2007年《拍卖法案例分析教程》考试大纲

2007年《拍卖法案例分析教程》考试大纲

导论

一、基本要求

了解：拍卖的含义、以公开竞价的方式将特定物品或财产权利转让给最高竞价者的买卖方式。

拍卖法的含义、拍卖法律体系的含义、拍卖法案例的概念、拍卖法的渊源、拍卖法案例的分类、拍卖法案例教学的功能、拍卖法案例分析教程的体例安排。

理解：拍卖法的性质、拍卖法律体系的构成、拍卖法的调整对象、拍卖法调整对象的范围、拍卖法案例的分类、拍卖法案例的范围和特征。

掌握并运用拍卖法案例分析方法分析具体案例。

二、考试内容

拍卖法的概念：调整拍卖法律关系的法律规范的总和。

拍卖法的渊源：《宪法》、法律、行政法规和行政规章、地方性法规和地方规章、国家最高司法机关所作的法律解释、国际条约等。

拍卖法的分类：根据内容分为专门性规范和相关性规范。前者主要是用来规范拍卖关系的各种法律、法规、法律解释和规则。后者，大致分为两类，一类是与拍卖法总则有关的法律规范，比如《公司法》、《民法通则》、《合同法》；另一类是与拍卖活动的某一环节或某类拍卖标的的相关法律规范，《土地管理法》、《房地产管理法》、《文物保护法》、《文物保护实施条例》、《证券法》、《海关法》、《产品质量法》、《民事诉讼法》等；

拍卖法律体系的构成:拍卖法律关系的主体、拍卖法律关系的客体和拍卖法律关系的内容。

拍卖法律关系的概念：由于法律的调整，而在拍卖当事人之间形成的特殊法律关系。

拍卖法律关系的主体、客体和内容。主体是指在拍卖法律关系中享有权利或者承担义务的参加者，主要是拍卖人、竞买人、买受人和委托人。

客体：是指主体的权利义务共同指向的对象。

内容：拍卖法律关系主体所享的权利和应当承担的义务。

拍卖案例的含义：仅指在拍卖实践中发生的带有一定典型性、具有一定借鉴意义的涉法事件，即拍卖法案例。

拍卖法案例的特征：1、拍卖法案历史与拍卖实践性相关的、在拍卖过程中发生的客观的事件；

2、它是拍卖实践中发生的具有法律意义的客观事件；

3、是拍卖实践中发生的具有典型性和一定指导意义的客观事件。

拍卖法案例的分类：

1、按照拍卖法律关系的要素，可以将拍卖案例分为：关于拍卖主体的案例、关于拍卖客体的案例和关于拍卖内容的案例；

2、按照拍卖标的或者对象的不同，可以分为房地产拍卖案例、机动车拍卖案例、文物和艺术品拍卖案例、无形资产拍卖案例等；

3、按照拍卖案例本身的性质可以分为描述性案例和分析性案例。

4、按照拍卖案例的内容，可以将案例分为专题性案例和综合性案例。

5、按照拍卖活动的程序，可以将拍卖案例芬为拍卖准备阶段的案例、拍卖实践阶段的案例和拍卖实施后的案例；

6、根据案例提供的借鉴意义的不同，可以将案例分为提供成功经验的案例和对失败教训进行总结的案例；

7、根据拍卖案例涉法范围的不同，可以分为拍卖法律总则案例和拍卖法分则案例；

8、根据拍卖中拍卖人与委托人的关系以及拍卖目的不同，可以将拍卖案例分为普通的拍卖案例和强制执行拍卖案例；

拍卖法案例与拍卖实务案例的关系：一个拍卖案例首先应当是一个拍卖实务案例，但是，并非没有个拍卖实务案例都是拍卖案例，只有涉法的、具有法律意义的实务案例才是拍卖案例拍卖实务是产生拍卖案例的源泉。

拍卖法案例与一般法律案例的关系；

拍卖法案例与司法判例的关系。

拍卖法案例的概念、

拍卖法案例的功能、

拍卖法案例分析中的基本方法（形式推理分析法、法律关系分析法、请求权基础分析法等）。

第一章拍卖概述

一、基本要求

了解：拍卖法的立法宗旨、拍卖法基本原则的含义和种类、负责对拍卖业进行监督管理的主体。

理解：

拍卖含义：以公开竞价的方式将特定物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

拍卖的特征：

拍卖法的适用范围、公开竞价的含义、拍卖法基本原则的含义、民事强制执行中的拍卖的性质、拍卖与一般商品交易的区别：拍卖与一般的买卖在方式上最大的区别在于，拍卖必须经过公开竞价程序完成，未经公开竞价的程序的买卖属于一般的买卖行为。

一般没有竞买人参加拍卖的，应当中止拍卖。“竞价条件”

拍卖的条件：

掌握并运用拍卖法基本原则：公开（拍卖信息公开、标的物公开展示及拍卖活动公开举行）公平、公正的原则，诚实信用原则。

拍卖的特征:

与一般的商品交易比较，拍卖的当事人的主体有：委托人、拍卖人和竞买人。三方缺一不可。

从交易的性质开看，拍卖属于“公卖”，一般的商品交易属于“私卖”

从商品的价格形式上比较，拍卖过程中，委托人只能决定保留价，买卖成交的价格必须等于或高于保留价（低价）。

从商品的价格竞争对手来看，拍卖的成交价格是在竞买人在竞争的过程中产生的，已出价最高者得。

以及海事诉讼特别程序法的规定分析具体的拍卖案例。

二、考试内容

拍卖的概念：以公开竞价的形式，将特定的物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

拍卖的法律含义：

拍卖的法定条件：

自然属性方面，拍卖的标的必须是特定的；

经济属性方面，拍卖的标的必须是具有交换价值；

法律属性方面，拍卖的标的必须是无流通障碍。

拍卖的特征：

与一般的商品买卖相比，它是一项特殊的买卖方式。

第一、拍卖时通过公开竞价的方式进行的一种买卖活动，价高者得是拍卖活动遵循的一项重要规则。由多个竞买人在同一时间、同一地点竞价，实现价高者得的过程。

第二、拍卖是一个中介服务性质的交易方式。拍卖过程由委托和竞买两个阶段构成，在拍卖法律关系中有委托人、竞买人和拍卖人三方当事人。

第三、拍卖活动除了受到调整一般民商事活动法律的约束外，还要受专门的拍卖法德规范。(注：案例教程)

《拍卖通论》：

（一）拍卖与变通商品交易的区别：

1从交易的当事人来看，拍卖的主体有：委托人、拍卖人和竞买人，三方缺一不可。

2从交易的性质来看，拍卖是“公卖”。-----〉“私卖”

3从商品的价格形成上比较，拍卖过程中，委托人只能决定保留价，买卖成交的价格必须等于或高于保留价（低价）。

4从商品的价格竞争对手来看，拍卖的成交价格是在竞买人在竞争的过程中产生，以出价最高者为胜。

5对买方来说，在拍卖的方式交易中，竞买人必须向拍卖人公开其真实身份。

6对拍卖人来说，根据拍卖法，拍卖人必须是依法设立拍卖机构主持。

（二）拍卖与招投标的区别：

1实施机构上的区别，拍卖必须经过依法设立的拍卖人，而招投标可以委托代理人也可以由招标人自行办理招标事宜。

2费用收取上区别，拍卖一定要向拍卖人支付佣金，而招投标不用支付佣金。是否收取佣金或酬劳可以作为区别拍卖与招投标的一个重要的标志。

3 内容上，拍卖的标的是可以依法处分的物品或财产权利，招投标的对象主要是建设工程项目。

4、行为目的上区别，拍卖的目的是委托人向买受人转让物品或财产权利。而招投标是为了寻找合作伙伴。

拍卖与一般交易的区别：拍卖与一般的买卖在方式上最大的区别在于，拍卖必须经过公开竞价程序完成，未经公开竞价的程序的买卖属于一般的买卖行为。

公平拍卖原则的含义：《拍卖法》规定，“拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。”

公平拍卖原则的要求：公开原则在拍卖活动中体现是拍卖法中确立的公告制度、拍卖标的展示制度、瑕疵披露制度等。具体要求是：

①公告拍卖信息；②展示拍卖标的；③公开拍卖活动；

拍卖活动应当坚持公平原则：它是指拍卖法律关系当事人在拍卖活动中民事权利义务平等民事法律地位平等。

①凡具备相应的民事行为能力禀赋和竞买资格的民事主体，均可平等参加竞买活动；②在竞买中，对同一应价或报价除法律规定允许某竞买人有优先购买权的以外，当拍卖竞价已达到或超过保留价时，所有竞买人均向有以高报价或应价取得拍卖标的的权利。③拍卖法对每一竞买人的平等竞买资格予以保护，拍卖交易中任何当事人都不得强行要求成交或妨碍、影响其他竞买人自由竞买。

公正拍卖原则：法律上要求拍卖法律关系当事人进行拍卖活动是必须公正。

公正拍卖原则的要求：①拍卖人及其工作人员不得以竞买人身份参加本拍卖机构举办的拍卖活动，也不得委托他人代为竞买；②拍卖人不得有不公正对待竞买人的行为。③委托人不得竞买人竟

买其自己所委托的拍卖标的，也不能委托他人代为竞买。

诚实信用原则：它是一切商业行为的行事原则，更是作为特殊交易行为的拍卖的立业、经营之本，拍卖法律关系当事人在进行拍卖活动是必须恪守诚实信用原则。

诚实信用原则的要求：①委托人应向拍卖人，同时拍卖人也应向竞买人指明或提供其知道或应当知道的有关拍卖标的的瑕疵。②拍卖人与委托人及拍卖人买受人之间应自觉履行委托拍卖合同、拍卖成交确认书中所约定的各自的义务，以保证拍卖活动的顺利进行。

拍卖法的调整对象：所有当事人在拍卖过程中的行为都是拍卖法调整的对象。

拍卖法对人的效力：

拍卖法对事的效力：

拍卖法的适用范围:“中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。”

可能由于其他法律法规的特别规定而超出我国境内“拍卖企业进行的拍卖活动”。

拍卖法的时间范围:

拍卖法的空间范围:

第二章拍卖标的

一、基本要求

了解：拍卖标的的含义、拍卖标的的分类、拍卖标的与拍卖委托人的法律关系。

理解：拍卖标的与拍卖标的物的区别、拍卖标的的合法性、拍卖标的的特定性、禁止拍卖标的与限制拍卖标的的范围。

掌握与拍卖标的有关的法律规定，尤其要熟练运用文物、土地、

机动车:1998年3月9日国内贸易部发布《旧机动车交易管理办法》规定禁止交易机动车包括：⑴已经办理报废的各种机动车；⑵虽未办理报废手续，但已达到报废标准或在一年时间内（含一年）即将报废的各类机动车；⑶未经安全监测和质量检测的各类旧机动车；⑷各种盗窃车、走私车；⑸各种非法拼、组装车；

（6）没有办理必备证件和手续，或者证件手续不齐全的各类旧机动车；⑺国产、进口和进口件组装的各类新机动车；⑻方向盘在右的旧机动车；⑼国家法律、法规禁止进入经营的其他各种机动车。

证券等方面法律中，关于禁止和限制流通物的规定来分析具体拍卖案例。

二、考试内容

拍卖标的的概念：拍卖标的应当委托人所有或者依法可以处分的物品或者处分权。（委托人应当对委托拍卖的标的物具有所有权和处分权。）

拍卖标的含义、

拍卖标的种类:1从物质实体形态的角度分为：有形财产与无形权利；

2从物品是否可以移动及移动后是否会影响其价值的程度分为：动产与不动产

3从物品是否可以流通及流通范围的广度：禁止流通物（毒品、武器、军火弹药等）、限制流通物（烟草、文物艺术品、化工物品、麻醉药品、土地）、允许流通物

拍卖标的特定性的含义:

拍卖本质上讲是一种买卖行为，买卖的标的物必须是特定的。拍卖人只能拍卖委托人委托拍卖的物品或财产权利，无钱对超出委托人委托自己进行拍卖的物品或财产权力范围的标的进行拍卖。

？拍卖标的特定性对拍卖公告的要求:在拍卖公告中对拍卖的标的予以说明。

拍卖标的的范围：排除禁止流通物，限制流通物在限制的范围。

《合同法》第132条，出卖的标的物，应当属于出卖人所有或者出卖人有权处分。法律、行政法规禁止或者限制转让的标的物，依照其规定。

拍卖标的的合法性：除了要满足自然条件和经济条件外，还必须满足法律方面的要求，即拍卖的标的必须具有合法性。主要表现在两个方面：第一，拍卖标的的来源必须合法的。第二、拍卖标的必须无流通障碍《拍卖法》第7条，法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利。

拍卖标的合法性的确定：

标的违法的法律后果：拍卖标的违法，拍卖人应当终止拍卖。终止拍卖由拍卖企业宣布。《拍卖管理办法》第31条，拍卖企业发现拍卖标的中由公安机关通报的协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。第41条，拍卖标的被认定为赃物的，拍卖人应当终止拍卖。

禁止拍卖的标的：

1《旧机动车交易管理办法》规定禁止交易的机动车。

2《拍卖管理办法》规定的禁止拍卖的物品或者财产权利包括：⑴法律、法规禁止买卖的；⑵所有权或者处分权有争议的，⑶未经司法、行政机关确认的；⑷尚未办结海关监管货物的。

3《城市房地产管理法》规定的禁止转让的房地产包括：⑴以出让的方式取得土地使用权的，不符合本法第38条的规定的条件；⑵司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或其他形式限制房地产权利的；⑶依法收回土地使用权的；⑷共有房地产，未经其他共有人书面同意的；⑸权属有争议的；（6）未依法登记领取权属证书的；⑺法律行政法规规定禁止转让的其他情形，等等。

4、《宪法》规定，矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源属于国家所有，其所有权不得转让。因此不能作为拍卖的标的。（补充：但是矿藏的开采权、森林、草原、山岭、荒地等的使用权，在符合法律规定的前提下是可以有条件地进行拍卖的。）

禁止拍卖的标的的范围：《拍卖管理办法》第29条，下列物品或者财产权利禁止拍卖：

1、法律、法规禁止买卖的；

2、所有权或处分权有争议的，未经司法、行政机关确认的；

3、尚未办结海关手续的海关监管货物。

无效或被撤消的拍卖合同的处理：《合同法》57条规定，无效的合同和被撤销的合同自始没有法律约束力。第58条规定，无效的合同和被撤销后，因该合同的取得财产，应当予以返还；不能返还的或者没有必要返还的，应当折价补偿。有一方有过错的，应当赔偿对方因此受到的损失，双方都有过错的，按照过错各自承担责任。（补充，拍卖公司负有返还（拍卖价款或标的物）及佣金的义务，委托人有过错的，拍卖公司向委托人追偿。）

限制交易的拍卖标的：限制流通物。1、国有土地使用权以拍卖的形式出让的，应当符合国家土地使用权的有关法律规定；2、文物拍卖要经过国家文物管理部门鉴定批准；3、国有资产除法律有特别规定的外，要经国家资产管理部门批准。4、国家限制流通的物品，如金、银、烈性麻醉剂和毒品，以及外币等，依法只能按照规定的程序，在特定的主体间进行买卖或交换，其拍卖也只能在此范围内进行。

限制交易的拍卖标的的范围：

限制交易标的的拍卖条件：

补充1：以划拨方式取得土地使用权属于限制转让的对象，法律法规对此有明确而严格的规定，即划拨土地使用权未经有批准权的人民政府审批，不得擅自转让。这属于强制规定，一旦违反，行为即属于无效行为。

《城市房地产管理法》第39条，以划拨方式取得的土地使用权的，转让房地产时，转让房地产时，应当按照国务院规定，报有批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让的，应当由受让方办理土地使用权出让手续，并按照国家有关规定缴纳土地使用权出让金。

补充2：集体土地使用权可以依法转让，在符合法定的条件下，集体土地上的建筑物可以拍卖。但

是，

《中华人民共和国土地管理法》第63条，农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设；但是，符合土地利用总体规划并依法取得建设用地的企业，因破产、兼并等情形致使土地使用权依法发生转移的除外。

第三章指定公物拍卖

一、基本要求

了解：公物拍卖的概念、指定公物拍卖的概念、公物拍卖与指定公物拍卖的关系、国有资产的含义、国有资产的范围、国有资产与公物的关系、国有资产拍卖与指定公物拍卖的关系。

理解：指定公物拍卖的范围、指定公物拍卖的特殊性、人民法院委托拍卖的种类、司法强制执行中的拍卖与指定公物拍卖的区别、指定公物拍卖人资格、指定公物拍卖中的评估。

掌握并运用拍卖法及其他法律法规中有关指定公物拍卖的规定分析具体拍卖案例。

二、考试内容

公物拍卖的概念：拍卖人通过竞价形式将公物财产拍卖给最高出价人的行为。

指定公物拍卖的概念：《拍卖法》第九条规定:"国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院的规定应当委托拍卖的，有财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和社区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，适用前款规定“。这一规定中所确立的需要有人民政府指定的拍卖人进行的拍卖称为“指定公物拍卖”。

（补充：狭义的公物指罚没公物和充公公物）即《拍卖法第九条所指的“国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品”和“人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品”。

补充2：

公物拍卖与指定公物拍卖的关系。指定公物拍卖是公物拍卖的一个重要组成部分，但是不能将指定公物拍卖等同于公物拍卖。公物拍卖的范围大于指定公物拍卖。另外，国有企业破产财产拍卖业属于公物拍卖，但是不属于《拍卖法》中规定的指定公物的拍卖，因此它他不需要由政府指定的拍卖人实施。

指定公物拍卖的标的范围：（国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品和其他物品、人民法院依法没收的物品、充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品）。

指定公物拍卖中的拍卖人：

指定公物拍卖人资格的确定、指定公物拍卖人资格的法定条件：一般应当具备的条件是：（1）依据拍卖法、公司法成立的拍卖机构；（2）有丰富的拍卖操作经验，没有违法、违规行为；（3）公司有符合规定的国家注册拍卖师及从业人员，员工素质高；（4）公司运营时间两年以上；（5）公司有良好的社会形象及社会信誉；（6）公司有严格的管理制度，运作规范。

指定公物拍卖中的评估、指定公物拍卖与评估的关系、指定公物拍卖中的评估机构、指定公物拍卖评估的实施。

A《拍卖法》第28条，第2款，拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。======〉并不是所有的拍卖的国有资产都必须进行评估。

补充1：《企业国有产权转让管理暂行办法》第13条规定：“在清产核资和审计的基础上，转让方应当委托具有相关资质的资产评估机构依照国家有关规定进行资产评估。评估报告经核准或者备案后，作为确定企业国有产权转让价格的参考依据。=====〉限于企业国有产权转让应当进行资

产评估”

国家税务总局发布的《抵税财物拍卖、变卖试行办法》第11条：抵税财物除有市场价或其价格依照通常方法可以确定的外，应当委托依法设立并具有相应资质的评估鉴定机构进行质量鉴定和价格评估，并将鉴定结果通知被执行人。[抵税财物需要拍卖的，属于指定拍卖的公物]

补充2：“司法强制执行中的拍卖”根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》，在人民法院委托的强制拍卖中，对于财产价值较低或者价格依照通常容易确定的，可以不进行评估。当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的，人民法院应当准许。（司法强制拍卖不是指定公物拍卖）

B

人民法院委托的拍卖与指定公物拍卖：

人民法院委托拍卖的类型：人民法院委托的拍卖，根据拍卖标的物来源不同，可以分为两类，一类是在民事强制执行中，人民法院委托拍卖人对被采取了司法强制措施的被执行人的财产进行的拍卖，拍卖变现用于偿还司法文书所确定的被执行人的债务。被称为“司法强制执行中的拍卖”。另一类拍卖是受人民法院委托对人民法院依法收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品所进行的拍卖，拍卖变现全部上缴国家。这一类拍卖属于指定公物拍卖。

补充：“司法强制执行中的拍卖”根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》，在人民法院委托的强制拍卖中，对于财产价值较低或者价格依照通常容易确定的，可以不进行评估。当事人双方及其他执行债权人申请不进行评估的，人民法院应当准许。

司法强制执行中的拍卖与指定公物拍卖的共同点与区别：

共同点在于：司法强制执行中的拍卖与指定公物的拍卖的委托人都是人民法院。而且目前两种拍卖业都只能向买受人单方面收取佣金。

区别：1、司法强制执行中的拍卖的目的是清偿债务，而人民法院委托的指定公物拍卖的目的则是成交变现上缴国库。

2、司法强制执行中的拍卖的适用法律主要是民事诉讼法，而人民法院委托的指定公物拍卖的适用法律则主要是刑事诉讼法；

3、司法强制拍卖的拍卖人无需由政府来指定，而人民法院委托的指定公物拍卖则需要由省、直辖市、自治区人民政府和社区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。

4、司法强制执行拍卖中的拍卖标的一般是人民法院采取了司法强制措施的被执行人的财产，不一定是属于公物；而人民法院委托的指定公物拍卖的标的物主要是由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，属于公务的范畴。

（补充：《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三条：人民法院拍卖被执行人财产，应当委托具有相应资质的拍卖机构进行，并对拍卖机构的拍卖进行监督，但法律、司法解释另有规定的除外。

第7条：拍卖机构由当事人协商一致后经人民法院审查确定，协商不成的，从负责执行的人民法院或者被执行人财产所在地的人民法院确定的拍卖机构名册中，采取随机的方式确定；当事人双方申请通过公开招标方式确定拍卖机构的，人民法院应当准许。）

国有资产拍卖与指定公物拍卖

国有资产的拍卖是否需要制定拍卖人实施，并不取决于该拍卖标的是否属于国有资产，而是取决于其是否属于《拍卖法》第九条指定公物拍卖的标的范围。

只要属于《拍卖法》中指定公物拍卖的范围，即使不属于国有资产，也需要由指定的拍卖人来

实施。相反，如果不属于拍卖法指定的拍卖，即使是国有资产，政府也不能强行要求由指定的拍卖机构实施拍卖。

国有资产的含义：国家依法取得和认定的，或者国家以各种形式对企业投资和投资收益、国家向行政事业单位拨款等形成的资产。

国有资产的范围：

国有资产与公物的关系、国有资产拍卖与指定公物拍卖的关系。

第四章拍卖人

一、基本要求

了解：拍卖人的含义：拍卖人是指依《拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

拍卖人的一般条件、拍卖企业分公司的含义和条件。（同下）

理解：拍卖人的法律地位、拍卖企业设立的实质要求、形式要件和特殊要件、设立拍卖企业及分公司的程序和法律责任、外资设立拍卖企业的特殊规定、拍卖人的权利、义务和法律责任。

掌握并运用法律法规关于拍卖人的规定分析具体拍卖案例。

二、考试内容

一般拍卖企业、拍卖人的法律地位:

一是拍卖人与委托人的关系，拍卖人与委托人属于拍卖委托法律关系，是一种特殊的委托法律关系。也有认为是行纪关系。但绝对不能得出拍卖人是委托人的代理人的结论。

一是拍卖人与竞买人的关系，是特殊的买卖关系，拍卖人是卖方，竞买人（买受人）是买方。

拍卖人的含义：依据《公司法》和《拍卖法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

拍卖人的法律定位：拍卖人是依据《拍卖法》和《公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。拍卖人是以自己的名义独立对外从事拍卖活动的。

拍卖人设立的一般条件：

《拍卖法》第12条，设立拍卖企业，应当具备下列条件：

（一）、有100万元人民币以上的注册资本；

（二）、有自己的名称、组织机构、组所和章程；

（三）、有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；

（四）、有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；

（五）、符合国务院有关拍卖业发展的规定；

（六）、法律、行政法规定的其他条件。

公司法关于设立公司的一般规定：

（一）、有法定的注册资本；

（二）有自己独立的办公场所、名称、和章程

（三）

设立拍卖企业应当同时具备以下条件：（设立拍卖企业应当具备的实质要件、

设立拍卖企业应当具备的形式要件）答：商务部出台的《拍卖管理办法》，即商务部2004年第24号令对拍卖法的规定进一步予以了补充和细化，在设立拍卖企业的实质要件，规定设立拍卖企业应包括：1、有固定的办公场所；2、有3名以上的取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；3、并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；4、符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。增加了“拍卖”字样（第10条）

《拍卖法》规定，拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。这是设立的形式要件。但是《拍卖管理办法》补充了如下内容：1、拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。2、具体明确了申请设立拍卖企业应当提交的材料，包括：申请书；公司章程；拍卖业务规则；工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；拟任法定代表人简历和有效身份证明；拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；固定办公场所产权证明或租用合同。3、明确了设立拍卖企业及分公司的程序与法律责任；

4、明确了外商投资拍卖企业的设立、变更和终止问题。

申请设立拍卖企业应当提交的材料：①申请书；②公司章程、拍卖业务规则；③工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》④拟任法定代表人的简历和有效身份证明；⑤拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；⑥固定的办公场所产权证明或租赁合同。

设立拍卖企业的程序：答：拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。

拍卖企业设立中的法律责任：60条

从事文物拍卖企业的条件（设立文物拍卖企业应当具备的一般条件、设立文物拍卖企业应具备的特殊条件）：答：分为一般资格和特殊资格。从事文物拍卖业务的拍卖企业的比一般的拍卖公司的条件严格，主要表现在三个方面：

1、注册资本高，一般的拍卖企业要求100万元，从事拍卖文物的应当有1000万元人民币以上的注册资本；

2、对从业人员有专门的要求，拍卖企业经营文物拍卖的，应具有文物拍卖专业知识的人员。《文物拍卖管理暂行规定》还要求：拍卖企业经营文物拍卖的，应当具有5名以上具有文物拍卖专业的人员应当熟知国家文物保护的法律、法规和规章，具备一定的文物保护知识和鉴定能力，具有一定的文物拍卖运作知识和能力。文物拍卖专业人员资格由国家文物局认定。

3、应当取得国务院文物行政部门颁发的文物拍卖许可证。

从事文物拍卖企业的设立程序：拍卖企业先经所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门审核同意后，向国务院文物行政部门申请文物拍卖许可证，并向工商行政管理部门申请办理注册变更登记。

申请文物拍卖许可证时应当提供的材料：答：《文物拍卖管理暂行规定》第4条：1、拍卖企业设立时，所在地的省、自治区、直辖市拍卖企业管理部门的审核许可文件和工商行政管理部门颁发的营业执照复印件；

2、注册资本的验资证明；

3、5名义上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员的资格证明材料；

4、所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门的审核意见。

文物拍卖中的一些注意事项：拍卖企业拍卖文物有严格的要求：1、在拍卖前，拍卖的文物应经省、自治区、直辖市文物行政部门的审核；2、国家对拍卖的珍贵文物享有优先购买权；3、进行拍卖的过程中，还应当按规定作出记录，报审和部门备案。

关于文物拍卖的特殊规定，

拍卖企业申请设立分公司的条件：《拍卖管理办法》第11条规定：拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：①符合拍卖业发展规划；②年检合格；③企业的注册资本不少于500万元人民币，拍卖企业对每个分公司，需拨付100万元的人民币的资金或实物；④分公司应由两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；⑤有固定的场所⑥经营拍卖业务三年以上，最近2年连续盈利，其上年拍卖成交额超过5000万元人民币，或者上年拍卖成交额超过2亿元人民币。

拍卖企业设立分公司需要准备的材料：答：拍卖企业设立分公司需要准备的材料包括：①拟设立分公司的申请报告；②企业法人营业执照副本（复印件）、③最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表；④拟任分公司负责人简历及有效身份证明；⑤拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；⑥固定办公场所的产权证明或租用合同。

拍卖企业设立分公司的程序和法律责任：答：程序是《拍卖管理办法》13条：应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。然后由申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。法律责任《拍卖管理办法》第15条：1拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照的，其拍卖经营批准证书自动失效。2拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。第16条：拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的，或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

外资设立拍卖企业的含义：

补充：可以设立中外合作拍卖企业、中外合资的拍卖企业和外商投资的拍卖企业。按照：①《拍卖法》②《公司法》③《拍卖管理办法》④《中外合资经营企业法》⑤《中外合作经营企业法》⑥《外商企业法》

设立外商投资拍卖企业的程序:申请人应向商务部报送申请材料。而不是向所在地的省、自治区、直辖市人民政府商务部门申请。对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书，而不是只颁发拍卖经营批准证书。申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续，领取营业执照。

设立外商投资拍卖企业应提交的材料：①申请人除提交《拍卖管理办法》第8条规定的材料外，还应当提交：①合同②章程及其附件等；③投资各方的银行资信证明；登记注册证明（复印件）④投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；⑤中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；⑥拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事会委派书。

外商投资拍卖企业的经营范围：禁止设立中外合资、中外合作和外商投资的文物商店或者经营文物拍卖的拍卖企业。

外商投资拍卖企业资格的终止：外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过30年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过40年。

其他注意事项。

拍卖管理办法规定的禁止性行为：答：《拍卖管理办法》第30条，拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：①出租、擅自转让拍卖经营权；②对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造

成经济损失的；③雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；④采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金的（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；⑤其他违反法律法规的行为。

拍卖监督管理暂行办法规定的禁止性行为、

其他法律法规规定的禁止性行为，

拍卖人的权利、

拍卖人的义务、

拍卖人的法律责任。

第五章拍卖师

一、基本要求

了解：拍卖法关于拍卖师的一般性规定、拍卖师的职业道德标准、拍卖师的专业技术标准、拍卖师的行为能力标准、拍卖师主持权的含义。

理解：拍卖师的含义：拍卖企业中主持拍卖业务活动的专业人员。《拍卖法》第14条规定：“拍卖活动应当由拍卖师主持。”

报考和取得拍卖师资格的条件和程序：

答：根据《拍卖法》第15条的规定，担任拍卖师应当具备的条件是：①具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；②在拍卖企业工作两年以上；③品行良好；另外，被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满5年以上；或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。《拍卖法〉第16条规定，拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。

根据人事部、国内贸易部《拍卖师执业资格制度暂行规定》的要求：凡中华人民共和国公民，遵纪守法并同时具备下列条件者，可以申请参加拍卖师执业资格考试：①思想健康，品行端正，具有敬业精神；②身体状况良好；③具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；④在拍卖企业工作两年以上；⑤通过由国内贸易部组织的拍卖专业人员培训，并经所在拍卖企业的推荐。有下列情形之一者不得参加考试：①不具有完全行为能力；②被开除公职③被吊销拍卖师资格，自吊销之日起至申请报名之日止未满5年以上的，④因故意犯罪受过刑事处罚者。

程序：申请拍卖师资格考试的人员，应当向中国拍卖行业协会提交下列资料：①拍卖师执业资格考试报名表；②拍卖专业人员培训证书及本人的学历证明。拍卖师执业资格考试合格者，经全国考试委员会办公室考核评议通过后，有中国拍卖行业协会颁发国内贸易部、人事部用印的拍卖师执业资格证书，该证书全国范围内有效。

拍卖师拍卖主持权的内容、拍卖师的权利和义务、拍卖师应具备的职业道德、拍卖师的执业纪律、对违纪拍卖师的处分措施、拍卖师的法律责任。

掌握法律法规及行业规范中关于拍卖师的规定，并能运用这些规定分析具体拍卖案例。

二、考试内容

拍卖师的含义、注册拍卖师的含义。

拍卖师职业道德标准：1、坚持四项基本原则；2、恪守公正、客观的原则，保持廉洁的工作作风。

拍卖师专业技术标准：1、具有一定的经济理论水平和丰富的拍卖专业理论知识；2、具有与拍

卖相关其他学科及商品知识，对拍卖标的具有相应的鉴定水平和评估能力；3、熟悉、掌握、运用《拍卖法》及其相关的各种法律和法规；

4、具有一定的外语水平；

5、具有丰富的实践经验，了解和掌握国外拍卖动态。

拍卖师行为能力标准：答：1、具有自控能力，善于掌握分寸；2具有社交能力，善于协调人际关系；3、具有组织能力，善于对工作、语言、文字进行组织和表达；4、具有知识转化能力，善于将已具备的专业知识与实际工作相结合。

拍卖师资格的取得:拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织，经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。

报考拍卖师资格的条件、根据人事部、国内贸易部《拍卖师执业资格制度暂行规定》的要求：凡中华人民共和国公民，遵纪守法并同时具备下列条件者，可以申请参加拍卖师执业资格考试：①思想健康，品行端正，具有敬业精神；②身体状况良好；③具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；④在拍卖企业工作两年以上；⑤通过由国内贸易部组织的拍卖专业人员培训，并经所在拍卖企业的推荐。有下列情形之一者不得参加考试：①不具有完全行为能力；②被开除公职③被吊销拍卖师资格，自吊销之日起至申请报名之日止未满5年以上的，④因故意犯罪受过刑事处罚者。

取得拍卖师资格的条件，根据《拍卖法》第15条的规定，担任拍卖师应当具备的条件是：①具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；②在拍卖企业工作两年以上；③品行良好；另外，被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满5年以上；或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。《拍卖法〉第16条规定，拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。

拍卖师资格的管理：2002年制定的《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）作为对拍卖师进行执业管理和纪律处分的依据。中国拍卖行业协会对拍卖师的管理主要包括注册管理和执业行为规范两个方面。

就注册管理而言，①拍卖师必须注册于拍卖企业方能执业，但不得同时注册在两个（含）以上单位。②拍卖师注册的拍卖企业停业或破产的，拍卖师必须变更注册到其他拍卖企业；未变更注册期间不得执业；③按规定拍卖师每年年检间注册一次。④无中国拍卖行业协会年检注册专用章的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》为无效证书。⑤未按期年检注册或未通过年检注册的，不得主持拍卖会。⑧拍卖师应按照规定参加中国拍卖行业组织的继续教育培训。

就执业行为规范而言，1拍卖师必须严格执行《拍卖法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业管理的各项规定，遵循公平、公开、公正和诚实信用的原则。2拍卖师应严格依法执业，保证所主持的拍卖活动规范进行。3拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱财或谋取其他不正当利益，也不得向他人行贿。4拍卖师不得与拍卖活动当事人恶意串通，操纵价格，损害其他当事人的利益。5拍卖师不得以个人名义为非拍卖企业主持拍卖活动。6、拍卖师为公民、法人或者其他组织主持拍卖活动的，在拍卖活动开始前，拍卖师所注册执业的拍卖企业必须与该公民、法人或其他组织签订协议或者合同，按照《拍卖法》的有关规定，可以联合举行拍卖活动。拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其他拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖企业活动开始前必须签订协议或合同。

拍卖师资格证书的审核与颁发：拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织，经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书

拍卖师资格的注册与年检：拍卖师每年年检一次并注册。

拍卖师的权利、拍卖师的一般权利、

拍卖师的拍卖主持权：《拍卖法》第14条，“拍卖活动应当由拍卖师主持。”

该规定表明，拍卖师享有拍卖活动中法定的主持权。在拍卖活动中，拍卖是可以选择适当的主持方法，只要这种方法对在场的竞买人具有公开、公平、公正的明显特征，即应当认为合法有效。====〉只要竞买人的应价等于或者高于拍卖保留价，拍卖时落槌成交就是合法有效的。

《拍卖法》第51条，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。

拍卖法规定，委托人设定保留价的，并对保留价要求保密的，拍卖人应当给予保密。因最高应价未达保留价的，拍卖时宣布停止拍卖。

（补充：因为达到保留价而停止拍卖的，停止拍卖后，在征得委托人同意的情况下，公布了保留价，表示委托人已经放弃了对保留价的保密要求，如果，委托人同意，可以再展开竞价。）

拍卖师落槌一般意味着拍卖成交，拍卖师不应再宣布继续竞价。有与拍卖师的明显失误导致落槌，在不违反拍卖法公开、公正和诚实信用的原则，拍卖师在主动纠正自己错误的情况下，宣布再继续竞价。

拍卖师的义务、拍卖师的执业纪律、拍卖师的违纪处分措施：

《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）：不予年检注册，并视情节轻重在厅职业资格6个月或1年；暂停执业资格1年；吊销其《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》等。

商务部《拍卖管理办法》规定：拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；拍卖师不得将《职业资格证书》借予他人或其他单位使用。拍卖师可以变更执业注册单位；拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会变更手续。

拍卖师的法律责任。

《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）第19条，违反本规定第14条，拍卖师主持拍卖会为当场出示中国拍卖师执业资格证书或中国拍卖行业协会监制的拍卖师铭牌的，给予警告处分。第20条：拍卖师有下列情形之一的，将不予年检注册，并视情节轻重暂停执业资格6个月或1年：

1、逾期未办理注册手续的；

2、变更原注册单位未办理变更注册手续的；

3、未参加拍卖师继续教育培训的；

4、受过警告处分的。

第21条：拍卖师有下列情形之一的，暂停执业资格一年：

1、同事在两个或两个以上拍卖企业执业的；

2、持无效证书主持拍卖会的；

3、以个人名义为非本人注册执业的拍卖企业主持拍卖会的。（无协议或合同）

第22条：拍卖师有下列情形之一者，吊销其《中。。。。国拍卖师执业资格证书》：

1、因故意犯罪受刑事处罚，执行期满未逾5年的；

2、连续两年未参加或未通过年检注册的；

3、因违规执业给当事人造成严重损害的；

4、利用执业便利接受拍卖活动当事人不正当钱财或谋取其他不正当利益，向他人行贿的；与拍卖活动当事人恶意串通、操纵价格，损害其他当事人利益的；

5、在暂停执业期间主持拍卖会的。

第23条：为非拍卖企业主持活动的，视情节轻重给予暂停执业资格6个月或1年的处分，直至吊销《中。。。国拍卖师执业资格证书》。

第24条：将本人拍卖师执业资格证书借予他人或其他单位，用于注册新的拍卖企业和主持拍卖会的，视情节轻重给予暂停执业资格一年或吊销《职业资格证书》的处分。

第25条：非法主持拍卖活动的，在5年内不准参加拍卖师执业资格考试；已参加考试的取消成绩，并在5年内不得重新参加拍卖师执业资格考试。

第26条：被吊销《中。。。拍卖师执业资格证书》者，在5年内不得重新参加拍卖师执业资格考试。第29条：申请人对处罚或裁决如有异议，可在收到通知后20个工作日向中国拍卖行业协会申请复议。如对复议结果仍有异议，可在收到复议结果通知后15个工作日向国家拍卖业主管部门再审请复议。

第六章委托人

一、基本要求

了解：委托人的含义：是指委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或者其他组织。

分类：1、主要有三种：共民、法人或其他组织。

2、一类是合法的拍卖标的委托人，又分为a委托自己享有所有权的物品或者财产权利的委托人，b委托自己享有处分权的委托人。另一类是不是合法的委托人。

了解法律法规关于指定公物拍卖中委托人的特殊规定：委托人是政府、司法机关。

了解法律法规关于民事强制执行拍卖中委托人的特殊规定:委托人不是财产所有权人。委托人是“人民法院”。

理解：委托人在拍卖中的法律地位、委托人与拍卖人的关系、委托人与竞买人的关系、委托人与买受人的关系、委托人的权利和义务、委托人的法律责任。

掌握法律法规关于拍卖委托人的相关规定，并能运用这些规定对具体拍卖案例进行分析。

二、考试内容

拍卖委托人的含义：是指委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或者其他组织。

委托人的法律地位、委托人与其他拍卖当事人的关系，

委托人的一般分类:

1、主要有三种：共民、法人或其他组织。

2、一类是合法的拍卖标的委托人，又分为a委托自己享有所有权的物品或者财产权利的委托人，b委托自己享有处分权的委托人。另一类是不是合法的委托人。

非财产所有权人充当委托人的情形:

第一种：国有资产的拍卖.真正的产权人是国家。但实际上占有使用国有资产的主体是得到国家授权的主体，比如国家机关。

第二种：抵押权人、质押权人、留臵权人在法定的条件下，可以行使处分抵押物、质押财产和留臵物的处臵权。，用变现所得的优先实现权利。抵押权人、质押权人、留臵权人不是拍卖标的的所有权人，但是依法享有处分权的拍卖委托人。

第三种：指定公物拍卖，如被行政机关、司法机关充抵罚款、罚没物资，被人民法院扣押的充抵罚款、罚金的财物。

第四种：被采取了行政机关或司法强制措施的财产。因执行程序被人民法院扣押、查封、冻结的财物，或者被行政机关抵扣税款、罚款的财产。

第五种：拍卖通过协议取得处分权的财产。

委托人的权利、委托人的义务：根据拍卖法的规定，1委托人可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其代理人代为办理委托拍卖手续。2委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。3委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。5委托人在拍卖前可以撤回拍卖标的。6委托人不得参加自己委托拍卖标的的竞买，也不得委托他人代本人参加委托拍卖标的的物的竞买。7按

照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。

委托人的法律责任。

拍卖法规定委托人的义务有说明拍卖标的的来源，提供相关所有权的证明及资料。这也是拍卖人接受委托的基本要求。为了保护竞买人的利益，拍卖人对标的瑕疵必须予以说明。

补充：《拍卖法》第27条：委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。

第42条：拍卖人应当对委托人提供的有关文件，资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。

《拍卖法》第61条，拍卖人、委托人违反本法第18条第2款、第27条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。

《拍卖法》第58条，委托人违反第6条的规定，委托拍卖没有所有权或者依法不得处分物品或财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。

第七章竞买人

一、基本要求

了解：竞买人的概念、竞买人的分类、定向拍卖的含义、附条件法律行为的含义和分类。

理解：竞买人的法律地位、竞买人与其他拍卖当事人的关系、竞买人的资格取得、影响竞买人资格的因素、竞买人的权利和义务、竞买人的法律责任。

掌握法律法规关于竞买人的相关规定，并能够运用这些规定对具体拍卖案例进行分析。

二、考试内容

1竞买人的含义：《拍卖法》第32条规定：竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。

2竞买人的法律地位：买卖合同中的买方。

？3竞买人与其他拍卖当事人的关系：竞买人和拍卖人是特殊买卖合同关系，竞买人和委托人4竞买人的种类，

5竞买人的资格《烟草专卖法实施条例》第51条规定：人民法院和行政机关依法没收的烟草专卖品以及充抵罚金、罚款和税款的烟草专卖品，按照国家有关规定进行拍卖的，竞买人应当持有特种烟草专卖经营企业许可证。依法设立的拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当对竞买人进行资格验证。拍卖企业拍卖烟草专卖品，应当接受烟草专卖行政主管部门的监督。

生产烟草的设备也具有专卖性，拍卖中，竞买人也应具有相应的资格，拍卖人要认真审查。

6竞买人登记：

7竞买人的条件。《拍卖法》第33条，法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

8竞买人资格的取得，

9影响竞买人资格的因素（法定资格、定向拍卖、竞买保证金、拍卖法中的禁止性规定、其他因素）。

即导致产生竞买人资格的问题的情况有：

A、定向拍卖引起的竞买人资格。法定的定向拍卖的标的物是依法限制流通的物品或者财产权利。

其他由委托人自由限定竞买人的定向拍卖属于任意定向拍卖。

B、竞买保证金引起的竞买人资格。

C、拍卖法中一些禁止性规定导致的竞买人资格。排除①拍卖人及其工作人员及其代理人不得参与竞买；②委托人及其代理人不得参与竞买；

①《拍卖法》第22条规定，拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。

⑴拍卖人不得以竞买人的身份参加自己组织的拍卖活动；

⑵拍卖人不得委托他人代表拍卖拍卖企业参加竞买；

⑶拍卖企业的工作人员不得以自己名义参加竞买；

⑷拍卖企业的工作人员不得委托他人代为参加竞买；

⑸禁止拍卖人及其工作人员参加拍卖活动仅限于拍卖人自己组织的拍卖活动；

[6]禁止竞买的范围限于以拍卖人的名义或拍卖人工作人员的名义，为拍卖人的利益或为拍卖人工作人员的利益而从事的竞买活动。

《拍卖法》第62条，拍卖人及其工作人员违反本法第22条规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

拍卖企业的投资人若不是企业的工作人员，可以以个人身份参加竞买。

同样，拍卖企业工作人员的家属可以以个人身份参加竞买。

②《拍卖法》第30条规定，“委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买”。

《拍卖法》64条规定，违反本法第三十条的规定，委托人参加竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。

委托人是法人或其他组织时，委托人内部成员可以为自己利益而参加竞买，但是不能为了委托人的利益而参加竞买。

D、其他情况。

10定向拍卖的含义：是指将竞买人限定在特定范围内的买卖。

11定向拍卖的分类：可以分为两种，一种是法定的定向拍卖，依法限制的流通的物品或者财产权利的拍卖，竞买人必须具备法定的条件，才能参加竞买。如专卖商品、文物、土地使用权等。另一种是由委托人设定的竞买条件的定向拍卖，即任意定向拍卖。

12附条件法律行为的含义：按照民法的一般理论，当事人在民事法律行为中约定一定的条件，并将条件的成就与否作为民事法律行为效力发生或者消灭的根据，这种法律行为称为附条件的法律行为。一种是延缓条件，一种是解除条件。

13附条件法律行为对竞买人资格的影响：如果不违法的条件作为竞买人参加竞买的条件，只要竞买人符合该条件，就可以成为竞买人。相反，如果不能符合该条件，就不能作为竞买人。

14竞买人的权利

15竞买人的义务：支付成交的价款

16竞买人的法律责任

第八章买受人

一、基本要求

了解：买受人的概念、买受人与拍卖人的关系、买受人与委托人的关系、买受人与其他竞买人的关系。

理解：买受人的法律地位、买受人变更的实质、买受人的权利和义务、买受人违约的特点和具

体表现形态、买受人的法律责任规则与认定、买受人承担违约责任的方式。

掌握法律法规关于买受人的相关规定，并能运用这些规定对具体拍卖案例进行分析。

二、考试内容

1买受人的概念：《拍卖法》第38条规定，买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。

买受人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。

2买受人的法律地位：买受人是拍卖活动中真正的买方。应当享有合同法规定的卖法的一切权利并承担合同法中规定的全部义务。

3买受人与其他拍卖当事人的关系，

4买受人变更的含义：拍卖成交后买受人和拍卖人协商，经拍卖人同意，将其取得的拍卖标的及其权利义务一并转让给第三人，由该第三人继受这些债权债务。

5买受人变更的实质：从理论上讲这种情况属于合同法上的合同主体变更，也成为合同的转让。是合同权利义务的概括转让。

6变更买受人的注意事项：

第一点，根据《拍卖法》第33条的规定，法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。因此，变更买受人时，要注意买受人的资格。

第二点，不能利用变更买受人的方式来损害国家、集体或他人的合法权益。否则变更行为无效。

第三点，《合同法》第77条规定“法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的，依其规定。”

第四点，这种买受人的变更从本质上讲，并不是拍卖法律关系中“买受人”的变更。实际上是广义上的买卖合同中买受人，而不是拍卖活动的买受人。

7买受人的一般权利：《拍卖法》第40条规定，买受人未能按照约定取得拍卖的标的的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。

买受人未按约定受领拍卖标的的，应当支付由此产生的保管费用。

买受人的瑕疵请求权：是买受人因拍品瑕疵而享有的向拍卖人主张赔偿的权利。

《拍卖法》第61条第1款规定，拍卖人、委托人违反本法第18条第2款、第27条的规定，为说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿，属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿；

第2款拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。

第3款因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼期间为一年，自当事人知道或应当知道权利受到损害之日起计算。

第4款因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用《产品质量法》和其他法律的有关规定。

瑕疵：在拍卖法上至两个方面的问题，一是指拍卖标的的真伪（比如文物字画的真伪）和质量方面的缺陷（比如房屋的合格与否、车辆的状况等）；二是权利方面的争议和障碍，比如财产的权力纠纷、抵押或司法查封等影响财产权利交易的措施等。

买受人瑕疵请求权的限制：一是瑕疵请求权因告知而免除。瑕疵责任是一种过错责任，承担责任的条件是拍卖人、委托人知道或应当知道拍品有瑕疵而没有披露，主观上存在过错。如果委托人、拍卖人履行了瑕疵告知义务，即使拍品有瑕疵，而且给买受人造成了损失，委托人、拍卖人也不再负瑕疵赔偿责任。

二是声明不保证的免责问题。《拍卖法》第61条第2款规定，拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。声明不保证的前提条件是委托人和拍卖人就现有的技术水平或认知能力而言，确实无法知道瑕疵。另外，拍卖人声明必须是针对特定的拍卖品所作的明确、公开的和足以对竞买人起提示作用的声明。

三是时效对瑕疵请求权的限制。法条61条

（补充：A61-3，存在瑕疵未声明的，时效期限为1年，自知道或应当知道之日起算。拍卖人或委托人赔偿买受人的是好的与坏的或真与伪之间的差价。

A61-4，存在的为声明的瑕疵有缺陷的，给买受人造成财产[2年]和人身[1年]的损害，是指另行的损害需要赔偿。）

四是买受人自己的过错对瑕疵请求权的限制。表现在一种是买受人自己的疏忽；第二种是买受人的误解；第三种是买受人自己的不当行为。

关于瑕疵相关的法规链接：

《拍卖法》18条，拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。

27条，委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。

35条，竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。

42条，委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供a身份证明和b拍卖人要求的拍卖标的的所有权证明或者c依法可以处分的拍卖标的的证明及其他资料。

43条，拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。

鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。

48条，拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。

拍卖标的的展示时间不得少于2日。

49条，拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。

58条，委托人违反本法第6条的规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。

61条，拍卖人、委托人违反本法18条第2款、第27条的规定，未说明拍卖标的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。

拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或品质的，不承担瑕疵担保责任。

因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。

因拍卖标的存在瑕疵造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用《中华人民共和国产品质量法》和其他法律的有关规定。

（补充：拍卖法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。因此，强制拍卖中存在有瑕疵请求权的问题，同样按照拍卖法要求责任人承担瑕疵担保责任。）

买受人的义务：《拍卖法》第39条规定，买受人应当按照约定支付拍卖标的相应的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人同意，将拍卖标的再次拍卖。

拍卖标的再次拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。

买受人违约的含义：

买受人违约的特点：

买受人违约的形态：只要买受人有违反合同义务的行为。

1、买受人预期违约。“悔拍”即买受人在拍卖成交后明确表示放弃拍卖标的的物或不履行拍卖成交确认书确定的合同义务。其特点：①预期违约发生在合同义务履行其到来之前的违约行为；②预期违约侵害的是拍卖人的期待权而不是现实的债权。

2、买受人实际违约。是指买受人在合同约定的付款期限到来之后不履行付款义务或履行付款义务不符合约定的违约状态。具体包括：①买受人不履行合同；

②买受人不适当履行合同；

买受人违约责任的含义和性质：在拍卖活动中，买受人的违约责任是指在拍卖合同法律关系中，买受人因违反合同义务所应承担的一种民事责任。买受人承担违约责任是以其在拍卖合同中应当履行的义务为前提的。

买受人违约责任的特征：

一般的违约责任特征：1、违约责任是合同当事人违反合同义务所产生的责任。这里包括两层意思（1）违约责任产生的基础双方当事人之间存在着合法有效的合同关系。如果不存在合法有效的合同关系，则无违约责任而言（2）违约责任是以违反合同义务为前提，没有违反合同义务的行为，便没有违约责任。

2、违约责任具有相对性；

3、违约责任具有补偿性和惩罚性双重功能；

4、违约责任具有可约定性。

由于拍卖活动的特殊性，买受人的特殊特征：

1、买受人违反了拍卖合同中的义务而应承担的民事责任。这里包含两层意思：（1）承担违约责任的主体不是一般买卖和哦弄得买受人，而是特指拍卖合同中的买受人（2）买受人违约责任是以违反拍卖合同的义务为前提，而主要的义务是指支付拍卖价款、佣金和首领拍卖标的物的义务。

2、买受人违约具有特殊的相对性。买受人的违约责任只能在特定的拍卖人与买受人之间发生，买受人和委托人和其他竞买人不直接承担违约责任。

买受人违约责任的认定：拍卖合同中买受人违约责任的认定和规责也应遵循严格责任原则。即当事人一方只要有违约事实就要向对方承担违约责任。而不考虑主观上是否具有故意或过失。

买受人承担违约责任的方式：可以由合同各方在合同中约定或补充约定。

1、拍卖人要求买受人继续履行合同情况下，买受人承担违约责任的方式。

拍卖人可以要求买受人继续履行合同，支付拍卖成交价款和佣金，并领取标的物。同时，根据《合同法》第112条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。买受人应当承担赔偿因自己逾期支付拍卖成交价款和佣金给拍卖人造成的利息损失；另外，《拍卖法》第40条第二款“买受人未按照约定受领拍卖标的的，应当支付由此产生的保管费用”的规定，承担标的物的保管费用。

2、标的物再行拍卖情况下，买受人承担违约责任的方式。《拍卖法》第39条，在征得委托人的同意，拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当向拍卖人支付第一拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。再行拍卖是一次新的拍卖，因此再行拍卖是以拍卖人解除原买受人的拍卖成交合同为前提的。“佣金”和“补足差额”应当作为原买受人承担违约责任的方式。

补充：再次拍卖情况下，委托人只能向拍卖人主张权利，不能向买受人主张违约责任，这是合同的相对性决定的。

如果再次拍卖成功有两种结果，一种是第二次拍卖的成交价高于第一次拍卖的成交价，委托人

没有损失，买受人只需承担第一拍卖中自己本人和委托人应付的佣金。另一种是第二次拍卖的成交价低于第一拍卖的成交价，买受人还需补足差额。

如果再次拍卖失败，因为第二次拍卖是一次新的拍卖，是对第一次拍卖合同的解除。所以，买受人要承担是第一次拍卖中自己本人和委托人应当支付的佣金，同时赔偿因合同解除给拍卖人造成的其他损失（也是因为合同的相对性）。

3、定金责任和违约金责任。无论是拍卖人要求买受人继续履行合同的情况下，还是标的物再行拍卖的情况下，如果拍卖人与买受人之间合同中约定了定金责任或违约责任的，买受人应当依法承担定金责任和违约金责任。

第九章拍卖前的准备

一、基本要求

了解：拍卖人在拍卖前应当进行的工作内容和步骤、委托拍卖合同应当约定的事项、拍卖公告中应当载明的内容。

理解：委托拍卖合同的性质和法律地位、拍卖公告的性质、我国法律法规中关于拍卖公告期间的不同规定及相互关系、拍卖公告期间的计算方法、拍卖人的标的展示义务与瑕疵告知义务、我国法律法规关于拍卖前对拍卖标的的评估与保留价确定的相关规定。

掌握并运用上述理解内容对具体拍卖案例进行分析。

二、考试内容

委托拍卖合同的性质：

委托拍卖合同的作用：签署委托拍卖合同是拍卖人的一项重要的义务。是对合同双方权利和义务的确认，对拍卖人和委托人都有利的。也是在就分出现实的重要书面证据，对于分清责任、解决纠纷具有重要的作用。

委托拍卖合同应当载明的事项：⑴委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；⑵拍卖标的的名称、规格、数量、质量；⑶委托人提出的保留价；⑷拍卖标的的时间、地点；⑸拍卖标的的交付或者转移的时间和方式；⑥佣金及其支付的方式、期限；⑺价款的支付方式、期限；⑻违约责任；。

拍卖公告的性质：拍卖广告不是商业广告，拍卖公告属于要约邀请。

拍卖公告法律属性：属于要约邀请，不具有要约的法律约束力。

拍卖公告与商业广告的关系：拍卖公告也属于广义上的广告范畴，拍卖公告具有一般广告所具有的许多特征和功能，但拍卖公告与一般商业广告之间存在着明显的区别。第一，拍卖公告是拍卖法中公开原则的具体体现，是公开拍卖信息的一种方式。拍卖人举行拍卖会必须依法发布拍卖公告，发布公开公告是拍卖人的法定义务。也是拍卖活动的不可或缺的环节。而一般的商业广告是自愿的，发布商业广告不是商业行为的必经程序。第二，虽然拍卖公告也具有“招商”的成分，但是拍卖公告的主要作用在于发布拍卖的信息，告知与之有关的注意事项，它体现了拍卖信息、操作过程的公开性和透明度。而一般的商业广告的主要作用在于宣传自己的商品、服务或企业形象。第三，拍卖公告的基本内容是法定的，不能缺少，法定内容以外的信息，拍卖人可以自由发布，也可以不发布。而一般的商业广告的内容完全是自由的，在不违反法律法规的情况下，发布者可以自由决定广告的内容。第四，由于拍卖公告的主要功能时发布拍卖信息，因此形式一般比较简单、明了和直接，不需要太多的创意和艺术加工。而一般的商业广告的形式则丰富多彩，对创意和艺术要求较高。因此，不应将拍卖公告贵如广告法规范的商业广告的范畴。

拍卖公告应当载明的事项：拍卖公告应当载明的事项包括①拍卖的时间、地点；②拍卖标的；

③拍卖标的的展示时间、地点；④参与竞买应当办理的手续；⑤需要公告的其他事项。公告中对拍卖标的的表述与实际不符并不必然导致无效。（补充：如果因拍卖公告内容失实给他人造成误导，