证券从业资格考试内部培训试题：证券发行与承销

金考网证券从业资格考试内部培训试题：证券发行与承销

1.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股在资本成本率为( )。

A.10.87%

B.10.42%

C.9.65%

D.8.33%

2.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会第37号)规定，发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。

A.估值

B.询价

C.投标

D.竞价

3.发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露( )。

A.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告

B.假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C.假设发行当年12月30完成购买的盈利预测报告

D.发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

4.上市公司发行新股决议( )年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A.1;股东大会

B.2;股东大会

C.1;董事会

D.2;董事会

5.根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的( )。

A.100%

B.80%

C.70%

D.90%

6.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。

A.3000千万;6000千万

B.6000千万;3000千万

C.6000千万;6000千万

D.3000千万;3000千万

7.目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A.承购包销方式;公开招标方式

B.承购包销方式;承购包销方式

C.公开招标方式;承购包销方式

D.公开招标方式;公开招标方式

8.公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年度营业记录，以往3年盈利合计( )万港元，并且市值(包括该公司所有上市公司和非上市证券)不低于( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A.3000;5

B.2000;3

C.5000;2

D.1000;4

9.收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。

A.20;50

B.30;50

C.20;60

D.30;60

10.主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、，准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为( )。

A.承销调查

B.发行调查

C.合规调查

D.尽职调查

11.股票溢价倍率(股票发行价格/股票面值)应( )国有资产折股倍数(发行前国有净资产/国有股股本)。

A.等于

B.小于

C.大于

D.不低于

12.内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，在最低公众持股量要求方面应满足以下条件，公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的( )，如果市值超过100亿港元，这个比例可减至( )。

A.30%;20%

B.25%;15%

C.20%;15%

D.35%;30%

13.公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于( )。

A.1亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.7亿元

14.承销可转换债券证券至少需要( )资格。

A.A股承销

B.B股承销

C.A股和B股承销

D.A股或B股承销

15.证券专营机构、( )和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。

A.保险公司

B.农村信用社联社

C.商业银行

D.中国人民银行

16.公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.25%

17.公司债券的发行时，( )日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债发行公告。

A.T-3

B.T-2

C.T-1

D.T+3

18.如果公司债出现的发行公司出现重大情况，则应在( )个交易日决定是否暂停上市交易。

A.1

B.5

C.7

D.10

19.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起( )。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.30个月

20.发行公司债，则公司应当在( )内首期发行，剩余数量应在( )内发行完毕。

A.6个月;24个月

B.6个月;12个月

C.12个月;12个月

D.12个月;6个月

21.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于( )，而由公众持有的股票市值应不少于( )。

A.1亿港元;5000万港元

B.1.5亿港元;5000万港元

C.1.5亿港;7500万港元

D.2亿港元;1亿港元

22.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )有效。

A.6个月内

B.1年内

C.18个月内

D.3个月内

23.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

24.发行人应在发行前( )将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。

A.一至三个工作日

B.二至五个工作日

C.三至五个工作日

D.三至六个工作日

25.上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议( )后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

A.30日

B.60日

C.90日

D.6个月

26.申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C.《首次公开发行股票辅导工作办法》

D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

27.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和( )产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

28.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着( )的原则作出的。

A.诚实信用

B.责任明确

C.透明

D.审慎

29.( )的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A.核准制

B.计划制

C.审核制

D.行政审批制

30.公司发行公司债，则在最近( )个月内公司财务会计文件没有虚假记载。

A.12

B.24

C.36

D.6

证券从业资格考试内部培训试题答案：1.B 2.B 3.D 4.A 5.A

6.A

7.A

8.C

9.D 10.D

11.D 12.B 13.C 14.A 15.A

16.C 17.A 18.C 19.A 20.A

21.C 22.A 23.A 24.C 25.A

26.B 27.B 28.D 29.A 30.C