甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金业绩评价试题
甘肃省2016年上半年基金从业资格：基金业绩评价试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全
B．销售人员违章操作
C．销售人员操作失误
D．销售人员不遵循规章制度
2、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：90%
B：95%
C：85%
D：80%
3、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
4、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A．了解基金投资人的风险承受能力
B．划分投资人的类型
C．确定投资者的投资目标
D．制定合适的理财方案
5、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式
6、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万
B．5 000万
C．1亿
D．2亿
7、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
8、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
9、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型
B：多因素模型
C：CAPM模型
D：APT模型
10、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
11、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力
B．资产管理规模
C．投资和研究能力
D．风险控制能力
12、证券投资基金利润的主要来源包括__。
A．买卖证券的价差收入
B．销售服务费收入
C．债券利息
D．股利
13、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：2000年8月
B：2001年8月
C：2002年8月
D：2003年8月
14、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
15、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金
B．基金开元
C．基金金泰
D．华安创新
16、契约型证券投资基金反映的是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：委托代理关系
D：信托关系
17、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%
18、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
19、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算公司
20、销售业务流程控制的内容不包括____
A：制定完善的资金清算流程
B：建立科学的基金产品评价体系
C：制定《投资****益须知》
D：制定客户服务标准
21、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
22、基金的存款利息收入计提方式为__。
A．按日计提
B．按周计提
C．按月计提
D．按季计提
23、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
24、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有
B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息
D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
25、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配
B．基金募集
C．基金投资运作
D．基金前台管理
26、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15
B．30
C．60
D．90
27、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景
B．基金经理从业年限
C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
28、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A．印花税
B．交易佣金
C．过户费
D．经手费
29、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人
B．基金募集
C．基金交易、管理、托管
D．基金信息披露、销售
30、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
32、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
33、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5
B．1.25
C．1
D．0.5
34、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。
A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．基金管理公司直销中心
35、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
36、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．股份公司的招股说明书
C．股票票面
D．股份公司的公司章程
37、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
38、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．会计师事务所
B．证券投资咨询公司
C．资产评估机构
D．律师事务所
39、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司(企业)
C．政府和政府机构
D．金融机构
40、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A．投资者可自行选择是否转股
B．发行人可自行选择是否修正利率
C．投资者可自行选择是否修正转股价
D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
41、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A．利率互换
B．现金互换
C．信用互换
D．保证金互换
42、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。A．3
B．5
C．6
D．8
43、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A：不特定的社会公众投资者
B：特定的机构投资者
C：特定的社会公众投资者
D：原有的证券持有人
44、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
45、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
46、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A．负债
B．注册资本
C．虚拟资本
D．货币资金
47、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金
B．股票
C．债券
D．衍生品
48、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．实行内部监察稽核控制
B．采取投资风险管理技术和控制程序
C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征49、、是基金管理公司的核心业务。____
A：投资运作管理业务
B：基金募集与销售业务
C：基金行政业务
D：受托资产管理业务
50、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
51、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
52、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。A：2
B：3
C：4
D：6
53、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
54、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
55、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
56、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15
B．10
C．3
D．5
57、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
58、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。
A．审慎调查
B．基金的风险评价
C．基金投资人的风险承受能力调查和评价
D．基金管理人的风险承受能力调查和评价
59、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．公司危机处理情况
C．公司合规经营悄况
D．公司信息披露情况
60、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。
A：20%
B：25%
C：33%
D：50%
2016基金从业资格考试试题解析
2016基金从业资格考试试题解析 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.360docs.net/doc/b618839506.html,/2AXL6FK （选中链接后点击“打开链接”） 71.下列关于公司型基金的表述中，正确的是( )。 A.是独立的法人机构 B.依据基金合同营运基金 C.基金持有者的权利相对较小 D.是不具有独立法人的机构 【答案】A 【解析】B、C、D选项描述的是契约型基金的特点。 【考点】证券投资基金的法律形式和运作方式 72.在1970年以前，美国的共同基金大多数都是( )。 A.证券基金 B.股票基金 C.债券基金 D.封闭式基金
【答案】B 【解析】进入20世纪六七十年代，美国共同基金的产品和服务趋于多样化，共同基金业的规模也发生了巨大变化。在1970年以前，大多数共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其组合中包括一部分债券。 【考点】证券投资基金的起源与发展 73.( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券基金机构 【答案】A 【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。基金业协会作为自律性组织，对基金业实施行业自律管理。 【考点】基金监管机构和行业自律组织 74.衍生金融工具不包括( )。 A.远期合约 B.货币市场基金
C.互换协议 D.期货合约 【答案】B 【解析】衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断增多。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。 【考点】金融市场与资产管理行业 75.开放式基金的认购采取( )方式。 A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购 【答案】A 【解析】开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。 【考点】基金的募集与认购 76.下列属于价值型股票的是( )。 A.趋势增长型股票
基金从业资格考试试题及参考答案
1.证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的表述正确的是( )。基金从业资格考试试题及参考答案 A.所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 B.所使用的权数之和可以不等于1 C.所使用的权数是组合中各证券的投资比例 D.所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 【答案】C 【解析】有n项资产A1，…,An构成资产组合A=w1A1+…+wnAn,其中wi是权数，为投资于资产Ai的资金所占总资金的比例,若Ai的期望收益率为ri，则资产组合A的期望收益率r为 r=w1+r1+…+wnrn。 2. 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。 A.3 B.10 C.4 D.0 【答案】A 【解析】对于一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值。例如，对于X的一组容量为5的样本，从小到大排列为X1，…，X5，这组样本中的中位数就是X5;如果换成容量为10的样本 X1，…，X10，由于正中间是两个数X5，X6，可用它们的平均数(X5+X6)来作为这组样本的中位数。本题中，该组数据从小到大的顺序为：0、1、2、3、5、7、10，居于中间的数据是3。v基金从业资格考试准考证 3. 企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是( )。 A.权责发生制 B.收付实现制 C.现收现付制 D.即收即付制 【答案】B 【解析】现金流量表，也叫财务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。该表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流入和现金流出)为基础编制的。 4.关于单利和复利的区别，下列说法正确的是( )。 A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日 B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分 C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率 D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息 【答案】D基金从业资格考试真题 【解析】按照单利计算利息，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息;按照复利计算利息，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。 5.1年和2年期的即期利率分别为s1=3%和s2=4%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为( )。 A.2% B.3.5% C.4% D.5.01% 【答案】D 【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至(1+s2)2;将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益(1+s1)以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为(1+s1)(1+f)。根据无套利原则，存在(1+s2)2=(1+s1)(1+f)，则f=(1.04)2/1.03-1=0.0501=5.01%。
基金从业资格考试真题答案
2016基金从业资格考试真题答案 1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps 理论的( )。（好学教育基金从业资格考试《法律法规》模拟练习题及答案20） A.规范性 B.持续性 C.专业性 D.服务性 2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 3.基金投资人承担的义务不包括( )。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任
C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 A.16～60 B.16～70 C.18～60 D.18～70 5.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。 A.教育背景 B.投资规模 C.风险偏好 D.对投资资金流动性和安全性的要求 6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性 B.基金销售收益性
C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性 7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。 A.3 B.5（好学教育基金从业资格考试《法律法规》模拟练习题及答案20） C.10 D.20 8.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。 A.从合同生效之日起计算的业绩 B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩 C.当年上半年的业绩 D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案
【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。 A.货币市场和资本市场 B.股票市场和金融市场 C.证券市场和外汇市场 D.现货市场和期货市场 答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案 解析：A。在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。 【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。 A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.承诺募集期间对认购费用打折 D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案 解析：D。基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 【第3题】()是基金职业道德的核心规范。 A.忠诚尽责 B.廉洁公正 C.诚实守信 D.忠诚敬业 答案：C 解析：C。诚实守信是基金职业道德的核心规范。基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。基金从业资格考试报名 【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。 A.基金资产的保管 B.代理清算交割 C.会计核算 D.投资运作 答案：D 解析：D。基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 【第5题】()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。 A.基金销售支付 B.基金份额登记 C.基金估值核算 D.基金投资顾问 答案：C 解析：C。基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。基金从业资格考试试题 【第6题】假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为()。
基金从业资格考试题库历年真题练习题
基金从业资格考试题库历年真题练习题 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符 合题目要求，不选、错选均不得分) 1．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。 A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系 2．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态， 发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》D．《投资公司法》 3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。 A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成 的基金称为（B）。 A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70% D．80% 7．个别证券特有的风险是（C）。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 网址：https://www.360docs.net/doc/b618839506.html,/
8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（C）。 A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。 A．100 B．200 C．500 D．1000 10．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。 A．1% B．2% C．5% D．8% 12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代 13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。 A．产品线的长度 B．产品线的宽度 C．产品线的深度 D．产品线的高度 15．下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（A）。 A．风险控制制度 B．员工自律 网址：https://www.360docs.net/doc/b618839506.html,/
2016年基金从业真题精选练习题
1.2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由()统一行使股权投资基金监管职责。 A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国期货业协会 【答案及解析】B 2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。 2.当前我国已成为全球第()大股权投资市场。2016年基金从业真题精选练习题 A.一 B.二 C.三 D.四 【答案及解析】B 经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速。当前，我国已成为全球第二大股权投资市场。 3.股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。 A.直接融资和资本市场 B.直接融资和基金 C.间接融资和资本市场 D.间接融资和基金 【答案及解析】A 股权投资基金有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。 4.股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。 A.基金增值 B.资本增值 C.资金增值 D.以上都不对 【答案及解析】B 股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程。 5.与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是()。 A.募资 B.投资 C.管理和退出 D.以上都是 【答案及解析】D 与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段是募资、投资、管理和退出。 6.下列关于私募股权投资基金运行流程的描述不正确的有()。 A.首先应进行项目寻找与项目评估，之后进行融资并获取出资承诺 B.首先应进行融资并获得出资承诺，之后进行项目寻找与项目评估 C.私募股权基金的第二阶段是投资决策 D.私募股权基金的第三阶段是投资管理 【答案及解析】B
2021年院感科绩效考核范文
院感科绩效考核范文 附件： XXXXXXX院20XX年工资分配实施方案 为了进一步加强医院的经营，规范分配行为，完善分配，保障职工的工资及福利待遇，发挥奖金的激励机制作用，充分调动全员的工作积极性，增强全员的服务意识、质量意识和成本意识，实现优质、高效、低耗的管理目标，切实解决群众反映的“看病难、看病贵”问题，促进医院良性发展。根据国家现行相关政策法规，结合本院实际，经研究，特制订本方案。 一、绩效工资分配原则 体现按劳分配，效率优先，兼顾公平，质量为核心，向临床一线岗位、风险岗位、关键岗位倾斜的原则，坚决取缔奖金分配直接与经济收入挂钩，与药品收入挂钩和单纯用经济指标考核奖金的分配办法，建立按岗取酬，按工作量取酬，按服务质量取酬，按工作绩效取酬的新型绩效工资分配考核机制，使绩效工资分配与工作数量、工作质量、工作绩效、工作岗位性质、风险程度、职业道德、医德医风及成本费用控制等业绩挂钩。具体体现以下三个方面的原则：
(一)综合目标考核，突出社会效益原则。建立服务数量、服务质量、工作效率、职业道德综合目标考核指标体系，重点突出社会效益，切实减轻病人负担，满足广大人民群众基本医疗和保健需求，以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题，以降低医疗成本费用为重点，实行综合量化考核。 (二)按质按劳分配，体现激励机制原则。根据不同岗位的责任大小、技术含量高低、承担的风险程度、工作量的大小等不同情况确定不同的分配档次，把工作业绩、服务质量紧密挂钩，向业绩优、贡献大、效率高、高风险的岗位倾斜，充分调动全员的工作积极性，真正发挥绩效工资的激励机制作用。 (三)成本核算管理，体现优质、高效、低耗原则。实行成本核算，使全员参与成本管理，真正增强全员的成本意识，严格成本费用控制，开源节流，增收节支，降低成本，提高医院含金量，实现优质、高效、低耗的管理目标。 二、组织领导 为加强对绩效工资考核分配的组织管理和各方面工作的协调，使绩效工资考核分配方案得到顺利实施，调动全作积极性，实现优质、高效、低耗的管理目标，促进医院良性发展，经研究，成立
基金从业资格考试模拟试题及答案
基金从业资格考试模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20
(4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6
B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万
2016年基金从业考试基础押题卷五(答案)
基础押题卷五（答案） 单选题 1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行 B证券公司 C商业银行 D政策性银行 参考答案：C 2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A非累计优先股 B资本性债券 C累计优先股 D普通股 参考答案：D 3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。 A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金 B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制 C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户 参考答案：D 4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A2006 B2008 C2007 D2009 参考答案：A 5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。 A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C双边征收印花税 D暂免征收印花税 参考答案：D 6/100将终值转换为现值的利率叫（）。 A名义利率 B贴现率 C实际利率 D固定利率 参考答案：B 7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。 A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A 8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。 A证券监督管理机构 B证券经纪商 C证券交易所作 D中国结算公司 参考答案：D 9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。 A高风险性 B全球化程度相对较低 C定价更为复杂 D杠杆比例较高 参考答案：B 10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。 A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 C贝塔系数是用历史数据来计算的 D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 参考答案：D 11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A货币的时间价值 B货币的使用价值 C货币的流通价值 D货币的互换价值 参考答案：A 12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。 A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 参考答案：D 13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。 A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 B投资部是基金投资运作的具体执行部门 C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 D投资部负责向交易部下达投资指令 参考答案：B 14/100公司的主要财务报表不包括（）。 A产品销售明细表 B资产负债表 C利润表 D现金流量表
医院感染管理绩效考核方案
For personal use only in study and research; not for commercial use For personal use only in study and research; not for commercial use xxx医院 医院感染管理绩效考核方案 为了进一步加强医院感染管理，有效预防和控制医院感染，提高医疗质量，保证医疗安全，根据《传染病防治法》、《医院感 染管理办法》、《医疗机构管理条例》和《突发公共卫生事件应急 条例》等法律、行政法规的规定，全面落实各项医院感染管理绩 效考核措施。增强医护人员对医院感染的防范意识和责任感，做 好环节控制和终末控制，有效杜绝因感染造成的医疗事故和医疗 纠纷的发生。遏制医院感染爆发，针对医务人员在诊疗活动中存 在的医院感染、医源性感染及相关的危险因素进行预防及控制，特制定医院感染管理质量控制绩效考核方案，规定如下： 一、制度和考核标准 各科室认真落实科室医院感染管理小组工作制度和工作职责，充分调动科室监控医师和监控护士的积极性，制定本科室医
院感染控制各项规章制度。按照《医院感染管理办法》以及医院的各项医院感染管理制度及考核细则执行。 二、督导检查 由医院感染管理科按照《织金县中医院医院医院感染管理考核细则》标准落实检查，每月督导检查一次，必要时抽取临床科室标杆护士长或质控组长参加检查。 三、考核办法 （一）科室必须认真执行各项医院感染管理规章制度 1、每月医院感染管理综合质量考核得分达到97分以上（含97分）的，给予科室奖100元；达不到97分的，每降低1分，扣除科室奖金100元。 2、在诊疗过程中，违反无菌操作规则，每发现一次，扣罚责任人奖金50元；屡教不改的，扣罚责任人奖金100元。 3、使用或储存中的灭菌物品超过有效期，每发现一次，扣除科室奖金100元（由科室按照本科室制定的考核方案落实到责任人）。 4、对需要灭菌的物品，不按要求定期灭菌，诊疗用品如酒精罐镊子筒等未按要求定期灭菌更换，弄虚作假，每发现一次，扣除科室奖金100元（由科室按照本科室制定的考核方案落实到责任人）。 5、未按规定监测科室消毒液浓度或更换消毒液的，扣罚科室奖金50元（由科室按照本科室制定的考核方案落实到责任人，
2018年基金从业资格考试试题每日一练(9.13)
2018年基金从业资格考试试题每日一练 （9.13） 导读：本文2018年基金从业资格考试试题每日一练（9.13），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 基金从业资格《基金法律法规》每日一练：基金宣传推介材料（9.13） 单选题 下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的要求，表述错误的是（）。 A、基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩 B、基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩 C、基金合同生效10年以上的，应当登载所有完整会计年度的业绩 D、业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明 【正确答案】C 【答案解析】本题考查宣传推介材料业绩登载规范。基金宣传推
介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。参见教材（下册）P163. 基金从业资格《证券投资基金》每日一练：投资者需求（9.13）单选题 投资者需求由投资目标和投资限制构成，关于投资限制的说法，错误的是（）。 A、对面临高税率的个人和机构投资者来说，避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用 B、法律法规要求是政府和监管机构所颁布实施的限制投资者投资决策的外部因素 C、投资者自身的特殊需求不会限制其投资组合的选择 D、投资限制是投资者内外部因素给投资者的投资选择所带来的限制 【正确答案】C 【答案解析】本题考查投资者需求。投资者自身的特殊需求有可能会限制其投资组合的选择。参见教材（上册）P356.
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露
D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不 召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险
C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于( ) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。 A. 5
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一 一、单项选择题 （一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。 A．市场供求关系 B．上市公司经营情况 C．市场存款利率 D．基金资产净值 2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基（）。 A．套利基金 B．基金中的基金C．保本基金 D．伞型基金 3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。 A．股票大于基金且基金大于债券 B．股票小于基金且基金小于 C．股票大于基金且债券也大于基金 D．股票小于基金且债券也小于基金 4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。 A．委托人、受益人与受托人之间的关系 B．委托人、受托人与受益人之间的关系 C．委托人与受益人、受托人之间的关系 D．受益人与委托人、受托人之间的关系 5．( )是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。 A．公司章程B．基金合同 C．招募说明书D．托管协议 6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起 （）个月。 A．6 B．5 C．4 D．3 7．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。 A．投资活动复杂B．高杠杆的投资效应 C．投资操作方式公开 D．私募筹资 8．中国的基金监管机构不包括（）。 A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所 C．基金行业自律组织D．银监会 9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。 A．封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价 B．在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式 C．基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成 D．根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。 A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则 B．基金交易量可由投资者决定 C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动
基金从业资格考试试题答案
基金从业资格考试试题答案
基金从业资格考试试题答案 基金从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 56.招募说明书的主要披露事项是( )。 A.募集基金的目的和基金名称 B.风险警示内容 C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D.基金运作方式 【答案】B 【解析】招募说明书的主要披露事项： (1)招募说明书摘要。 (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。 (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。
(4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。 (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。 (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。 (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。 (8)基金资产的估值。 (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其它基金 运作费用的费率水平、收取方式。 (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。 (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。 (12)风险警示内容。 (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。
【考点】基金募集信息披露 57.基金销售人员的禁止性规范不包括( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述 B.不得片面夸大过往业绩 C.不得预测所推介基金的未来业绩 D.不限制以个人名义接受投资者的款项 【答案】D 【解析】基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。 【考点】基金销售机构人员行为规范 58.基金管理人办理基金份额的申购，能够收取( )。 A.认购费
精选新版2020年基金从业资格模拟考试358题(答案)
2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答 案】 一、多选题 1．除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（） A.《中华人民共和国信托法》 B.《证券法》 C.其他部委制定的关于基金的特殊规定 D.以上均正确 参考答案：A,B,C,D 2．我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?（）。 A.国家法律 B.行政法规 C.部门规章 D.自律规则 参考答案：A,B,C,D 3．基金的投资运作主要包括：（） A.基金的投资 B.基金的交易实现 C.基金的绩效评估和风险控制 D.基金的会计核算和资产估值 参考答案：A,B,C,D 4．基金所持股票按市值规模不同可被分为（） A.大盘型 B.中盘型 C.小盘型 D.价值型 参考答案：A,B,C 5．基金信息披露的主要义务人为（） A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券交易所 D.基金份额持有人
参考答案：A,B,D 6．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。 A.注册资本不低于2000万人民币 B.中国证监会规定的其他条件 C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2 D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围 参考答案：B,C,D 7．基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担（）等相应职责的当事人。 A.资产保管 B.交易监督 C.信息披露 D.资产清算与会计核算 参考答案：A,B,C,D 8．基金资产托管业务主要包括（）等方面。 A.资产保管 B.资产投资 C.资金清算 D.投资运作监督 参考答案：A,B,C,D 9．下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是（）。 A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。 B.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。 C.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。 D.对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。参考答案：C,D 10．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（） A.公司（企业）证券 B.法人证券 C.金融证券 D.政府证券 参考答案：A,C,D
2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案(40题)
2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案(40题) 基金从业《股权投资基金基础知识》考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。基金从业资格考试为机考，考生在电脑上作答。部分网友版试题及答案已更新： 1、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的( )尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。 A. 60% B. 90% C. 50% D. 70% 2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。
A. 行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则 B. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚 D. 由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织 3、X 药业公司处于高速成长阶段，甲基金拟对X 药业公司进行B 轮投资，甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有( ) Ⅰ公司管理团队 Ⅱ公司已上市产品和储备产品 Ⅲ公司的市场环境及发展战略
Ⅳ公司的未来上市地选择 Ⅴ公司的税收及政府优惠政策 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 4、关于并购基金，表述正确的是( )。 A. 并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率 B. 战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金 C. 并购基金主要对企业新增的股权进行投资
院感科绩效考核方案
院感科绩效考核方案 科室院感年度工作需要全科室人员参与，共同开展与完成院感科制定的各项预防与控工 作。 以下是为你整理的院感科绩效考核方案，希望能帮到你。 院感科科员绩效考评标准院感科科员绩效考核标准 (试行)姓名 月度 总分考核内容考核 办法分值扣分标准得分自觉遵守医院各项规章制度，遵守劳动纪律，无迟到、早退，能按要求 参加医院、科室组织的会议和活动。 查看每日考勤，和会议记录。 10 迟到一次扣 0.1 分。 未参加会议扣 0.2 分，因病事假未出勤每日扣 1 分。 热爱本职工作，医德医风端正，工作态度积极，能主动与临床科室沟通，帮助解决问题。 根据平时掌握情况考核 10 经检查或有科室反映并确认属实的一次扣 0.5 分。 熟悉并掌握院内感染相关的法律法规、规范，质量控制标准和检测方法，认真履行本岗位 职责，对制定的工作目标和计划，能按时保质保量完成。 根据实际工作情况、资料和记录考核 10 检测方法不当或违反规范、标准一次扣 0.5 分。 一次未按计划和要求完成扣日常的监测检查中能严格执行相关的标准，规范、和制度的要 求，协助科室查找问题，督促整改。 日常检查中考核和听取科室意见。 10 未按要求监控检查的一次扣 0.5 分发现医院感染突发事件，能及时报告并在职责范围 内尽快做出调查、分析、制定控制方案和措施。 根据实际工作情况考核 10 发现一次未及时报告及处理的不得分。 0.5 分工作期间着装整洁、衣帽符合要求，佩戴胸卡上岗，做到语言文明。 解释耐心、细致。 根据平时掌握情况考核 10 仪表不符合要求或者服务态度科室有反映确认属实的一次扣 0.5 分能不断加强专业理论知识和技能的学习，培训、掌握本专业更新的理论和检监测方法。 查看学习笔记和培训记录 10 笔记或记录一却一次扣 0.5 分能积极开展医院健康教育工作， 每月、每季度按时完成宣传栏宣传内容及要求，查看底稿及记录 10 每一项未完成扣 0.5 分尊 重领导。 服从科室的工作安排，团结同事，协作精神强，完成医院及科室分配的临时性任务，工作 中能提出合理化建议根据平时工作和科内评议考核 10 考核、评议中存在问题一次扣 0.5 分爱 护医院和科室的财产，物资，节约水电，做好防火、防盗等安全管理。 根据平时工作和科内评议考核 10 因未关水龙头、下班未关门及电源开关等引起被盗、失 火、漏水轻者扣 0.5 分，重者此项不得分。 备注：绩效工资的 80%为个人基础，20%纳入考核。 每天日考核，每月汇总。
2016年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试题
2016年广东省基金从业资格：股票估值模型的分类考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则 2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 3、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。 A．未履行报送手续 B．在规定时间到期前一天报送资料 C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形4、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A．银行 B．非银行金融机构 C．个人 D．非金融机构 5、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。 A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所 6、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 7、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托 C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益 8、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 9、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 10、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。 A．金融期权 B．金融期货 C．金融远期合约 D．结构化金融衍生工具 11、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。 A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 12、下列属于我国公司股东权利的有__。 A．公司重大决策参与权 B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让
院感绩效考核细则
感染管理绩效考核细则 为配合医院绩效考核分配整体方案，切实加强和落实我院医院感染管理工作，结合 医院实际情况，特制定了医院感染管理的具体绩效考核细则。 一、医院感染管理绩效考核分配量化指标：医院感染管理质量共性考核指标、医院感染管理质量专项考核指标、传染病管理工作考核指标、一票否决项考核指标。 二、一般科室医院感染绩效考核满分为 10 分，其中医院感染管理质量共性考核指标占80%，传染病管理工作考核占 20%。 三、重点科室（部门）医院感染绩效考核满分为 10 分，其中医院感染管理质量专项考核指标占 60%，医院感染管理质量共性考核指标占 20%，传染病管理工作考核占 20%。 四、各项量化指标说明：（按百分制考核后折算成相应分值） 1、一般科室医院感染绩效考核： （1）、医院感染管理质量共性考核指标（占 80%，此项满分为 8 分）：按照科室医院感染管理质量按月考核，此项得分为科室医院感染管理质量考核得分× 80%。 （ 2）、传染病管理工作考核指标（占20%，此项满分为 2 分）：按照传染病管 理工作考核标准按月考核，此项得分为传染病管理工作考核得分×20%。 2、重点科室（部门）医院感染绩效考核： （1）、医院感染管理质量专项考核指标（占 60%，此项满分为 6 分）：按照各重点科室（部门）专项医院感染管理质量按月考核，此项得分为各重点科室（部 门）专项医院感染管理质量考核得分× 60%。 （2）、医院感染管理质量共性考核指标（占 20%，此项满分为 2 分）：按照科室医院感染管理质量按月考核，此项得分为科室医院感染管理质量考核得分× 20%。 （3）、传染病管理工作考核指标（占 20%，此项满分为 2 分）：按照传染病管 理工作考核标准按月考核，此项得分为传染病管理工作考核得分× 20%。五、一票否 决项考核指标： 1.违反操作规程、预防控制指南及相关法律法规引起医院感染暴发或医疗纠纷，给医 院造成严重不良影响（如媒体曝光、上级通报等）。 2.违反《传染病防治法》，国家法定传染病瞒报、迟报、漏报、错报，造成重大疫情扩 散和社会影响。 感染管理部 2016年 1月 10日