制度建设管理办法
第一章总则
第一条为了建立西安威尔罗根能源科技有限公司（以下简称威尔罗根或公司）高效的管理制度体系，促进管理的规范化、制度化、流程化、标准化，特制定本办法。
第二条本办法适用公司所有单位制度编制、审核、发布、培训、实施、检查、监督、评价及修订完善的全过程。公司质量管理、环境管理、职业安全与健康管理体系的制度，按体系建设的要求管理。
第三条：相关定义
1．制度：是公司经营、管理及员工行为规范的总和。公司的制度按其在公司经营、规范管理、员工行为及制度建设过程中发挥的作用，可以划分为基本制度、业务制度和作业制度三类。
2.基本制度：是指直接依据公司理念、核心价值观制定，确定公司某类经营业务、某个管理体系原则、方针、目标、职责、总体方法，并对其他制度起指导、规范和基础性作用的综合制度。公司基本制度的文本名称可以是手册、条例、管理办法（综合）等
3.业务制度：是指规范公司跨部门、跨层次经营、管理业务活动，明确这些业务活动目标、步骤、方法、职责分工及要求的制度。公司业务制度的文本名称可以是程序文件、管理办法、管理细则等。
4.作业制度：是规范经营、管理具体活动，并明确这些活动步骤、方法、标准或要求。公司作业制度分为作业技术规范（包括技术标准、规范、规程，图纸、作业指导书等）和工作规范（包括工作标准、实施
细则、规定、指南等）。
第四条相关职责
1．人力资源部是公司制度建设的主管单位，其职责如下：
（1）负责组织识别并确定公司制度建设的需求及建设的规划；
（2）负责制度公司制度建设管理办法，规范公司制度建设工作；
（3）负责组织审核基本制度的编制、审核、发布及执行过程的监督、评价；
（4）负责组织公司基本制度的归并、修订、废止工作；
（5）负责协调各公司业务、作业制度的建设。
2、各一级机构为公司制度建设责任（主办）单位
（1）负责提出本单位制度建设的需求及初步规划；
（2）负责组织本部门业务、作业制度的编制、意见征求、审核、培训及执行过程的监督、评价与改进。
（3）参与公司基本制度和其他部门有关制度编制、审核及执行过程的监督、评价与改进。
第四条本办法适用于公司制度编制、审核、发布、培训、实施、检查、监督、评价、改进全过程。
第二章制度的种类划分
第五条下列各项应为基本制度：
1.公司组织规程与权责；
2.公司中长期规划、计划、预决算编审有关的制度；
3.公司经营、财务、人力资源有关的方针、目标、准则、政策等综合性管理制度；
4.其它重大经营和管理的制度。
第六条除基本制度外，有关公司经营、管理业务需要用制度进行规范、规定的，均属于业务制度。
第七条业务制度按其专业划分为：经营、研发、制造及技术、财务、人事、行政综合等。
经营业务含：采购、销售、储运、市场与客户开发；
研发业务含：基础理论方法研究、工艺技术研究、新产品设计与开发、产品设计等；
制造业务含：生产、设备与工装、能源及产品组装、调试等；
财务业务含：会计、成本、资金、融资与资本运营、法务；
技术业务含：技术、工艺、质量、新产品开发；
人事业务含：组织机构、薪酬、绩效、职位、员工关系、员工发展等；
行政综合类：政务、总务后勤、档案、保卫、接待、外部关系等。
第八条作业制度包括公司经营、管理、操作等具体工作或作业方面的制度与规范性技术文件。
第三章制度的编制、修订、废止及审核
第九条制度编制、修订及废止由主办单位根据管理需要及公司一级主管及以上主管的指示而提出。
第十条制度的编制、修订及废止依下列程序进行（流程见附件一）：
1.申请制度的编制、修订及废止时，应填写《制度编制、修订及废止申请单》（见附件二），经一级主管签字确认后，将制定文本及申请单，一并提交制度主管部门审核。
2、制度主管单位应审核制度编制、修订或废止的内容与现行制度有无抵触、重复或不协调之处。如认定有编制、修订或废止必要的，应明确制度编制要求、审核方式等意见后，反馈给主办单位，主办单位填写《制度征求意见单》（见附件三）后反馈主办单位组织意见征求；如认定无编制、修订或废止必要的，则由制度管理部门主管签字后，退还主办单位。主办单位对制度管理部门的审核意见如有异议时，可呈报总经理
核决。
3、制度主办单位完成征求意见后，将制度修改稿及意见征求单提交制度主管单位按第十一条规定组织制度的审核。
第十一条制度的审核与签发
1、制度的审核分为意见征求审核、会议审核、研讨审核三种方式：
（1）对于作业管理制度中非技术标准、规范的一般规定、实施细则等，可以以制度编制意见征求方式，由主办单位直接组织审核；
（2）对于作业技术标准、规范及业务、基本管理制度必须组织制度实施相关单位及人员，由主办单位以专题会议的方式进行审核；
（3）对于重大技术标准、规范及业务、基本制度，由主管部门以专题研讨方式组织审核。
2、制度的批准与签发
（1）基本制度由经理办公会审议批准，必要的应提交公司股东会议审核批准后由总经理签发。
（2）业务制度，由部门主管批准并提交总经理签发。
（3）作业制度由公司责任主管批准并签发，没有公司责任主管的由部门主管批准签发。
（4）制度的签发由主管部门呈报签批人签批。
第十二条公司核定签发的制度由制度主管部门提交综合行政部以公司文件下发执行；同时将发布后的文字版本制度及流程中涉及的相关表单留存备案。
第十三条人力资源部负责在每年12月，组织公司制度的汇编及次年制度建设规划的编制。
第十四条制度的编制或修订，以批准签发的实施日期为生效日期。
第十五条制度的废止，以批准签发的废止日期为失效日期。
第四章制度的执行
第十六条制度主办单位在制度发布后的5个工作日内，必须按制度实施范围，组织对相关单位及员工的培训；必要时，应组织制度培训后的考试，并建立培训、考试的记录或表单。
第十七条制度主办单位应根据需要制定计划，对制度执行情况进行定期检查或不定期抽查，并建立检查记录。
第十八条制度主办单位，应在每年的12月，组织由本单位组织编制、实施制度的评价，并根据制度需要归并、修改、废止等情况，编制制度建设规划，提交人力资源部，人力资源部汇总后报总经理批准后实施。
第十九条公司所有制度一经发布，都必须执行，公司对任何单位、任何员工以任何方式违背制度的行为都必须进行考核、处置。
第五章制度编写要求
第二十条制度编写的结构要求
1、制度名称的确定
管理制度一般由“公司名称（全称）+管理的对象、过程、活动名称+制度文体名称”构成，如“西安威尔罗根能源科技有限公司制度建设管理办法”。
2、制度编写的内容要求
(1) 制度首页顶端表格要求如下所示：
其内容包括：公司名称、制度名称、主办单位（即一级单位）；制度编号、制度页数（含附件）；编制人、审核人、批准人；发布日期、生效日期。此表格以下为制度的正文部分，正文部分为制度的具体内容。
(2) 制度的第一章为总则，总则的内容应包括：制度的目的、适用范围、有关术语的定义等。
(3) 制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容。
(4) 制度的最后一章是附则，附则的内容主要包括制度的实施日期、如何发布及修订等内容。
第二十一条制度编写格式要求
1、正文格式要求
(1) 制度正文一般应按照章、节、条、款、目的格式编写。
(2) 正文的章、节、条用“第×章”、“第×节”、“第×条”分别表示，其中正文的“条”不分章、节，采用连续顺序号表示。
(3) 正文的“条”下设“款”，款下设“目”。“款”、“目”分别用阿拉伯数字“1、2、3…”和“(1)、(2)、(3)…”表示；“目”下用“①、②、③……”表示；再往后可以用英文字母“a、b、c……”等表示。
(4) 个别特殊制度若有实际要求，可根据实际不分章、节，而直接从第一条开始往下写。
2、页面设置要求
(1) 纸张：A4纸，纵向；页码：页码底端（页脚）、居中，无页眉。
(2) 边距：上-2厘米、下-2厘米；左-3厘米、右-2.6厘米。
(3) 行距：正文行距为1.5倍行距；正文的字符间距为标准间距。
3、字体、字号及对齐要求
(1) 制度首页表头第一列的“公司名称”、“制度名称”、“主办单位”用“四号、黑体、居中”，第二列内容用“小四号、仿宋-GB2312、左对齐”，表格整体宽度设定为15厘米。
(2) 正文中的“第×章、第×节及其标题”用“四号、黑体、加粗、居中”；“第×条”用“四号、黑体、加粗”；正文中的其他文字内容一律用“四号、
仿宋-GB2312”，正文中的其他数字及字母内容一律用“四号、Times New Roman”。
(3) 制度中的附件（主要包括流程和表单）文字内容可根据实际需要选择合适的字号，附件标题字号用四号，字体一律用“仿宋-GB2312”。
(4) 制度正文的每个段落，首行缩进两个字符；“第×章、第×节”与标题之间空两个字符、“第×条”后面空一个字符；“总则”和“附则”的两字间空一个字符，总则与“首页表头”之间空一行；“附件×”在页面左端顶部顶格写，不缩进；附件中的表单、流程图均居于页面中间，其它文字两端对齐。
第五章制度编码、流程要求
第二十二条制度的编码方法
根据公司组织编码规则，采用“公司代码+一级单位代码+制度顺序号+制度版本号”的原则统一进行编制。
1、组织机构编码规则
说明：1.二级机构、基础机构的代码规则在公司组织管理制定或办法中予以规定。
2、制度编码规则
×××—××—××—××
版本号：两位数字表示。如：01、02等；
顺序号：两位数表示主办单位建立制度的
数量及顺序。如：01、02等；
一级机构代码：制度主办单位代码。如:
Q2为人力资源部代码；
公司代码：西安威尔罗根能源科技有限公
司代码号为100 例：公司制度建设管理办法的编码为：100Q20101
第二十三条流程图绘制要求
1、原则上，公司业务管理制度都必须绘制经营、管理的业务流程图；必要时，基本管理制度、作业管理制定也应绘制业务或作业流程图。
2、流程图符号统一使用Visio软件中基本流程图和跨职能流程图中相关符号来表示，要求流程表示要简洁、清晰。
4、业务流程图中有相关文本或表单流转的，要在流程图中单独用一列将其列示清楚，具体标准流程图范例见附件二。
5、对于流程中需要判定的事项一定要有清晰的界定，如在“判断”事项上，用“Y”（“是”或“同意”）和“N”（“不是”或“不同意”）表示。
6、Visio软件中绘制流程图常用符号规定：
第六章附则
第二十四条本办法自发布之日起执行。
第二十五条本制度由人力资源部负责解释。
第二十六条本制度附件有：
附件一：公司制度编制、修改、废止运行流程图
附件二：公司制度编制、修改、废止申请单附件三：公司制度意见征求单
附件四：公司制度审核、批准单
附件五：制度培训记录表
附件六：公司制度建设规划表
附件一：西安威尔罗根能源科技有限公司制度建设流程
制度主办单位填写
制度编制 修改
废止申请表
制度主办单位填写
制度意见征求单
制度主管单位填写
制度审核 批准
单
制度主办单位填写
制度培训记录表
制度主办单位填写
制度建设规划表
制度主管单位汇编
制度建设规划表
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附件二： 西安威尔罗根能源科技有限公司制度编制、修改、废止申请单
备注：1、第一至八项由制度主办单位填写；2、第九项由制度建设主管单位及部门填写；3、新编制制度的“制度编号”由制度主管单位填写；4内打“∨”表示。
附件三：西安威尔罗根能源科技有限公司制度征求意见单
说明：1、一至三项由制度主办单位填写，2、意见征求单由主办单位发放到所有需要征求意见的
单位；3、四至五项由被征求意见的一级单位反馈填写；3、有选择项时在其对应的内打“∨”表示。
附件四：西安威尔罗根能源科技有限公司制度审核、批准单
说明：1、一至四项由主管单位填写，新编制制度的编号”一栏由主管理单位填写；2、五项由
制度主办单位填写；3、六项由制度主管单位填写；4、有选择项时在其对应的内打“∨”表示。5、作业管理制度的签发人为部门主管；6、基本制度与业务管理制度的签发人为总经理签
附件五：西安威尔罗根能源科技有限公司制度培训记录表
附件六：西安威尔罗根能源科技有限公司制度建设规划表
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