环境保护违法案件调查笔录制作的技巧

如何制作环境保护违法案件调查笔录

一、调查笔录的重要地位和作用

调查笔录是执法人员为查清案件事实，向被调查人进行调查或询问时制作的书面记录，属于证据类法律文书，是认定案件事实的重要直接证据。它与现场提取的相关书证互为补充、互相印证，具有较强的证明效力。调查笔录制作质量的好坏，直接关系到作为证明案件真实情况的证据材料是否准确、可靠，将直接关系到案件的查处，也是日后行政复议或者行政诉讼的重要证据。

《行政处罚法》规定，违法事实必须清楚才能给予行政处罚，执法人员现场调查或询问时应当制作调查笔录。环保部《环境保护行政处罚办法》规定，涉及书证、证人证言、当事人陈述、现场检查（勘察）笔录等4类证据需要调查笔录予以固定印证。这就要求调查笔录务必规范制作。

二、调查笔录存在的常见问题

（一）准备不充分

有的执法人员对调查的内容不提前做好调查提纲，对调查的问题不事先进行梳理，现场调查时便出现思维不清、逻辑混乱、主次不分等问题，记录的问题与问题之间缺乏内在必然联系，不能形成完整的证据链。

对已知案源要提前对投诉反映的内容进行初步了解，如生产工

艺、产排污点位、污染治理设施、排放特征污染物等基本情况；对群众反映的内容进行认真分析，根据违法要件罗列出需要调查记录的提纲；对现场环境执法检查时发现涉嫌的环境违法行为，调查人员和记录人员在做调查笔录前应当事先沟通，明确调查重点和方向，有针对性地提问，记录需要固定的证据信息。

（二）程序不合法

依照相关法律规定，行政机关在调查或进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向被调查人出示证件。如果违反该程序要求，将直接影响现场调查笔录的证据效力。

在执法实践工作中，有的执法人员认为与被检查单位或其负责人已经非常熟悉，没有必要按部就班走程序、亮证执法；有的执法人员特别是在节假日值班期间，接到举报电话时，主观上想第一时间到达现场，第一时间调查清楚，一人执法，一人记录。这些均忽视了法律法规关于程序的要求，影响了调查笔录的证明能力和执法的严肃性，程序不合法，当然现场调查笔录或收集到的证据则为无效证据。

（三）内容不一致

一是在同一个调查笔录制作过程中，前后记录内容不一致。如笔录开头记录为“某市药业股份有限公司”，记录过程中则按当地习惯称“302厂”等；二是针对不同的被调查对象记录的内容不一致。如对公司总经理记录的内容为日排放废水量1000吨，而对副总经理或环保负责人调查时，记录则变为日排废水3000吨；三是针对需要进行多次询问调查时，前后时间询问的内容记录不一致。前后几次对该

公司调查时污染治理设施损坏的时间不一致，造成记录前后相互矛盾，在案件定性过程中，无法使用该证据。

（四）记录不全面

环境违法案件的查处，要综合考虑起违法的情节和具体情况，需要环境执法人员在取证和做调查笔录过程中，要做到全面、细致、客观，既收集对当事人不利的证据，也要收集对当事人有利的证据，调查笔录要突出主体、客体、主观方面和客观方面四要素。

现场执法实践中，有些调查笔录太简单。如发现了某排污单位污染治理设施不正常运行，调查笔录只记录了排污者涉嫌违法的事实，如“排污者当日生产废水从污染治理设施的中间工序排向环境”的事实，对排污者从中间工序排出的原因未进行深入调查，未调查排污者主观上“为什么”要不正常使用污染治理设施，是否可以采取积极措施杜绝这种行为发生。这些情况都是案件定性的关键内容，是环保部门对涉嫌违法排污者实施行政处罚自由裁量权、遵循过罚相当原则的主要依据。

（五）书写不工整

调查笔录字迹应当工整便于认识，书面要整洁，尽量少修改。若修改需要被调查人确认。而执法实践中存在调查笔录字迹潦草，多处涂改、不整洁，有的甚至“龙飞凤舞”，模糊不清，无法认识。

（六）结尾不核对

记录完毕后记录人应当将记录内容通看一遍，让询问人检查一下笔录，以查缺补漏。重点查有无自相矛盾的地方；有无未问到和问到

未记录的地方；有无记录不准确、不完整的地方。询问完毕，应当将笔录交给被调查人阅读后签字确认；阅读有困难的，应由执法人员读给当事人听，允许被调查人作补充修改。

（七）措词不严谨

一是先入为主，直接使用法律语言。如发现某排污者涉嫌不正常使用污染治理设施后，在调查笔录中就直接引用法律条款“你公司不正常使用水污染物处理设施”的记录，在记录中先定性，使用“违法”等词语；二是描述数量不精确，单位不规范。如在调查某公司实际生产产量时使用“大概”、“我记得”、“据分析”等词语，调查其使用水污染物处理设施药剂耗量时使用“桶”、“袋”、“包”、“车”等单位，未按标准的计量方法如以“千克”或“吨”等计量单位记录；三是被询问人签字确认含含糊糊、模棱两可。如结尾签字确认使用“以上内容，基本一致”、“我原则同意”、“以上记录，我看行”等模糊语言，导致调查笔录无法作为证据使用。

三、如何制作规范的调查笔录

调查笔录整体可分为“开头、正文和结尾”三部分规范制作。结合一个典型案例，对制作调查笔录的主要要点进行分析。

案情简介：某日某市环境监察执法人员对该市某化工厂进行现场执法时，发现该化工厂在其废水处理设施的曝气池中安装一个水泵，将部分生产废水直接用泵抽出，直接排入环境。

经初步判断，该化工厂将部分生产废水从污染治理设施的中间工序引出直接排放环境的行为，涉嫌违反《水污染防治法》中关于“水

污染物处理设施必须保持正常使用”的规定。制作现场调查笔录应当围绕“不正常使用水污染物处理设施”的环境违法行为展开。

（一）笔录开头的制作要点

1、调查人员和被调查人员的基本情况。包括调查人员的姓名、单位、执法证号和被调查人的姓名、性别、年龄、职务、文化程度、与被检查单位的关系等。证明现场执法检查系两人以上执法，被调查人系具有独立民事能力的人，具有的文化程度等情况。

2、调查日期，地点。证明现场调查是及时有效的。

3、告知被调查人的权利义务。执法人员要向被调查人表明身份，出示证件，证明符合程序。

（二）笔录正文的制作要点

1、主体资格调查。按工商营业执照内容记录单位名称、地点、法定代表人（或负责人），证明当事人的主体资格。

2、建成和投产时间。确定是否是新、改、扩建项目。

3、主要产品和规模、主要原辅材料和用量。证明其生产的产品是否是国家限制或禁止生产的产品，生产规模是否是国家产业政策允许范围，是否属于“十五小”企业。

4、环评制度和“三同时”制度执行情况。如属于新改扩建项目，调查是否报批环评、环保“三同时”是否落实、是否通过环保竣工验收。证明是否有违反建设项目环境管理相关法律法规的规定。

5、主要生产工艺流程。为产排污点的说明做铺垫，也证明其生产方式是否属于国家淘汰范围。

6、废水产生环节。说明检查当日废水产生排放的情况与平常检查时是否有异常。

7、生产废水如何处理，记录正常情况下污染物的治理（处理）工艺流程，为记录其检查当日污染治理设施是否不正常运行做铺垫。

以上内容是一般生产性企业涉嫌环境违法案件调查笔录的必需

内容。针对这个“不正常使用水污染物处理设施”的案例，还应当调查以下内容：

1、检查当日的生产状况或生产负荷。证明检查当日该化工厂是否正常生产，也证明如果属于污染治理设施发生故障，该厂是否主动采取了限产限排措施，减少污染物的排放，也证明其从曝气池中直接将废水抽出排向环境是否存在明显故意。

2、检查当日污染治理设施的运行状况。证明废水的排放情况即一部分废水经污染治理设施处理后经总排放口处排放，一部分废水在曝气池中通过一个水泵直接抽出排向环境。

3、正常情况下废水应当如何处理。若污染治理设施发生紧急故障，必须立即停止运行，则紧急情况下是否是直接从曝气池抽出排放。

4、将废水直接从曝气池抽出排向环境的原因是操作失误，还是为节约治污成本。

5、是否知道这样会造成的后果，确定当事人的主观情节。

6、可否采取应急措施减少污染物的排放。

7、没有采取措施减少污染物的排放原因。

（三）笔录结尾的制作要点

1、注明结束语“以上笔录你看后是否属实，若属实，请签字认可，也可做修改补正”。

2、标明页码。

3、被调查人签字认可并在记录涂改处加盖手印盖章确认，调查人员逐页签字。如果被调查人需要补正，将补正的内容附在调查笔录后并签字确认。

4、调查笔录若有多页，被调查人应当在多页调查笔录的骑缝处签章。