XK-QA3-151 品质异常责任分解管理办法

1 制定目的

为明确产品实现及交付过程中出现的品质异常责任划分、促进全员品质意识提升、强化内部管理、满足顾客品质需求，特制订本办法。

2 适用范围

适用于产品实现过程中的原料、加工过程、成品交付、服务提供等各个环节及涉及的各个部门。

3 职责权限

3.1 业务部负责对外接口，传递客户产品信息、接收顾客意见及品质反馈；

3.3品管部负责异常原因分析、责任担当调查，同时做为异常改进的主召者；

3.4生产部负责异常产品的措施纠正、员工教育训练、正确规范作业；

3.5工程部负责将客户产品信息及时、完整转换及协助对异常进行分析及改善对策的提出与产品的不断完善设计；

3.6物料课负责原材料、成品的妥善保管及不合格品的隔离区分；

3.7采购课负责原材料规范采购及来料不合格品跟踪供应商改进；

3.8生技课负责机台或模具安装、调试，生产技术提供及设备维护保养。

4.名词定义

4.1主体责任：指文件实际编制人或产品作业工序中实际操作者；

4.2连带责任：指主体责任者的直接主管或更上一级主管及问题延伸涉及到的责任人。

4.3批量不良：不良比例超出5%以上均视为批量性不良。

4.4 A类不良，满足下列条件的，属A类不良：

4.4.1可能影响操作者使用安全或客户终端产品无法正常运转工作，如内压、外压、极性排序、导通不良；

4.4.2产品不符合安规认证要求，可能导致客户拆包、召回风险；

4.4.3经济损失达到10000元以上的客诉、客退或索赔。

4.5 B类不良：满足以下条件的，属B类不良：

4.5.1功能性不良，明确会影响客户正常装配或安装，产品本身已不具使用价值，如长度尺寸、连接强度、插拔力、规格型号、标志不符及插头严重缺胶、SR漏注塑、少小圆圈等不良；

4.5.2 经济损失超过5000元，而又不足10000元的客诉客退或索赔。

4.6 C类不良：属外观性与客户双方可商榷而损失不超过5000元的品质异常。

5流程图

无

6内容及要求

6.1原材料进料：

6.1.1材料采购：

6.1.1.1供应商材料在入料时、加工过程中、完成品处、客户端发现批量不合格后，同一问题在再次交货时并未得到改善，而且仍属批量性不良，追究权责采购监管不力责任，处30-50元考核；

6.1.1.2因采购订单下错，造成原材料不能退回、库存呆滞逾半年以上无法利用的，给予权责采购100-200元考核；

6.1.1.3采购监管供应商过程中，对关键品质元素（如产品环保、认证）调查、监督、报备不到位，造成重大损失的，视情节严重程度，给予权责采购50-200元考核。

6.1.2进料检验：

6.1.2.1因进料检验员检验失误，导致供应商原料流至生产现场或客户端，按材料不良比例及影响程度做如下考核：

A.不良率在10%以内,不追究进料检验员责任;在10%-30%之间,给予责任人20-50元考核;30%以上,给予50-100元考核;

B.属材料安规认证、材质、结构不符或产品环保在检测能力范围内批量性没发现，造成损失的，视情节严重程度，给予责任人50-200元。

6.1.2.2原材料不良流出经查证属初始承认时失误的，按损失大小追究承认担当者责任30-100元考核。

6.1.2.3生产过程中拉长或巡检发现图纸本身存在明显不符，错误作业可能导致批量返工的，经确认属实的，可给予发现者50-100元奖励；产线上员工发现来料或前道工序送过来的半成品存在明显品质缺陷或少数的，根据缺陷等级给予20-100元奖励。对前工序送过来的存在严重电性问题或漏工序不良参照6.2.7执行。

6.2过程品质：

6.2.1胶料厂的责任追究：

6.2.1.1胶料厂造粒包装标识错误导致后道工序误用，给予责任人50-100元考核；

6.2.1.2同一包装袋里混有不同颜色胶粒或异物造成后道工序押出、注塑存在混色现象的，追究责任人30-50元考核。

6.2.2拉线课品质异常：

6.2.2.1束丝环节出现铜丝规格用错、少条或标识错误导致后道工序用错的，对责任给予

30-100元考核；

6.2.2.2芯线挤塑环节存在标识错误、胶料或铜丝规格用错、严重偏心流至后道工序造成报废损失的，给予责任人30-100元考核；芯线被火花机击穿没有及时挑出，流入后道工序的，给予发现者50元/条奖励，对责任人予以50元/条考核。

6.2.2.3成缆环节出现芯线绞错、严重跳股的，给予责任人30-50元考核；

6.2.2.4外被押出段存在胶料规格或颜色错误、印字不符、批量脱皮不良、偏心、芯线用错、结构尺寸不符、长度不符造成成品线投诉报废的，结合损失大小，给予责任人30-200元考核；对接头、明显起鼓不良流到后道工序的，给予发现者30元/条奖励，对责任人予以20元/条考核。

6.2.3AC车间品质异常处理：

6.2.3.1剥皮工序尺寸控制严重不符，导致线材只能报废或降级使用的，给予责任人50-200元考核；对存在批量断铜丝、夹伤外被、切或刮伤芯线的视情节严重程度，给予责任人30-100元考核；

6.2.3.2端子压接存在端子非指定供应商、拉力不够、包胶、极性连接错误等批量性不良，给予责任人50-100元考核。

6.2.3.3成型注塑存在批量性字板不符、错模、胶料用错、SR成型位置不对问题，给予责任人30-100元考核。

6.2.3.4绕线工序存在批量性线材夹伤、拉伤或刮伤、尺寸不符的，对责任给予30-100元考核；

6.2.3.5电源线产品完成后的综合测试必须按照规定对机台进行点检确认，测试方法满足产品电性规范要求，对违反规定的给予责任人50-100元考核；

6.2.3.6产品全检存在批量性不良流至QA检验处，给予责任人30-100元考核；

6.2.3.7成品包装环节存在外包装标签标识错误按30元/次进行考核、装箱数量短缺按20元/条进行考核。

6. 2. 3. 8AC车间裁线组在对卷装线、技改线进行改裁时存在批量性长短不一、规格裁错，按损失大小给予责任人30-100元考核。

6. 2. 4线束车间过程品质：

6.2.4.1裁线组线材存在批量性规格型号、厂家、长度裁错导致报废或只能技改的，给予责任人50-200元考核，如存在批量夹伤、断铜丝给予20-30元考核；

6.2.4.2端子压接存在端子非指定供应商、拉力不够、包胶、连接错误等批量性不良，给

予责任人50-100元考核。

6.2.4.3装配过程中存在批量性孔座号规格、供应商厂家、极性装错、端子没推到位给予责任人30-100元考核；

6.2.4.4缠胶布、烤套管、穿护套等辅助工序存在批量性规格型号、尺寸不对的，给予责任人20-50元考核；

6.2.4.5线束导通、级性测试环节存在批量未测试或测试方法不符，给予责任人30-100元考核；

6.2.4.6产品全检工序考核参照6.2.3.6进行；

6.2.4.7包装环节参照6.2.3.7执行。

6.2.5生产过程中产生的批量不良是因为模具安装、机器调试导致的，追究模具&设备安装、调试人员责任，给予30-100元考核。对属物料部门未按照投料单或先出先出原则正确发放物料，导致现场批量性错误，给予责任人30-100元考核；对属于工程图纸失误，导致现场批量错误，给予经办工程师30-100元考核。

6.2.6现场发生的批量不良，根据产生的损失大小，追究区域巡检30-100元考核。

6.2.7过程作业漏工序的，由生产部门自行统计，按5元/条对责任人进行考核，以2元/条对发现者予以奖励，具体数据由生产阶段性汇总公布，经总经理签字后转财务核算。

6.2.8 QA成品检验发现的非批量性的品质问题，由责任拉别无偿返工，对责任人由各属拉别进行教育，除少数、电性不良流至后道工序追究责任外，其余暂不做考核。

6.3客户品质投诉：

6.3.1客户投诉不管不良比例多少，一律问责相关责任人，同时结合不良缺陷等级、造成损失参照附表进行考核（少数短装另外说明）：

附表１

不良类别非批量性批量性备注

A类不良 80-100元 200-500元

B类不良 30-50元 80-100元

C类不良 10-20元 30-50元

6.3.2当客户投诉数量短装时，对主体责任及连带责任参照6.5进行处理.

6.3.3当客户反馈的确定是厂内业务开单错误、信息反馈不及时，结合损失大小参照附表1明确是A类不良、还是B类不良进行考核；如果属仓库发货有误，依B类不良进行考核；

6.3.4当确认属厂内工程图纸不符客户要求的，则追究承制工程师责任，结合损失金额多少，参照附表1进行考核；如属业务没有及时将客户传递给工程部门，则追究承办业务的责任。

6.3.5当客户投诉非批量性品质问题，不追究品管人员责任；属批量性不良时按附表1以主体责任形式追究相关品质人员责任。

6.3.6具有下列情形不追究生产现场相关人等责任：

6.3.6.1属于潜在的产品结构问题；

6.3.6.2生产过程中有发现异常，经上层主管同意发货的客诉部分；

6.3.6.3非图纸或作业规范要求的投诉内容；

6.3.6.4属厂内与客户之间的标准差。

6.3.7当确认客户投诉属厂外货物运输过程或外租仓倒箱及储存管理造成的，有合约规定的按合约执行，对没有合约规定的，责任方至少承担50%的经济损失(注：责任方为以商业性质赢利的参照此条款执行）。

6.3.8当产品发生变更时，因责任方未针对半成品、在库品及时呈报，导致客户投诉或报废损失的，责任方需承担损失的20%。

6.3.9外租仓外勤负责人员需对立好库存台账，定期进行盘点，对逾期半年以上的，需开箱确认产品是否存在变形、锈化、霉变现象，如未按规定执行导致客户投诉反馈的，给予50-200元处罚。

6.4连带责任的追究：

6.4.1对连带责任考核以不低于主体责任考核的50%，不超过80%为限额，二级连带责任考核是建立在一级连带责任基础上，同样是以不低于50%，不超过80%的额度。如主体责任被考核100元，其直接主管则也要被考核50-80元，再上一级主管则承担25-64元。

6.4.2属于问题延伸性连带责任，只要主体责任被立案追究，其无条件不予豁免。

6.4.3对于负监管连带责任的，当主体责任被追究了，一级监管连带责任就不可避免；当异常损失超过5000元而不足10000元的，需追究二级监管连带责任；当损失超过10000元而不足20000元的，需追究三级监管连带责任；当损失超过20000元以上的，则需追究四级监管连带责任。

6.4.3存在以下情况，考核按最高额度进行处罚：

6.4.3.1同一问题连续发生的；

6.4.3.2问题发生后不积极处理的；

6.4.3.3生产过程中有提醒，但仍按错误方式作业的。

6.4.4具有下列情形，停发拉长当月绩效奖：

6.4.4.1当月客户投诉超过3批次以上（不含3批）；

6.4.4.2同一问题一个月内重复被客户投诉的。

被停发的绩效奖如果翌月品质得到改善，由其本人提出申请，品管确认，高层核准可补发。

6.4.5对不能确定第一责任人的，由其上一主管作为第一责任人。

6.4.6对未经品管成品检验确认合格直接作入库或发货的经办人违反品质正常运行管控的，给予80-100元罚款；对品管确定不合格的产品，擅自撕掉不良品标签或将不良品混入良品，给予责任人100-200元处罚。

6.4.7客户投诉、制程批量不良除作为个案立案处罚外，均列入责任人的当月绩效考核当中去。

6.5品质专项整治活动：

6.5.1当同一品质问题在工厂内部出现泛滥或多次遭到客户投诉属人为造成的(如少数、漏工序现象），由品管部门提请开展专项整治活动，整治内容、时限、单位区域、所需资源必须在活动申请报告中详细备述。

6.5.2专项整治活动期间如出现同类问题再发生，则按下列要求进行处理：

A.当接到客户投诉存在专项整治不良现象，追查到具体生产拉别、责任人，对责任人按30元/条、责任拉长按20元/条进行处罚；如拉长不能提供具体责任人，则针对拉长按30元/条进行处罚。

B.公司内部QA验货发现不良,对责任人按20元/条、责任拉长10元/条进行处罚。

C.鼓励和支持流水线内部开展漏工序互检工作,对发现者与责任人按10元/条进行等额奖惩。

D.对超出10元/条漏工序罚款的,如责任拉别在半年以内不再发生类似漏工序不良,可由责任拉长提出申请,经品质部门确认,最后经潘总认可予以补回。

6.6除客户投诉部分由品质部门进行调查、呈报，其余厂内发生的品质异常由责任部门按照本办法进行提报考

6.7此办法解释权归口为品管部门。

7支持文件

7.1检验与试验控制程序

7.2顾客投诉处理管理办法

7.3返工管理办法

7.4绩效考核管理办法

7.5生产过程控制管理办法

8应用表单

8.1顾客抱怨处理单

8.2退货单

8.3内部联络单

会签：

编制/日期：审核/日期：核准/日期：