生产车间风险和机遇应对措施管理记录表

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风险和机遇应对措施管理记录表

风险类别：生产车间

实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：

风险管理培训计划表

风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]

2013年风险管理培训教育风险管理培训记录时间：2013年2月培训方式：内部培训地点：二楼会议室授课人：崔连生培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部一、风险管理的基本概念

1、危险危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。

9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。二、风险管理的内容风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同

风险和机遇控制程序

风险和机遇控制程序一目的 1.1为建立环境管理体系风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低、风险接受和风险转移在内的操作要求； 1.2建立全面的环境风险和机遇管理措施和内部控制的建设，确保环境管理体系实现预期结果，预防和减少非预期的影响，从而实现持续改进； 1.3增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。二范围适用于在公司环境管理体系及相关方活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据三定义 3.1风险不确定性的影响注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的的状态。注3：通常用潜在事件和后果，或者两者的组合来表现风险的特性。注4：通常用事件后果（包括情形的变化）和相应事件发生

可能性的组合来表示风险。注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。 3.2风险评估在风险事件发生之前或之后，但还没有结束；该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度 3.3风险规避风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面 3.4风险降低通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险；应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档；以便后期重复发生时作为改善依据 3.5风险接收是指企业承担风险造成的损失。风险接收一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件

风险管理培训教育计划-活动记录

风险管理培训教育计划及活动记录为强化企业风险管理，使企业健康有序的发展，现制定本公司风险管理培训教育计划：一、指导思想组织全体员工学习并掌握企业的工艺流程和操作方法，让所有进入作业场所的人员明确风险源、控制风险源和隐患治理整改，真正让企业进入安全生产操作的轨道。二、培训目的通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。三、培训对象全体干部、员工四、培训内容 1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）五、培训教育的方法面授、实地实习

六、实施措施 1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。

活动记录表

泰兴东方实业有限公司隐患管理制度 1、车间工人如发现安全生产隐患，要及时报告给代班组长，带班组长立即汇报车间主任或安全科，以便及时排除隐患。 2、凡是碰到安全隐患由车间主任或安全科有关人员根据隐患的部位由专人立即消除，做到“三不”不超时、不过夜、不转入下道工序。 3、如本单位对隐患不能消除，应立即报告上级安全部门，请求协助处置。 4、当隐患治理后，要找出原因，进行分析或更换器械，或更新工艺，做到隐患彻底处理。 5、凡是有大小隐患的，要及时计入台账，做好隐患治理记录，以便为以后的隐患治理提供资料查考。 6、隐患治理责任到人，谁当班谁负责，不准推三阻四，找客观理由。 7、如出现隐患不能及时治理，视情节可停产治理，可限期治理。 8、在隐患治理中要做到“五到位”：即整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位、预案到位，坚决杜绝隐患泛滥。

2018风险和机遇管理计划书.doc

2017 风险与风险管理计划一．综述在起草这个项目的策划书之前，我们对本项目进行了比较严格的风险管理，我们对面对的各种风险进行了系统的归类，整理，分析，并评估。在项目创立的过程中，所涉及的设备，原材料，和环境都是按照相关企业的标准及相关政策进行安排，让其安全性和可靠性符合要求。在此，我们对此项目进行风险管理的策划，将确定风险的可接收准则，通过对项目的风险分析，风险评价和风险控制，及综合剩余风险的可接受性，及有关人员的职责和权限以及项目实施和实施后整个过程的风险都进行了安排与预测，以便对该项目的风险进行邮箱的管理。二．风险的识别为了进行风险的管理，我们对自己的公司在这个项目上所潜在的风险进行了分类识别。识别风险很重要，一个企业或公司只有很好的对未知的风险做好认识，才能有效的确保公司及项目的持续发展。首先明确风险的等级，如下表： 1.由于有众多的风险的存在，于是我们公司就从市场,竞争,技术等各个方面综合性的考虑，将潜在的风险分类，以应对未来之变化。其类型如下：（1）按公司整体状况而言，分为内在风险和外在风险。 A.内在风险：

a.战略风险 b.财务风险 c.经营风险 d.人事风险 e.公关风险 f.成本估算风险 g.体制风险等； B.外在风险： a.市场风险 b.政策风险 c.自然灾害风险 d.人身安全隐患风险等；（2）按性质分: a.物质风险因素 b.道德风险因素 c.心理风险因素;（过失、疏忽无意）（3）按其他分: a.管理变革的风险 b.需求风险 c.客户风险 d.延误时间风险 e.专业人员流失和变化的风险 f.设计和实现风险 g.过程风险 h.经费预算的风险等；只有先明确这些未来可能发生的不确定性风险对公司项目实现其经营目标的影响，才能让企业长久发展。三．风险分析与估计在风险的识别的基础上，得到了风险的来源，接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究，确定风险的特征和强度等级。根据定性定量的结论分析风险，下面列出风险可接收准则表之一概率的分类和定义（半定量6级） 1、各个风险的有效信息及解决方案如下：

安全风险辨识管控验收表

附表1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分） 1、企业应建立安全风险辨识管控建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。 3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确工作分 1、未以正式文件明确建立企业风险辨识管控建设组织领导机构的，扣2分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设职责的，一项不符合扣2分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案的，扣5分。风险辨识管控建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行风险辨识管控建设职责的，每人次扣2分。查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅风险辨识管控建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握风险辨识管控建设基本要求及应履行的主要职责。

考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进行风险辨识管控建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计划或计划不具体的，扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2 分。查资料： 1、风险辨识管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险辨识管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。

风险管理报告(例子)

风险管理文档产品名称：产品编号：

风险管理计划编制人：编制日期：

1、范围：产品描述：本风险管理计划主要是对产品在其整个生命周期内（包括设计开发、产品实现、最终停用和处置阶段）进行风险管理活动的策划。 2、职责与权限的分配 2.1总经理为风险管理提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任。保证给风险管理、实施和评定工作分配的人员是经过培训合格的，保证风险管理工作执行者具有相适应的知识和经验。 2.2技术部负责产品设计和开发过程中的风险管理活动，形成风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险分析评价的有关记录，并编制风险管理报告。 2.3质量部、、销售部、生产部等相关部门负责从产品实现的角度分析所有已知的和可预见的危害以及生产和生产后信息的收集并及时反馈给技术部进行风险评价，必要时进行新一轮风险管理活动。 2.4技术部和评审组成员定期对风险管理活动的结果进行评审，并对其正确性和有效性负责。 2.5办公室负责对所有风险管理文档的整理工作。 3、风险分析 3.1参加风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。 3.2风险分析内容包括： 1）可能的危害及危害事件序列 2）危害发生及其引起损害的概率 3）损害的严重度 3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对

质量管理体系风险和机遇管控制度

2016版质量管理体系风险和机遇管控制度编制:XX 审核:XXX 批准:XX 风险和机遇管控制度文件编号: 实施日期: 2016年6月1日受控状态:受控分发号: 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，增强预防能力，特发布本制度。并在质量管理体系中纳入和应用本制度提出的规范性要求。本制度可用于员工培训、体系运行策划、日常工作检查，并与公司消安管理等制度相融合。本制度推行的重点在于预防风险。 2.范围本制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政科：负责建立风险和机遇管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能

风险和机遇管理控制程序

风险和机遇管理控制程序 1. 目的识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。 2. 适用范围适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。 3. 术语（定义）无 4. 职责 4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。 4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。 5. 控制程序 5.1 风险和机会的识别 5.1.1风险和机会识别的时机 a) 新产品、项目时； b) 招投标活动中； c) 制定企业计划时； d) 选择新的外包方、供应商时； e) 产能分析时； f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时； g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时； h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。 5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。 5.2风险和机会分类 5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。 5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。

5.2.4运营风险，包括： a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规； b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式； c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理； d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响； e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误； f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货； g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的； h）自然灾害风险。 5.2.5其他涉及生产作业类风险见《危险源（风险因素）辨识、风险评价和风险控制策划程序》的要求。 5.3 风险和机会评估 5.3.1评估的方法 5.3.1.1公司副总经理或其授权人负责在制定企业计划或项目方案时对风险和机会进行评估。 5.3.1.2项目负责人负责组织相关部门评估项目执行的有关风险。 5.3.1.3各部门负责人负责组织对本部门体系日常运行过程中识别的风险和机会进行评估。 5.3.2评估的原则 5.3.2.1企业中长期和年度规划的愿景和展望； 5.3.2.2项目全寿命周期各阶段的目标和进展； 5.3.2.3顾客的要求； 5.3.2.4竞争对手与合作的机会； 5.3.2.5对产品质量的影响； 5.3.2.6对安全、环保的影响； 5.3.2.7对公司日常经营的影响。 5.2.3.8当出现以下情况时，应关注成为重大风险： 1)违反法律、法规或其它要求的； 2)相关方的合理投诉或高度关注的；

风险控制培训内容

一、什么是风险和风险管理风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。换句话说，是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。 1、风险管理和内部控制的区别和联系基于COSO报告下的内部控制与风险管理比较：内部控制是由一个企业董事会、管理人员和其他职员实施的一个过程。其目的是为提高经营活动的效果和效率、确保财务报告的可靠性、促使与可适应的法律相符合提供的一种合理的保证。 ——COSO《内部控制的整体框架》1992 企业的风险管理是一个过程，它由主体的董事会、管理层和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企业之中，用于识别那些可能影响主体的潜在事件，管理风险以使其在该主体的风险偏好之内，并为主题目标的实现提供合理的保证。 ——COSO《企业风险管理—整合框架》2004 1.1 内部控制与风险管理的联系（1）企业的风险管理涵盖了内部控制。COSO框架中明确地指出企业全面风险管理体系框架包括内控，将之作为一个子系统。（2）内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的认识和管理，对于企业所面临的大部分运营风险，或者说对于在企业的所有业务流程之中的风险，内控系统是必要的、高效的和有效的风险管理方法。同时，维持充分的内控系统也是国内外许多法律法规的合规要求。因此，满足内部控制系统的要求也是企业风险管理体系建立应该达到的基本状态。 1.2 内部控制与风险管理的区别（1）两者的范畴不一致。内部控制仅是管理的一项职能，主要是通过事后和过程的控制来实现其自身的目标，而企业风险管理则贯穿于管理过程的各个方面，更重要的是在事前制订目标时就充分考虑了风险的存在。而且，在两者所要达到的目标上，风险管理多于内部控制。（2）两者的活动不一致。企业风险管理的一系列具体活动并不都是内部控制要做的。目前所提倡的企业风险管理包含了风险管理目标和战略的设定、风险评估方法的选择、管理人员的聘用、有关的预算和行政管理、以及报告程序等活动。而内部控制所负责的是风险管理过程中间及其以后的重要活动，如对风险的评估和由此实施的控制活动、信息与交流活动和监督评审与缺陷的纠正等工作。两者最明显的差异在于内部控制不负责企业经营目标的具体设立，而只是对目标的制定过程进行评价，特别是对目标和战略计划制定当中的风险进行评估。（3）两者对风险的对策不一致。企业的风险管理框架引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法，因此，该框架在风险度量的基础上，有利于企业的发展战略与风险偏好相一致，增长、风险与回报相联系，进行经济资本分配及利用风险信息支持业务前台决策流程等，从而帮助董事会和高级管理层实现企业全面风险管理的四项目标。这些内容都是现行的内部控制框架所不能做到的。

风险管理活动记录

风险管理活动记录风险管理活动主要是对公司的在经营活动周期内（包括销售、采购、验收、储存、运输等过程）进行风险管理活动的评价，确保降低经营风险，保证患者使用医疗器械安全有效。风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析等内容。一、风险等级界定；表表3风险评价准则 A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。二、风险分析；对经营活动中的各项环节进行分析，判断是否存在风险以及风险可接受程度。 1.销售过程； 1.1客户资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合？

有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 1.2销售合同是否经过评审: 合同经过评审□合同未经评审□经评审部门认可□未经评审部门认可□ 1.3客户信誉度：初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□2.采购过程； 2.1供方资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合? 有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 2.2供方评审情况：如实进行□未进行□供货及时□供货时间长□ 2.3供方信誉度初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□3.验收、储存过程； 3.1是否建立查验制度；已建立□未建立□保存检验记录□未保存检验记录□ 3.2有专职检验人员履职；专职检验人员□兼职检验人员□经过培训□未经培训□ 3.3是否按产品储存要求储存；产品有特殊储存要求□产品无特殊储存要求□低温冷藏□常温储存□ 3.4是否对储存环境进行监控有监控调节设备□无监控调节设备□监控设备已计量□监控设备未计□ 3.5是否具备计算机管理系统，计算机系统是否具备规定功能；有计算机管理系统□无计算机管理系统□系统功能齐全□系统功能缺失□

《风险和机遇控制程序》

《风险和机遇控制程序》 XXXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：1/71 目的制定风险和机遇控制措施，确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇，考虑外部.内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规避风险，为寻求机遇承担风险.消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。通过采用新实践.推出新产品.开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 2 适用范围本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3 职责3.1 总经理： a.负责风险管理所需资源提供，包括人员资格.必要的培训.信息获取等； b.负责风险可接受准则的确定； c.并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。 3.2行政部： a.负责建立《风险和机遇控制程序》，并进行维护； b.负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审； c.落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》；

d.负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门： a.负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息及本部门的风险识别； b.负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行； c.负责本部门的风险和机遇的评估。X XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：2/74 相关文件《文件控制程序》5 内容5.1风险和机遇管理的策划1）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中。 2）在风险和机遇的识别和应对过程中，行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一地筛选识别，风险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险： a.组织所处的内外环境的风险； b.生产过程中的风险； c.产品质量造成的风险； d.产品交付后服务的风险； e.采购原料的风险； f.其他过程失效的风险。 5.2风险评估对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确

医疗风险防范和控制技能培训记录

医疗风险防范和控制技能培训记录时间: 地点:四楼会议室参加人员:全体医务人员内容:医疗风险和控制技能防范培训授课人: 目的: 1、作好医患纠纷的防范工作; 2、正确应对医患纠纷与风险; 3、规避医疗风险的策略与措施; 4、建立预警机制,降低医疗风险; 5、提升纠纷防范处理的技巧与艺术培训背景: 发生药物不良反应怎么办? 患者家属在医院闹事怎么办? 小儿喂药不当发生窒息怎么办? 非公安、司法机构要求复印病历怎么办? 医疗纠纷“私了”后患方又后悔怎么办? 面对医疗风险,你该如何防范? 在门诊、住院、出院、诊断、治疗、康复等医疗行为的全过程中,医疗风险无处不在,医务人员、患者、卫生管理人员、患者家属,涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者,但相对于其他高风险行业,国际医疗界对于医疗风险的研究与管理起步要晚得多,而且缺乏成熟经验,风险一旦发生,将对医院形象及医务工作者信誉均可造成不良影响。古今中外,凡医疗活动都难免风险。在我国,六百万之众的卫生队伍中80%的人,在从事临床医疗和科研工作。目前对风险的防范缺网络、缺数据、缺管理。我国医疗机构年诊疗人次超过20亿,全国30万个医疗机构(其中包括1.7万家医院)都在从事医疗服务,不同地区、不同

机构的医疗管理水平参差不齐,给整个体系带来巨大风险。谁也无法推算他们每天会遭遇多少风险,然而,如何承载和化解医疗风险,却关乎着这支队伍和我们每个人的切身利益,关系事业的发展大计。培训大纲: 《医疗风险防范培训》课程内容如下: 课程导入:医疗风险防范的24字诀权宜之计:众人集资防不测高额赔偿:医生头顶悬利剑事出有因:断案亟待细尺度强制保险:潇洒行医好靠山风险砥砺:铁杵成针功夫深护佑天使:因势利导占先机分析:医疗风险防范培训案例! 解析:医疗风险防范内训案例! 案例:医疗风险防范课程案例分析! 一、纵论医疗风险 1、医疗风险的概念广义狭义 2、医疗风险的特点 (1)不可避免性 (2)类型复杂性 (3)危害严重性 3、医疗风险的起源 (1)医患双方缺乏正确认识

风险和机遇控制程序

风险和机遇控制程序 1目的本中心为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 1)业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； 2)设计和开发的变更控制过程的风险和机遇管理； 3)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； 4)生产过程的风险和机遇管理； 5)过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； 6)设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； 7)不合格品的处理及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； 8)持续改进过程的风险和机遇管理； 9)当使用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3术语和定义 3.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作；即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响；风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失；一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失；风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经验风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数= 风险严重度*风险发生频度。 4职责 4.1质量负责人 4.1.1负责本中心危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 4.1.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4.2体系工程师：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中

风险与机遇识别评价控制程序

风险与机遇识别评价控制程序 1 目的确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素、相关方需求与期望以及所需要应对的风险和机遇，对其进行有效控制。 2 适用范围适用于公司对风险和机遇的识别及评价，以及应对风险和机遇措施的策划、实施及有效性评审。 3 职责 3.1 技术质量部负责协助公司领导和管理者代表进行风险和机遇管理的策划以及内外部环境的机遇与风险、相关方要求与期望的分析与评价。 3.2 技术质量部负责监督风险和机遇应对措施的实施，并对其有效性进行评审。 3.3 各部门负责与本部门相关的风险与机遇的分析。 3.7 各部门负责实施风险与机遇应对措施。 3.8 本程序由技术质量部负责编制、审核和修订。 4 工作程序 4.1 相关方 4.1.1公司的主要相关方包括: 客户（经销商、终端顾客）、供方、投资者、股东、集团公司、管理者、员工、工业园区、政府及相关行政机构、法律法规发布机构等； 4.1.2 相关方需求的识别相关方的要求会表现在很多方面，包括： a) 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量、价格，有效性、安全性、交期、运输方式、包装方式、培训及售后服务等； b) 已与顾客或外部供应商达成的合同； c) 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式； e) 条约，公约及草案； f) 和公共机构及顾客的协议； g) 组织契约合同的承担义务；

4.1.3 公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望: a) 头脑风暴； b) 游说和网络； c) 水平对比； d) 主动调查监视顾客需求、期望及满意度。 4.1.4 公司技术质量部负责组织各部门，在每年进行风险和机遇评估前对相关方的期望和要求进行识别，填写在《相关方的需求和期望监测表》上。 4.2 风险和机遇 4.2.1 对风险与机遇及相关方要求的识别评价，包括但不限于以下方面：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 4.2.2 需考虑的风险有： 4.2.2.1 环境风险 a）时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产，考虑库存。 b) 人文及地域环境：主要体现在不同地区、不同气候不同土壤条件、不同种植习惯的人产品使用习惯不同。 c）政策环境：国家宏观经济政策、法律法规、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 d）自然灾害：暴雨、雷暴、大雪等极端天气。 4.2.2.2市场风险 a) 市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 b) 市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。 c) 价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 d) 促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质

ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

日期：2019-01-14 环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产

(完整word版)风险和机遇管理控制程序

1 目的为确保质量管理体系实现预期结果，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。 2 范围适用于公司质量管理体系，各过程中风险和机遇的识别及应付，以确定相关方要求的管理活动。 3 职责 3.1总经理：负责为公司风险和机遇的识别及应付，以及确定相关方要求的管理活动，配备充分的资源和有能力胜任的人员，并主导该项管理活动。 3.2副总经理与管理者代表：负责公司风险和机遇的识别及应对措施，以及确定相关方要求的管理活动的实施。 3.3各部门：负责与本部门相关的风险和机遇的识别及应对措施、确定相关方要求的管理活动的实施及应对措施的验证。 4 程序 4.1风险和机遇识别 4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。 4.1.2风险和机遇的识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：

4.1.3风险和机遇识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表：

注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及质量部协助每年进行一次风险和机会识别、相关方要求的确定，填写《风险和机遇及应对措施表》及《相关方要求识别表》。

4.2风险评价和风险可接受标准：风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。风险综合指数:严重性X可能性 4.2.1风险的严重性 4.2.2风险发生的可能性风险级别：低级风险1~5 ；中级风险6~10 ；高级风险11~30 ； 4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。 4 .3应对措施：应对风险的措施有四种—规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。对于高级风险（11~30）应采取规避风险、降低风险和分担

风险管理计划

风险管理计划编制人：编制日期：

有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织各部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。 3.2风险分析内容包括： 1）可能的危害及危害事件序列 2）危害发生及其引起损害的概率 3）损害的严重度 3.3在产品设计开发初始阶段由于对产品设计细节了解较少，采用PHA（初步危害分析）技术对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.4在设计开发成熟阶段采用失效模式和效应分析（FMEA）及失效模式、效应和危害分析（FMECA）对产品进行危害、危害处境及可能导致的损害进行分析。 3.5在试生产或生产阶段采用危害分析和关键控制点（HACCP）进行风险管理的优化。 3.6质量部、生产部负责配合技术部对产品所有已知和可预见的危害进行分析，预期1个月，保存好相关记录。 4、风险评价 4.1生产部、质量部、、销售部负责配合技术部对经风险分析判断出的危害进行发生概率与损害严重度的分析，最后根据本计划确定的风险可接受准则判断风险的可接受性，预期2个月，保存好评价记录。 4.2以下是为本次风险管理确定的风险可接受准则，其中损害的严重度采用定性分析，损害发生的概率采用半定量分析，风险可接受性准则以4Ⅹ6三分区矩阵图表示。 4.2.1损害的严重度水平 4.2.2损害发生的概率等级

风险管理报告模板

风险管理报告（产品基本信息）编制人: 批准人: 批准日期:

目录第一章综述 (1) 第二章风险管理评审输入 (5) 第三章风险管理评审 (7) 第四章风险管理评审结论 (8) 附件1 (9) 附件2 (11) 附件3 (12) 附件4 (15)

第一章综述 1、产品简介原理结构功能特点等产品外形图如下： 2、风险管理计划和实施情况简述于2007年开始策划立项。立项的同时。我们针对该产品进行了风险管理活动的策划，制定了风险管理计划。该风险管理计划确定了的风险可接受准则，对产品设计开发阶段（包括试生产阶段）的风险管理活动、风险管理活动有关人员的职责和权限以及生产和生产后信息的获得方法的评审要求进行了安排。公司组成了风险管理小组，确定了该项目的风险管理负责人。确保该项目的风险管理活动按照风险管理计划有效的执行。在产品的设计和项目开发阶段，风险管理小组共进行了一次风险管理评审，形成了相关的风险管理文档。 3、此次风险管理评审目的本次风险管理的评审目的是通过对产品在上市前各阶段风险管理活动进行总体评价，确

保风险管理计划已经圆满地完成，并且通过对该产品的风险分析、风险评价和风险控制，以及综合剩余风险的可接受性评价，和对生产和生产后信息获得方法的评审，证实对产品的风险已进行了有效管理，并且控制在可接受范围内。 4、风险管理评审小组成员及其职责评审人员部门职务总经理评审组组长管代组员技术部组员生产部组员质量部组员销售部组员（人员具体分工见风险分析计划）第二章风险管理评审输入 1、风险可接受准则风险管理小组对公司《风险管理控制程序》中制定的风险评价/风险可接受准则进行了评价，认为一在风险管理活动中所依据的风险可接受准则仍保持原有的标准。 1.1 损害的严重度水平等级名称代号严重度的定性描述轻度S1 轻度伤害或无伤中度S2 中等伤害致命S3 一人死亡或重伤灾难性S4 多人死亡或重伤 1.2 损害发生的概率等级等级名称代号频次（每年）