11工程施工管理规范控制程序

1.0 目的：通过对工程施工涉及的有关程序进行有效控制，以确保公司工程施

工项目满足标准GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》

所规定的要求。

2.0 范围：适用于本公司工程施工项目全过程的有效控制。

3.0 职责及管理程序：

3.1 公司综合办公室：

3.1.1 职责

a）负责公司工程安装施工资质的定期迎检和升级申报工作。

b）负责公司产品生产许可证定期迎检工作。

c）负责公司工程施工三类人员和特殊工种人员的持证上岗培训。并负责工程施工三类人员和质量管理体系内审员GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》的贯标提升培训。

d）负责组织公司《产品生产许可证》年审和有关产品系列扩展的申报工作。

3.1.2 管理程序：

a）公司目前工程施工资质为：《机电安装工程施工总承包贰级》、《环保工程专业承包贰级》、《钢结构工程专业承包叁级》。

b）其中《机电安装工程施工总承包贰级》涉及的《安全生产许可证》年审，公司三类人员持证上岗应满足的基本条件为：企业（工程施工）“负责人”

2名、二级以上“建造师”15名、“安全员”16名。并具备由市建委每年组织提升培训的备案记录。

c）公司若计划由总承包二级向总承包一级的升级，应按市建委下达的有关

国家规定进行申报（含持证上岗人员级别的升级培训与考核）。

d）公司工程施工涉及的特殊岗位（项目经理、专职安全员、检验员、施工员等）和特殊工种（电工、电焊工、起重工等）的持证上岗及培训；凡属公司内部涉及的员工应上述要求执行。凡属劳务分包和专业分包涉及的人员，应在公司质量管理体系内部审核中予以查证。

e）鉴于GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准要求，纳入ISO9001质量管理体系中对工程施工企业的要求重点，并在证书中予以明示。因此应组织公司与工程施工有关设计、管理（含三类人员）和公司质量管理体系内审员对该标准的培训。

f）针对公司质量管理体系涉及的内审员应持证上岗，当ISO9001标准换版时，应组织其标准换版提升培训。

g）针对公司《产品生产许可证》的年审迎检和产品系列扩展的申报，应组织生产系统和产品设计有关部门配合实施。

3.2 公司总工程师办公室：

3.2.1 职责：

a）负责公司工程施工招、投标项目涉及的有关资质证书原件的归档管理。

b）负责公司标书、中标合同、工程施工涉及有关工艺技术文件、施工和竣工记录的归档管理。

c）负责公司工程施工有关法律法规/标准规范的收集、整理和归档管理，并负责公司《有效法律法规/标准目录》的汇编和年审。

d）负责公司工程施工有关设计输出内容的复制和发放。

3.2.2 管理程序：

a）公司工程施工有关资质证书原件均由总工室归档管理。其证书名称见公司《生产经营资质目录汇总》（略）。其原件的借用或复制应得到公司总工或主管副总工批准。

b）公司工程施工“三类人员”及其他“特殊岗位/工种人员”资质证书原件由总工室归档管理。其中“三类人员”资质证书原件的借用应得到公司常务副总或总经理的批准，复印件应得到公司总工或主管副总工批准。

其他资质证书原件的借用和复印应得到所需主管部门负责人的批准。

c）公司标书包括：由本公司对外专业分包所编制的《招标文件》和由本公司承包的《投标文件》。中标《合同》（含后续更改合同）及其顾客提供的《合同》附件（设备小样图等）由公司业务部传递总工办归档管理。

d）公司投标中标后的工程《施工组织设计》方案以及项目部的有关施工/竣工记录和《项目总结》等，应由公司工程部/项目部组织收集/整理后，递交总工室归档管理。

e）所编制的《有效法律法规/标准目录》应根据公司有关部门实际需要不断加以补充/完善。每年在公司质量管理体系内部审核前至少对其目录版本的有效性系统审核一次。《有效法律法规/标准目录》应发放有关使用部门岗位（总工、副总工、业务部主管副总及部长、管理者代表、工程部长、项目经理、自控部部长、设计开发部部长、生产系统副总及各部长等）。

其中针对后续补充/完善的标准目录，可有针对性的予以发放。

f）本部门对有关工程施工设计输出的发放：

（1）《工程设备明细表》：总工、主管副总工、设计开发部、自控部、生

产副总、生产部、供应部、质控部、车间各一份。

（2）《工程安装非标件/辅助材料明细表》、《工程项目外购件明细表》：供应部各2份、生产部、仓库、车间各一份各1份。

（3）工程项目非标件生产加工图纸：生产部2份（套）。

（4）《工程项目施工人员花名册》（含身份证复印件）和签字批准后《购

货要求评审表》、《安装承包合同评审表》：财务部各1份。

（5）《发货通知单》和《工程施工所需工具器材明细表》（现场租赁和外

包施工队自备应注明）：生产部各2份（自存一份、发货人员一份）。

（6）设计部门自行采购涉及的《外购件进货报检单》、《外协加工件报检

单》：质控部各1份。

（7）工程设计过程中涉及的《工程项目设计开发评审报告》及《会议纪

要》：总工、设计开发部、工程部、自控部各1份。

（8）设计开发部设计输出的发放要求见《产品设计开发控制程序》（略）。

g）上述传递/下发的图纸、工艺技术文件、《质量记录》和有关资料等，各均应填写《文件发放记录》。总工室自留一份存档并建立该项目文件夹。

3.3 公司业务部：

3.3.1 职责：

a）负责公司工程施工招投标信息的收集和组织确认。

b）负责公司工程施工招标文件有关内容的评审。

c）负责公司投标文件组织编制和装订，并负责相应的招、投标工作。

d）负责公司中标合同的组织签订，并负责合同任务的下达及有关合同附件

的传递。

e）负责公司中标合同生效日期与合同变更信息的沟通，并负责建立公司合同台帐和档案。

f）负责公司顾客反馈信息（含售后服务）的收集和传递,并负责竣工交付后顾客满意度的调查和统计分析。另外针对售后服务的各项要求做出规定。

3.3.2 管理程序：

a）针对日常收集的工程施工招、投标信息应予以组织确认，并得到主管副总的批准。重大项目应得到总经理的批准。经确认/批准的招、投标的项目，主管副总应安排其业务部门购置相应的招标文件。

b）针对招标文件中明示和未明示的要求，业务部主管副总应组织相关部门和人员进行会议评审，并保持评审记录。

（1）参与评审的人员应包括：有关部门/岗位负责人、总工/副总工、生

产副总、财务总监等、重大项目应邀请总经理参加。

（2）评审的内容主要包括：《施工组织设计》内容的规定、工程施工/竣

工验收的准则、工期、售后服务和顾客明示/隐含的特殊要求等。

（3）通过评审，应确保组织有能力满足招标文件中规定的各项要求。并

明确参与投标文件编制的部门和时间要求。

（4）其评审结果应填写《顾客要求评审表》，并下达本公司与会部门/人

员存查备案。

c）投标文件编制完成后，应交付业务部组织整理、签章、复印、装订成册并封标和备份：

（1）编制的投标文件分为《商务标》和《技术标》，并按招标文件的要求其标书分为《正本》和《副本》。

（2）投标文件《正本》为一套，其中的有关章节应具备公司红色印章，并得到公司法人代表和委托代理人的签字确认。而《副本》应在《正本》校对无误后，其数量应按招标文件要求予以复印。

（3）投标文件的《正本》和《副本》业务部在委外胶粘装订成册前，应对其页码排列顺序校对无误后实施。

（4）装订成册的投标文件（含电子版U盘）业务部应按招标要求数量予以包装和贴封，并按期参与竞标。其中投标文件《副本》的复印装订应备份2套-业务部1套存查，总工室存档1套并建立其项目的技术档案。d）竞标的中标项目，业务部主管副总应组织与顾客签订合同，必要时由公司总经理予以签订。合同签订后业务部主管副总应根据合同要求（含隐含要求）策划、编制并下达《生产任务指令单》。

（1）所签订的合同业务部应自留一份存查，并建立《工程合同台帐》和《顾客信息档案》。其中《工程合同台帐》的内容应包括：工程项目名称、合同编号、签订日期、总金额、要求竣工日期等。《顾客信息档案》的内容应包括：顾客单位名称、地址、邮编、传真、联系人、联系人电话、以及招投标文件和后续阶段与顾客相互沟通的相关信息（包括合同的变更信息）等。

（2）一份《合同》应传递公司财务部一份，以便财务部及时掌握货款的到位情况并有效监督。当顾客首期预付款到位后，财务部应及时反馈业

务部，并由业务部反馈公司其他有关部门/岗位，以便掌握相关进度要求。（3）一份《合同》应随《合同》附件（顾客提供的小样图等）、投标文件副本和《生产任务指令单》一并传递公司总工（特殊情况下可由总工室代为转交），并由公司总工予以分解下达各有关部门/岗位（其合同正本和投标文件副本最终由总工室归档）。

d）应随时掌握合同对公司各个阶段的进度要求和实际完成情况，并保持顾客及公司内部的有效沟通。

（1）其中顾客沟通的方式：电话、传真等，公司内部沟通的方式：电话、《信息联络单》、《顾客意见反馈通知单》等。

（2）合同执行过程中涉及的合同更改，无论是书面或口头的，均应保持记录，并及时将有关信息传递/传达到公司有关部门/岗位，确保相关人员获悉已变更的要求，必要时应组织评审并填写评审记录。

（3）针对本公司内部原因引起的合同变更，其信息公司业务部收集后应及时与顾客沟通，并得到顾客的认可。

e）针对顾客有关信息应定期填写《统计报表》，其中针对统计过程中发现的问题应填写《统计分析报表》以利于持续改进。

f）应在产品保质期内至少进行一次顾客调查，填写《顾客满意度调查表》并纳入顾客信息档案。

（1）工程项目质保期可按合同的规定执行。

（2）工程项目质保期的计算方法按《竣工验收（移交）证书》中顾客/监理签章日期为准。

g）针对竣工交付后售后服务的各项要求应做出规定。

（1）公司工程部/生产部在质保期内，针对顾客反馈的各种产品质量问题（含外购配套产品和顾客指定厂家采购的配套产品）不能免除后续售后服

务应承担的责任和义务。

（2）顾客投诉的处理一般问题；公司业务部回复的日期（书面或电话）

原则上不超过一个工作日。重大问题；公司业务部回复的日期（书面或

电话）原则上不超过三个工作日。

（3）针对顾客提出的现场售后服务，人员安排到位的日期原则上自回复

的日期起，本省不超过3天，外省不超过一周。（特殊情况下应根据轻重缓急满足顾客提出的要求）

（4）原则上按顾客投诉的第二天（传真或电话记录）作为计算的依据。

3.4 公司总工：

3.4.1 职责：

a）负责公司工程设计输入任务的策划、统筹安排与沟通。

b）负责公司工程《施工组织设计》输出方案的审批和总体设计的交底。

c）负责公司工程劳务分包方的审批确认。

d）负责组织/参与公司工程施工过程中重大技术/安全问题决策和处置。

e）负责组织项目竣工后的总结与改进。并负责劳务分包方费用的结算审批。

3.4.2 管理程序：

a）根据公司业务部传递的工程《合同》、《合同》附件、投标文件副本和《生产任务指令单》等，应策划/编制出相应的《工程设计开发任务书》，并

随《合同》中相关要求及《合同》附件（小样图）交总工室复制后，下

达有关岗位/部门并并填写《文件发放记录》。原件由总工室归档。

（1）公司副总工/生产副总《工程设计开发任务书》和《生产任务指令单》

各一份。由副总工以此编制出《单机设备定项设计任务书》并随《工程

设计开发任务书》一起下达设计开发部。生产副总以此通知生产系统各

部门做好生产前的各种准备。

（2）工程部/自控部《工程设计开发任务书》各一份，其中对工程部应下达上述有关《合同》附件。

b）针对工程部细化分解/汇总的《施工组织设计》方案及工程劳务分包方，应组织评审并审批。

c）针对项目部施工过程中，反馈的重大技术/安全问题应予以组织协调和处置。必要时应及时向公司总经理反馈。

d）工程竣工后，一个月内应组织公司有关部门/岗位进行项目总结，以利于持续改进。必要时应对该工程项目的优劣等级做出评定。

3.5 工程部：

3.5.1 职责：

a）负责工程设计任务的细化分解。并负责配合设计部门之间的信息沟通。

b）负责组织安排施工现场的实际勘察。

c）负责组织/参与《施工组织设计》方案的系统评审和提交审批。

d）负责组织/参与项目部的组建和外包施工队的评审/确认。

e）负责组织/参与工程施工的技术/安全交底。并负责拟定/下达《发货通知单》和策划安排项目部及施工人员进驻现场。

f）负责项目部施工过程中反馈信息的组织协调与处置。并负责竣工资料的收集与归档。

g）负责组织/参与项目总结和评定。并负责参与售后服务的组织安排。

3.5.2 管理程序：

a）根据总工下达的工程设计任务，应编制出相应的《设计开发输入输出计划》。必要时应对设计设计任务书中的相关要求予以评审，并采取措施以确保各项设计任务的贯彻执行和按时完成。

（1）应优先编制出《工程设备明细表》，并根据工程施工设备安装先后顺序的策划安排加以分类注明。《工程设备明细表》应提前下达各有关设计、生产部门，以便于在实施过程中根据轻重缓急合理调度安排。

（2）凡属由公司供应部采购的工程物资应提前编制出《工程项目非标件材料定额》和《工程项目外购件明细表》。（凡属由项目部现场采购的批量物资应编制出相应的《工程项目自行采购计划》，并得到总工的批准。）（3）应设计出相应的工艺流程图、设备安装布置图、施工进度示意图。

（4）针对施工队的选择应拟定出相应的《安装承包合同评审表》。并得到公司财务总监的审核，总工的批准。其中针对拟定出的《工程项目部施工人员花名册》，应提收集/供相应的身份证及有关特殊工作持证上岗证明的复印件。以便于公司财务部作为参保的依据和相关方查证。

（5）针对工程施工所必须的安装机具、检测设备以及安全防护器材应策划/编制出明细表，并纳入《施工组织设计》方案。安装机具（含现场租赁）应包括：汽车吊、铲车、卷扬机、电动或手动葫芦、钢丝绳吊具、简易搬运车辆/撬杠、液压千斤顶、滑轮、电气焊设备、空压机以及常用电动/手动工具等。检测设备应包括：经纬仪、水平仪、万用表、兆欧表、漆膜测厚仪、金属测厚仪、声计器、测温计、测速表等。安全防护器材应包括：安全帽、安全带、安全网和报话机等。

（6）针对技术交底的内容除《工程施工交底记录》中指定的有关项目外，

应在工程施工涉及产品的《设备安装质量评定表》和《产品涂装质量检验评定表》中拟定出需要检测的内容（《设备安装质量评定表》中的产品接收准则应与前期《成品出厂检验报告》（含型式试验报告）配套使用）。

b）针对其他设计部门需要配合设计的有关信息应采用《信息联络单》的方式予以沟通。

c）根据项目部进驻施工现场的要求，应向公司生产部下达《发货通知单》。

d）针对项目部施工过程在反馈的各种问题应予以协调处置，必要时应逐级上报。

e）工程施工项目竣工后，应对其施工记录、竣工验收记录和《项目总结》等予以收集、整理、验证，并提交公司总工室归档。

3.6 自控部：

3.6.1 职责：

a）负责配合工程部进行有关工程施工项目中涉及的电气设计。

b）负责参与《施工组织设计》方案的系统评审。

d）负责参与工程施工所需电气设备及附件的购置，必要时并负责参与工程施工中电气部分的指导安装。

3.6.2 管理程序：

a）根据总工下达的工程设计任务，应编制出相应的《设计开发输入输出计划》。必要时应对设计设计任务书中的相关要求予以评审，并采取措施以确保各项设计任务的贯彻执行和按时完成。

（1）应配合设计出相应的电气平面布置图、电气控制原理图等设计图。

并转交工程部纳入《施工组织设计》方案。

（2）应拟定出电气部分《外购/外协件明细表》，必要时应编制出相应的《采购计划》。凡属自行采购应在《外购/外协件明细表》中注明，并编制出《合格供方名录》。实施自行采购后并填写相应的《外购/外协件报检

单》。其中重要物资应填报《购货要求评审表》，并提交总工审批、财务

总监确认。

b）应参与《施工组织设计》方案的系统评审和确认。以确保配套电气配套设计的符合性。

c）参与工程施工项目部指导安装并实施安装的电气设计人员，应持证上岗。

3.7 设计开发部：

其部门职责、管理程序和设计输出的内容、发放及有关要求--见《产品设计开发的控制程序》（略）。

3.8 工程项目部：

3.8.1 职责：

a）负责进驻施工现场前的各项准备工作。

b）负责进驻施工现场后的各项准备工作。

c）负责实施现场施工和验收，并负责保持施工和验收记录。

d）负责负责组织施工现场各种问题的沟通、处理和反馈。

e）负责工程施竣工的验收和按期移交。并负责竣工移交后货款的回收。

f）负责竣工资料的整理、完善与交接。

g）负责《项目总结》并负责参与评定。

3.8.2 管理程序：

a）进驻施工现场前的各项准备工作应包括：

（1）《施工组织设计》方案涵盖的有关资料、项目部印章、安全/技术交

底内容的收集整理。

（2）工程施工进驻施工人员的策划和拟定、持证上岗人员资质证明的复

制和进驻施工现场时间的部署。

（3）除现场租赁和外包施工队自备外应下达《工程施工所需工具/器材明细表》。

b）进驻施工现场后的各项准备工作内容：

（1）公司进货产品/物资的查收和定置管理。

（2）向顾客/监理提交《施工组织设计》方案、《开工报告》、《工程施工

人员花名册》、《施工现场签证单》等资料，并得到确认。

（3）根据施工进度计划，组织安排租赁安装设备的进场。其中针对特种

设备操作人员的资质负责予以验证和备案。

c）针对工程施工过程中的高空/孔洞作业、起重/吊装作业、电气焊作业、临时用电作业、涂装作业的有关作业指导/操作规程/安全防范注意事项、紧急救援预案等。见《工程施工安全管理规范》（略）。

c）工程施工记录表格的采用，应按国家工程施工规范要求执行。其样本由项目部负责购置，并按实际需要予以复制发放。工程施工记录表格的填

写，有关人员应熟悉和掌握各种所需施工记录填的写种类、内容和要求。

d）针对施工过程中出现的各种需要协调的问题，应及时与顾客/监理沟通并加以解决。需要向公司反馈的问题应采取电话/传真予以汇报和请示。

e）项目经理除提交顾客存档的竣工资料外，另外需要收集、整理和提交公

司归档的工程施工记录通常包括：《开工报告》、《施工日志》、《工程变更单》、《设备安装质量评定表》、《工程产品涂装质量评定表》，《分项/分部安装质量评定表》、《试车报告》、《安全评价表》、《竣工报告》、《竣工验

收移交证书》等。其中工程施工进度实际动用天数应以《开工报告》批

准之日起到《竣工报告》批准之日止，若客观原因引发的延期，应提供

顾客签字确认的《工程变更单》。

f）上述提交公司归档的工程施工记录，凡属注明顾客/监理签字或盖章的必须签字或盖章。针对合同约定的竣工款，应予以回收。同时并按合同约

定承担对顾客进行义务培训。

g）竣工后返回五日内，项目部经理应组织施工剩余物资和租赁公司工具、器材、设备和借用检测量具的收集、清点、登记和返还入库。其中有关

租赁的物资，如有损坏由公司财务部估算后扣除其部门相应的劳务费。

h）竣工返回十日内，项目部经理应编制出相应的《项目总结》递交工程部部长和公司经理、财务总监、总工、副总工、生产副总各一份，并由公

司总工负责组织有关部门/岗位进行项目总结和是否达标的评定，会后向与会人员下达《会议纪要》。

i）项目总结中确认的设计更改，有关设计部门/人员应对原设计图纸及工艺技术文件予以补充完善。修订后的设计图纸、工艺技术文件及竣工图提

供应提交公司总工室归档。（其中修订后涉及的竣工图纸，应提交顾客）j）竣工返回十五日内，项目部经理应针对所有竣工资料、施工记录（包括《项目总结》）等，负责组织收集/整理后交付工程部，并由工程部负责

提交总工室归档。

k）上述工作由公司总工签字/公司财务总监确认后，财务部方可对项目部有费用予以最终结算。

3.9 供应部、生产部、质控部：

3.9.1 供应部负责组织工程项目原材料、外购/外协件的采购与加工。

a）针对工程施工过程中反馈的质量问题，应联系供方予以配合处置。

b）产成品外购配套件（含电器部分）的出厂发货或由厂家直接发货,应具备相应的产品使用说明书、产品合格证等。原材料的出厂发货；应具备生产厂家出具的《材质报告》。

3.9.2 生产部负责组织工程项目产品的生产与按期发运（含配套物资），并负责

配合工程项目部承担相应产品的售后服务。

a）产成品的出厂发货；应具备相应的《成品出厂检验报告》（含型式试验报告）、产品使用说明书、装箱单、产品合格证等。

b）检测量具的出厂发货，应具备公司质控部出具的《测量设备校准鉴定标识卡》和相应的《校准/鉴定合格证书》复印件。

c）工程施工通用安装工具/设备/防护用品等：原则上由外包施工队自备。

本公司现存的安装器具可采用租赁的方式执行。

3.9.3 质控部负责组织工程项目进货物资和出厂产品的检验。

**有限公司

质量管理体系文件

（ISO9001：2008）

（GB/T50430-2007）

程序文件

(二级文件)

工程施工管理控制程序

修订/汇编：程树彬

审核/批准：巩利萍

版本：HNJG/ QP -C/12012-11-1 颁布实施分发号：