供应商现场审核程序
供应商现场审核程序
1目的与范围
本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。
本办法适用于生产件批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。
2职责分工
2.1 质量保障部负责编制供应商审核计划（附表1.）。
2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质保部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。
2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质保部、产品部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。
2.4 审核小组组长制定《供应商现场审核任务书》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。
2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。
2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。
2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程
3.1 审核内容
按下面十个方面进行审核（详见附表3.）；
a）质量体系（对已通过ISO/TS16949或QS9000质量体系认证且体系运行正常的供应商可免予此项审核）
b）产品设计、
c）工艺技术文件
d）检验技术文件
e）检测、试验设备
f）原材料/采购件的管理
g）生产现场的管理
h) 实物质量
i) 纠正/预防措施及持续改进
j）产品的保存、包装和发运
3.2 审核、计分
3.2.1 审核人员按附表3.《供应商现场审核评分记录表》内容，逐项进行审核，根据审核情况对照下表将各单项做出符合级别的判定（判定分四个级别，未审核的项目不作判定）。
项目现状得分
符合我公司要求 3
项目实施尚可，但缺少记录 2
不符合我公司要求，但不影响产品质量 1
不符合我公司要求，有影响产品质量可能0
3.2.2 根据符合级别对各单项打分（每个单项满分为3分），得分结果记入《供应商现场审核评分记录表》。发现问题尽可能在现场澄清，取得一致看法。
3.2.3 将各单项得分进行统计，按下式计算本次过程审核的得分率K（可不在审核现场做统计），记入《供应商现场审核评分记录表》。
3.2.4 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。
3.3 编制审核报告
3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。
A级：K ≥ 90%
B级：90% ＞K ≥80%
C级：80%＞K ≥ 60%
D级：60% ＞K
此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对
评定等级参照条件
A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选
B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货
C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
D 生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货
3.3.2 将审核结果通知产品部、采购部等参与部门。
3.3.3 将《供应商现场审核报告》连同相关记录交质保部存入供应商档案。
4 表单和记录
附表1. 供应商审核计划
附表2. 供应商现场审核任务书
附表3. 供应商现场审核评分记录表
附表4. 供应商现场审核报告
附表5. 不符合项报告
.
附表1.供应商审核计划
附表2 供应商现场审核任务书
附表3
i) 纠正/预防
措施及
持续改进对批量性的、重复出现的或可能造成严重后果的质量问题，应制定切实有效的纠正/预防措施
对顾客的抱怨、反馈的质量问题，应进行统计、分析并制定整改计划
对产品和过程制定持续改进计划，不断提高产品质量
对各项纠正措施/预防和持续改进计划都必须明确责任人、确定完成时间，对实施效果要验证确认，形成闭环
j）产品的保存、包装和发
运成品库房要保持整齐、清洁；温度、湿度要适宜
产品标识要规范，在最小独立包装上要有产品型号、规格、生产日期的标注
产品的包装应符合产品的特性，保证产品不致损伤
发运的产品要有有效的合格证明（包括产品合格证；尺寸检验记录；定期的性能、可靠性试验报告、材料试验报告等）产品发运要遵循先进先出的原则
成品库房要保持整齐、清洁；温度、湿度要适宜
计算
得分率K
附表4. 供应商现场审核报告
附表5不符合项报告
SQE时的审核方法技巧精选文档
S Q E时的审核方法技 巧精选文档 TTMS system office room 【TTMS16H-TTMS2A-TTMS8Q8-
我在那家台企的工作经历当中，供应商的审核和辅导占据了一大部分工作份额。说辅导，我觉得包括我在内的大部分SQE还谈不上什么真正的辅导，充其量只是一些管理思想和体系思维的灌输。我主要想总结一下供应商审核方面的一些经验，当然也都是结合前人的一些理论得来的。 首先供应商的审核，按审核对象来分，可以分为新供应商导入前的评审和合格供应商的例行审核；按审核的周期是否固定，可以分为定期审核与不定期审核；按审核的对象来分，可以分为体系审核与产品审核。 在实际的操作当中，新供应商一般适合进行体系审核，如果是标准件，通常体系审核与产品审核相结合进行；合格供应商的审核，一般可以按计划进行定期的审核，但是当具备一些条件，如：产品质量出现重大异常、扩大或改变经营范围、生产场所发生变更、新机种导入等等发生时，可以安排进行临时的审核，称之为不定期审核；合格供应商的审核可以单独进行体系审核或产品审核，也可以两者结合进行。有些同行比较注重产品审核，轻视体系审核的作用。我个人比较注重体系审核，因为：虽然好的体系不一定能做出好的产品，但是不好的体系一定做不出好的产品。 一、审核前的准备：
不管是体系审核，还是产品审核，审核前适当的准备工作都是必不可少的。首先，审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解，便于把握审核的侧重点；然后，需要对我们计划审核的目标范围，也可以说我们计划与之合作的对象范围，进行比较细致的了解。如：行业标准、国家标准、业内动态等；最后，需要根据前面了解到的内容，制作出审核计划或者查检表。当然一般规模较大的公司都有自己的供应商审核查检表，但是不一定适合所有的行业、所有的供应商，这时候就可以进行一些审核侧重点的识别。 二、体系审核之技巧： 根据公司的需求，体系审核可以将质量体系、环境体系、社会责任体系等融合在一起进行，也可以分开进行。我只谈一下比较擅长的质量体系审核。我去做质量体系审核，通常喜欢先看公司的质量目标的建立和实施的状况。有很多公司错误地认为，质量目标就是产品合格率，或客户退货率等描述产品质量水平的目标。其实这只是狭义的质量目标，充其量只能说是产品质量目标。但是ISO9001质量体系中的质量目标是指公司的经营质量目标，产品质量目标只是生产部门的质量目标。物流部门应该有物流部门的质量目标，行政部门应该有行政部门的质量目标……所以
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。
供应商审核指南
医疗器械生产企业供应商审核指南 医疗器械生产企业应当按照医疗器械生产质量管理规 范的要求，建立供应商审核制度，对供应商进行审核和评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。 一、适用范围 本指南适用于中华人民共和国境内医疗器械生产企业对其供应商的管理。 本指南所指供应商是指向医疗器械生产企业提供其生产所需产品和服务等的企业或单位。 二、审核原则 （一）分类管理：生产企业应当以质量为中心，并根据采购物品对最终产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类管理。 生产企业应当考虑以下因素： 1、采购物品是通用或定制的； 2、采购物品生产工艺的复杂程度； 3、采购物品对最终产品质量安全的影响程度； 4、采购物品是供应商首次或持续为医疗器械生产的。 （二）质量要求：采购物品应当符合生产企业规定的质量要求，且不低于法律法规的相关规定以及国家强制性标准的相关要求。 三、审核内容
（一）准入审核：生产企业应当制定供应商准入要求，建立供应商档案。生产企业应当根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。 （二）过程审核：生产企业应当建立采购物品在使用过程中的审核程序，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。 （三）评估管理：生产企业应当建立评估制度，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。 采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，生产企业应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。 四、审核要点 （一）文件审核 1、供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等；
供应商审核制度
供应商审核制度 1、目的 对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。 2、范围 适用于本公司供应商的管理和控制。 3 、职责 3.1 采购部负责本制度的具体实施并归口管理。 3.2质检部负责采购物资的验证。 4 、内容 4.1 审核要求 4.1.1准入审核：采购部制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。 4.1.2过程审核：技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。 4.1.3评估管理：采购部建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。 采购物品的生产条件、规格型号、图样、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。 4.2审核要点 4.2.1文件审核 4.2.1.1供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等； 4.2.1.2供应商的质量管理体系文件； 4.2.1.3采购物品生产工艺说明； 4.2.1.4采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。 4.2.1.5、其他所需的文件和资料。
供应商评审及管理办法
供应商评审及管理办法
一、操作目的 加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。 1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质
量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。 4.3负责与供应商商务谈判和合同签署（含采购价格谈判签署）。 4.4负责采购计划的制定、实施；采购订单货物交期的跟进、回仓。 4.5负责对采购计划实施过程中异常情况的处理及纠正预防措施的收集落实。 4.6负责供应商货款的对账及货款申请。 4.7负责退货回供应商的办理及对账。 5）财务/法务： 5.1负责对供应商资质、商务条款及合法性资料等评审。 5.2负责对供应商所供应产品价格的适宜性、合同合作条件进行监督与评判。 5.3负责供应商物料采购系统价格的审核和管控，以及采购货款的核对与结算。 6）总经理：合格供应商的开发批准、供应商合作合同、采购价格、采购订单的审批。 五、审查内容 1）供应商资质：营业执照、税务记証、专业资质、特种行业许可等 2）资信情况 3）产品质量、性能、合格率等，服务质量、及时性等 4）价格水平：同行业、同类产品的比较、性价比等
供应商质量管理的方法、技巧和审核的套路
供应商质量管理的方法、技巧和审核的套路 一、如何管理供应商质量 当今制造业中，质量乃是企业的根本，那么影响质量的要素有，供应商质量保证，客户质量保证，生产制造质量保证，研发设计质量保证，供应商质量保证常常是我们质量最直观的表现形式。 1、数据的收集 每次供应商送货时，要求附带该批部品出货检查报告书和原材料证明件，并做到按生产批次先后顺序送货送入我司首先安排检验人员对其抽样检验，抽样标准则按事先制定好的《要确认部品检验指导书》进行检验，对于来料检验发生不良，达到规定比例，此批部品将拒收，并联络供应商进行处理。尽一切可能降低不良流入公司的概率。 另外根据之前经验，对于供应商合作的态度进行等级划分4个等级：非常配合，比较配合，基本配合，不配合。对于不配合的企业我们将重点纳入管控范围：扩大抽检范围和抽检力度，用来增加后续谈判的筹码。 2、供应商的考核 根据《来料检验记录》、《供应商不良统计表》、供应商对应速度、对应态度及不良再发概率进行评估，综合给出相应分数，即为供应商月度品质综合得分，将所有供应商最终成绩分成ABCDE五个等级，对于连续3个月处于C级的我们将进行现场检查并约谈对方最高品质分负责人，对于连续3各个月处于D级的我们将约谈对方企业最高负责人并进行现场检查；对突然下滑两个等级的，针对具体原因约谈对方品质担当，并作出书面原因报告；对于处于E级的供应商直接进入黑名单。 3、供应商的稽核对供应商现场检查包括如下几个方面 人---新员工是否岗前培训，是否持证上岗；机---设备是否符合生产条件，查看日常点检记录；料---原材料是否有材料证明件，是否来料检验，不合格处理流程；法---各个岗位是否有作业指导书，发现不良如何处理；环---现场区域是否标示清楚，6S5T活动产线异常处理。在处理产线部品异常时，首先要确认是该不良是否为部品不良，是批量性的还是偶发性的，批量性的，则立即要求供应商将确认OK的部品送入我司；若只是系统的偶发性，则与供应商做出书面联络及安排补不良。 4、对策的实施及跟踪 产品发生因供应商造成的不良时，除了不可避免的问题及单发的问题，都必须对我司的不良品进行紧急处理，做出紧急对策，且之后连续三批送货要求做出全检承诺。原因分析后，一般原因的，三天内一周内确定出长期对策，原因复杂的可放宽到十天内，效果跟踪六个月；对供
供应商审核报告(新)
深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商考察报告 一、供应商基本资料 1.0 评审内容及人员（由考察人员填写） 1.1 性质□新厂评审□年度评审□其它___________ 1.2 方式□现场评审□资料评审 1.3 人员 1.4 日期 2.0 一般资讯（由供方需写） 2.1 公司名称 2.2 企业法人 2.3 注册资金 2.4 成立日期 2.5 企业性质 2.6 去年营业额 2.7 预估今年营业额 3.0 管理层联系人Email地址移动电话3.1 总经理 3.2 销售副总或经理 3.3 制造副总或经理 3.4 品质副总或经理 3.5 物料副总或经理 4.0 工厂基地资讯 4.1 公司/工厂地址 4.2 公司/工厂面积 5.0 产品描述 5.1 主要产品 5.2 生产能力 6.0 顾客 / 供应商 / 外包商 6.1 前3大OEM客户（占营业额百分比%） 6.2 前3大市场产品（占营业额百分比%） 6.3 前3大供应商及所采购的产品 6.4 前3大分外包商及其服务类型 7.0 品质体系 7.1 ISO9000认证，证书编号及认证日期 7.2 ISO14000认证，证书编号及认证日期 7.3 若有其它证收，可提供认证机构、编号、日期 8.0 员工人数 8.1 总人数 8.2 设计开发人员8.4 制造人员 8.3 工程人员8.5 品质人员
供应商资料审核报告 日期： NO.：
供应商现场审核记录表
深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商审核结果报告
审核日期： NO.： 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 供应商现场审核问题点报告日期：
供应商现场审核具体流程
供应商现场审核具体流程 1|审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2|首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不
了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 在质量体系推动方面，老板的权重最大，用数字比喻为占50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。 3|现场参观 现场参观的两个目的 目的1：管理细节 一般安排的时间是1个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。 我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。”
因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。 管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。 它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。 想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？ 如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。 有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。 目的2：设计的优劣 另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合GMP要求。 在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个1周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。
供应商审核--流程,要素及技巧
供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，供应商审核的目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高产品、企业及供应链的竞争优势。 供应商审核审核人员在某种意义上说，就是企业的化身，他是企业和供应商的桥梁，他将企业的要求传达到供应商的管理层，并落实到生产现场上。因而，审核的流程，要素和技巧是供应商管理人员必不可少的基本技能。 对象：供应商质量管理人员，供应商审核人员，质量经理，采购经理，供应商管理人员，采购人员 一．供应商审核的关注点 1. 审核的特点 2. 审核目的： 3. 审核的对象 4. 一方，二方及三方审核的各自关注点 5. 什么时候需要审核
二．供应商的选择评估流程 1. 资源搜寻战略 2. 寻找供应源 3. 供应商评估的方法 4. 建立评估基本标准 5. 供应商评估的意义 6．供应商评估体系建立 三．供应商审核的流程 1. 理解审核的基本原则； 2. 定审核目标、范围和审核准则； 3. 组建审核团队； 4. 供应商审核的准备工作 5. 进行文件评审 6. 审核的实施 7. 运用过程方法进行审核 8. 编写审核计划及检查表； 9. 现场的发现 10. 召开首末次会议； 11 形成审核发现文件； 12. 编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证；
13. 合格供应商的有效性评价； 14 编写审核报告及建议改进建议； 四．供应商审核报告内容 1.供应商基本状况及组织机构 2.供应商财务状况 3.战略发展规划 4.技术人员，专业水平及劳动力水平 5.计划 6.产能 7.成本结构及产品价格分解 8.质量管理水平 9.安全生产水平 10.可持续性 11.合作意愿 五．供应商审核的要素 1.公司的战略要素：愿景，使命和目标 2.计划幅度 3.质量体系 4.测量、控制点 5.工程、设计和研发
供应商的评审内容及方法
供应商的评审内容 采购部门根据供应商的日常业绩记录进行评价， 1、年度评审范围：对年度采购笔数W 2次的供应商，因不具备评审代表性，可以不列入年度评审范围之中，采购笔数〉3次的必须做供应商评审。 2、年度评审内容包括：a. 年度采购总数（金额和品种）b. 准时交货情况c.交货准确情况d.退换货配合情况e.断货情况f.紧急配合情况g. 验收质量情况h. 质量异常情况等 3、评审输入：对每个供应商每个输入项目进行评价排序，从好到差排列，根据每个单项进行综合评价。 4、每个供应商综合评分和单项评分标准。 a）年度采购总数：指该供应商年度所采购品种的总金额； b）准时交货情况：每次到货时间与采购约定时间的不符合次数；优 秀=0次、良好W 2次、一般＞3次； c）交货准确情况：实际送货与公司所采购品种和数量的不符合次数；优秀=0次、良好w 2次、一般〉3次； d）退换货配合情况：发生退换情况与采购意愿相违背次数；优秀=0 次、良好w 2次、一般〉3次； e）断货情况：非人为原因的情况下，供应商不能及时供货的次数；优秀=0次、良好w 2次、一般〉3次； f）紧急配合情况：公司紧急情况下需要供应商配合处理的相关事宜，
如品种资料、合理解释、检验报告书、召回等情况，供应商不配合的次数；优秀=0次、良好w 2次、一般〉3次； g）验收质量情况：送货时不符合验收要求的次数；优秀=0次、良好 < 5次、一般〉5次； h）质量异常情况：采购品种被客户投诉、召回的次数；优秀=0次、良好w 1次、一般〉2次； 5、淘汰供应商：评分标准中一般项占比达50%以上或外包装一次性出现3%以上破损的供应商列为淘汰供应商。 6、采购部门汇编《供应商年度评审报告》：采购部门提出评审的结果和对供应商的整改要求。 7、评审输出：采购部门根据《供应商年度评审报告》，通知相关供应商和质量管理部门。 1）要求供应商做出改进的，以《供货异常报告》提出改进要求，包括资质资料的更新，相关改进措施、承诺等，采购部门进行验证并记录。2）调整某些供应商的供应品种资格。 3）取消供应商供货资格。 8、计算机系统控制：求采购部门在信息系统发起停止经营申请，经各级审批后停止该供应商资格。 9：记录保存备查：采购部门部整理全部评审相关记录，并归档保存、备查。
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
供应商审核技巧
我在那家台企的工作经历当中，供应商的审核和辅导占据了一大部分工作份额。说辅导，我觉得包括我在内的大部分S Q E还谈不上什么真正的辅导，充其量只是一些管理思想和体系思维的灌输。我主要想总结一下供应商审核方面的一些经验，当然 也都是结合前人的一些理论得来的。 首先供应商的审核，按审核对象来分，可以分为新供应商导入前的评审和合格供应商的例行审核；按审核的周期是否固定，可以分为定期审核与不定期审核；按审核的对象来分，可以分为体系审核与产品审核。 在实际的操作当中，新供应商一般适合进行体系审核，如果是标准件，通常体系审核与产品审核相结合进行；合格供应商的审核，一般可以按计划进行定期的审核，但是当具备一些条件，如：产品质量出现重大异常、扩大或改变经营范围、生产场所发生变更、新机种导入等等发生时，可以安排进行临时的审核，称之为不定期审核；合格供应商的审核可以单独进行体系审核或产品审核，也可以两者结合进行。有些同行比较注重产品审核，轻视体系审核的作用。我个人比较注重体系审核，因为：虽然好的体系不一定能做出好的产品，但是不好的体系一定做不出好的产品。 一、审核前的准备： 不管是体系审核，还是产品审核，审核前适当的准备工作都是必不可少的。首先，审核之前要对被审核对象的经营范围、被审核对象的经营状况与管理水平、被审核对象的行业地位等有一些初步的了解，便于把握审核的侧重点；然后，需要对我们计划审核的目标范围，也可以说我们计划与之合作的对象范围，进行比较细致的了解。如：行业标准、国家标准、业内动态等；最后，需要根据前面了解到的内容，制作出审核计划或者查检表。当然一般规模较大的公司都有自己的供应商审核查检表，但是不一定适合所有的行业、所有的供应商，这时候就可以进行一些审核 侧重点的识别。 二、体系审核之技巧： 根据公司的需求，体系审核可以将质量体系、环境体系、社会责任体系等融合在一起进行，也可以分开进行。我只谈一下比较擅长的质量体系审核。我去做质量体系审核，通常喜欢先看公司的质量目标的建立和实施的状况。有很多公司错误地认为，质量目标就是产品合格率，或客户退货率等描述产品质量水平的目标。其实这只是狭义的质量目标，充其量只能说是产品质量目标。但是I S O9001质量体系中的质量目标是指公司的经营质量目标，产品质量目标只是生产部门的质量目标。物流部门应该有物流部门的质量目标，行政部门应该有行政部门的质量目标……所以只要看到公司的质量目标的建立情况，就能体现出这个公司对质量的理解层次，从而对公司的体系建立水平有一个初步的，而且是八九不离十的判断。
供应商审核的要点及其方法
供应商审核的要点及其方 法 The document was prepared on January 2, 2021
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。
我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。
供应商现场审核技巧
供应商现场审核技巧 供应商审核注意事项及审核技巧 在对供应商进行现场的 QSA、QPA 审核时，应特别注意一下几点： 一、首次会议和结束会议的准备： 1、首次会议：目的在于： A 向供应商代表介绍审核组成员 B 确认审核的范围、目的、计划安排、审核进度 C 在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠道（陪同人员） D 促进供应商代表积极参与 2、结束会议目的在于： A 现场审核的总结，确认审核发现的问题点 B 报告审核结果，宣布审核结论 C 提出纠正和预防措施要求和后续的整改回复 二、现场检查 现场检查是根据 QSA、QPA 审核表按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与供应商人员的交谈和提问，必要时经实际测定等调查方法，抽取一定的样本，查证发现问题和获取客观证据，以确定相关条款的符合性、判定最终审核结论。 审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发现问题和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法： 1、审核的方式大致可分为以下 4 种： A 按部门审核是以部门为中心进行审核，根据审核的要求以受审核部门有关的内容条款为主线进行审核。这种方式的优点是审核效率高，但要求审核员对审核的条款很清楚，同时充分了解受审部门的职责。 B 按活动审核是以活动为中心进行审核，一个活动往往涉及多个部门，审核时要覆盖涉及的有关部门，但应以主要的业务职能部门为主。这种方式的优点是
目标集中，易体现与审核的符合性，但要求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。 C 顺向追踪按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。如从文件内容查到实施情况，从订单评审开始到产品的交付等（可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接口协调情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。 D 逆向追溯按照质量体系运行的反方向进行审核，如从实施情况查到文件从交付查到订单，从形成的结果到影响质量的因素。优点是从结果查起针对性强，易发现问题。 2、现场检查要注意调查取证的方法，以便收集较多信息，获取可信的客观证据。归纳为“问、听、看、记” ： A 问：要善于提问，以检查表为主线，抓住主题，适当延伸 B 听：要注意倾听，观察对方的态度、表情及反应，并适当引导 C 看：要仔细观察，注意现场环境、设备、产品和标记，查看有关文件和记录，通过测量、讨论和其他手段获取客观真实信息 D 记：要作好记录，“口问手写” ，对调查获取的信息、证据作好记录，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件记录等，以做判断的依据。 三、审核过程的控制 1、审核进度的控制：通常情况下，在审核之前应按审核成员组成的具体情况进行审核分工，作好大致时间计划，在审核过程中注意审核时间的合理安排和控制。 2、审核活动的控制： A 样本策划的科学合理性。审核的基本方法是抽样，一要保证一定的数量；二要注意分层抽样；三要适度均衡；四是独立抽样。 B 辨识关键过程，评定主要因素。特别是做 QPA 审核时，要针对供应商提供产品类别辨别其制程的关键点及产品的关键参数的控制，明确审核的重点。 C 重视控制结果。行业和产业的不同，各组织的质量管理体系各过程控制形式也各不相同，审核应以控制效果为客观证据，重结果、轻形式，依据客观来评价符合性。 3、审核结果的控制 A 以可追溯的客观事实为基础，判断合格与否，道听途说不能作为证据。
2015版ISO9001叫你如何进行供应商现场审核的
供应商现场审核的“六大关注点”及“四项基本原则” 2017-07-22 前言 供应商管理过程中，现场审核是非常重要的一个环节。在潜在供应商评估，新产品开发，生产件批准，供应商体系开发，问题分析与解决等环节，都需要对供应商的生产制造现场进行审核。而往往审核时间有限，这就要求审核员经验丰富且具备熟练的审核技巧，才能够在有限的时间内对供应商生产制造现场进行有效的评估。 1为何需要关注生产制造现场？ 丰田的大野耐一将现场观察做到了极致，甚至在工厂休息日，他也会带管理人员到现场，让人站在车间安静地观察半个小时，然后指出需要改善之处。而中国的企业，许多企业管理者对很多问题或者视而不见，或者认为无伤大雅，或者认为无法改变。也有很多管理者往往对直观信息熟视无睹，只对数字情有独钟。 企业运营是一个大系统，所有环节息息相关，互相影响。对于生产型企业来说，通过现场的任何细节，均可知微见著。任何大问题的产生，都可以从现场找到根源。即便是在有限的时间里走马观花，只要抓住重点，也能充分掌握生产制造过程的关键信息。 2关注点1：现场氛围 在现场首先可以直观地看到最真实的员工精神面貌，士气高昂的员工与邋遢、冷漠的员工会形成鲜明对比。与现场工人交谈几句，从工人的面部表情和肢体语言也可以得到重要的第一印象，因为这些直接反映了工人的情绪及对工厂的满意度。有一家工厂，大部分车间都播放着欢快的音乐，一眼看过去，工人们劳动热情很高，在这样轻松愉悦的环境中工作，效率相对更高，产品的质量也会让人更有信心。 在车间走动可以注意观察是否有忙闲不均的现象，例如机器在自动加工的时候，工人长时间在旁边无所事事，或者是有的工位上的工人在长时间等待物料。存在这种现象说明工厂缺乏精益管理，人员利用率低，闲散的员工也会影响其他人的工作氛围，整体工作效率低，成本必然更高。 另外，应该留意车间的光线是否充足，空气流通是否顺畅，现场是否有异味，噪音是否太大，车间是否整洁，因为这些也会直接影响工人的心情，进而影响生产效率和产品质量。很难想像一个现场氛围懒散、低落、冷漠，员工或心怀怨气或无所事事的工厂能够做好产品、创造效益。3关注点2：空间利用与布局 中国的很多工厂都好大喜功，生产车间越大越好，结果往往利用率很低，设备及工序布局很分散，除了浪费空间外，物料也在工厂中进行着大量无谓的搬运。而日本的多数工厂看起来没那么壮观，甚至略显局促，但是空间利用率高，流转效率也很高。 生产车间大，物流线设计不合理，就会出现：生产制造过程同一批零件从A区搬到B区加工完后再搬回A区做后道加工，然后搬到C区处理，最后还要再搬回B区，造成了严重的物流浪费。原则上当天使用的生产物料应沿生产线存放，而不是在几个库存区分隔存储。工具和工装摆放应尽量靠近机器。工厂布局应保证产品流动的顺畅性，尽量避免任何隔断。如果在一个工厂中
供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Put "V" in □将"V"填在正确格 1）No activity (score: 0)无此活动 (分数: 0分) 2）Significant deficiency (score: 0.5) 重大缺陷 (分数: 0.5分) 3）Needs Improvement (score: 1)需作改进 (分数:1分) 4）Satisfactory (score: 1.5)满意 (分数:1.5分) 5）Outstanding (score: 2) 优秀 (分数:2分)
VENDOR'S PLANT VISIT REPORT 供应商现场审核报告 编号:_____________ Element #2: Documentation Control 文件控制 1 2 3 4 5 1. To what extent Does the company/Factory have documented quality □□□□□system? 公司/厂的质量体系是否文件化及达到何种程度? 2. To what extent are documents under issue control? □□□□□文件的发行控制达到什么程度? 3. How well does the system ensure that the most current customer □□□□□specifications are avaliable to the manufacturing personnel? 用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何? 4. To what extent are incoming orders reviewed for revisions and issue □□□□□changes? 当收到有关修订状况和发行变更要求时所进行的评审活动达到何种程度? 5. To what extent are critical characteristics classified? □□□□□重要性(关键性)文件的程度如何? 6. Does the company have documented procedures to control the □□□□□retention a filling of quality records? 公司是否有文件化的程序用以控制质量记录的存盘?
供应商审核流程,要素及技巧
供应商审核就是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核就是供应商管理过程中的重要内容,它就是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位,供应商质量体系审核则就是供应商审核的一个重要方面,供应商审核的目的就是确认、筛选出最好的供应商,优化供应商结构,提高产品、企业及供应链的竞争优势。 供应商审核审核人员在某种意义上说,就就是企业的化身,她就是企业与供应商的桥梁,她将企业的要求传达到供应商的管理层,并落实到生产现场上。因而,审核的流程,要素与技巧就是供应商管理人员必不可少的基本技能。 对象:供应商质量管理人员,供应商审核人员,质量经理,采购经理,供应商管理人员,采购人员 一. 供应商审核的关注点 1、审核的特点 2、审核目的: 3、审核的对象
4、一方,二方及三方审核的各自关注点 5、什么时候需要审核 二. 供应商的选择评估流程 1、资源搜寻战略 2、寻找供应源 3、供应商评估的方法 4、建立评估基本标准 5、供应商评估的意义 6.供应商评估体系建立 三. 供应商审核的流程 1、理解审核的基本原则; 2、定审核目标、范围与审核准则; 3、组建审核团队; 4、供应商审核的准备工作 5、进行文件评审
6、审核的实施 7、运用过程方法进行审核 8、编写审核计划及检查表; 9、现场的发现 10、召开首末次会议; 11 形成审核发现文件; 12、编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证; 13、合格供应商的有效性评价; 14 编写审核报告及建议改进建议; 四. 供应商审核报告内容 1.供应商基本状况及组织机构 2.供应商财务状况 3.战略发展规划 4.技术人员,专业水平及劳动力水平 5.计划 6.产能
供应商审核检查表.pdf
供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期 评审项目项目总分供应商自我评 实际得分百分制得分估分数 1. 质量体系10 2. 文件、记录控制10 3.合同评审8 4. 采购和进料检验控制9 5.仓库、标识和可追溯性 6 6. 检查测量和测试设备 6 7. 设备保养 4 8.制程控制、加工能力25 9. 最终成品检验控制7 10.内部审核 4 11. 培训、环境与安全11 总分数100 判断标准百分制总得分% 分数判断 ≧ 75.0% 合格 75.0% - 60.0% 有条件合格等级 最终判定结果< 60.0% 不合格 ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 编制：审核：核准：
NO 检查项目分数得分备注1 质量体系 1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计 2 划、目标和HSF程序文件的指引？ 1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1 1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 1 管理层直接领导? 1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1 1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的 2 品质问题? 1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1 2 文件，记录控制 2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2 2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 3 合同评审 3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1 3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1