原创2018年最新ICTI验厂重要知识点
原创2018年最新ICTI验厂重要知识点
1 什么是ICTI审核？
2 为什么要参与ICTI审核？
3 ICTI审核申请程序
4 ICTI审核清单
5 ICTI审核要求的记录
6 ICTI现场审核会涉及问题
7 ICTI审核常见违规项目
7.1 严重违规项目
7.2 轻微违规项
7.3 ICTI审核与SA8000审核的不同点
1.什么是ICTI审核？
ICTI是国际玩具业协会的简称。该协会成立于1974年，它包括20个国家和地区的玩具贸易协会。因为中国生产的玩具中有80%销往西方国家，所以成为该协会的重点。ICTI是国际玩具业协会的成员包括澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、中国香港、匈牙利、意大利、俄罗斯、西班牙、瑞典、英国和美国。
2.为什么要参与ICTI审核？
在一些情况下，客户可能会要求工厂出示遵循ICTI商业运作规范的证据即工厂已通过ICTI认可的审核公司的审核。此外，遵守ICTI商业运作规范，在很多国家则意味着工厂遵守了当地政府颁布的有关个工业安全、薪酬支付等方面的法规，同时还意味着工厂具有更大的发展潜力和生产能力。
3.ICTI审核申请程序
(1) 向ICTI提交《COBP认证审核申请表》。ICTI在香港设有国际玩具业协会亚洲公司接受申请，地点在香港工业总会内。
(2) 向ICTI交纳申请费及首年年费。
(3)向ICTI认可的审核机构提出工厂审核的申请。
(4)聘请认证咨询顾问公司辅导，作好接受审核前的准备工作。
(5)审核机构进行现场审核。
(6)审核机构经审核通过，报ICTI，最后，由该协会发出ICTI COBP 认证合格证书。
(7)根据ICTI审核的结果分为A,B,C及观察期证书，不同的证书不同的跟审时间。
4.ICTI审核清单
1.1 公司概括简介-人员产量产值(品牌)市场分析
1.2 公司组织架构图/营业执照/员工手
1.3 (公司)厂区/厂房平面图
2.1 工时政策
2.2 考勤记录(一年)/请假单/奖惩记录
3.1 工资福利政策
3.2 工资表(一年)/计件工生产记录
3.3 社保批文/缴费单
4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同
4.2 未成年工登记证及工作安排/体检记录
5.1 禁止强迫劳动政策
5.2 禁止使用囚工政策
6.1 禁止体罚、虐待工人政策
7.1 禁止歧视政策
8.1工会、工人代表会议记录
9.1 健康、安全及卫生政策
9.2 日常废物收集处理记录
9.3 厂房建筑结构验收合格证
9.4 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证
9.5 楼面负载测试报告
9.6 引用水质测试报告
9.7 保安员上岗证(广东省适用)
10.1 消防演习记录、厂房消防合格证
10.2 防雷设施检测报告及证书
10.3 热工作程序
10.4 危险化学品处理人员培训记录
10.5 灭火器使用培训记录
11.1健康安全委员会架构图
11.2 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
11.3 车间空气监测报告
11.4 关于危害能源管制的程序文件
11.5 作业场所危害因素评估记录
11.6 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证
11.7 密闭空间作业程序
11.8 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书11.9 危险废物收集处理记录(资格证明、处理合约)
11.10 工业废水排放许可证
11.11 废气排放点环保监测报告
11.12 生活废水排放许可证
12.1 宿舍建筑结构验收合格证
12.2 宿舍规章制度
12.3 宿舍防火安全与紧急事故处理程序
12.4 食堂卫生许可证
12.5 食堂员工健康证
12.6 紧急医疗事故处理程序
12.7 医护人员/急救人员资格证书
12.8医疗废物处理记录
5.ICTI审核要求的记录
1.非管理部员工的工作时间应通过出勤卡、员工与管理层相互核实的记录文件
2.工资和补贴的发放记录
3.员工合同
4.提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等
5.向员工提供的工资清单
6.工人入职年龄纪录
7.未成年的就业记录
8.员工的年龄档案
9.分包商记录
10.保安人员合同中所规定的义务与责任
11.纪律性罚款的记录（如有）
12.关于投诉的渠道和记录、解约记录（如有）
13.管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录
14.有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理
15.用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表）
16.厂房所有区域定期维护保养和检查的记录
17.机械设备的安全检查记录
18.定期收集废弃物的记录
19.所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录
20.锅炉、无火压力容器、以及熔炉每年专业认证记录
21.楼面承载力专业评估
22.（如有违规处罚）完成纠正措施的记录
23.饮用水检查结果的记录
24.保安人员接受职责和责任的记录
25.营救程序培训记录
26.应急照明灯至少每月一次的保养与检查记录
27.紧急疏散演习记录
28.店里设备及其保护装置定期维护与保养的记录
29.正确操作与使用压缩气体的培训记录（如有）
30.管理和使用可燃、易燃材料的员工完善的培训记录（化学品安全、电器接驳、电器接地、防火培训）
纺织和用品工厂验厂程序
生产部验厂规范程序 1.目的 为了寻求并筛选出优质生产供应商资源，保证生产部前期样板开发和后期大货生产的顺利进行。同时规范生产部验厂工作的操作流程，特制订此规范文件。 2.使用范围 爱婴岛儿童百货公司自有品牌研发中心商品部（更改为：商品企划部）、生产部与各合作供应商 3.职责权责 商品企划部: 为满足公司年度发展战略需要，具有制定年度商品发展策略，确定商品组合、商品结构、产品价格、合理满足市场需求、进行数据分析提高公 司利润、减少公司库存等职能，同时具有监督和协助下游工作的义务和权 利。 生产部：为满足公司年度发展战略和商品企划、设计开发工作的需要，以及根据公司实行产品外包合作的经营模式，具有开发优质合作生产供应商的职责 来实现生产部职能，同时具有把控好每季的大货生产进度，满足新品及时 上市需求以及生产优良产品的任务。受上下游兄弟单位监督和协助工作。 生产供应商：根据互利互惠、自愿原则，最终以签订合同形式的合作方式，协助生产部完成每季评审样（更改为：样板）的开发和大货的生产，并满足生产 部对产品进度和各项品质要求的需要，从而进行的一种工作任务。 4.定义 验厂：出于双方合作的意愿和需求，公司首次正式派人对供应商进行实地检测各项生产与安全指标并进行评估而进行的一种活动。 复验：公司根据首次验厂的评估报告推荐，出于需要确定合作的意愿和需求，
对供应商再次进行高级别的、实地了解和评估的一种活动。 2、验厂程序 生产部根据生产工作需求和对工厂信息的初步筛选OK后，方可向上级申请 对供应商进行实地评估验厂，人员组成由生产部一名技术员与一名QC品控 员组成验厂工作小组。 首次验厂内容有：工厂的机器设备数量、（专业特种机器的现场调试和实操），厂房面积、车间工人数量、管理人员编制以及管理状况、工厂开发能力、车 间生产规模与能力、工厂基本运作情况、现生产的品质情况以及现合作的其 他品牌、配合生产与品牌意识、再下级供应链（更改为：二级供应链）的配 置等细节情况。。。。。 验厂方法：采用询问、细看、观察、拍照、评估等相结合形式进行验厂。 验厂结果需根据公司的《验厂报告》中的内容一一进行如实填写并给出评估意见上交给生产部管理层。 生产部管理层将《验厂报告》作评估，认为OK后再将意见推荐给公司服装部研发中心管理层进行复试验厂。 复试验厂：人员组成由公司服装研发中心管理层两人以上组成，进行对供应商 再次实地考察深层评估活动。此次内容包括确定今后的合作模式、付款方式、解读公司的政策、未来工厂需加强调整与配合的地方提要求。。。。 复试验厂确认通过后生产部方可根据验厂确定的结果对该供应商进行阶梯式 的方式开展工作。 制定：李小勇审核：时间：
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单 工资表（过去十二个月）分解到各个部门 人事花名册及员工个人档案OK 劳动合同OK 社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假 工商营业执照OK 消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK 环保证明文件OK 厂规或员工手册OK 政府有关当地最低工资规定文件OK 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文做假 未成年工体检及劳动局登记记录无 厂房平面图OK 其它文件（视乎审核情况所需） 文件审核清单 1. 事故记录薄OK 2. 化学品清单OK 3. 有关的当地法律和规定文本OK 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录OK 6. 当地社会保险局的宽免声明OK 7. 工厂规则OK 8. 消防演习记录OK 9. 火灾撤离程序与示意图OK 10. 消防设施检查记录重新做 11. 消防设施安装检查证重新做 12. 危险化学品处理规程OK 13. 危险化学品储藏室记录领用记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作 15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录 16. 工作时间纪录考勤 17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日 19. 机器操作规程OK 20. 物料资料数据安全表收集整理 21. 医疗记录工伤记录2-3份 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假 24. 工资与工作时间记录做假 25. 工资单做假 26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案 27. 轮班登记簿交接班记录，考勤 28. 社会保险年检证明做假 29. 社会保险费缴付收据做假 30. 培训记录OK 31. 工资计算系统手工计算 32. 工伤保险花名册五险合一 33. 未成年工健康检查表无 34. 未成年工登记批准无 周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。
质量验厂程序文件【共32个程序】
文件分发范围 更改记录
1目的 为确保公司质量管理体系文件的适用性、有效性，特对文件的审查、分发，使用与管理进行控制，来保证品质系统的有效运作。 2范围 适用于所有与质量管理体系有关的文件,包含质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格以及外部文件。文件形式可以是以文字、图纸形式构成的纸质文件，也可以是以实物(样品)、照片、胶卷、软件、电子文件等构成的文件和资料。 3术语与定义 3.1质量手册 反映组织在质量管理方面的观念和方针，向组织内部和外部提供关于质量管理体系的信息文件。是体系文件的指导性、纲领性文件，属一级文件。 3.2程序文件 程序文件是文件化的运作程序，是对完成或管理活动所规定的方法，是体系文件中二级文件。 3.3作业指导书 为保证具体产品/具体作业活动符合要求而制订的作业标准，是体系文件中三级文件，是程序文件的支持性文件。 3.4记录 为已完成活动或达到的结果提供客观证据的文件。 3.5外部文件 公司生产经营中遵循的国际标准、国家标准、行业标准、相关法律法规、客户的要求规范、供应商提交的资料以及其它来自公司外部各种有使用、保存价值的文件资料。 3.6受控文件 指的是保持更新的文件,它必须反映最新状态,不能复制。 3.7非受控文件 指的是仅作为参考目的,不作更新的文件。 3.8作废文件 指的是不再有效的文件。 4职责与权限
5程序 5.1 流程图 5.2文件的编写拟定 5.21对于内部文件，各部门依据体系要求和现场作业之需求，考量作业权限,编写或拟制各种 体系文件，要求文件目的明确，满足规定要求，规定的职责和权限清楚，措施和方法具体（可操作），接口关系协调，不留缺口，不相互矛盾，文字易懂，用词规范。 5.2对于外部文件，业务部负责收集、识别顾客的图纸、标准；采购负责收集、整理供应商提 供的相关资料；管理者代表负责收集与质量管理有关的标准、规范和法律法规。 5.23新的内部文件制定时应先向文控中心申请编号；外部文件由收集部门自行编号。文件的编 号方法如下: 1)质量手册 YF-QM-01(WH:公司代号，QM: 一阶文件, 01: 流水号) 2)程序文件 YF-QP-XX 流水号(01～99) 二阶文件 公司代号 3)作业指导书 YF- WI -XX 流水号(01～99) 三阶阶文件 公司代号
验厂文件清单
Documentation list 所需文件清单 说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。 相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录
BV质量验厂文件清单
List of documents to be reviewed during audit – for reference 1. Quality Manual (including quality policy, objectives, organization chart, job description, reference to / procedures for the Quality Management System) 品质手册（包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序） 2. Management Review (procedure, agenda, report) 管理评审（程序，议题，报告） 3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report) 内审文件（程序文件，计划，评审报告） 4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list of approval supplier list, supplier evaluation records) 供应商管控文件（供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告） 5. Document Control procedure (including that for record keeping) 文件控制程序（包括记录文件） 6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final) 检验标准/指导（包括来料检验，制成检验及终检） 7. Work Instruction for each manufacturing process 作业指导：所有生产工序的指导 8. Procedure for definition and reporting of “incident” 事故定义及报告程序 9. Product recall procedure 产品招回程序 10. Customer complaints procedure and complaint records 客户投诉程序及记录 11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc) 改善措施报告（与事故，内审及投诉等相关的） 12. Test records on Traceability system 追溯体系的测试记录 13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record) 设备保养文件（保养计划，保养程序及保养记录） 14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records) 监控及测量仪器的校验（计划，程序文件，记录） 15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaning schedule and procedure 书面玻璃及利器管控程序和清理安排 16. Waste handling / storage procedure or record 废品控制/存储程序及记录
ES验厂文件清单(新)
ES验厂文件清单 1.营业执照正本（原件） 2.营业执照副本（原件） 3.工厂平面图 4.厂房消防平面图 5.宿舍消防平面图 6.紧急疏散图（厂区、宿舍） 7.工作时间表 8.组织机构图 9.工艺流程图（不可有外发工序） 10.员工手册（注意内容有变更） 11.工厂厂规厂纪 12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容） 13.宿舍纪律规则 14.警告信 15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的） 16.环境健康安全委员会架构图 17.安全生产委员会架构图 18.环境健康工作程序 19.安全生产工作程序 20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS） 21.装货程序 22.紧急救护/医疗程序 23.紧急逃生程序 24.物料处理程序 25.保安程序 26.访客接待程序 27.工伤应急处理方案 28.工伤恢复返岗程序 29.工厂所在城市位置地图 30.工会选举程序（如有，提供） 31.工会职责（如有，提供） 32.工会会议记录（如有，提供） 33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等) 34.工资收条 /工资表 (外聘人员) 35.请假单 36.病假记录表 37.离职信 38.离职登记表 39.奖惩记录（保持空表） 40.工资扣除记录表（保持空表） 41.工伤事故记录表（保持空表） 42.突发事件/事故登记表（保持空表） 43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表） 44.取药记录表（放药箱内） 45.废弃物处理/跟踪表（应填） 46.废弃物库存清单（如有，应填） 47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来
48.签名表（用于各种培训及演习） 49.外来人员进出登记表（可以不要） 50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要） 51.断针记录表：缝纫机等 52.货物出运登记表(可以不要) 53.生产日报表 54.生产月报表 55.质检日报表 56.质检月报表 57.进料单 58.领料单 59.保险收据（个人社保、个人商业保险） 60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件） 61.厨房、餐厅卫生许可证 62.厨房、餐厅人员健康证 63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件） 64.厂房建筑结构安全合格证 65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等） 66.特殊工种人员操作证： （1）电工证(要原件,其身份证复印件) （2）锅炉证 （3）医生证等 67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培 训) 68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外） 69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内 70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备） 以下是各种培训/演习：（附上签名、照片） 71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次） 72.机器安全操作培训记录 73.化学品安全使用培训记录 74.医疗与急救培训记录 75.卫生、健康培训记录 76.逃生演习记录（半年一次,需做两次） 77.工厂安全培训及意识课程 78.劳防用品使用培训记录 79.艾滋病防治培训记录 80.废弃物处理培训记录 81.个人劳动合同 82.人事档案资料及身份证复印件 83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月) 84.考勤时间记录表/考勤卡 85.员工工卡 86.访客通行证 87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内） 88.防恐表格（如有提供） 89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）
验厂基本流程
v1.0 可编辑可修改 验厂基本流程包括：首次会议、现场检查、文件审核、工人面谈以及管理者代表面谈、末次会议六个环节。 一：首次会议审核员进入工厂后，首先要召开一次简短的会议。首次会议需要工厂厂长以及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果有可能还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了解工厂的基本情况，例如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等。 二：现场检查会议以后，审核员根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、厕所、门卫及医务室等，主要关注工厂童工有无强迫劳动、安全、消防及环保状况，以及工厂生产运作情况。有些客户验厂时，还要拍照存档。审核员一般会在工人就餐时问检查工人食堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实的情况。 三：文件审核客户验厂的重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守则、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、安全检查和演习记录等。一般客户都要检查全部的人事资料，至少一年内的工时及工资记录。审核员通过核算工时工资的记录的完整性和正确性，确定工资福利是否符合法律要求。文件审核还可以作为评估一个工厂的整体管理水平的依据。 四：工人面谈工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，往往要求将工人面谈安排在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理者参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。附面谈问卷 五：管理者代表面谈在整个验厂过程中，工厂管理者代表都应配合审核员进行，审核员会随时就有关问题向管理者代表咨询和核实，以便了解工厂的运作情况。有时，审核员还会安排与管理者代表进行单独面谈，确认工厂的政策和看法。 六：末次会议客户验厂的最后一个程序是末次会议，也有少数客户不安排末次会议。在末次会议前，审核员汇总审核过程中收集的资料，整理出一份审核结果。末次会议主要是向工厂代表通报审核结果，指出不合格项及法规、标准要求，回答厂方提出的疑问。 1
企业验厂GMPC化妆品良好生产规范手册及30个程序文件(最新原创全套)共112页 (2018年度)
化妆品良好生产规范 ISO22716（GMPC） 管理手册（最版全套） 含30个程序文件(原创全套）共112 页 2018年* 月* 日
颁布令 产品质量管理是涉及到我公司生存发展的一个环节，为了进一步完善企业的质量制度，加强各具体操作部门的规范化管理，由公司行政部负责，组织相关部门共同编制了此本“手册”。 现印发给各部门，希望以此能使我公司质量管理水平达到一个新的台阶，从而保证各项产品质量，提高企业整体效益。 同时任命 *** 为GMPC管理体系的管理者代表，负责公司GMPC管理体系的建立、维护和改进。 本手册于2017年9月1日起开始实施。 总经理：
公司简介 ***********有限公司是一家专业研发、生产、销售***的公司。本公司拥有强大的研发技术及生产能力，立足于自主开发，自主设计新产品，和国际上知名的品牌合作，开发出众多优秀的产品。产品采用高档进口原材料生产。
ISO22716:2007(GMPC)组织架构图
体系职能分配表 为了更好地执行ISO22716:2007(GMP)标准，公司编制了体系职能分配表，便于各部门遵照执行。
1. 制订目的 规范公司化妆品的生产、控制、贮藏和装运，使之符合ISO22716:2007（GMPC）标准要求。 2. 适用范围 公司化妆品的生产、控制、贮藏和装运的全过程。 3. 定义说明 3.1 验收标准 数值范围、区间后者其它适于测试结果验收的衡量方法。 3.2 审计 通过系统的、独立的检测来判定质量活动和相关结果是否符合计划安排，以及这些计划安排的实施是否有效并且有助于实现既定的目标。 3.3 批量 明确原材料数量、包装材料或产品发布的一个过程或者一系列过程以期实现材料的合理配置。 3.4 批号 识别一个批量所规定的不同的数字组合、字母和/或标志。 3.5 散货 任何已完成制造阶段、但不包括最后包装的产品。 3.6 校准 在特定的条件下设定一系列操作，建立起以一种测量工具、测量系统或实物测量方法得出的测试值与对应的参考标准已知值之间的关系。 3.7 变更控制 为了确保产品的制造、包装和贮藏符合明确的接受标准，GMP所包含的对于任何一种或多种变更计划活动的内部组织和责任。 3.8 清洁 为了确保一定程度的清洁和美观，利用多种方法分离和清除物体表面不同部分的可见污垢，包括化学方法、物理方法、高温方法、持续应用。 3.9 投诉 外部信息称一种产品未达到规定的验收标准。 3.10 沾污 在产品中出现了任何不良物质，例如化学，物理和/或微生物物质。 3.11 消耗品 在清洁、卫生处理或维护工作过程中消耗的例如清洁剂和润滑剂这样的物质。 3.12 合同受方 代表另一个个人、公司或组织执行一项工作的个人、公司或外部机构。
BSCI验厂文件清单(最新版)
BSCI新版验厂文件清单 1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本 2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准 3、客户记录单核生产部门记录单 4、有关员工结构的公司数字列表 5、公司的财政数字 6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表 7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据 8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况 9、书面形式的费用计算 10、书面形式的计划生产能力 11、对员工进行BSCI行为守则培训的文件证据 12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估） 13、所有员工的个人资料档案 14、分包商列表，包括生产部门名称和地址 15、对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明 16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明 17、书面形式的公司社会方针 18、书面形式的工作规则 19、证明水是饮用水的文件 20、工作时间记录系统 21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的 22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据 23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据 24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据 25、员工工资条以及工资支付证明 26、证明社会保险金交税的支付文件 27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面 28、孕妇和产妇津贴的发放记录 29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供） 30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供） 31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据 32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员） 33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）
客户验厂专用文件利器管理控制程序
生效日期2018/6/3 1、目的： 为了使利器的领取、使用、回收、保管、报废等环节均处于有效的控制之中，避免因利器伤人或混入产品的包装及产品里面。 2、适用范围： 本利器管理程序适用于本公司的所有生产部门。 3、定义： 利器是指具有利边、尖角、利角的金属物，比如剪刀、批锋刀、单面刀片、镊子、打包胶纸机以及尖锐金属等。 4、职责： 4.1. 各生产车间负责本部门的利器领取、使用管理及控制。 4.2. 人力资源部负责控制此程序有效执行，培训仓库的管理员和利器管理员接受本安全管理程序的学习 4.3. 品保部负责生产过程中的利器监管； 4.4.财务部仓库责任： 4.4.1 负责发放新的利器给使用单位； 4.4.2 负责对无法加工的利器销毁处理； 5、作业程序： 序 号 流程图流程说明相关记录 1 5.1利器的领取 5.1.1各部门如需领取利器，由车间计员填写《领料单》 经主管批准后到仓库领取； 5.1.2仓管员对利器按《利器编号规定》进行编号，绑 绳，发放后需在《领料单》上签名确认，并在《利器 管理台账》进行登记； 5.1.3统计员在领取利器后进行有效的监控； 《领料单》、 《利器管理 台账》 2 5.2利器的发放 5.2.1各生产车间须有集中存放利器的工具箱； 5.2.2在发放前需在《利器收发记录表》记录发放日 期和时间及利器名称，领用人签名。 《利器收发 记录表》 3 5.3利器的使用 员工使用利器时必须用扣子绳子绑扎在工作台上。 4 5.4利器的监控 5.4.1统计员、拉长、主管及品管组长需不定时巡查工 人所用的利器是否绑扎固定；是否有编号。 5.4.2当发现工人之利器不绑扎时，要教育指导直到习 惯为止； 利器的 发放 利器的 领取 利器的 使用 利器的 监控
质量验厂及GMP 体系认证全套程序文件汇总
XXXXXXXXXXXXXXXXX有限公司ISO9001 程序文件 编号：XXX-QP-001-030 发行日期：2019/05/02
程序文件一览表
程序文件修订履历表
1.目的： 文件和资料是本公司指导生产及管理活动的依据,为保证本公司所有质量体系文件的适用性、系统性、协调性及完整性，避免因文件及资料的失控而造成本公司生产、质量等的失误，特制定本程序文件。 2.范围： 凡本公司质量管理体系活动所使用的一切文件或资料，不论使用什么载体，均应依本程序进行控制。 3.职责： 3.1 总经理： 3.1.1 负责《质量手册》及《程序文件》的批准。 3.1.2 负责文件编制及实施过程中存在问题的最终处理。 3.2 管理者代表： 3.2.1 负责公司范围内与质量管理体系有关的所有文件及资料总体布局的安排和确认。 3.2.2 负责质量管理体系三阶、四阶文件的批准。 3.2.3 负责体系文件在运行过程中的定期评审及相关文件修改后的批准。 3.3 各部门经理或负责人： 3.3.1负责本部门质量管理体系文件的编写、审核。 3.3.2负责本部门作业指导书或作业标准等相关文件的编制与应用。 3.3.3督促本部门按质量管理体系文件运作。 3.4行政部： 3.4.1 负责公司内部文件的编码规则管理。 3.4.2 负责公司所有文件资料（包括外来文件）的接收、登记、打印、分发、存档、回收 及销毁等。 4.定义：无 5.作业内容： 5.1 文件的分类： 5.1.1以下文件（但不仅限于）必须受控。 ●质量手册； ●质量管理体系程序文件及其附属文件；
●与产品或项目生产、检验有关的管理和技术文件（如作业指导书）。 5.2 文件编写： 5.2.1 公司内部文件及资料由相关部门经理或负责人指定具有一定实际工作经验及编写能力的 人员进行编制。 5.2.2 文件编写原则： 5.2.2.1 满足相关法律法规、标准及上级文件规定的要求。 5.2.2.2 文件中对接口关系要描述清楚、正确。 5.2.2.3 符合本公司文件编制的规定格式要求，并应做到通俗易懂。 5.2.2.4 要经过本部门负责人或经理的审核，要有授权人员签字批准。 5.2.3文件编码规则： :01.02…… G: 推行管理类 M: 行政管理类 P: 生产管理类 技术管理类 质量管理类 S: 业务管理类 C: 物料管理类 QM: 系统文件(质量手册) QP: 程序文件(管制程序书) 文件层次 C-QW: 工作指导文件(作业标准书) D: 相关表格 用XXX表示鸿达五金塑胶制品厂有限公司 5.3 文件的批准和发布： 5.3.1 质量手册和程序文件由总经理批准后发行。 5.3.2 作业指导书由各部门负责人编制并审核，管理者代表批准。
沃尔玛验厂文件清单
Wal-mart2006年最新的验厂文件清单 Document List 文件清单 (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8,#11,#12, and #9,#14~#17 (if applicable) highlighted yellow in below n eed to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、#12项, 以及#9、#14~#1 7项(如适用)的原件). 1. Business License (营业执照) 2. Factory floor plan (工厂平面图) 3. Organization Chart (组织机构图) 4. Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪) 5. Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则) 6. Employee handbook (员工手册) 7. Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8. Personnel file · ID copy (身份证复印件) ·Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期) ·Leave application (请假单)
公司程序文件一级文件(验厂必备)
受控文件第一版 程序文件 GB/T19001-2016 idt ISO9001∶2015 XXXX有限公司
发布日期：2020-10-01实施日期：2020-10-01 程序文件目录 批准人：2020年10月01日
1.目的 对与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的文件为有效版本。 2 范围 适用于与质量管理体系有关的文件控制。记录是一种特殊类型的文件，依据《标准》4.2.4要求进行控制。 注：外来文件：本公司制定，但确保策划和运作质量管理体系所必须的外来文件，如国家标准、行业标准、法律法规、顾客的图纸或文件等。 4 工作程序 4.1 文件分类及保管 4.1.1 质量手册、程序文件，由办公室备案保存。 4.1.2 公司第三级质量管理文件分为两类： a) 部门工作手册。作为各部门运行质量管理体系的常用实施细则：包括管理标准（部门管理制度）；工作标准（岗位责任制和任职要求）；技术标准（国家标准、行业标准、企
业标准及作业指导书、检验规范等）；部门质量记录文 件等由办公室门统一控制，并分发。质量记录由各部门自行存档管理。 b) 其他质量文件：可以是针对特定产品、项目和合同编制的质量计划、设计输出文件或其他标准、规范等，文件的组成应适合于其特有的活动方式，由各相应的部门保存、使用。 4.1.3 公司级管理性文件，如各种行政管理制度、部分外来的管理性文 件，包括有关的政策、法规文件等，由办公室归档保存。 4.2 文件的编号 4.2.1 质量管理体系文件的编号 a) 质量手册 公司名称代号—QM—序号，手册中各章以章节号区分。 例如：RT—QM—1，表示公司质量手册。 b) 程序文件：公司代号—QM-编写序号 c)质量记录：主要使用部门代号—记录编号 d) 各部门工作手册：部门代号—文件顺序号—年号 注：以上体系文件的版本号：以大写英文字母A、B、C......为版本号，即A版，B版，C版等；每一版本应按0，1，2，3顺序号标出更改状态。即A/0,A/1,A/2,A/3,B/0，B/1……以此类推。 ｅ)技术、工艺文件的编号、制作、发放、更改、作废等按《技术/工艺文件管理规定》执行。 4.2.2 各部门代号规定如下： 5.各部门代号：销售：XS；财务部：FA；生产部：PD；品管部：QA; 行政:HR ; 采购MA; 安全:EHS。 4.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件（质量手册、程序文件、作业指导书、技术标准）必须由文控中心在该文件封面加盖表明其“受控”状态的印章，并注明分发号。质量记录因太多，用编号体现受控，不需盖受控章。 4.5 文件的更改 a）文件在具体实施过程中，如需对文件进行更改时，申请人填写《文件更改申请单》，
FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单 1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部 2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records 主牵头部门：综合部 3. 锋利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records 主牵头部门：缝纫部 4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部 5. 设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records 主牵头部门：设备部 6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records 主牵头部门：综合部、品管部 7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure 主牵头部门：品管部 8. 产品召回程序Product recall procedure 主牵头部门：品管部 9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部 10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records 主牵头部门：技术部 11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records 主牵头部门：计划部 12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports 主牵头部门：品管部 13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records 主牵头部门：品管部
验厂需要准备的文件
Factory Documentation Preparation Resource – SL, SH, HG Purpose:The purpose of the Factory Documentation Preparation Resource is to identify and provide a comprehensive list of documentation that factories should pull together before a scheduled TCPS Factory Evaluation. Document (s) 文件SL SH HG ISO Certification ISO 证书x x x Formal documented system to control document revision, distribution and maintenance 控制文件的修订、分发及维护的正式文件系统，x x x Documented system to define storage, protection and retention of quality records 规定质检记录的存放、保护及归档的文件x x x Documented Production procedures/instructions for all processes 各步骤的生产流程及操作指南x x x Documented Inspection procedures/instructions for all stages of production 各生产步骤的检验流程及操作指南x x x Documented pre-production meeting process 产前会议的文件x x x Pre-production meeting records 产前会议记录x x x Documented Pilot/Test Run process 试产流程x x x Documented Pilot/Test Run results 试产结果x x x Documented factory delivery performance records 工厂出货的绩效记录x x x Documented preventative maintenance process for all factory equipment 工厂所有设备的预防维护流程x x x Training 培训 Documented training program for QC Inspectors on QC Processes QC验货流程的培训计划x x x Documented training program for Maintenance Workers 维修工人的培训计划x x x Documented training program for Production Workers 生产工人的培训计划x x x Factory Organizational Chart 工厂组织架构图x x x Factory QC Shift schedule 工厂QC员轮班表x x x Daily/Weekly quality goals and results 每日或每周的质量目标及结果x x x Factory Defect Classification List 产品瑕疵分类清单x x x Copyright 2007 Target Corporation. This document and the contents within are the property of Target Corporation and its subsidiaries (collectively “Target”).They are for the sole use of designated employees of Target as well as certain authorized business partners and shall not be reproduced, disseminated, or disclosed in any form to any party whatsoever without the express written consent of Target.
SCAN 验厂文件清单
Business Partner Requirements 1Procedure - selection of business partners including material suppliers, manufacturers, and logistics service providers. 选择商业伙伴(如材料供应商，制造商和物料服务提供商)的书面程序 2Business partner contract(s)与商业伙伴签订的合同 3Business partner assessment report(s)商业伙伴年度自我风险评估报告 4Security requirements for contracted logistics service provider 提供给物流公司的最低供应链安全要求 Container & Trailer Security 1Specification on ISO 17712 compliant high-security seal 符合ISO17712高安全封条的规格书 2Procedure - security seals are controlled and are properly applied to a container or trailer by a designated facility representative 封条管控和使用的程序 3Record - Bill of lading in previous year 过去一年的提货单 4Procedure - covering an unscheduled stop, a compromised shipment, or an unattended shipment shared with the logistics provider and driver 非计划的逗留，破损的货物, 无人照看货物的书面程序 5Procedure - indicating how to recognize a suspected or compromised security seal, container or trailer structure tampering, and how to report the issue to the freight forwarder and appropriate local law enforcement 如何识别一个可疑的或破损的安全封条，篡改集装箱或拖车结构以及如何向货代和适当的当地执法部门举报这个问题的书面程序 6Procedure - require that security or shipping personnel verify the security seal number against the bill of lading when the container or trailer departs the facility 验证安全封条号码的程序 7Photo - loaded container or trailer with the security seal affixed 装好货的货柜或拖车并贴上封条的照片 8Procedure - report unauthorized access to a container, a trailer, or product storage areas within the facility including who to notify 举报未授权进入货柜，拖车，或产品存储区域以及通知谁的书面程序 9Procedure - inspect the security integrity of a container or trailer prior to loading.装货前检查货柜或拖车的书面程序 10Record - Checklist for the facility conducted a 7-point inspection prior to loading a trailer or container. 7 点检查表 SCAN Document list SCAN文件清单 Ver. 0 Please kindly prepare below document for auditors review and permit auditors to scan or take photos when neccessary. 请准备以下文件供审核员查看并允许审核员针对必要文件进行扫描或拍照。