2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分卷1
2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前提分卷1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）
1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
3.投资基金的风险可能小于（股票）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（多）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
5.贴现债券的发行属于（折价方式）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
6.已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（法律特征与书面特征）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（帐面价值）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
9.证券投资基金反映的是（委托代理）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
10.有价证券具有（产权性、收益性、流动性、风险性）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数8.43。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（持有期收益率）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（商业银行），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（间接融资）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（5000万）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（董事长）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
18.证券公司的主要业务有（承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
19.安全性最高的有价证券是（国债）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
20.证券专营机构在美国称（投资银行）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（中央登记结算机构）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
22.封闭式基金基金单位的交易方式是（证交所上市）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（道德规范）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（二
十年）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.证券公司的主要业务内容有（.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（经纪制）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（20％）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（15）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.开放式基金的交易价格取决于（基金单位净资产值）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（增加）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（1992年12月17日）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
32.证券承销商的主要职能是（代理证券发行）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（招股说明书）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（经济周期变动）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（建业股息）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（审定对会员的接纳）
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（分离型）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（中长期信贷市场和证券市场）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
39.债券是由（债务人）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（购买力风险）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
42.职业态度是从业人员对本职工作的（价值）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、
职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（基金管理公司）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
44.影响期权价格的最主要原因是（标的物资产价格的波动）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证
券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
46.不得进入证券交易所交易的证券商是（非会员证券商）。
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（二年）
以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（复利债券）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（股价水平上升）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（票面收益率）。
1.票面收益率
2.直接收益率
3.持有期收益率
4.到期收益率
52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（非参与优先股）。
1.非累积优先股
2.非参与优先股
3.可赎回优先股
4.股息率固定优先股
53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（客观性）
1.客观性
2.及时性
3.真实性
4.正确性
54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（清算价值）。
1.票面价值
2.账面价值
3.清算价值
4.内在价值
55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（满期偿还）
1.展期偿还
2.满期偿还
3.全额偿还
4.部分偿还
56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（三年）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。
1.二年
2.三年
3.四年
4.五年
57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（多）。
1.相等
2.少
3.多
4.不定
58.贴现债券通常在票面上（不规定利率），是一种折价发行的债券。
1.不规定利率
2.规定利率
3.标明折价率
4.不标明折价率
59.股票未来收益的现值是股票的（内在价值）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
60.德国证券经营机构的类型为（综合型）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
61.期权交易中的选择权，属于交易中的（买方）。
1.买方
2.卖方
3.双方
4.第三方
62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（股价水平下降）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（特种国债）
1.赤字国债
2.建设国债
3.战争国债
4.特种国债
64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（清算价值）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（卖出）的权利。
1.买入
2.卖出
3.持有
4.都有
66.未知价计算法中的“未知价”是指（当日证券市场上各种金融资产的收盘价）。
1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（决定每日开盘价）
1.提供证券交易的场所和设施
2.制定证券交易所的业务规则
3.决定每日开盘价
4.管理和公布市场信息
68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（选举和罢免会员理）
1.执行会员大会的决议
2.选举和罢免会员理事
3.制定、修改证券交易所的业务规则
4.审定总经理提出的工作计划
69.经纪类证券公司只能从事单一的（证券经纪业务）。
1.证券经纪业务
2.证券自营业务
3.证券承销业务
4.证券经纪业务和证券自营业务
70.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日
中华人民共和国国务院令第189号发布了（《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.决定基金运作费率高低的因素有（1.基金规模4.基金表现5.最低投资额）。
1.基金规模
2.基金风险
3.基金价格
4.基金表现
5.最低投资额
2.我国的外资股包括（存托凭证、境外上市外资股）。
1.红筹股
2.存托凭证
3.境内上市外资股
4.境外上市外资股
3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（1.相等3.超过票面金额）。
1.相等
2.无关
3.超过票面金额
4.低于票面金额
4.期货价格的特点是（1.预期性3.连续性4.权威性）。
1.预期性
2.隐密性
3.连续性
4.权威性
5.根据股票的定义，股票的基本要素是（1.发行主体3.股份4.持有人）。
1.发行主体
2.票面额
3.股份
4.持有人
6.我国主要的股票价格指数有（1.2.3.4.5）。
1.上证综合指数
2.深圳综合指数
3.上证30指数
4.深证成分股指数
5.恒生指数
7.股票的未来收益包括（1.2.3）。
1.未来股息收入
2.资本利得收入
3.股本增值收益
4.清算价值
8.（2.3）是不能流通转让的。
1.基本建设债券
2.财政债券
3.特种债券
4.保值债券
5.国库券
9.证券信用评级的主要对象为（1.2）。
1.各类公司债券
2.地方债券
3.普通股股票
4.中央政府的债券
10.证券发行市场上的机构投资者主要有（1.3.4.5）。
1.证券公司
2.政策性银行
3.共同基金
4.企业
5.事业单位
11.按照发行主体的不同，债券可以分为（2.4.5）。
1.城市债券
2.金融债券
3.农村债券
4.公司债券
5.政府债券
12.影响期权价格的主要因素有（1.2.3.4.5）。
1.期权的执行价格
2.标的物资产的现价
3.标的物资产价格的波动
4.合约的期限
5.无风险利率
13.影响债券偿还期限的因素主要有（2.3.5）。
1.债券票面金额
2.资金使用方向
3.市场利率变化
4.债券发行主体
5.债券变现能力
14.国债按偿还期限可以分为（2.3.4）。
1.限期国债
2.中期国债
3.短期国债
4.长期国债
5.展望国债
15.普通股票的基本特征为，普通股票是（1.2.4）。
1.最基本、最重要的股票
2.标准的股票
3.收益最高的股票
4.风险最大的股票
16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（2.3.4）。
1.内在价值
2.账面价值
3.股票净值
4.每股净资产
17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（1.2.4）。
1.反欺诈
2.反垄断
3.反操纵
4.反内幕交易
5.反联手做庄
18.（2.3.4.5）不属于担保证券。
1.保证公司债
2.收益公司债
3.不动产抵押公司债
4.信用公司债
5.可转换公司债
19.国债按资金用途可以分为（1.2.4.5）。
1.赤字国债
2.建设国债
3.永久国债
4.特种国债
5.战争国债
20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（3.4.5）。
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.执行会员大会的决议
4.制定、修改证券交易所的业务规则
5.审定对会员的接纳
21.备兑凭证的构成要素是（1.2.3.4.5）。
1.发行主体
2.标的物
3.发行规模
4.协议价格
5.认股比率
22.国际债券的种类有（4.5）。
1.全球债券
2.本国债券
3.美国债券
4.外国债券
5.欧洲债券
23.普通股票股东享有的权利主要是（1.2.3.4）。
1.公司重大决策的参与权
2.公司盈余和剩余资产分配权
3.选择管理者
4.其他权利
24.股价平均数的种类有（1.2.5）。
1.简单算术股价平均数
2.加权股价平均数
3.基期加权股价指数
4.计算期加权股价指数
5.修正股价平均数
25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（2.4）。
1.定期偿还
2.任意偿还
3.定时偿还
4.随时偿还
5.按期偿还
26.场外交易市场具有以下几个特征（1.3.5）。
1.是分散的无形市场
2.采取经纪商制
3.拥有众多的证券种类和证券经营机构
4.以竞价方式进行证券交易
5.管理比较宽松
27.证券投资基金的当事人主要有（1.2.3）。
1.基金持有人
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金发起人
28.会员制证券交易所设立以下机构（1.3.4）。
1.会员大会
2.董事会
3.理事会
4.监察委员会
5.纪律检查委员会
29.证券市场监管的对象包括（1.2.3.4）。
1.证券发行人
2.个人投资者
3.机构投资者
4.证券中介机构
30.证券发行市场的部分组成是（1.2.3）。
1.证券发行人
2.证券投资者
3.证券中介机构
4.证券管理机构
31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（1.2.3.4）。
1.商业银行
2.保险公司
3.政策性银行
4.财务公司
32.金融期权的种类主要有（1.2.3.4.5）。
1.金融期货合约期权
2.外币期权
3.股票指数期权
4.利率期权
5.股票期权
33.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（1.2.3.4）。
1.证券经纪业务
2.证券自营业务
3.证券承销业务
4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
34.按计息方式分类，债券可以分为（1.2.4.5）。
1.单利债券
2.复利债券
3.特种债券
4.贴现债券
5.累进利率债券
35.可转换证券的特点是（1.2.4.5）。
1.有事先规定的转换期限
2.持有者的身份随证券的转换而相应转换
3.可转换成优先股
4.市价变动频繁
5.可转换成普通股
36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（1.3.4）。
1.规模效益
2.较高收益
3.分散风险
4.专家管理
37.一次性付息债券的利息支付形式有（1.2.3）。
1.单利计息，到期支付本息
2.无息债券
3.贴现债券
4.息票债券
5.浮动利率债券
38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（1.2.3.4.5）。
1.履约保证不同
2.投资者权利与义务的对称性不同
3.现金流转不同
4.标的物不同
5.盈亏的特点不同
39.债券与股票的区别表现在（1.2.3.4.5）。
1.权利
2.目的
3.期限
4.收益
5.风险
40.普通股票的功能是（1.2）。
1.筹资功能
2.投资功能
3.投机功能
4.保值功能
41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（2.3.4）。
1.衍生基金
2.成长型基金
3.收入型基金
4.平衡型基金
42.股息的具体形式有（1.3.4.5）。
1.现金股息
2.配股
3.财产股息
4.负债股息
5.建业股息
43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（1.3.4）。
1.自由转让
2.主要吸收储蓄资金
3.通常不记名
4.自由认购
5.无面值
44.契约型基金的当事人有（1.2.4）。
1.管理人
2.托管人
3.承销公司
4.投资者
45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（3.4）。
1.开放式基金
2.封闭式基金
3.契约型基金
4.公司型基金
46.影响认股权证价值的因素主要有（1.3.4.5）。
1.普通股的市价
2.认股数量
3.剩余有效期间
4.换股比率
5.认股价格
47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（1.2.4）。
1.业务总部式
2.分公司式
3.单一式
4.结合式
48.债券的性质可以概括为（1.3）。
1.属于有价证券
2.是一种真实资本
3.是债权的表现
4.是所有权凭证
5.是一种参与经营的资格
49.证券投资的系统风险包括（2.3.4.5）。
1.信用风险
2.政策风险
3.利率风险
4.周期波动风险
5.购买力风险
50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（1.2.3.4.5）。
1.相对法
2.综合法
3.计算期加权
4.基期加权
5.几何加权
51.普通股股东的义务是（1.2.3.4）。
1.遵守公司章程
2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
3.除法律、法规规定的情形外不得退股
4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
52.参加场外交易的证券商包括（2.3.4.5）。
1.证券经纪商
2.会员证券商
3.非会员证券商
4.证券承销商
5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（1.2.3.5）。
1.证券承销商
2.会计审计机构
3.律师事务所
4.投资咨询公司
5.土地评估机构
54.证券公司的主要业务有（1.2.3.4.5）。
1.承销业务
2.经纪业务
3.自营业务
4.资产管理
5.投资咨询
55.信息披露的基本要求是（1.2.3）。
1.全面性
2.真实性
3.时效性
4.公正性
56.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（1.3.5）风险比债券大得多。
1.周期波动
2.信用
3.经营
4.购买力
5.财务
57.金融期货的类型主要有（1.4.5）。
1.外汇期货
2.股票期货
3.股价期货
4.利率期货
5.股价指数期货
58.普通股票的功能是（1.2）。
1.筹资功能
2.投资功能
3.投机功能
4.保值功能
59.按股东享有的权利不同，股票可分为（1.2）。
1.普通股票
2.优先股票
3.记名股票
4.不记名股票
60.债券票面金额定得较小，将会（1.2.3.4）。
1.有利于小额投资者购买
2.发行工作量大
3.持有者分布面广
4.印刷费用较高
5.适宜私募发行
三、是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。T
2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。F
3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。F
4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。F
5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。T
6.运作费不列入基金营运成本。F
7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。F
8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。F
9.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。T
10.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。F
11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。T
12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。T
13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。F
14.认股权证是普通股股东的一种特权。F
15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。T
16.公司型基金不是法人。F
17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。F
18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。F
19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。T
20.发行债券是金融机构的主动负债。T
21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。F
22.开放式基金通常不上市交易。T
23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。T
24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。T
25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。T
26.基金的风险可能小于股票。T
27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。F
28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。F
29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。F
30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。T
31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。F
32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。F
33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。T
34.在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。T
35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。F
36.清算费用是在基金契约中事先确定的。F
37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。F
38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。T
39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。F
40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。T
41.债券的特征之一是参与性。F
42.基金管理人应具有独立的法人地位。T
43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。F
44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。T
45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。F
46.证券经营机构包括证券商和证券公司。F
47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。F
48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。T
49.开放式基金的基金单位总数是固定的。F
50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。F
51.开放式基金有固定的期限。F
52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .F
53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。F
54.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。T
55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。F
56.契约型基金设有董事会。F
57.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。F
58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。T
59.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。F
60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。T
61.期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。T
62.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。F
63.从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金。T
64.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。T
65.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。
66.债券不是债权债务关系的法律凭证。
67.封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
68.公司型基金的基金资产归基金公司所有。
69.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
70.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
参考答案
说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准。
一、单选题
（1）1；（2）3；（3）1；（4）2；（5）3；（6）4；（7）2；（8）2；
（9）4；（10）3；（11）2；（12）2；（13）1；（14）1；（15）2；（16）4；
（17）3；（18）4；（19）1；（20）1；（21）1；（22）2；（23）4；（24）4；
（25）4；（26）1；（27）3；（28）1；（29）2；（30）2；（31）2；（32）1；
（33）4；（34）3；（35）4；（36）4；（37）1；（38）4；（39）3；（40）2；
（41）1；（42）2；（43）4；（44）3；（45）3；（46）2；（47）2；（48）2；
（49）1；（50）1；（51）1；（52）2；（53）1；（54）3；（55）2；（56）2；
（57）3；（58）1；（59）4；（60）2；（61）1；（62）2；（63）4；（64）3；
（65）2；（66）2；（67）3；（68）2；（69）1；（70）2；
第二部分：多选题
（1）1；4；5；（2）3；4；（3）1；3；（4）1；3；4；
（5）1；3；4；（6）1；2；3；4；5；（7）1；2；3；（8）2；3；
（9）1；2；（10）1；3；4；5；（11）2；4；5；（12）1；2；3；4；5；
（13）2；3；5；（14）2；3；4；（15）1；2；4；（16）2；3；4；
（17）1；2；4；（18）2；3；4；5；（19）1；2；4；5；（20）3；4；5；
（21）1；2；3；4；5；（22）4；5；（23）1；2；3；4；（24）1；2；5；
（25）2；4；（26）1；3；5；（27）1；2；3；（28）1；3；4；
（29）1；2；3；4；（30）1；2；3；（31）1；2；3；4；（32）1；2；3；4；5；
（33）1；2；3；4；（34）1；2；4；5；（35）1；2；4；5；（36）1；3；4；
（37）1；2；3；（38）1；2；3；4；5；（39）1；2；3；4；5；（40）1；2；
（41）2；3；4；（42）1；3；4；5；（43）1；3；4；（44）1；2；4；
（45）3；4；（46）1；3；4；5；（47）1；2；4；（48）1；3；
（49）2；3；4；5；（50）1；2；3；4；5；（51）1；2；3；4；（52）2；3；4；5；
（53）1；2；3；5；（54）1；2；3；4；5；（55）1；2；3；（56）1；3；5；
（57）1；4；5；（58）1；2；（59）1；2；（60）1；2；3；4；
第三部分：是非题
（1）是；（2）非；（3）非；（4）非；（5）是；（6）非；（7）非；（8）非；
（9）是；（10）非；（11）是；（12）是；（13）非；（14）非；（15）是；（16）非；
（17）非；（18）非；（19）是；（20）是；（21）非；（22）是；（23）是；（24）是；
（25）是；（26）是；（27）非；（28）非；（29）非；（30）是；（31）非；（32）非；
（33）是；（34）是；（35）非；（36）非；（37）非；（38）是；（39）非；（40）是；
（41）非；（42）是；（43）非；（44）是；（45）非；（46）非；（47）非；（48）是；
（49）非；（50）非；（51）非；（52）非；（53）非；（54）是；（55）非；（56）非；
（57）非；（58）是；（59）非；（60）是；（61）是；（62）非；（63）是；（64）是；
2020证券考试市场基础知识测试题：
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格考试练习题答案及解析
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
2019年证券从业资格考试报名费是多少
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/bd4503136.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
2016证券从业考试试题答案
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/bd4503136.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
《证券市场基础知识》 题库5
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
2010年证券从业资格考试证券交易真题
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
证券从业资格手机在线考试模拟题库八
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
2020年证券从业资格考试全解析
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
证券市场基础知识重点与难点
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
2010证券从业资格考试真题 试题 题库及答案
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.