新疆2016年期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题
新疆2016年期货从业资格：外汇掉期与货币互换试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令
B．止损指令
C．套利指令
D．市价指令
2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人
B．国有企业
C．投机客户
D．期货交易所会员
3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
4、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10
B．15
C．30
D．60
5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
6、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年7月10日
C．2008年6月30日
D．2008年4月30日
7、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货
公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4
B．8
C．10
D．20
9、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
10、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线
B．几何平均线
C．支撑线
D．压力线
11、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平值期权
D．市场期权
12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日
B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天
D．期货经纪合同约定的时间
13、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
14、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
15、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。
A．训诫
B．公开谴责
C．撤销其从业资格
D．行政处罚
16、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
17、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
18、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
19、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位
B．某集团下属公司
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
20、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
21、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的
派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明
22、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险
B．规避风险
C．减少风险
D．套期保值
23、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元
B．-1250美元
C．12500美元
D．-12500美元
24、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D．全部承担赔偿责任
25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A．不超过损失的50%
B．不超过损失的20%
C．不超过损失的80%
D．不超过损失的60%
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
2、跨期套利的策略包括__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
3、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构
的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
4、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
5、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸
B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C．看跌期权的买方持有空头期货头寸
D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
6、期货交易所总经理的职权有（）。
A．拟定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案
7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。
A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
8、一个完整的期货交易流程应包括__
A．开户与下单
B．竞价
C．结算
D．交割
9、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
10、下列关于商品供给的说法，正确的是__。
A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量
11、下列表述中，正确的有（）。
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
12、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
13、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C．保留一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
14、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。
A．责令改正
B．监管谈话
C．纪律惩戒
D．出具警示函
15、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费
B．与会员资格相应的会员交易席位
C．应当依法裁定不得转让该会员资格
D．不得停止该会员交易席位的使用
16、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违反法律、法规禁止性规定的
17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列
几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
18、转移外汇风险的手段主要有__。
A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
19、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货
B．股票指数期权
C．外汇期权
D．能源期权
20、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
21、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表
B．会员当日成交合约表
C．会员当日持仓表
D．会员资金结算表
22、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
23、期货从业人员在执业过程中应当（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．坚持公开、公平、公正原则
D．对期货交易各方高度负责
24、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
25、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。
A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致