《行政管理学》复习资料(自考行政管理专科)_160620整理档

《行政管理学》复习材料（2005年版）

第一章概述

第一节行政管理学的学科性质与研究对象

一、行政管理的概念及其特点

·行政管理是行政管理学中最基本、最核心的概念。

·现代行政管理学对“行政”大致有以下三种解释：

1、与立法、司法相对应的“行政”；

2、与政治相对应的“行政”；

3、与管理相对应的行政

·近代，从英国的洛克开始，他所著《政府论》，首次将政府权力分为立法权、行政权和外交权。

·法国的孟德斯鸠提出了立法权、行政权、司法权分立的思想，即著名的“三权分立”或称“三权制衡”原则。

·真正的行政学是由美国的政治学家提出来（如：威尔逊、古德诺等人），主张把行政与政治分离开来。

·行政管理：指政府行政机关依法对公共事务及其内部事务管理的总和。包括以下三个特点：

1、行政管理的主体是政府机关（即谁来管）；

2、行政管理的对象包括社会公共事务和政府内部事务（即管什么）；

3、行政管理必须依法进行，是一种执法活动或执行政策的活动（即怎么管）。

·在我国，政权机关由权力机关（人民代表大会）、行政机关（人民政府）、司法机关（人民法院和人民检察院）组成。·行政管理的对象首先是社会公共事务

·在我国，行政机关即人民政府，是权力机关即人民代表大会的执行机关。

二、行政管理学的学科性质：（共3点）

1、行政管理学是公共管理学的一个重要分支学科。

2、行政管理学是管理学的一个重要组成部分。

3、行政管理学是政治学、经济学、社会学、法学等多门社会科学在政府行政机关管理社会公共事务及其内部事务过程中的综合运用，它是一门多学科的综合应用科学。

三、行政管理学的研究对象与范围：

1、行政管理学的研究对象包括：（1）政府行政机关对社会公共事务的管理（2）政府行政机关对其内部事务的管理

2、行政管理学的研究内容：（1）行政环境；（2）行政权力；（3）行政职能；（4）行政管理机构；（5）行政管理事务；（6）行政管理行为；（7）行政管理过程；（8）行政管理方法；（9）行政管理规范；（10）行政绩效评估；（11）行政发展。

第二节行政管理学的产生与发展

一、行政管理学的产生

·行政管理学作为一个相对独立的学科，产生于19世纪末20世纪初。

·美国学者伍德罗.威尔逊发表的《行政研究》,开创了行政管理学学术研究的先例，威尔逊成为行政管理学的创始人。·除伍德罗.威尔逊外，对行政管理学的产生具有决定性影响作用的学术研究还有：

（1）1900年美国学者古德诺的《政治与行政》，提出了政治与行政“两分法”观点

（2）1926年美国学者罗纳德.怀特撰写的《行政学导论》，把复杂的行政要素归纳为组织原理、人事行政、财务行政、行政法规四部分，在行政管理学发展史上第一次建立了较为系统的行政管理学理论体系。

（3）1927年美国学者魏洛比撰写的《公共行政原理》

·为什么说西方行政管理学在19世纪末20世纪初产生是有其历史的必然性：

1、从理论上看，西方行政管理学的产生既是西方政治学发展的一个必然结果，也是西方管理学兴起的理论产物。

2、从实践上看，行政学从政治学中分离出来，是行政实践从政治实践中分离的结果，同时，行政管理学的迅速崛起，

也是西方行政实践发展的需要。

·古希腊学者亚里士多德在《政治学》、英国学者洛克在《政府论》、法国学者孟德斯鸠在《论法的精神》等著作中都阐述过行政机关与立法机关及其他机关的关系。

二、西方行政管理学的发展：

·西方行政管理学的发展大致经过了三个阶段：

（1）19世纪末20世纪初至20世纪30年代（古典学派理论学派）。其代表人物有：

①美国学者伍德罗·威尔逊：《行政研究》-提出行政管理是政府工作中最突出、最显著的部分，必须重视行政管理学的研究。

②美国学者古德诺：《政治与行政》-政治是政策的制定，是国家意志的表达；行政是政策的执行，是国家意志的实现。

③美国学者怀特：《行政学导论》-把复杂的行政要素归纳为组织原理、人事行政、财务行政、行政法规四大部分，并对

其进行了系统的论述，第一次建立了较为系统的行政管理学理论体系。

④法国学者法约尔：《工业管理及一般管理》的观点：a-提出五大基本功能（即计划、组织、指挥、协调和控制）、b.14项原则、C.重

视对管理组织的研究。

⑤德国学者马克斯·韦伯——提出官僚制组织理论（为传统的行政组织理论奠定了基础）。即魅力权威、传统权威和理性权威

⑥美国科学管理理论创始人泰罗——开创了管理科学的新时代，提出了著名的科学管理理论。（关键是他关于工作方法

标准化的思想-主张用作业方法来取代以往凭经验办事的方法，强调建立标准的操作规程，并实行定额管理，实行鼓励性

现出学派众多、理论繁荣的局面；②行政管理学的理论基础主要以政治学理论为基础走向多学科的理论为基础；③行政

梅奥：“霍桑”实验（提出“社会人”理论假设）；马斯洛：需要层次理论（生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要、自我实现需要）；还提出了非正式组织的概念

②决策理论学派——以美国学者，赫伯特·A·西蒙的行政决策理论为代表，开创了行政决策理论研究的先河。提出管理就是决策，决策是整个行政管理过程的中心，提出了所谓的“满意”决策准则，其理论被称为有限理性决策理论。

代表还有：林德布洛姆的渐进决策理论和埃佐尼的综视（混合扫描）决策理论。（一般来说，理性决策属根本性决策，渐进决策属非根本性决策）

③系统理论学派的行政管理学。20世纪40年代，奥地利生物学家希·冯·贝塔朗菲创立了一般系统理论，强调从系统

崇尚市场力量、市场作用和市场机制；②提倡行政管理应由满足官僚政治需要转向满足顾客需求；③反对政府强制干预，倡导社会的共同自治；④不满意膨胀的低效率的政府，主张小政府、大社会；⑤要求从重投入、重规章，转向重产出、重结果。）

①新公共管理理论——英国首相-马格丽特·撒切尔（①反对低效和浪费，实行私有化；②以市场取代官僚组织，将企业管理方法引入政府管理；③在行政管理中引入竞争机制，在公共服务中坚持顾客导向）-公共服务不应只考虑投入，而且更应重视产出，重视服务质量。

②政府治理理论（是以治理理论基础上发展起来的）——所谓“治理”就是“最少限度的国家”、“按照私营企业模式进行管理”，是一种“有效的管理”、“良好的管理”，是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。（具有多种性和复杂性）

③后现代公共行政理论。——基本思想：强调公共行政必须回应公民的个性化的公共需求，替公民办实事。其实质是强调公共行政是一种针对特定事件的特定行为，目的在于为公民提供个性化的公共产品或公共服务。

·古典学派行政管理学理论成就的重要意义：

1、古典学派开创了行政管理学研究的先例，建成了比较完整的行政管理理论体系。

2、古典学派将研究重点放在组织管理问题上，提出了比较系统的古典组织理论体系。

3、明确提出了行政管理的三个基本原则，即命令统一原则、权责相符原则、较小的管理幅度原则和系统计划原则。

三、行政管理学在中国的发展

·19世纪末20世纪初行政管理学传到中国，较有影响的著作有：《行海要术》、《行政纲目》、《行政学总论》，20世纪30年代，我国学者写出的较有影响的行政学著作：张金鉴-《行政学的理论与实际》；江康黎-《行政学原理》。

·美国第一本大学教科书是：《行政学导论》。

·行政管理学中最基本最核心的概念是：行政管理。

·为传统的行政组织理论奠定基础的是：官僚制理论。

·威尔逊特别提出行政管理学主要应该研究：公务员制度、行政组织、行政活动。

·泰罗的行政管理思想包括：①工作方法标准化思想；②管理职能专门化的思想。

第三节研究和学习行政管理学的方法与意义

一、研究和学习行政管理学的方法：

1、根本方法：理论联系实际是马克思主义理论的根本方法，也是中国共产党倡导的理论研究和实际工作的科学态度、作风和方法。坚持“理论—实践-理论”与“实践—理论—实践”相结合的研究路线。

2、具体方法：①规范方法-（20世纪40年代前占主导地位。主要注重事物的共性即规律性的研究。着眼于建立行政管理学的学术规范，即一般理论和基本原则，并认为这些理论和原则可以对行政现象进行解释并对行政管理实践起指导作用。——要求系统掌握：学术规范、价值规范、理论体系，并按照这些理论进行行政管理实践。）；②经验方法（实证方法）-即行为主义方法（20世纪40年代西方社会科学中占主导地位。强调在研究过程中只注重对事实的描述，而回避事实背后的规律，即只注重对“是什么”的研究，而不关心“为什么”。）；③案例方法-（是现代管理学、法学等社会科学的研究和教学过程中比较普遍采用的方法。注重个别事例的特殊性研究。有助于通过个案了解行政管理过程中的实际运作程序和运作方式，掌握行政管理的方法和艺术。）④比较方法-（在社会科学研究过程中，通过对同一个时期不同国家或地区的社会现象（横向比较或共时性比较）、同一个国家或地区不同时期的社会现象进行比较（纵向比较或历时性比较），以找出它们之间的共同点（共同规律）和不同点（特殊性）。

二、研究和学习行政管理学的意义：

1、行政管理学是一门生命力最强的学科，也是一门发展非常迅速的学科。研究和学习行政管理学的重要意义主要表现在以下几个方面：

（1）研究和学习行政管理学的理论意义。

研究和学习行政管理学，有助于我们了解行政管理的基本规律，为我国行政管理的科学化提供理论依据。研究和学

习行政管理学的一个重要目的就是要了解和掌握行政管理的运行规律。

（2）研究和学习行政管理学的实践意义。

①有助于我们弄清我国行政管理存在的问题和改革目标、任务、方式，为我国行政管理改革和发展指明方向。

②有助于提高我国公务员素质，进而提高我国行政管理的整体水平。

③有助于提高我国企事业单位管理人员的政策水平，促进企事业单位与政府的良好合作，同时也助于提高企业事业单位的行政管理水平。

第二章行政环境

第一节行政环境的特点与类型

一、行政环境的含义与基本属性

·行政环境：处于特定行政系统边界之外的，能够对该系统的存在、运行与发展产生直接或间接影响的各种事物与情势的总和。行政环境具有以下四点内涵：

（1）行政环境是针对具体行政系统而存在的；

（2）行政环境通过边界与行政系统相区分；

（3）行政环境构成成分的关键属性在于能够对行政系统的存在、运行与发展产生影响；

（4）行政环境因素既包括有形的事物，也包括无形的情势。

·行政环境与行政系统相互作用，共同构成一个更为高级的行政生态系统，而行政环境本身即构成一个与行政系统相并列的有机系统，行政环境具有以下基本属性：1、复杂性2、相关性与综合性3、层次性4、动态性

二、行政环境的类型：

1、以环境因素的形成过程及其与人类活动的关系为标准，行政环境分为自然行政环境与人造行政环境。

2、根据对特定行政系统的作用与影响层次，行政环境划分为宏观、中观与微观行政环境。

3、以行政区划或者说一国政府的管辖区域为标准，行政环境因素分为国际环境与国内环境。

·微观行政环境主要是对特定行政行为或行政人员个体发生作用。

三、行政生态模式

·首先提出行政环境问题并予以研究的是美国学生者约翰.M.高斯。

·真正使行政生态研究成为一门系统的行政学分支学科的是：弗里德·雷格斯，代表作：《行政生态学》

·雷格斯认为各国社会有三种存在形态：农业社会、工业社会、处于二者之间的一个“中间的”或“可渡型”社会形态。·雷格斯分析了社会结构上的三种主要特征：1、形式主义特征2、异质性3、重叠性。

·雷格斯提出较为系统的行政理论模型，即“融合-棱柱-衍射模型”，其理论的内容：

（1）农业社会的行政模式称为融合型行政模式。这种模式下的行政效率极为低下。

（2）工业社会的行政模式称为衍射型行政模式。其行政系统在结构与功能上形成了专业化分工体系。

（3）过渡型社会的行政模式称为棱柱型行政模式。其呈现出由融合型向衍射型模式过渡的趋势。

在现实生活中，上述的行政模式都具有理念属性，是理论模型。

★简述雷格斯过渡型社会行政模式的主要特点？（简答题：2011年4月）

答：（1）行政行为已出现专业化分工趋势，但又未能有效实现完全的专业化分工。

（2）专业化的行政机构已设立，但不能正常运作，功能有限，许多职能的发挥还需要由其他社会机构完成。

（3）行政制度不能起到应用的规范及约束作用，往往成为摆设，形同虚设。

第二节经济环境及其对行政管理的影响

一、经济环境及其构成

·行政系统的经济环境基本构成要素包括：经济力量、社会经济结构、经济体制、科技发展水平。

二、经济环境的主要因素及其对行政管理的影响：（以下共四点因素）

1、经济力量及其对行政管理的影响

·经济力量是指行政系统所处社会系统的总体经济实力，包括总体社会生产能力与社会财富总量。经济力量是特定行政系统最基本的总量经济因素，它直接决定该系统所处社会大系统的社会经济发展阶段，决定着行政系统赖以生存的社会物质财富基础。

2、社会经济结构及其对行政管理的影响：

·社会经济结构是一国或一个地区国民经济中的一系列相关经济结构性因素的集合。社会经济结构对行政管理的影响主要有三个方面：

（1）社会经济结构实质上体现了一个社会的社会生产关系构成；

（2）社会经济结构还直接影响着行政系统在整个社会经济生活中的参与性质和参与程度，直接影响着行政职能结构、经济管理方式及管理手段的选择。

（3）社会经济结构还包含有社会分工与专业化发展程度这一重要社会经济结构性因素，这一因素对不同行政模式的形成具有重要的影响作用。

3、经济体制及其对行政管理系统的影响

·经济体制是一个国家或地区以社会经济组织为中心的各种具体经济制度与行为规范的总和。其核心是社会资源调配制度。

4、科技发展水平及其对行政管理系统的影响

·科技发展水平是一个国家或地区科学与技术的发展发达程度。科技发展水平因素对行政管理系统的影响主要有三个方面: （1）行政系统运转的协调，行政效率的提高，离不开高效技术系统的支持。

（2）科学技术的不断进步，也会对行政系统结构产生巨大冲击。

（3）结构变量的改变又会对行政权力的配置、形式方式产生重要影响，产生相适应的以分权化为取向的变革。

三、我国现行经济环境的基本特点：（以下共三点）

1、传统农业与高科技产业并存的社会生产力发展状况

2、公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的社会经济结构

3、受限市场模式

·我国目前社会生产力发展水平较低，主要表现在哪些方面？

（1）较发达的城市工业体系与更为普遍化的小农业经济并存，呈现出强烈的二元经济结构特征。

（2）国民经济各项总量指标取得了长足的进展，但各种人均经济指标却很低。

（3）我国基本建成了门类比较齐全、自主性较强的国民经济体系，但与此同时，国民经济结构仍然不合理。

（4）科技发展水平也相当不平衡。

·“受限市场模式”是雷格斯在分析过渡型社会的特征时提出的一种独特的市场体制类型，其主要特点是“价格的不可决”-“赶超战略”。主要表现在：①价格双轨制；②全国市场的分割性（存在地方保护主义、诸侯经济）。

第三节政治环境及其对行政管理的影响

一、政治环境及其构成

·行政系统影响最为明显或最为重要的政治环境因素主要包括：国家政权组织形式及其实际运行状况、政党制度、社会团体发达程度以及社会流通性等。

二、政治环境的主要因素及其对行政管理的影响（共三点影响）

1、国家政权组织形式与实际运行状况及其对行政管理的影响

·国家政权组织形式是国家权力在政府横向各部门及纵向各层级政府间具体划分方式、互相关系及其制度体现。它包括两个方面内容：

（1）一层级政府内部国家权力在立法、司法与行政等权力机构之间的配置方式及其制度体现。（即横向配置形式）（2）家权力在不同层级政府之间的配置关系及其制度体现。（即纵向配置形式）

·各国政权组织形式分为两类：1、在纵向上分为联邦制与单一制；2、在横向上分为分权制衡体制与人民代表大会体制。·人民代表大会制度是我国政权组织形式。

·简述中国共产党对行政系统的影响（共2点）：中国共产党对行政系统的影响可分为直接影响与间接影响两部分。（1）直接影响是指中国共产党作为执政党，通过建立与各级政府直接相对应的、严密的层级节制型组织系统——各级党委与党代会直接对行政系统的组织、人事和决策活动行使领导功能,直接领导行政政策的制定、实施、监督与控制的全过程。（2）间接影响是指中国共产党通过各种国家权力组织与政治机构,来影响行政系统的组织与运行过程。其中主要是通过人大把自己的纲领和主张转化为国家法律、法规和政策，并通过人大的立法程序来规定行政系统的价值取向、功能、结构、运行程序及其规则。通过这两种影响的紧密结合，中国共产党基本上控制住了整个行政系统及其运行过程。

2、政党制度及其对行政管理的影响

·政党制度：从较为广义的角度来讲的，主要包括两方面内容：

①现实中的政党政治格局及其运行情况；②经由法律规定或实际形成的，有关政党的社会政治地位、作用，尤其是执政与参政的方式、方法与程序等方面的制度性规范体系。

★简述政党影响行政系统的主要途径：（简答题：2012年4月）---共3点

（1）通过自身的利益表达与利益综合功能，为行政系统的决策与管理活动提供依据。

（2）运用自身所具有的政治社会化功能，在政府与社会之间建立起一座重要的桥梁，成为当代行政系统得以有效运行、改善政民关系的重要保证。

（3）通过成为执政党，从而能够通过政府运用行政权力来实现自身的政治主张。

3、社会团体与社会流通性的发达程度及其对行政管理的影响

·社会团体：两个以上的社会成员基于自愿，为实现某种共同利益要求而结成的一种社会组织。

·雷格斯认为，社会组织可以分为两类：①基于血缘关系而结成的自然团体，如家庭、家庭；②以利益关系为纽带而结成的人为团体，统称为社会团体。

·在现代社会，社会团体对行政系统的影响作用主要表现在：1、社会团体构成行政系统与社会公众之间强有力的“媒介”；2、社会团体不仅扩大了行政系统的效能，而且塑造着行政系统本身，决定着行政运行程序与规则。

三、★我国现行政治环境的基本特点：（共3点）---简答题：2015年4月

（1）中国共产党领导下的多党合作制；（2）人民代表大会制度；（3）迅猛成长的社会团体组织

第四节文化环境及其对行政管理的影响

一、文化环境及其构成

·美国学者阿尔蒙德首先较为系统地提出“政治文化”这一概念。

·根据文化的发生与存在形态，人们把政治文化划分为认知性、情感性、评价取向性三个基本组成部分。

·行政系统的文化环境因素包括：行政价值文化、行政功能文化、行政运行文化、行政公共关系文化。

二、文化环境的主要因素及其对行政管理的影响

1、行政价值文化及其对行政管理的影响：

·行政价值文化主要功能在于公共行政系统在特定环境中的存在价值或是赖以产生与存在的根本原因。

2、行政功能文化及其对行政管理的影响

·行政功能文化对行政系统具有重要的影响作用，包括两方面基本内涵：

（1）行政功能文化包括社会关于公共行政系统功能范围的认知与价值取向

（2）公共行政系统功能结构观包括对系统内部职能分工发达程度的认知与价值取向模式。

·在行政功能文化方面，主要有两种有代表性的文化观念：

（1）全能普化型行政功能文化：①政府是全能的②政府机关也是全能的

（2）有限分工型行政功能文化

3、行政运行文化及其对行政管理的影响

·关于行政系统运行机制的价值取向主要有两种模式：（1）自律本位的人治模式（2）法律本位的法治模式。

4、行政公共关系文化及其对行政管理的影响

·行政公共关系文化可分为传统型、服从型、参与型三种类型。

★三、我国现行行政文化环境的基本特点：（共四点）--（简答题：2013年4月、2010年7月）

1、管制型行政总体价值观向服务型行政总体价值观的转变；

2、全能普化型行政功能文化向有限分工型行政功能文化的转变；

3、自律本位型行政运行文化向法律本位型行政运行文化的转变；

4、依附服从型行政公共关系文化向自主参与型行政公共关系文化的转变。

四、其他汇整

·人造环境因素细分为：政治、经济、文化环境三类。

·美国社会学者帕森斯认为，一个社会组织可以被看成是由策略、管理与操作等三个层次的子系统构成的一个有机系统。·宏观行政环境就是对特定行政系统的战略性、长期性与全局性存在与运行产生根本性影响的各种环境因素集合。·我国地方性行政环境可细分为：省级、市级、县级和乡镇级。

·一个国家或地区法律制度的发达程度主要包括：立法、执法与法律监督。

·行政系统的认知结构的基本类型：①形成原因、②功能结构、③运行规则和方式、④行政公共关系。

·我国长期难以真正实现依法行政的一个根本原因是：行政组织很少受人大与司法机制的影响与控制

·经济体制直接影响着行政系统的：职能范围、运行方式、运行手段。

第三章行政权力（重点）

第一节行政权力的产生及其来源

一、行政权力的含义：指国家行政机关或被授予行政管理权限的其他社会组织，为有效执行国家意志，依法对社会公共

事务进行组织和管理的一种能力或力量。

·行政权力具有以下基本特征：（共4点）

（1）行政权力的主体是国家行政机关以及被授予行政管理权限的非政府组织。

（2）行政权力的客体是一个国家领土范围内所有的公民及由公民组成的社会组织。

（3）行政权力的目的是实现国家意志。

（4）行政权力的重要基础是国家强制力。（强制力是一切权力的最原始、最直接的来源）

·依据不同的标准，权力可划分为不同类型：

（1）从权力特性看,权力可分为本原性权力(即主权权力)和从属性权力(即派生权力)。(从属性权力是从本原性权力派生而来); （2）根据权力主体及目的，权力可分为公共权力和私人权力；

（3）根据权力作用领域，权力可分为政治权力、经济权力、文化权力、社会权力。

·行政权力的本质是维护统治阶级的利益；强制力主要是用于建立权威性。

二、行政权力的产生与发展

1、传统行政权力

·古代封建国家的政治统治主要靠宗法制度维持，中国古代尤为明显。

·在中国古代，国家所有权力都属于皇帝，集全国行政、立法、司法大权于一身。

·一般认为传统行政权力缺乏法治的主要表现是什么？（共5点）

（1）缺乏相应的行政体制；（2）上下级之间等级制度不合理；（3）没有基于契约自由的任用制度和法制化的晋升、奖惩规则；（4）行政人员缺乏专门技术训练；（5）行政人员薪金不采用固定的货币形式支付。

2、现代行政权力

·现代行政权力与传统行政权力的不同点：（共2点）

（1）现代行政权力的自主性增强；（2）现代行政权力的法理型权力。

·从历史上看，行政权力起源于人类社会的组织分工，萌芽于原始社会的管理权。

·根据马克斯.韦伯的概括，现代官僚制度的特征：（共6点）

（1）通过法律或行政规则规范行政机构的权限和职责分工；

（2）存在固定的等级结构体系；

（3）职务的执行建立在文件档案基础之上，要求公共事务和私人事务分工，公共财产和私人财产分开；

（4）行政管理职务工作是一项专门化的工作，官员应进行专业化的培训；

（5）官员为完成职务工作要投入他的整个劳动力；

（6）官员执行职务是根据一般的、固定的规则进行。

★三、行政权力的来源：（简答题：2013年7月、2010年4月）

1、强制力(是一切权力的最原始、最直接的来源)；

2、诱导力(是给予物质的或精神的奖励，引诱行政权力客体服从管理)。

3、组织制度；

4、信息；

5、个人因素（如：榜样示范力量）

第二节行政权力的特性及其价值取向

一、行政权力的特性：1、公共性；2、执行性；3、有限性。

★行政权力的公共性主要体现在：（共3点）---（简答题：2014年4月、2011年7月、2009年4月）

1、行政权力的主体只能是公共机构，而不是个人或私人组织。

2、行政权力活动的领域是公共事务，不是私人领域。

3、行政权力的目的是为社会公共利益服务，而不是为私人利益服务。

★行政权力的有限性主要体现在：（共3点）---（简答题：2012年7月、论述题：2015年10月）

1、行政权力作用范围是有限的；

2、行政权力行使的方式是有限的；

3、行政权力是受监督和制约的。

★结合案例，运用行政权力行使方式有限性的原理，分析“钓鱼执法”现象的错误所在？

“钓鱼执法”的错误在于没有认识到行政权力的有限性，滥用了行政权力。

（1）政府在对社会事务进行管理时，不能无节制的使用暴力，或以暴力相威胁，不能肆意、专断的使用权力。

（2）行政权力的行使方式必须严格遵循一定的程序，必须按照法律预设的方式、方法、步骤进行。

·行政权力的执行性:行政权力执行必须赋予其权力的公民或国家民意代表机关的意志,使政治意志具体化并付诸有效实施。·对行政权力的程序性限制主要集中在：时间、行为序列、空间、身份四个方面来实现对行政权力的控制。

·现代民主国家对行政权力的监督主要来自两个方面：1、以权力限制权力；2、以权利限制权力。

二、行政权力的价值取向

·不同时代，行政权力价值取向有所区别：

1、在传统农业社会，行政权力的主要目的是保持和维持社会稳定和秩序，使对立的阶级能够和平相处

2、进入工业社会之后，行政权力的主要目的不仅是维护基本社会秩序，还包括保持经济稳定和发展，促进社会公平·我国不同时期行政权力价值取向的区别：

1、建国初期，巩固政权是行政权力的目的；

2、随着国家政权的巩固，发展经济并满足人民群众日益增长物质文化生活需要成为国家的中心任务；

3、改革开放之后，行政权力的目的转为促进经济发展

·为什么说公共利益作为行政权力的价值取向主要体现在行政权力运作上？

1、行政权力出发点是基于公共利益考虑，是为了维护和促进公共利益，而不是为某个个人、集团或群体的利益。

2、行政权力体现服务行政的精神,行政权力运作过程就是为公共利益服务的过程,为”服务—受益”关系,都是直接为公众服务的。

3、行政权力运行过程中贯彻公平原则，行政权力的行使依法进行，在法律面前人人平等。

4、行政权力活动强调公开性和透明度。有利于公众参与管理，加强公众对行政权力的监督，增强行政权力主体的责任感。★三、行政权力与行政责任（共3点）---（简答题：2009年7月）

1、就行政责任的性质而言，由于行政权力的公共性，决定了行政责任是一种公共责任。

2、就行政责任的产生而言，行政责任是一种基于行政职权关系而产生的责任。

3、就行政责任的大小而言，行政责任是一种与行政权力相对等的责任。

第三节中央政府与地方政府行政权力的关系

一、国外中央政府与地方政府行政权力的关系的基本类型

·正确处理中央政府与地方政府的关系，直接关系到国家的统一、政治稳定、经济发展、社会进步。

·根据国家整体与部分，即中央与地方国家机关权力分配形式而论，当代有单一制国家和联邦制国家两种形式。

·根据中央与地方分权程度，有政治性分权、行政性分权和行政权转让三种分权模式。

·中央政府与地方政府权力关系复杂，各国基本可分为以下两种类型：

1、联邦制国家中央政府与地方政府权力关系（如：美国、德国、澳大利亚、巴西、印度；美国最为典型）

（1）宪法规定联邦地位高于州的原则；（2）宪法列举了联邦的一系列权力；（3）宪法规定了州的权力。

2、单一制国家中央政府与地方政府权力关系（如：英国、法国、日本；英国最为典型）：

中央政府通过专门的职能对地方政府实施各方面的监控和指导，包括：立法控制、行政控制、财政控制。

二、西方发达国家中央政府与地方政府行政权力关系的发展趋势

★20世纪六、七十年代以来西方发达国家中央政府与地方政府权力关系发展趋势（论述题：2014年10月、2013年4月）（1）自20世纪六、七十年代以来，西方发达国家都出现了权力下放或地方分权化趋势。

（2）分权改革的内容在联邦制国家与单一制国家有所不同，但总体趋势都朝向增加地方自主性的发展方向，改变地方过分依赖中央的局面，使中央与地方间的资源分配更趋平衡。

★西方发达国家地方分权化的主要原因（共3点）---论述题：2014年10月、简答题：2012年4月

其主要原因是由于政府面临的环境发生了重大的变化，而中央集权制难以适应这一变化，出现了危机。

1、地方分权是为了提高行政效率；

2、地方分权是为了适应现代经济的发展；

3、地方分权是为了适应政治民主化的需要。·政治民主化的发展，是导致地方分权的重要因素。

三、新中国成立以来我国中央政府与地方政府行政权力关系的演变：

1、改革开放之前，我国继承了传统的单一制国家结构形式，并为适应计划经济体制需要，进一步强化了中央政府的权力，形成高度的中央集权体制。

2、十一届三中全会后,在经济体制改革的推动下,我国对中央与地方的关系进行了改革,逐步打破集权制的中央与地方关系模式。★四、重构我国中央政府与地方政府行政权力关系的思路（共4点）---论述:2014年7月、2010年7月、2011年4月,材料题：2013年4月；2015年5月）

1、以宪法形式明确规定中央政府与地方政府分权范围。

2、实现中央与地方利益分配的合理化。

3、实行地方分权和基层自治。

4、健全和完善对地方权力的监督。

·中央政府的专有权力：外交；国防与军事；统一度量衡；航空、铁路、邮电通信的管理；国家财政与税收、货币管理等。·地方专有权力：管理辖区财政、工商、税收和贸易；地方交通；地方教育、卫生、福利等。

·中央与地方共享权力：保护人权与公民权；实施社会保障；维护社会治安；保护自然资源和环境等。

·如何实现中央与地方利益分配的合理化？（共3点）

理顺中央与地方的经济利益关系，必须健全和完善分税制。

1、在合理划分中央与地方事权基础上，划清各级政府应承担的各项支出责任。

2、科学地配置中央与地方税源。

3、实行规范的财政转移支付制度,缓解中央财政与地方财政发展不平衡的矛盾,缩小地区间差距,加强中央政府宏观调控能力。

五、其他汇整

·现代民主理论认为:民主的本质是人民当家作主,主权在民是现代民主政治的核心。国家权力源于人民,人民是国家权力的主体。·西蒙认为行政权力所依赖的社会资源主要有：①信任②认同③制裁④合法性。

·行政权力与政治权力相比，行政权力带有策略性和手段性。

·政府及其权力存在的惟一合法根据是：人民的授权。

·我国中央与地方在财政关系上正式实行分税制始于1994年。

·标志着我国的干部人事管理开始走上法制轨道的是：1993年国务院发布了《国家公务员暂行条例》。

·在现代社会，政府的基本任务是：①尊重和保护个人的生命安全；②保护个人的财产不受侵犯；③保护个人的自由不受侵犯；④保障社会成员自我发展。

·我国中央政府的行政监督形式包括：①行政立法监督；②主管部门监督；③专门监察机关监督；④定期检查监督。

第四章行政职能（重点）

第一节行政职能的特点及其意义

一、行政职能的特点：1、执行性；2、整体性；3、多样性；4、动态性。

·行政职能是国家行政机关在一定时期内,根据社会需求,在国家的政治、经济和社会事务管理中承担的基本职责和发挥的功能作用。·行政职能是国家职能的构成和体现。国家有两种基本职能：1、政治统治职能；2、社会管理职能。

·行政职能是行政管理职责与功能的统一。政府的社会功能是其法定职责的前提和内容，政府的法定职责是其社会功能的实现和保障。·国家职能是由立法职能、行政职能、司法职能构成。

·行政职能的多样性体现在：1、从性质上看，分为政治职能和社会管理职能；2、从范围上看，分为对内职能和对外职能；3、从运行过程上看，行政职能包括决策、计划、组织、人事、指导、协调、控制等各个环节；4、从层次上分析，行政职能有高、中、低层次之别。

·行政职能的动态性体现在：1、国家性质发生变化，必然引起行政职能相应变化；2、社会形势任务发生变化，行政职

能的主次地位应发生相应转移；3、随着社会环境和各种体制的改变，行政职能的某些具体功能会发生根本性变革；4、随着科学技术的发展，人类社会生活日益丰富多彩，行政职能也会增加新的内容、方法和手段。

二、研究行政职能的意义：（共4点）

1、研究行政职能对于合理地确定行政活动的方向和重点有着重要意义。

2、研究行政职能对于行政组织的建设有着重要意义。

3、研究行政职能对于行政管理过程的科学化有着重要意义。

4、研究行政职能对于促进行政效率和效能的提高有着重要的意义。

·行政职能是行政管理活动的实质和核心。

第二节行政职能的发展

·典型的市场经济国家如英、美等国，其行政职能演变经历了：“守夜人”时期、“积极干预”时期、“有限政府”时期三个阶段。在第一阶段，政府处于相对弱势；在第二阶段，政府处于相对强势；第三阶段，既强调政府对市场的必要监管，又强调政府对市场干预的有限性。

一、弱势政府时期的行政职能

·古典自由主义的代表人物亚当.斯密于1776年发表了《国民财富的性质和原因的研究》；亚当.斯密以“经济人”假设为理论基础，提出“自私的动机、私有的企业、竞争的市场”是自由经济制度的三要素。

★·弱势政府时期的行政职能特点及意义。（“守夜人”政府时期）---简答题：2015年10月

1、西方国家政府职能的特点是：（1）政府职能非常有限，政府很少对经济进行干预；（2）其作用只限于为私人企

业提供良好的发展环境，维护市场秩序，提供有限的公共物品。

2、意义：①积极意义在于它适应了自由资本主义的需要，促进了资本主义经济的发展；

②消积意义在于它导致了社会生产的无政府状态，引起经济危机的爆发。

二、强势政府时期的行政职能

·凯思斯主张放弃自由放任主义，实行政府对经济生活的全面干预。其理论奠基作《就业、利息和货币通论》1936年出版。·凯思斯以有效需求原理和就业理论基础，提出一整套“反危机”政策主张，主要为：（共3点）

1、国家干预经济生活，实现国家公共经济活动与私人资本活动的合作，指导社会消费倾向；

2、实行积极的公共财政和金融政策；

3、举债支出。

·强势政府时期的行政职能特点和意义：

1、特点：（1）政府行政职能范围大大拓展；（2）行政职能方式更加复杂多样。

2、意义：强势政府时期的行政职能既有积极意义的一面，也具有消极意义的一面。

（1）积极意义在凯恩斯国家干预理论指导下，战后西方各国政府对社会经济事务普遍采取大规模积极干预的政策，这在一定程度上导致了20世纪50-60年代的经济繁荣；

（2）消极意义是进入20世纪70年代之后，西方国家先后出现了新的经济危机，并且通货膨胀与经济停滞同时出现，形成了所谓“滞胀”现象，大规模行政职能扩张，致使国家财政赤字愈来愈大，而社会失业人口越来越多。·强势政府时期政府经济职能的增强主要表现在：（共4点）

①政府加强对市场的宏观调控；②兴办国有企业；③加强对企业的规范和管制；④政府社会管理职能的加强。·1929-1933年经济大危机后，各主要市场经济国家为弥补市场缺陷，加强了政府的社会管理职能：

1、加强社会保障职能；

2、加强环境资源保护职能；

3、加强科学文化管理职能

★·强势政府时期行政职能方式更加复杂多样体现在：（简答题：简述强势政府时期行政职能的行使方式？2013年7月,2009年7月）①广泛使用法律手段；②使用计划手段；③制定产业政策；④采取财政政策、金融政策等经济手段；⑤采取直接的行动手段。

三、有限政府时期的行政职能

·新自由主义经济理论主要观点：

1、自由市场制度及与其相一致的私人企业制度，是人类现阶段要能选择的最好的制度

2、政府的缺陷在于政府由具体的官员组成；政府对社会的经济管理缺乏明确的责任主体，导致政府效率低下；

3、必须强调价值判断和伦理规范的重要性。

总之，新自由主义经济理论认为，政府的干预对社会和经济而言是必要的，政府应该承担经济社会管理职能，维持社会秩序，保护社会的公共利益。

★·有限政府时期的行政职能的发展趋势。（简答：14年7月、2011年7月）

1、通过非国有化，减少政府对企业的微观管理。

2、政府放松规制，更好地发挥市场机制的作用。

3、推进公共服务职能的社会化、市场化。

具体来说，公共服务市场化和社会化主要采取三种形式：

①政府业务合同出租；②以私补公，打破垄断，建立政府部门与私营企业的伙伴关系；③公共服务社会化。

第三节我国行政职能的转变

一、★我国改革开放前行政职能的特征及其弊端（也称“全能主义”职能模式）---简答题：2014年10月、2010年7月

1、改革开放以前，我国行政职能模式是在沿用革命战争年代和借鉴苏联模式的基础上发展起来的，主要是为适应

高度集中计划经济体制要求而建立起来的。主要特征：

（1）集中计划管理。（2）微观直接管理。（3）片面强调政治职能。

2、改革开放之前采取的政府为主体、行政化、计划化、集中化的管理方式，与计划经济体制相适应，主要弊端：

（1）造成政府机构膨胀。（2）资源配置效率低下。（3）企业和社会缺乏动力机制。（4）容易产生腐败。

二、★我国行政职能转变的必要性：（简答题：2014年4月、2013年7月，论述题：2010年4月）

答：改革开放以来，我国各级政府职能转变主要是为适应经济体制改革的需要。

1、转变行政职能是建立和完善社会主义市场经济体制的必然要求。

2、转变行政职能是迎接经济全球化挑战的需要。

3、转变行政职能是实现经济、社会和人的全面发展的需要。

4、转变行政职能是深化政治体制改革的需要。

5、转变行政职能是机构改革的动因和基础。

·在影响行政职能转变的诸环境因素中，经济环境的变化起决定作用。

·党的十六届三中全会提出，要坚持以人为本，实现经济社会和人的全面协调发展。

·行政职能转变是：指为适应客观环境的变化需要，而对行政职能进行的转换、重组和优化，是对政府的行为方式及职能结构体系的调整。

·我国政治体制改革的目标是建立社会主义民主政治，实现人民当家作主。

·转变政府职能，实现民主行政、公开行政、依法行政，是政治体制改革的重要内容。转变政府职能,也是行政机构改革的基础。·政府职能转变的过程实际上就是政府某些方面职能的增加、恢复、转变、取消的过程。

三、★我国行政职能转变的主要内容：以下三点---（论述题：2013年7月，展开必要的论述）

1、职能重心的转变。党的十一届三中全会明确作出把党和国家的工作重点转移到以经济建设上来的号召。此后，

各级政府坚持以经济建设为中心，实现了政府职能重心的根本转变。

★2、职能方式的转变：（简答题：2013年4月、2011年4月）

①由运用行政手段为主转向运用经济手段为主，并将经济手段与法律手段、行政手段结合起来；

②微观管理、直接管理为主，转向宏观管理、间接管理为主；

③由重计划、排斥市场转向以市场为主，计划与市场相结合。

★3、职能关系的转变。（简答题：2009年4月）

答：1978年开始的经济体制和政治体制改革，开始了我国行政职能转变的进程。

1、理顺中央政府与地方政府、上级地方政府与下级地方政府之间的职能关系；

2、理顺政企关系。基本原则是企业下放，政企分开：（1）把所有权和经营权相对分开；（2）把政府公共管理职能和国有资产出资人职能分开，理顺产权关系；（3）实行国有资产分级管理体制。

3、理顺政府与市场的关系；

4、理顺政府与社会的关系；

★5、理顺政府内部各职能部门的关系。（案例分析题：2012年7月）

（1）对政府各部门进行职能分解和职能分析，明确分工、划清职责；

（2）加强制度建设，明确各部门的地位、作用，完善行政运行机制；

（3）建立和完善部门之间协调机制，解决矛盾和纠纷。

·我国加入WTO后，政府必须在世贸规则框架下对自身职能进行调整，调整的主要内容：

1、政府要弱化某些职能。政府自身则朝着信息化、电子化、弹性化和缩小化方向转型。

2、政府应强化某些职能。政府还应健全宏观调控体系，强化监督和监管体系。

3、政府需要增加新的职能。政府在完善和发展商品市场的同时，提高市场在资源配置中的作用。

★从行政职能与机构改革关系的角度，分析该市政府机构改革存在问题的主要原因：（案例分析题：2012年7月）

答：机构是行政职能的载体，行政职能是行政机构设置的重要依据。案例中该市机构改革存在问题的原因在于违背了以职能转变为基础的原则，把机构改革看成简单的机构合并。

★材料分析题：(2015年4月)

1、该市卫生局推动的传染病医院与结核病防治所合并的改革为什么会失败？

答：失败的根本原因：违背了以职能转变为基础的原则，把机构改革看成简单的机构部门撤并。

2、上述案例对我国行政职能转变有哪些启示？

答：（1）行政职能转变是机构改革的动因和基础，只有以职能为基础，才能对机构进行有效的合并、撤销、调整，建立结构合理、功能齐全的行政组织体系。

（2）机构改革要理顺政府内部各职能部门的关系。一是要科学地分解职能，明确职责；二是要加强制度建设，完善协调机制；三是要正视现实中各部门管理对象的复杂性，解决实际矛盾和纠纷。

四、其他：

·价格的主要形成因素是：价格水平、收入分配状况、政治因素。

·相对于立法职能而言，行政职能表现为执行国家意志的管理方面的职能。

·《行政许可法》于2004年7月1日开始正式实施，标志着我国政府行政职能转变的成果已经为法律所确认。

·相对于立法职能而言，行政职能表现为执行国家意志的管理方面的职能。

·简述市场机制正常运转所需要的基本条件。

1、以价格为核心的各种市场信号能够随市场供求关系的变化而相应发生变动；

2、形成完整的市场体系；

3、企业作为商品生产者的实际独立主体地位得到确认；

4、形成公平竞争的市场秩序和市场规则；

5、形成总供给与总需要大致均衡的市场状态。

·如何理顺中央与地方、上级和下级的职能关系。

1、在指导原则上要坚持有利于发挥中央和地方两个积极性，改变过去中央和上级过度集权的问题，实行中央与地

方各级政府适度分权，做到责权利相一致，形成中央政府与地方政府之间合理协调分工的合作关系。

2、坚持有利于维护国家政令统一，防止地方割据，加强中央权威和宏观调控能力，又要有利于增强地方和基层活

力，充分调动地方和基层的积极性。

3、既要有利于建立统一的全国市场，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，也要有利于全国各地经济和社会协调发展。

第五章行政管理机构

第一节行政管理机构的特性与作用

★一、行政管理机构的特性（简答题：2014年10月）

答：1、合法性；2、主体性；3、系统性；4、权威性；5、执行性和管理性。

·行政管理机构：按照宪法和其他有关法律的规定，依照一定程序组建起来的，行使国家行政权力，履行各组行政职能的国家机关的总称，是国家机构的重要组成部分，亦称为行政机关、政府机关等。

★二、行政管理机构的作用：（简答：2014年7月）

1、行使国家的行政权力，对社会公共事务进行管理。（①经济管理；②社会管理；③政治管理）

2、执行和实施各种法律、法规、规章，维持社会治安和良好的市场秩序。

第二节行政管理机构的组成方式及其类型

一、行政管理机构的组成方式：（指国家行政管理机构的组成形式与产生方式的总称）---以下五种类型

1、内阁制国家。最高行政管理机构是内阁，内阁由首相、政府各职能部门的部长组成。首相为政府首脑，领导内阁，内阁向议会负责。（英国、意大利、奥地利、希腊、日本、以色列、新加坡、印度；英国为主要代表）

2、总统制国家。最高行政管理机构由总统、总统办公机构、政府各部机构以及独立机构组成。总统既是元首，又是政府首脑。美国、阿根迁、巴西、墨西哥、印度尼西亚、巴基斯坦、埃及、肯尼亚；美国为主要代表。（美国联邦政府包括：总统办公室、内阁和各部、独立机构三类）

3、半总统制国家。兼有内阁制和总统制特点。国家行政管理机构是政府，政府由总理领导。总统是国家元首，掌握统治权。法国的第五共和国、芬兰、冰岛、葡萄牙；20世纪90年代的俄罗斯、东欧国家。（以法国的第五共和国为主要代表）

4、委员会制国家。最高行政管理机构为委员会，委员会由主席领导，主席既为首脑又是国家元首，委员兼任各部

5

其负责、受其监督。国务院由总理、副总理若干人、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长组成。

·国务院总理由国家主席提名，经全国人民代表大会投票表决，由国家主席任命。选举程序包含：1提名；2、投票表决（候选人获得半数代表的同意即为通过）；3、任命。

二、行政管理机构的类型：

1、根据管理机构性质划分：（共7种）

①领导机制（对重大行政问题进行决策和在行政执行中从事指挥、监督等活动的机构。——如：国务院）

②执行机构（在领导机构领导下分管某一专门领域行政事务的机构。——如：财政部、民政部、教育部、劳动和社会保障部等）

③监督机构（对各种行政管理活动进行监督检查。——如：监察机构、审计机构）

④咨询机构（为政府及有关部门提供咨询建议和出谋划策。——如：政府研究室、政府决策咨询委员会）

⑤信息机构（政府中专门负责信息的收集、加工、传递、储存，为领导同构和有关部门提供各种行政信息、沟通情况的信息服务机构。——如：统计局、档案局）

⑥辅助机构（为协助行政首长的领导工作而设置的综合性办事机构。——各级政府及其部门设立的办公厅、办公室、专门办事机构。在行政管理过程中在参与政务、处理事务和做好服务方面发挥着重要作用。）

⑦派出机构（国家有关行政管理机构依法在一定区域内设立的分支机构或代表机构。—如：邮政、铁道、海关、使馆、派出所）

2、根据管理机构职能划分：（共4种）

①经济类行政管理机构（代表国家对社会经济进行宏观调控和管理。——如：发改委）

②社会类行政管理机构（进行社会文化生活等管理活动。——如：科技、教育、卫生、文化、体育、社会保障）

③政治类行政管理机构（维持政治制度、管理内政、外交事务等活动——如：监察、司法、人事、国家安全、民族事务、国防、外交）

④独立机构或准行政管理机构。（美国联邦行政机构的类型：一是独立管制委员会——储备、通讯委员会；二是政府公司——邮政局、储备保险公司、美洲国家基金等；三是其他独立机构——科学基金会、人权委员会）

第三节行政管理机构的设置

·行政管理机构设置：指行政管理机构的设立、变更、撤销和合并。

★一、行政管理机构的设置的原则：共5点（简答题：2013年4月、2012年7月、2015年10月）

答：为了保证行政管理机构设置的合理性和科学性，在设置行政管理机构时应遵循以下基本原则：

1、适应性原则。

2、协调性原则。（做到协调的条件：①要求机构设置要统一；②领导指挥要统一。）

3、权责相称原则。

4、精干高效原则。

5、法制性原则（包括：①行政管理机构的设置及其体制要有法律上的根据和保障；②行政管理机构的权责必须由法律赋予）。

★（1）从材料中这次机构的微调遵循了行政管理机构设置的哪些原则：（材料题2009年7月）

答：这次行政机构改革强调坚持了行政管理机构设置要遵循的适应性原则。因为在这段时期内，我国的安全生产尤其是煤矿安全生产的形势十分严峻，煤矿事故频繁发生，造成了重大工人员伤亡，给人民生命造成了严重危害。所以，国家根据这一新形势，及时将国家安全生产管理局升格，以适应这一形势。

★(2)这次机构微调说明了什么？（材料题2009年7月）

答：这次机构微调说明：机构改革一定要适应一定时期内经济、政治和社会发展情况，不能冒进也不能滞后；政府职能应该在改革中不断完善、调整，该加强的一定要加强，该减弱、放弃的一定要减弱、放弃；政府要按照市场经济的要求，转变政府职能，把政府职能切实转变到宏观调控、社会管理和公共服务上来。

★二、行政管理机构设置的程序（共4点）：（简答题：2013年7月、2012年4月）

1、提出行政管理机构设置理由，并设计出初步方案。

2、对行政管理机构设置方案的评估和论证。（需考虑以下因素：①行政管理本身的需求；②现有机构的惯性；③环境的适应性；④自身的运转协调；⑤设置的合理性；⑥设置的合法性；⑦不同部门之间的权力划分、职能定位、人财物的分配；⑧官员的升迁和人员的安排。）

3、对行政管理机构设置方案的批准。（批准机关由立法机关和上级行政机关）

4、对行政管理机构设置方案的落实与实施。（实施过程关键是人、财、物的组合）

三、行政管理机构的编制

·编制具有经济、组织和法律三方面的意义。

·行政编制管理的特点（共3点）：1、集中程度高。2、综合性强。3、它是一种经常性和长期性的工作。

·编制管理的主要内容：1、职能管理；2、机构管理；3、人员编制管理。

第四节行政管理机构改革

★一、行政管理机构改革的原因（简答题：2015年4月）

1、外部因素有：①经济体制的转变；②政治制度的转变和更迭；③社会发展程度；④国际环境的转变。

2、内部因素有：①机构过度膨胀；②人员素质不高、弱化（原因：时代发展造成的公务员素质的弱化；年龄、专业和工作经验等因素造成的素质弱化。）

二、行政管理机构改革的基本目标

1、按照发展社会主义市场经济的要求，转变政府职能，实现政企分开。

2、按照精简、统一、效能的原则，调整政府组织结构，实行精兵简政。

3、按照权责一致的原则，调整政府部门的职责权限，明确划分部门之间的职能分工。

4、按照依法治国、依法行政的要求，加强行政法制建设。

三、行政管理机构改革的基本内容：

★·西方发达国家行政管理机构改革的主要内容：（简答题：当代西方发达国家行政机构改革的共同趋势与特点？ 2014年4月、2011年4月、2010年4月）

①从“大政府”向“小政府转变。

②行政机构内部的决策与执行职能及机构的分离。

③行政管理机构的分权化。

④强化综合协调行政管理机构及其职能。

⑤行政管理机构设置的弹性化。

·我国行政管理机构改革的内容：中共十一届三中全会以来，中国先后进行了5次重大的行政体制改革和行政机构改革：

1、从1982年开始，从国务院做起，自上而下展开各级机构改革，取得的成效：

①精干领导班子；②废除领导干部职务终身制；③精简机构和人员编制。

2、1988年的国务院机构改革，取得的成效：

（1）坚持政企分开、政事分开的原则，转变政府职能。

（2）精简和削弱专业部门，加强监督与调控部门。

（3）在转变职能的基础上，合理设置机构，确定编制。

（4）解决了一批部门之间职能交叉、重复的问题。

（5）通过定职能、定机构、定编制的“三定”工作，为推行国家公务员制度做了一些有益的探索。

3、1993年的机构改革是着力抓了以下几项工作：

（1）调整职能配置，促进政府职能转变。

（2）协调解决了一些部门之间职责交叉、重复的问题。

（3）精简机构和人员编制。

4、1998年的第四次改革：是新中国成立以来规模很大的和力度很强的行政机构改芏，由中央政府机构率先进行。

5、2003年以来的国务院机构改革的重点：

（1）深化国有资产管理体制改革，设立国务院国有资产监督管理委员会（简称国资委）。

（2）完善宏观调控体系，将国家发展计划委员会改组为国家发展和改革委员会（简称发改委）。

（3）健全金融监管体制，设立中国银行业监督管理委员会（简称银监会）。

（4）继续推进流通管理体制改革，组建商务部。

（5）加强食品安全和安全生产监管体制建设，成立了国家药品食品监督管理局和国家安全生产监督管理局。

★·我国多次行政管理机构改革的经验。（简答题：2011年7月、2010年7月、2009年4月）

1、坚持以适应社会主义市场经济体制为改革的目标，把转变政府行政职能作为机构改革的关键。

2、坚持精简、统一、效能的原则，把精兵简政和优化政府组织结构作为机构改革的重要任务。

3、坚持积极稳妥的方针，坚定不移地审慎地推进改革。

4、坚持机构改革与干部人事制度改革相结合，制定配套的政策措施，妥善安排分流人员，优化干部队伍结构。

5、按照依法治国、依法行政的要求，加强行政体系的法制建设。

四、其他

·行政管理机构区别于其他的社会自治和协调管理机构的主要不同之处是：对于不服从行政管理和裁决的，行政管理机构可以依法进行制裁和惩罚。

·设置行政机构必须考虑的因素：①经济环境；②政治环境；③国际环境。

·行政经费的预算、收支均以编制工作为基础。

·转变职能、理顺关系、精兵简政、提高效率是机构改革的目标。

·行政编制管理中最大量、最经常的工作是：人员编制管理。

·我国行政管理机构改革目标中，居于首位的是：转变职能。

第六章行政管理事务

第一节行政管理事务的含义与类型

一、行政管理事务的含义及意义：

含义：指作为行政管理对象的全部事务，既包括政府内部的行政管理事务，也包括政府所管理的全部社会公共事务。

意义：1、它能够比较全面地界定行政管理的内容；2、它能够比较准确地界定行政管理的对象和内容。

二、行政管理事务的类型：

1、按行政管理事务所属的层级划分，可分为①高层行政管理事务（中央政府与省级地方政府）；②中层行政管理事务（地级市、自治州级政府）；③基层行政管理事务（县级以下地方政府）。

2、按行政管理事务的性质划分，可分为：①宏观行政管理事务（行政领导事务）；②微观行政管理事务（日常行政管理事务）。

3、按行政管理事务同政府的关系划分，可分为：①政府内部的行政管理事务；②政府外部的社会公共行政管理事务。·如何理解政府内部行政管理事务？

1、是特指政府自身的管理事务，或者说是政府内部的管理事务。这里的政府内部行政管理事务就是专指的政府内部的仅就人、财、物的管理事务。

2、是为社会公共行政管理事务服务的。政府内部行政事务存在的意义就是为了对社会公共事务的管理，就是为了服务于社会公共事务。

3、政府内部行政管理事务处理得当与否，是决定政府行政管理是否有效的一个因素。

·如何理解社会公共行政管理事务？

1、社会公共行政管理事务是一种社会公共事务

2、社会公共行政管理事务是需要政府处理并被政府纳入行政管理对象范围的事务

3、社会公共行政管理事务处理得当与否，衡量政府行政管理是否有效的一个重要标准。

第二节政府内部行政管理事务

一、人事行政管理

·人事行政管理事务的内容：

1、计划和组织。计划和组织的中心内容和主要任务是对行政系统的人才需求和可供选拔的人才资源之间的关系实行宏观调控。（人事行政管理的重要职能：①行政人员的补充、更新和增长及时得到满足；②工作人员和行政职位之间的不合理结构和比例得到适当调整。）

2、使用和开发。人事行政管理最经常的职责和最大量的活动是对行政人员进行合理的使用和积极开发。（在人才开发方面：①要善于发现和大胆使用人才；②大力进行智力开发。）

3、激励和监督。人事行政管理具有很大的权威性和强制性，但这种强制又需要辅之以一定形式的诱导和激励。

4、制度建设与具体落实。人事行政管理上述内容必须通过制度的形式确定下来。（我国对公务员依法进行管理的制度=公务员制度；西方国家=文官制度，产生于1870年英国。1987年十三大建立国家公务员制度，1993年10月1日施行〈国家公务员暂行条例〉。

·我国于1993年10月1日施行《国家公务员暂行条例》，标志着我国国家公务员制度的初步形成。

·国家公务员制度的基本制度内容：1、职位分类制度。2、新陈代谢制度。3、激励约束制度。4、职业发展和保障制度。·职位分类制度是人事分类制度之一，一般来说，人事分类制度有两类：

（1）品位分类（以人为对象进行分类）；（2）职位分类（以职位为对象进行分类）

·我国的公务员制度是一种以职位分类为主、兼具品位分类的分类制度。

·我国公务员的工资制度贯彻按劳分配的原则，实行职级工资制。职级工资主要包括：职务工资、级别工资、基础工资、工龄工资。福利主要包括：福利设施、福利补贴、假期福利、生活困难补助。

二、财务行政管理

·财务行政理论产生于18世纪欧洲，创始人-斯坦因，他认为财政问题不仅经济问题，还是行政问题。

·1927年，美国-威洛比在《公共行政学原理》中着重研究了预算和物资管理等财务问题，财务行政被公认为行政学的重要组成部分之一。·财务行政管理事务主要包括内容：1、预算管理；2、会计管理；3、审计管理。

·国家预算的程序和内容包括：预算编制；预算执行；决算管理；预算外资管理。

·预算执行是整个预算工作的中心环节，具体包括财政收入解缴、支出拨付、预算调整等执行环节。

·审计管理的作用：①服务于宏观调控；②维护国家经济秩序；③促进廉政建设。

·根据《中华人民共和国预算法》,审计对象包括:纳入预算管理的国有金融机构、企事业单位、国家规定应当接受审计监督的其他有关单位。

三、后勤行政管理的主要内容：以下共5点

1、物资管理。分为：固定资产、材料和低值易耗品三类。其主要内容有：①日常管理；②使用与维护管理；③检查和检修管理；④物资设备的改造与更新。

2、生活后勤管理。其目的是保证机关正常运转。

3、机关环境管理。其目的在于为机关工作和生活创造一个有序、整洁、优美的环境。

4、服务后勤管理。为机关工作人员提供力所能及的社会服务（如：车辆、水电、机关幼儿园、医疗卫生管理）

5、接待工作管理。对来机关办事的人员提供生活方面的接待服务，包括对内、外宾的接待、招待所接待、会议接待等。

四、机关行政管理主要内容：以下6点（属于日常性、技术性的管理事务）

1、会议管理。会议质量控制是会议管理的核心内容。

2、机关文件工作管理。公文具有规范体式和法定效用的特点，其具体内容主要有：①创制公文；②传递公文；③办理公文；④处置公文；⑤管理公文。

3、机关档案工作管理。在我国，现行的机关档案管理制度是“统一领导，分级管理”。

4、信息工作管理。主要包括信息的收集、传递、反馈、信息网络、信息加工和信息储存等。机关信息管理指行政管理机构进行调查研究、情况收集与反映、简报编写、资料统计、电信业务、新闻发布、信息网络与设备的管理过程。

5、保密管理。对政府内部的各种密级的文件、资料进行的管理。一般包括：文电保密、会议保密、印信保密、通信保密、各类情况保密、高层领导活动保密等内容。（保密工作的主要措施：①建立和健全保密制度，加强对机密文件、图纸、资料、照片、档案、信函的管理工作；②坚持原则，保证知密不失密。）

6、信访工作管理。信访工作管理是以放大和充分发挥信访工作的成效为目的。

·信访工作是我们党和各级政府机关密切联系人民群众的重要渠道。

第三节社会公共行政管理事务

★·简述政府外部的社会公共行政管理事务的主要内容：（简答题：2015年10月）

答：1、经济行政管理；2、政治行政管理；3、文化行政管理；4、社会行政管理

一、经济行政管理主要内容：1、宏观经济行政管理；2、工商行政管理；3、国有资产行政管理；4、资源、环境和城乡建设等事务。·经济运行按其主体和层次的不同可分为微观经济与宏观经济。

·在宏观经济行政管理活动中，主要解决经济总量平衡与不平衡的矛盾。

·宏观经济调控的内容：1、总量调控；2、结构调控；3、规范性调控

·国有资产形成的途径：共3点

1、由法律认定形成的国有资产。（国家财产）

2、由资本金及其收益形成的国有资产。（投资收益）

3、由拨入资金形成的国有资产。（单位拨入的经费）

4、由馈赠形成的国有资产。（以国家名义获得的馈赠资产）

·国有资产主要三种形态：1、固定资产（包括土地、房屋、设备等）；2、流动资产（包括原材料、制成品、资金、有价证券等）；3、无形资产（包括国家的专利、商标、品牌及商誉）。

·我国政府国有资产行政管理事务主要包括：1、防止国有资产的流失；2、实现国有资产的效运营

二、政治行政管理的主要内容：

1、国防行政管理；

2、司法行政管理；

3、公安行政管理；

4、外事行政管理；

5、国家安全、民族与宗教行政管理。·公安行政管理内容主要包括两个方面：1、打击违法犯罪活动；2、提供社会服务。

三、文化行政管理的主要内容：1、教育行政管理；2、科学技术行政管理；3、文化与体育行政管理；4、卫生行政管理。·教育行政管理的分类：

1、按教育层次标准分为：初等教育、中等教育、高等教育。

2、按教育性质标准分为：公立教育、私立教育。

·我国政府教育行政管理事务包括：

1、制定教育规划；

2、健全教育法律和政策体系；

3、对教育机构和教育过程实行有效的管理；

4、合理调配教育资源。·科学技术管理的内容：1、科学政策管理；2、科技规划与计划管理；3、科技经费与科研项目管理；

4、科研成果管理；

5、科技人才管理；

6、科技信息管理。

·文化与体育事业行政管理的内容：

1、制定文化与体育事业发展战略；

2、进行各项文化与体育事业的基础建设工作；

3、实施文化与体育市场管理。·文化事业分为：公益性和营利性。体育事业分为：大众体育和竞技体育。

·政府卫生事业行政管理事务包括:1、卫生法制与监督管理；2、妇幼保健管理；3、医政管理；4、疾病控制管理；5、药品监督管理。

四、社会行政管理的内容：1、人口行政管理；2、民政行政管理；3、社会保障行政管理。

·人口行政管理：1、户籍管理；2、居民身份证管理；3、计划生育行政管理；4、流动人口行政管理。

·社会保障行政管理的主要内容：1、制定社会保障法律和法规；2、社会保障资金管理；3、社会保障对象的管理。

第七章行政管理行为（重点）

第一节行政管理行为的含义与基本类型

一、行政管理行为的含义

·较早将行为科学引入行政管理学的研究并产生重大影响的学者是美国赫伯特.A.西蒙。

·行政管理行为的特点：1、行政管理行为是行政管理者作用于被管理者的行为；2、行政管理行为是行政管理者调动被管理者或者下属积极性的行为；3、行政管理行为的主体是行政管理者。

二、行政管理行为的基本类型：

1、从行政层级的角度来分类：中央政府行政管理行为、地方政府行政管理行为。

2、从行政过程的角度来分类：行政决策行为、行政执行行为、行政监督行为。

3、从行政管理者与被管理者关系的角度来分类：行政组织行为、行政领导行为、行政沟通行为。

第二节行政组织行为

一、行政组织行为的含义与特点

★·行政组织的构成要素：以下4点（简答题：2015年4月）

1、行政职位。是行政组织系统的构成“细胞”，包括职务、职责和职权等复合因素。

2、行政人员。行政组织中最活跃的因素。

3、行政体制。是政府内部领导关系和组织机构的方式。

4、精神要素。是构成行政组织的主观因素。

·行政组织行为的特点：①政治性；②法制性。③持续性。④系统相关性。

二、行政组织的设计

★行政组织设计的影响因素。（简答：2014年7月、2010年7月）

1、行政组织的目标、职能与环境。

2、行政组织的技术特征。（包括：行政组织的结构、规模、权力配置、运行机制等）

3、行政组织目标、职能与环境和行政组织技术特征的匹配性。

·行政组织结构的类型：

1、行政组织的纵向结构。特点：单一垂直领导，结构简单（如：我国中央政府与地方政府的权责关系）；

2、行政组织的横向结构。（如：我国国家各部委之间的分工协作关系）

3、行政组织的直线—职能结构。优点：保证了每一层级内部既能统一指挥，又能使指挥系统和职能系统相互配合、相互协调。★·简述管理层次与管理幅度的关系：（简答题：2015年10月）

1、一般来说，在条件不变的情况下，管理层次与管理幅度成反比关系。管理层次越多，则管理幅度越小，反之亦然。

2、在设置行政组织结构时，管理层次的多少与管理幅度的大小以提高行政效率为前提，适当控制管理幅度，减少管理层次。·我国行政组织的结构体系是直线—职能结构。

·行政组织体制的分类及方法：

1、依据行政决策和担负行政责任的人数来划分，可分为：首长制和委员会制。

①首长制，又称独任制、一长制。（古代的君主制、现代美国的总统制）

②委员会制，又称合议制。（瑞士联邦政府）

③我国采用的是行政首长负责制，既考虑到首长制的优点，也吸收了委员会制的长处。

2、按照行政权力在上级与下级之间分配的不同，可分为：集权制与分权制。

①集权制。一切事务的决定权力集中于上级，下级处于被动的受控地位。（我国属集权制，兼容分权制）

②分权制。下级机关在其管辖范围内有较大自主权，上级对下级在权限范围内的事不加过多干涉。

3、依据同一层次上的各个行政组织所受上级指挥和控制的数目，划分为：完整制和分离制。

①完整制又称集约制或一元统属制。

②分离制又称独立制或多元统属制。（美国）

·首长制的优点：行政组织权力集中，责任明确。缺点：行政首长一人独揽大权，容易形成独断专行。

·委员会制的优点：决策能够集思广益，有效防止个人专断。缺点：权责不明，易互相扯皮，行政效率不高。

·集权制的优点：有利于保证证令统一，统筹全局。缺点：缺乏生机与活力，易产生领导独裁作风。

·分权制的优点：有利于发挥下级组织的主观能动性，组织应变能力增强。缺点：易破坏政令统一，导致指挥失灵。·完整制的优点：指挥统一，权力集中。缺点：上级机关或首长容易专权，压抑下级的主动性和创造性。

·分离制的优点：有利于组织间相互牵制，发挥下级的主动性和积极性。缺点：易造成责任不明，增加机构间合作难度。★简述我国行政机关实行的行政首长负责制的特点：（简答题：2012年4月）

答：（1）它既具有首长制的优点，又吸收了委员会制的长处。

（2）它在充分展开集体讨论的基础上，最后由行政首长集中大家的正确意见，形成组织的决定。

（3）行政首长负责制实质上是民主集中制的一种表现形式。

三、行政组织中的冲突及其解决途径

·行政组织冲突的类型：

1、根据冲突主体的不同分为：①组织中个人之间的冲突；②组织中个人与团体之间的冲突；③组织中团体之间的冲突；④正式组织与非正式组织之间的冲突。

2、根据组织冲突的功能划分：①功能正常的冲突；②功能失调的冲突。（根据时间、空间、态度、结果来分析）·解决冲突的主要方式：①谈判（不经过第三者介入）；②调处（当事人自愿参与前提下）；③服从权威（常见方式）。★四、行政组织的变革趋势。（论述题：2012年7月；简答题：2011年7月）

1、行政组织结构的变革趋势。在横向结构上，①职能部门之间的地位由不平衡走向平衡；②随着政府职能的调整，相应的部门有增有减。在纵向层级上，行政组织结构有从尖塔型结构向偏平结构发展

2、行政组织权力分配关系的变革趋势。①在行政组织体制内部，既出现了横向分权趋势，又出现了纵向分权趋势。

②行政组织部分权力向社会组织转移。

·扁平化结构的优势是：1、行政幅度增宽，行政层次减少，组织成员积极性提高；2、组织内信息通道缩短，信息磨损减少，信息更加畅通；3、层次减少、冗员减少，使得管理成本降低，行政效率提高。

第三节行政领导行为

一、行政领导行为的含义与特点

·领导是一个包含众多因素的系统活动，其构成要素有三个：领导者、被领导者、客观环境。

·行政领导的特点：①统一性；②权威性；③服务性；④综合性。

二、行政领导方式的分类：

1、按照行政领导者运用行政权力的不同方式或程序划分为：专断式、民主式、放任式。

①专断式行政领导方式——行政决策权、决定权集中于领导者一个人手中---属于落后、摒弃的领导方式

②民主式行政领导方式——领导与被领导者以及群众互相沟通，共同参与决策---决策具有民主性、开放性

③放任式行政领导方式——权力下放，让下级行政机构及人员充分享有行政管理权限---缺乏严格管理

2、根据行政领导工作重心的不同分为：①重人式；②重事式；③人事并重。

①重人式——以人为中心。

②重事式——以任务为中心。

③人事并重式——中间型领导方式。

·我国的行政领导方式是一种民主集中制式的领导方式。

三、行政领导艺术主要内容有：授权艺术；用人艺术、处事艺术、用时艺术。

★1、授权艺术：（论述题：2014年4月,谈谈在行政管理过程中如何运用授权艺术；简答题：2011年4月、2009年4月，简述行政管理过程中授权应遵循的原则）

（1）授权艺术的原则：①权责统一原则；②视能授权原则；③信任与监督相统一的原则；④单一隶属原则。

（2）授权艺术的方式：①充分授权；②不充分授权；③弹性授权；④制约授权

2、用人艺术的内容：①知人善任；②任人唯贤；③用人所长；④敢用新秀

3、处事艺术的内容：①行政领导者有条不紊地办事是一种艺术；②行政领导处事时应该当机立断，不得犹犹豫豫。

4、用时艺术的内容：①行政领导要运筹好自己的时间；②行政领导不要浪费他人的宝贵时间。

·关系全局目标、政策方针的制定等自身主要的权力不能全部授予，必须保留对下级的监督权、检查权、纠正权。

第四节行政沟通行为

★·行政沟通行为的含义：（案例分析题：2014年10月）

答：行政沟通行为是政府机关组织及其工作人员在政府系统内部以及政府系统与其他社会系统之间，凭借着一定的媒介，交流传递政策信息，思想观念，以达到相互理解，协同合作，最终实现政府管理目标的一种管理活动和过程。

沟通目的：达到相互理解、协同合作，共同实现行政管理目标。

行政系统出现不协调的原因：行政沟通不善，行政系统与环境之间、行政系统内部的工作人员之间，缺乏认识上的一致，从而产生各种不协调。

·行政沟通行为的特点：交互性、媒介性、目的性。

★·行政沟通的种类。（案例分析题：2014年10月）

1、按照行政组织系统分类：正式沟通与非正式沟通（正式沟通：按程序进行;非正式沟通：补充正式沟通不足的作用的非正式沟通。

2、按照沟通方向分类：上行沟通、下行沟通、平行沟通。（组织中最常见的是下行沟通）

3、按照信息是否进行反馈分类：单向沟通、双向沟通。

·单向沟通的优点：沟通快捷；缺点：沟通意见可能不一致。

·双向沟通的优点：沟通意见可以获得比较正确的了解；缺点：发送信息者容易受到批评和指责，使沟通受到干扰。·行政组织中行政人员互相沟通的基本形态分为五种：环式、链式、轮式、Y式、全通道式。

·口头沟通的优点：使信息接受者感受到信息的真实，当面获知对方的反应；缺点：1.易滋生谣言；2.沟通时夹杂个人感情。·文字沟通的优点：1、沟通正式；2、法律责任明确；缺点：1.受信息接受者教育水平的影响；2.文字可能产生歧义。·非语言沟通的优点：信息意义十分明确；缺点：传送距离有限。

·电子沟通的优点：沟通方式传递快速，廉价高效；缺点：单向传递，缺乏面对面的交流的亲切感。

★·行政沟通的过程。（材料题：2013年7月）

1、信息发送者意愿的形成。

2、发送者选择信息传递的媒介。

3、发送者将信息编译成接受者可以理解的符号。

4、确定发送信息的时间、途径和方式。

5、接受者接受信息。

6、接受者将信息再编译成为具有特定意义的信息，即对信息的再理解。

7、接受者采取行动。

8、发送者通过对信息反馈来了解传递的信息是被接受并准确无误。

四、行政沟通过程中的行政信息

·行政信息的特征：1、客观性；2、时效性；3、共享性；4、政治性。

·行政信息在行政沟通中的地位：1、行政信息是行政沟通的物质基础。2、行政信息的质量是行政沟高效、畅通的依据和保障。·行政沟通过程：收集信息—编译——译码——传递——接受——反馈。

★·行政信息公开化的作用。（材料题:2013年7月、2010年4月,论述题:2009年7月,简答题:2013年4月）

1、行政信息公开化有助于促进民主行政的发展。

2、行政信息公开化有利于人民的生活和工作。

3、行政信息公开化有利于防止行政权力的腐败。

4、行政信息公开化有助于促进行政效率的提高。

5、行政信息公开化有助于我国政府更好地适应WTO的要求。

★·什么是行政信息公开化？（材料题：2010年4月,论述题：2009年7月，行政信息公开化的作用如上题）

答：所谓行政信息公开化，是指政府将凡不属保密范围的行政信息依法向社会公开发布以使行政信息为社会所广泛知晓并得到充分利用的行政沟通行为，它属于单向沟通的一种形式，也是政府向社会进行信息沟通的一种形式。

第八章行政管理过程（重点）

第一节行政管理过程的含义与基本阶段

·有关行政管理过程的研究，起源于1951年美国学者D.B.杜鲁门——《政府之过程》。

·行政管理过程的特点：

1、是由一系列行政管理活动构成的一个动态系统。

2、是管理过程的一种特殊形式，因而它与管理过程有着共同的特点。

3、是行政权力运用的过程，或者说是行政管理机构或行政管理人员行使行政权力以实现行政管理目标的过程。

二、行政管理过程的基本内容和基本阶段：行政决策、行政执行、行政监督。

·美国，赫伯特·A·西蒙——《行政行为》一书中指出，人的任何活动都可区分为决定与行动两个阶段。

·为什么说行政决策、行政执行、行政监督是行政过程的基本内容和阶段？

1、行政决策是行政管理活动作为一种有目的的活动的根本标志，也是行政管理过程的第一阶段。

2、行政执行是将行政决策的主观意图变为客观现实的必经阶段。

3、行政监督是保证行政管理不偏离行政决策目标的一个重要阶段。

综上，在行政决策、行政执行、行政监督三者关系中，行政决策是行政管理的起点，既是行政执行的依据，也是行政监督的依据；行政执行是行政决策得以实现的必要手段；行政监督是确保行政执行不偏离行政决策目标的根本保证。三者有机统一，构成一个完整的行政管理过程。

第二节行政决策

一、★行政决策的特点：（简答题：2013年7月）

1、行政决策的主体是行政机构或行政人员，尤其是行政领导者。

2、行政决策内容是行政事务。（行政决策包括政府内部行政事务和社会公共行政事务）

3、行政决策过程是一种行政权力的运用过程。

4、行政决策的目标在于追求公共利益的最大化。

二、有代表性的行政决策的理论模式：1、理性决策模式；2、有限理性决策模式；3、渐进决策模式；4、混合扫描决策模式

1、理性决策模式：（称为科学决策模式，起源于古典经济学理论）

认为决策过程必须遵循系统的决策程序,其决策程序内容有：发现问题、提出目标、设计方案、预测后果、分析比较、选择最优方案。

2、有限理性决策模式：（又称满意决策准则,代表人:赫伯特·A·西蒙，他认为决策过程不存在最优决策，只有满意决策）

是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的替代办法（即备用方案）。如果考虑中的替代办法满足了或者超过了所有这些标准，那么这个替代办法就是令人满意的。可以选择这个方案，并执行这个方案。

3、渐进决策模式：（提出者：美国林德布洛姆，美国公共政策制定过程中渐进主义的主要代表人）

主张任何决策的改变必须要考虑决策的连续性和社会的稳定性。强调在改变现状时必须维持社会和组织的稳定,不是引起动荡的变革。

4、混合扫描决策模式：（又称综视决策模式，提出者：美国的阿·埃佐尼，认为应将理性决策与渐进决策理论相结合）优点：对决策的方法和过程进行了比较的考察，克服了理性与渐进决策模式各自存在的片面性，同时看到了二者的合理性，并力求把它们结合起来，给人类的决策行为提供了一种较为全面的指导思想。

★三、行政决策的基本程序：（简答题：2012年7月、2015年4月）

1、信息的收集和处理。（决策的正确与否，与信息的准确性和全面性直接相关。）

2、决策方案的设计。

3、决策方案的分析、论证与选择。

4、决策方案的实施。

★四、我国政府在行政决策程序上存在的问题和完善措施。（论述题:2014年4月、2013年4月、2009年4月,材料题:2010年7月）答：就目前我国政府行政决策的实践而言，在决策程序上还存在的问题：

1、决策信息的收集和处理工作存在着信息不全和信息失真的问题。

2、决策方案的设计存在“粗而不细”和专业化程度低的问题。

3、决策方案的评估存在着“论而不证”的问题。

4、决策方案的选择存在民主化程度低的问题。

针对我国政府在行政决策程序上存在的问题，要完善我国政府行政决策的基本程序，建议从以下几个方面着手。

1、强化行政决策过程的信息工作。

2、强化行政决策过程的咨询工作。

3、强化行政决策的民主参与。

4、强化行政决策的制度建设。

·造成决策信息的收集和处理工作存在着信息不全和信息失真的原因如下：

1、导对信息工作不重视，在信息不足的情况下仓促做出决策；

2、获取信息的方法不科学；

3、我国政府专业性信息机构不足。·如何强化行政决策过程的信息工作？

1、加强政府信息机构建设，适当增加信息工作的投入；

2、改革信息收集和信息处理的方法，实现信息工作现代化；

3、强化决策者的信息意识，尽可能做到信息不全面不决策，信息不准确不决策。

第三节行政执行

行政执行是指行政管理机构在其权力和职责范围内依法实施行政决策方案以实现行政决策目标的过程。其特点：

1、行政执行是由行政管理机构进行的；

2、特定的行政管理机构只能在其特定的权力与职责范围内从事行政执行工作；

3、行政执行活动必须在行政决策的指导下进行；

4、行政执行过程是行政管理机构对人、财、物的有机组合过程；

5、行政执行的结果必然导致原有的客观环境或客观状况的改变。

★二、行政执行的主要环节：（简答题：2010年4月）

答：行政执行的主要环节包含计划、动员、指挥、协调与控制五个环节。

·计划是一种事前安排，可分为战略计划、策略计划、工作计划。

·制定计划时的注意因素：共3点

1、必须规定出如何分配该决策方案的全部工作量；

2、必须注意计划中各具体的子目标与决策总目标的一致；

3、编制执行计划时必须把时间因素当作一个重要因素来加以考虑。

·动员应注意事项：

1、动员工作必须紧紧围绕着行政决策目标的实现进行；

2、要有利于调动执行者以及执行有关人员的积极性；

3、动员的方式要多种多样（如：既可采用会议形式，也可采用非会议形式，如宣传标语、个别谈话、思想工作等）

·指挥是执行工作的关键。指挥涉及内容：①发布命令；②意味着一种连续不断的培训活动用以教导下属；③务必包括对工作人员的激励；④包括维护纪律和奖励执行情况良好的人员。

·协调的有效方法：1、信息沟通法；2、利益调节法；3、行政命令法。

★行政执行控制系统的四个基本要素：（简答题：2014年10月）

1、衡量行政执行是否符合要求的正常标准；

2、衡量当前行政执行情况的手段。

3、将当前的行政执行情况与标准相比较的方法；

4、校正当前的行政执行情况以便达到标准的方法。

第四节行政监督

★一、行政监督的特点及其重要意义。（材料分析题：2014年7月、2011年7月）

特点：1、行政监督的实质在于对行政权力运用的限制和对行政管理机构与人员的督促。

2、行政监督的对象是行政管理机构和行政管理人员及其行政管理活动。

3、行政监督的主体具有广泛性，既包括行政机关内部的监督主体，也包括行政机关外部的监督主体。

4、行政监督是一种依法实行的法定行为。

意义：1、加强行政监督，是防止行政权力被滥用的一项十分有效的措施。

2、加强行政监督有利于提高行政效率。

二、行政监督的方式：

1、合法性监督与合理性监督。合法性监督---如：司法审查制度；合理性监督---如；行政复议制度

2、事前监督、事中监督与事后监督。事前监督---最典型的是听证会制度；事后监督---最典型的是国政调查

3、长期监督与暂时监督。（根据监督活动开展的持续时间不同进行划分）

长期监督---如：上下级之间的日常监督；暂时监督---如：权力机关代表的质询活动。

三、行政监督系统：分为行政系统的外部监督系统、行政系统的内部监督系统。

★行政监督的外部监督系统包括：（案例分析题：2014年7月、2011年7月、2011年4月）

1、权力机关的监督；

2、政党的监督；

3、司法机关的监督；

4、公民及社会团体的监督；

5、新闻舆论的监督。

★试述我国行政监督系统的内部监督体系：（论述题：2012年4月、2011年4月）

答：（1）行政系统的内部监督体系包括一般监督、专门监督。

（2）一般监督是指国家行政管理机构在日常工作中根据需要随时进行的各种监督。它主要包括上下级监督、职能监督、主管监督。

（3）专门监督是指政府内部设立具有专门监督职能的机构对所有部门的行政工作以及公务员的行政行为实行专业性分工的监督。它主要包括行政监察和审计监督。

·行政监察机关依法享有的职权：①检察权；②调查权；③建议权；④行政处理权。

·审计机关拥有的职权：①检查权；②调查权；③建议权；④通报权；⑤处理权。

★什么是质询？人大代表的质询属于什么性质的监督？结合案例，谈谈行政监督有何重要意义？（材料题：2015年10月）答：1、质询是对被质询机关的工作不清楚、不理解、不满意的地方提出质问，要求被质询机关作出澄清、解释的一种活动。

2、人大代表的质询属于人大对政府工作的监督。

3、行政监督的重要意义在于防止行政权力被滥用；有利于提高行政效率。

第九章行政管理方法

第一节行政管理方法的特点与作用

一、行政管理方法的特点：1、实践性；2、针对性；3、系统性；4、技术性（定量分析方法的广泛运用）。

二、行政管理方法的地位与作用：

1、行政管理方法是使行政管理思想变为现实状态的中间媒介。

2、行政管理方法是执行行政功能的重要环节。

3、行政管理方法是实现行政目标的途径。

第二节行政管理方法的基本内容

·行政管理方法有：行政方法、经济方法、法律方法、行为方法。

一、行政方法的主要特征：1、强制性；2、权威性；3、层次性；4、具体性；5、无偿性。

·运用行政方法的必要性：1、行政方法是社会、经济活动发展的需要。

2、社会主义市场经济发展需要运用行政方法。

3、运用行政方法是行政管理本身的要求。

·运用行政方法的原则：1、调查研究在先的原则；2、坚持具体指导的原则；3、思想政治工作领先的原则。

二、经济方法的主要特征：利益性、有偿性、平等性、间接性。

★·简述行政管理中运用经济方法的原则：（简答题：2015年10月）

答：1、适度原则；2、与法治相结合的原则；3、与思想教育相结合的原则。

三、法律方法的特点：1、权威性；2、强制性；3、规范性；4、稳定性。

·法律方法的利弊：

1、优点：（1）能够为行政管理活动提供规范和程序，提高了行政管理的效率。

（2）有利于协调各种社会关系，促进社会和谐发展。

（3）通过法律手段的运用，增强行政主体和被管理者的法律意识。

2、缺点：（1）缺乏弹性，只适合于带有共性的问题或关系的处理。

（2）容易使行政主体和被管理者的主动性受到抑制。

（3）无法从根本上解决人们自觉守法的问题。

·运用法律方法的原则：1、法制教育优先的原则；2、法制面前人人平等原则；3、法治与心治相结合原则。

四、行为方法：行为方法中最主要的是行为激励方法

·行为激励的理论：

（1）着重研究激发动机因素的内容型激励理论,主要包括:需要层次论;双因素理论;生存、关系、成长理论;权力、社交、成就需要论等。（2）着重研究从动机产生到采取行动之心理过程的过程型激励理论,主要包括:期望理论;目标设置论;公平论;归因理论等。（3）着眼于行为结果的强化激励理论，这一理论主要以操作性条件反射为基础。

（4）全面反映人在激励中心理过程的综合激励理论。

·行为激励的方式：1、目标激励；2、奖励激励；3、竞争激励；4、反激励。

·行为激励的过程：需要——动机——行为——目的——需要——新需要。

第三节电子政务与行政管理方法现代化

一、电子政务的概念与特点：

·电子政务是一个系统工程，应该符合三个基本条件：

1、必须借助于电子信息化硬件系统、数字网络技术和相关软件技术的综合服务系统。

2、电子政务是处理与政府有关的公开事务、内部事务的综合系统。

3、电子政务是新型的、先进的、革命性的政务管理系统。

·电子政务的特点：

1、电子政务的核心内容是政务，包含管理和服务，电子政务是提高政府行政效率的手段；

2、电子政务是对政府组织结构和流程的优化和重组，而不是简单的流程电子化；

3、电子政务提供跨越空间、时间和部门限制的沟通和协作渠道，用于提高政府的管理水平和服务水平；

4、电子政务必须规范、透明，符合国际标准。

·电子政务兴起的主要原因：共6点

1、政府转型的背景。20世纪80年代，全球改革的重点是政府改革。（1）20世纪80年代初期，英国首相撒切尔夫人和美国总统里根一起推动“放松管制”的改革；（2）20世纪90年代克林顿政府上台推动了新一轮的政府改革。

2、因特网的发展。因特网自20世纪60年代出现以来，经历了四个重要阶段：美国的国防部建造阿帕网；70年代，美国国防部把TCP/IP协议向民众转让；80年代，美国出现了各自建设自己网络，搞自己体系，属于盲目扩张的时代；90年代，出现因特网。

3、电子商务的驱动。

4、全球化的竞争。

5、大公司的驱动。

6、领导人的政治意志。

·因特网的特点：1、多中心；2、开放式；3、既允许差异又允许统一。

·电子政务的鼻祖是美国总统克林顿。

·电子政务的内容：1、政府间的电子政务；2、政府对企业的电子政务；3、政府对公民的电子政务。

·从电子政务与政府行政管理关系的角度来分析，电子政务主要有以下几个大功能：

1、实行电子政务，能够简化行政环节和程序，提高行政效率，降低行政成本。

2、实行电子政务，能够提高行政透明度，方便公众监督，有利于廉政、勤政建设。

3、实行电子政务，有利于政府管理模式从集权管理型向集散管理型转变。

4、电子政务有利于整合政务信息资源，发挥其巨大的社会效益和经济效益。

电子政务所具有的这些功能，是进一步深化政府行政改革的动力与依据。

四、我国电子政务发展分为：初期缓慢发展阶段和快速发展阶段。

1、初期缓慢发展阶段，主要表现有：20世纪80年代末期，中央和地方党政机关开展的办公自动化（OA）工程；

1993年底启动的“三金工程“，即金桥工程、金关工程和金卡工程。

2、快速发展阶段。到20世纪90年代末期，电子政务的发展进入快车道，向交互性和因特网方向发展。

·近几年来，我国电子政务发展主要表现在：

1、许多地方政府将国民经济和社会信息化作为“十五“规划的重要内容。

2、专业化的政府服务网站日益增多，服务内容更加丰富，功能不断增强，互动性得到很大提高。

·在我国，在当前和今后一段时间内，电子政务的重点：

1、加强政府有效监管能力；

2、提高政府工作效率；

3、积极开展服务。

·电子政务对行政管理方法现代化的意义：

1、电子政务有助于改善现有行政管理方法的信息基础和信息通信手段。

2、电子政府有助于创立全新的行政管理方法和行政措施。

第十章行政管理规范

第一节行政管理规范的含义与类型

一、行政管理规范的基本含义：共4点

1、行政管理规范或行政规范的实质是一种约束或限制；

2、行政管理规范的约束对象是各种行政权力及其行使过程，也就是各种行政行为；

3、行政管理规范的存在有其明确的目的性；

4、行政管理规范的存在形式或说表现形式是各种行为标准的集合。

二、行政管理规范的类型：1、行政法律规范；2、行政道德规范。

★·行政法律规范的特征：（简答题：2012年7月）

①制定主体的特定性；②调整对象的特定性；③效力上的权威性、强制性和普遍适用性；

④行政法律规范类型的多样性与效力等级上的层级性；⑤行政法律规范的相对稳定性。

·行政道德规范的特征：①政治性；②自律性；③相对稳定性。

第二节行政管理规范的内容构成与基本功能

一、行政法律规范的内容构成：

1、宪法；

2、法律；

3、行政法规和行政规章；

4、地方性法规、规章、自治条例和单行条例；

5、法律解释与国际条约。·行政法律规范的基本功能：

1、规范与控制功能；

2、组织与调节功能；

3、改革与稳定功能。

二、行政道德规范的内容构成：1、行政道德准则；2、行政道德具体规范。

★·行政道德具体规范：（简答题：2014年10月）

①勤政；②廉政；③遵纪守法，依法行政；④实事求是，科学行政；⑤热情待人，协调行政。

·行政道德规范的基本功能：1、导向与约束功能。2、自我调节功能。3、示范与激励功能。

第三节依法行政与以德行政及其相互关系

一、依法行政的具体理解：

1、依法行政是一种民主宪政原则。

2、依法行政是一种行政管理模式。

3、法律规范的规范性或约束性作用始终是依法行政的精髓所在。★依法行政的基本内容：（简答题：2014年4月、2013年7月）

1、行政管理意识的法制化。

2、行政职权的法定化。

3、行政编制的法定化。

4、行政程序的法定化。

5、行政责任的法定化。★依法行政的作用与意义：（简答：2014年7月）

1、依法行政是现代国家民主，尤其是行政管理民主发展的前提与保证。

2、依法行政是市场经济发展的客观要求与保证。

3、依法行政是控制行政权力膨胀趋势的必然选择。

4、依法行政是推进与深化行政管理改革的有效途径。

二、以德行政的基本内容：

1、行政机关和行政人员要以德修身。

2、行政机关和行政人员要以德服众。

3、行政机关和行政人员要以德行政，行德政。

4、建立与形成良好的社会道德环境。

·以德行政的重要意义：

1、有助于行政管理活动的规范化、合理化。

2、有助于增强行政管理者的责任意识。

3、有助于社会风气的优化。·2001年，我国中共中央印发的《公民道德建设实施纲要》要求全体公民“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字基本道德规范。