道德和商业行为守则

道德和商业行为守则

纽约泛欧交易所

亲爱的同事，

在纽约泛欧交易所集团，我们的目标是为全球领先的市场服务，同时开展诚信，卓越，责任与我们的业务。我们的业务是建立在信任的坚实基础。在我们的业务往来诚信是根本我们的做法，使我们能够获得投资机构和公众的信任。

由于我们的业务需要我们在新的和令人兴奋的方向，当我们遇到新的挑战，我们的承诺，以高尚的道德和法律的行为标准，必须保持一个优先事项。这是我们作为一个全球性的公司，并作为选择雇主的成功至关重要。

我们致力以身作则，支持最高的道德标准，我们的同事，员工，业务伙伴，客户和我们的社区我们的交易服务，并为我们的行业模型。我们的期望是，你将遵循的守则和行为，根据其精神的信。

我们已经制定了本“守则”，以反映，并结合高标准，适用于我们整个企业的治理和完整性。因此，我们的企业需要有政策和程序，以符合守则的要求。

我们期待你的职业道德和商业行为仔细阅读守则，并提出任何问题，你可能有与您当地的合规官。

邓肯·尼德奥尔

行政总裁

纽约泛欧交易所集团

介绍

纽约泛欧交易所集团致力以身作则，并支持最高的道德标准，我们所做的一切。这种承诺延伸到我们的员工，客户，供应商，竞争对手和股东以及政府和公众的

关系。纽约- 泛欧证券交易所的道德和商业行为（“守则”）守则已通过我们的领导和我们的董事会，并解释我们的基本道德义务。守则列出的原则和价值观，管理公司的活动。这并不意味着要回答每一个问题，但会提供一个起点和工具，以作出正确的选择。

我们的核心价值观

纽约泛欧交易所集团的传统道德的商业惯例，体现我们的核心价值观，精益求精，不断创新，以顾客为关注焦点，团队精神，完整性和多样性。我们在与客户，监管机构，员工和供应商的所有交互应用这些核心价值观。

卓越- 凭借个人和公司的优势，实现

业务目标，并提供优异的成绩。

创新- 发起和推动变革创造价值和保持

竞争优势。

以客户为中心- 展示客户清楚地了解，预测

并提供其当前和未来的需求。

团队精神- 心甘情愿地和有效地与他人合作，实现共同

目标和提供增值服务解决方案和优秀

结果。

诚信- 示范诚实和道德的最高标准

行为。

多样性- 创建一个包容性的环境，资本上的差异

使个人能够充分发挥其潜力。

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本守则适用于谁？

本守则适用于董事，官员和纽约泛欧交易所集团的员工，及其附属公司（“纽约泛欧交易所或本公司”）。此外，本公司提供服务的其他人可能受合同或协议守则。

我们期待您遵守本守则规定，以及遵守适用于我们业务的所有法律和法规的文字和精神的道德标准。可能有一定的业务单位，以上守则的限制，这些限制性政策将适用于这些单位的政策。你是负责了解和遵守这些政策。

有关本守则的责任和义务是什么？

你预计，以促进作为一个负责任的合作伙伴在我们的工作环境中的道德行为和诚实和正直行事，在履行你的职责。

经理负责帮助创造和维持的道德文化，通过设置一个强大的道德音“在上面。”这可以通过展示道德行为，沟通伦理原则纳入整个工作环境的重要性，工作人员回应引发伦理问题或疑虑时。

多样性

在纽约泛欧交易所集团，我们的人民是我们最宝贵的资产。本公司的多样性，是一个巨大的资源，我们作为一个全球性组织的成功是至关重要的。我们的能力，以实现全球性的成功，是依赖，在某种程度上，以及从不同的角度，从一个多元化的员工队伍的能量和创造力的想法。

个人尊重

我们致力于治疗我们所有的员工公平和非歧视性和专业的工作环境提供的所有员工。我们绝不会容忍基于种族的歧视或骚扰，肤色，宗教，性别，性取向，国籍，年龄，残疾，婚姻状况，国籍，或任何其他的特点，受法律保护。

内幕交易

纽约泛欧交易所集团承诺遵守旨在保护投资大众的使用和重大非公开信息披露方面的所有适用法律。

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你应该熟悉自己与纽约泛欧交易所个人贸易政策适用于您所在的位置。

当你拥有重大非公开信息，你可能不会影响在纽约泛欧交易所或任何其他公司的任何证券交易。此外，您不得披露材料有关纽约泛欧交易所或任何其他公司到另一个人的非公开信息。

如果您有任何顾虑，信息是否会被认为是材料，您应该咨询您当地的合规官。

内幕交易违规行为的法律后果是严重的。你是负责了解和遵守适用法律和公司政策，对于一般的证券交易和个人交易帐户。

利益的冲突

我们有我们的股东的义务和投资大众的利益，作出明智的商业决策，是在本公司的最佳利益，不影响我们的切身利益。

一个利益发生冲突时，您的私人利益以任何方式干扰- 甚至出现干预- 纽约泛欧交易所集团的利益。也出现利益冲突时，直接或间接接受的妥协，或可能与本公司的利益相冲突的个人利益。

你预计代表在纽约泛欧交易所集团的利益，没有采取行动，可能直接或间接的个人利益的基础上赞成或偏好。有时可能时，它将成为必要从自己的情况，以避免利益冲突或利益冲突的外观。

你应该确保你熟悉您的业务范围内的单位和地点，包括适用的政策，等等，这些有关：

境外就业- 雇员预计将在纽约泛欧交易所的精力和注意力集中在自己的责任。因此，雇员不得接受境外就业，将与纽约泛欧交易所集团的利益冲突。如果您有任何问题，关于境外就业是否会造成利益冲突的问题，您应该联系您当地的合规官。

董事会成员资格- 有时候，雇员可以要求担任另一个组织的董事局。，这可以在某些情况下，创建一个实际或明显的利益冲突。如果您有关于您参与董事会是否会出现利益冲突的任何问题，请联系您的

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当地合规官。对任何一家公司的董事会成员，需要事先批准。

供应商的关系- 与纽约泛欧交易所集团的供应商或潜在供应商的个人，金融或其他背景可能会引起利益冲突，并要求披露。在纽约泛欧交易所集团的利益冲突是确定的事件可能会要求您退出的选择过程。如果你不能确定这种联系是否需要披露，您应该联系您当地的合规官。

礼品及娱乐- 你必须小心，不索要，接受或提供任何娱乐或不适当的或可被视为不正当的企图影响业务感知的礼品。你应该参考的纽约- 泛欧证券交易所的申报和审批细节的商务礼品和娱乐政策，并提出任何问题，您有您的合规官。

保密信息和隐私

在纽约泛欧交易所，我们可能会收到来自各种来源，包括上市公司及其员工，我们监管的企业及其职工，纽约泛欧交易所集团的员工和其他敏感或者非公开信息。我们应该把所有这些资料作为机密，它应该只在指派的工作表现予以披露，或适当的纽约泛欧交易所集团官员授权发布此类信息，或由法律规定。任何机密信息应采用直接或间接谋取私利。

关于我们的业务和活动，董事局的工作，审议和决定的内部文件管理，工作人员，纽约泛欧交易所集团和纽约泛欧交易所委员会应当保密处理。透露这一信息或材料的类型之前，你应该寻求指导。员工经常处理机密信息的有关原始或持续上市标准，并在纽约证券交易所规例“的员工，应参照适用的部门政策。所有的员工都预计将提高警觉，确保监管和市场之间的活动，包括非公开监管信息的保密性，有必要保持适当的关系。

保护和正确使用公司资产

可提供员工的工作地点，电话，手机，电话卡，个人电脑，电子邮件系统和其他工具，以协助他们在他们的工作表现。我们鼓励您使用这些资产的效率和避免浪费。虽然我们承认一些合理的个人使用这些系统可能是适当的，这些资产可能包括知识产权和专有信息，如商业秘密，应用软件，产品计划，业务系统的文件和其他业务的数据，仅用于为授权经营宗旨。

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公司财产或资料，不得用于谋取私利。当地法律或政策将描述在何种情况下，公司有权监视公司资产的使用，包括各种形式的电子通信。

准确的业务记录和财务

披露

（财务或其他）本公司的业务记录必须准确地创建和诚信报告。你是负责的信息，报告和记录（电脑，纸张或其他），你的控制之下的完整性。与一般公认会计原则，并按照与纽约泛欧交易所集团内部控制制度，所有财务帐簿，记录和帐目必须准备。此外，任何纽约泛欧交易所与监管当局提交的文件必须是准确和及时的准备。

业务记录的维护

根据适用的法律和政策有关的记录保留业务记录必须保留。任何有可能违反法律，诉讼，或任何未决的，威胁或可预见的，调查或诉讼有关的记录，必须不被破坏。关于记录保留的任何疑问，应直接向全球记录管理部门。

企业机会

我们每个人都欠责任公司推进其合法权益。你必须不为个人利益，通过利用公司财产，信息或位置发现的机会。你可能不与本公司竞争或使用法人财产，信息或地位谋取私利。

所有软件，技术，系统或其他专有信息，你在纽约泛欧交易所集团的发展受到当地法律或雇佣合约条款，被认为是纽约证交所的唯一财产。

公平交易

纽约泛欧交易所集团是公平竞争，其业务。你在处理与我们的员工以及我们做业务，包括公司实施监管，供应商，顾问，竞争对手，监管机构，律师，听取小组成员和上市公司的代表外各方必须遵守的道德行为的最高标准。你不应该寻求通过操纵，隐瞒，滥用特权信息，误传重大事实，或任何其他不公平交易做法不公平的优势。

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反垄断合规

纽约证交所符合执政国家在其业务中的竞争与反托拉斯法和类似的法律。未能遵守这些法律，可以为公司创造的严重后果。任何有关这些法律的问题，应立即提出与全球法律部。

与国外的反腐败和买卖

公职人员

纽约泛欧交易所集团致力于遵守与它开展业务的国家的法律。

纽约泛欧交易所集团的所有员工都必须遵守适用的反腐败法律和法规，包括实施经济合作与发展组织“打击在国际商业交易和美国外国腐败行为法案中贿赂外国公职人员公约”的法律。这些法律，法规禁止提供或提供，直接或间接向外国政府官员或他们的代理人（包括政治职位的候选人），任何有价值的东西影响的任何决定或获取不当利益的目的。

有关反腐败和与外资和政府官员打交道的法律是复杂的。，以确保遵守这些法律在相关司法管辖区，你应该检讨国际商业行为的政策和咨询全球法律部或您当地的合规管理部门，在外国或公职人员提供任何付款或利益之前，无论是直接或通过顾问或代理人。

商业贿赂

NYSE Euronext的任何资金或资产应支付，出借或以其他方式支付的贿赂，“回扣”，或收件人的行为旨在影响或危及其他款项。此外，根据本守则所涵盖的任何人不得接受任何援助或取得业务从纽约泛欧交易所集团为确保特别优惠的好处。

商业事务应进行的方式，纽约泛欧交易所集团的声誉不会被责难，如果其交易的细节，应该成为公众讨论的问题。

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豁免的道德守则

任何本公司董事或行政人员守则“的豁免，可能只能由董事会或董事会授权委员会和任何适用的法律，法规和规章的规定，将及时披露。

报告非法或不道德行为

如果你相信，在真诚，有已经违反了我们的代码提供，你应该让你的经理的注意事项，您当地的合规官，或其他指定的人按照当地的政策和程序。

在纽约泛欧交易所集团为会计与审计事项（“举报政策”）的申诉程序，特别程序已经建立报告事项，提高会计和审计事项的关注，在举报政策定义。你应该参考和遵循在会计和审计事项的举报政策所述的程序。安排到位，让你汇报下匿名，如果你愿意的话，举报政策的关注。

所有的调查报告将尽可能及时和保密。我们期待您与合作进入合法的调查没有得到遵守守则，政策或法律的指控。

纽约泛欧交易所不会容忍对任何人提出了一个道德或诚信守约问题的报复。引起关注或帮助解决报告的事项，个人打击报复的保护。

何处寻求帮助

如果你面对的是一个道德问题，不知道该怎么做，讲起来，并获得您所需要的咨询和指导。不断地问问题，直到你一定你正在做适当的事情。您的主管或经理是一个好的开始。不过，如果你觉得跟他们讲难受，或不及时解决您的问题，你应该联系下一级的管理。

每个位置都有指定联络点，以人，你应该是指为帮助或指导，这些地方政策，以及在举报政策。在一般情况下，人力资源，企业法规和道德准则，风险管理和审计服务或全球法律部地区应该能够向您提供协助。