风险矩阵分析

某厂危险化学品区域风险矩阵分析评价

风险等级=事故后果严重程度×事故发生概率

风险矩阵表1

根据《安全评价通则》，简述安全评价的程序

安全评价程序主要包括：准备阶段，危险、有害因素识别与分析，定性定量评价，提出安全对策措施，形成安全评价结论及建议，编制安全评价报告。

1）准备阶段

明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准及工程、系统的技术资料。2）危险、有害因素识别与分析

根据被评价的工程、系统的情况，识别和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律。

3）定性、定量评价

在危险、有害因素识别和分析的基础上，划分评价单元，选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和严重程度进行定性、定量评价。

4）安全对策措施

根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。

5）评价结论及建议

简要地列出主要危险、有害因素的评价结果，指出工程、系统应重点防范的重大危险因素，明确生产经营者应重视的重要安全措施。

6）安全评价报告的编制

依据安全评价的结果编制相应的安全评价报告。

风险评估矩阵

PHA定性风险评估程序 1 、概述以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险严重程度的程序。在这个程序中,分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分1到4个级别。然后评估现有能导致事故事件发生的系统失效频率,也分１到4个级别。综合后果和频率的评估给总的风险程度打分。该风险分数用于建议措施的优先次序排列。 2 、声明该程序是用于风险的定性评估。当情况需要一个正式的定量风险评估时,不能用本程序的评估作为替代。当某个事故事件的潜在后果极端严重或是灾难性时,要给予特别关注。 3 、程序对危害事故事件的后果进行定义，将后果进行定性或定量的评估（必要时进行后果分析和设施布置分析)。对该事故事件发生的过程进行评估。通常情况下,应该使用工艺安全分析方法。警告！该矩阵适用于危害事故事件的评估,而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象是某件具体的危害事故事件,而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理审核的,因为它可能对一个要素或事故事件评分很高但对另一个的评分却很低。该矩阵是风险大小的一个判定标准。 3.1 具体实施步骤３.1.1 后果评估使用表Ｊ-2（对人员的安全和健康的影响）、或表J-3(财产损失、环境影响、企业声誉影响）来确定后果的级别。选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别（从1到4）。 3．１．2 频率评估使用表J－４（简单的事故事件发生频率分类)或表Ｊ-５（分类的事故事件频率评估矩阵）来评估事故事件发生的频率。选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别(从1到４）。３.1.３风险评估使用表J－1:风险评估矩阵,综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分数。

风险矩阵法(L·S)

附件2 风险矩阵法（L·S）辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果严重性及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R＝L×S。其中： R是指风险度； L是指事故发生的可能性； S是指事故后果的严重性。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

表3 风险矩阵说明：1．风险 2．风险矩阵中事故发生的可能性见表1，事故后果严重程度等级见表2，风险等级划分标准见表3。根据R的值的大小将风险级别分为以下四级： R＝L×S＝17～25：A级，重大风险/红色风险； R＝L×S＝13～16：B级，较大风险/橙色风险； R＝L×S＝8～12：C级，一般风险/黄色风险； R＝L×S＝1～7：D级，低风险/蓝色风险。

作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D＝L×E×C。其中： D—风险值； L—发生事故的可能性大小； E—暴露于危险环境的频繁程度； C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。

风险评估程序运用

风险评估程序的运用新的审计准则强调“风险导向”的审计理念。所以07年考试的综合题就考了一个20分的综合题。从07年开始，考试的出题方式发生了一些变化形成了三分天下的局面：审计的基础理论、方法（6-12章）占30%的分值、风险导向的审计理论（9-11章）占30%的分值，审计实务（13-17章）占30%的分值。其他的占10%左右的分值。当然审计报告是必考的，会结合审计实务一起考。学习审计，要先有一个正确的思路。这非常关键，就是假设你是一个CPA，让你去审计，要知道先干啥，再干啥。如果没有一个整体的思路，可能不知道审计在讲啥。像盖楼，你要先有一个图纸，比如要盖30层，然后再计算一下每一层要用多少砖、多少水泥，最后算一下整栋楼要用多少砖、水泥等，工程造价是多少钱，也就是要有一个计划。审计的过程大体上是： 1、先了解一下被审计单位的环境（看看能不能审，对方是否诚信，自己是不是具备专业胜任能力，知彼知已） 2、签订业务约定书（正式接手审计业务） 3、了解被审计单位及其环境（也就是运用风险评估程序，看看哪里可能出错） 4、实施进一步的审计程序，包括控制测试和实施性程序。也就是针对第3步评估出来的重大错报风险，有针对性的采取最恰当的审计程序，找出具体的错报。这实际上也就是风险应对

5、汇总错报，判断意见类型，出具报告。大体上的过程是这样的，写得不够细。第九章内容挺多，考试估计太多不会考死记硬背的东西，看一下07年的考题就知道了，会结合第13-17章的内控等考实务方面的题，这种机率比较高。风险评估的思路也就是：先从总体上估计一下哪里可能出错（评估），根据评估结果采取针对性的程序（风险应对）。风险评估理念的好处是避免了审计的盲目性，提高了效率，降低了成本。一、必须记记的内容（书上都有，指出来的是第9章的重点）（一）风险评估需运用的三大程序 1、询问（被审计单位管理层和内部其他相关人员） 2、实施分析程序（考实务可能要大量地用到分析） 3、观察和检查（二）了解被审计单位及其环境的6个方面（注意简答题） ⅰ行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素；（外部环境）ⅱ被审计单位的性质；（内部环境） ⅲ被审计单位对会计政策的选择与运用；（内部环境） ⅳ被审计单位的目标、战略以及相关经营风险（内部环境） ⅴ被审计单位财务业绩的衡量和评价；（内、外部环境） ⅵ被审计单位的的内部控制（内部环境）识别被审计单位及其环境在上述各方面与以前各期相比发生的“重大变化”，对于充分了解被审计单位及其环境、识别和评估重大错报风

安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法

风险矩阵法（L〃S）英国石油化工行业最先采用，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R＝L×S。其中： R—代表风险值； L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方

面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。根据R的值的大小将风险级别分为以下四级： R＝L×S＝17～25：A级，需要立即暂停作业； R＝L×S＝13～16：B级，需要采取控制措施； R＝L×S＝8～12：C级，需要有限度管控； R＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。

作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D＝LEC。式中： D—风险值； L—发生事故的可能性大小； E—暴露于危险环境的频繁程度； C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分

危害鉴别及风险评估程序

危害鉴别及风险评估程序 1.目的对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。 3.职责 3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。 3.2 安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.3 安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。 3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。 4.工作程序 4.1总则 4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。 4.1.2危险源辨识、风险评价依据： ————国家颁布的法律、法规要求； ————地方颁布的法律、法规要求； ————行业颁布的法律、法规要求； ————公司制定的安全管理制度及技术规范。 4.1.3危险因素的分级原则

危险因素按以下原则进行分类： I级：要立即采取措施进行控制的危险因素； II级：近期要采取措施进行控制的危险因素； III级：将来要采取措施进行控制的危险因素； IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素； 4.2危险评价的组织和管理 4.2.1 危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。 4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。 4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。 4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括： 4.3.1常规活动和非常规活动 4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方） 4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等） 4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段 4.3.5事故及潜在的紧急情况 4.3.6原材料、产品的运输和使用过程 4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度 4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置 4.3.9气候、地震及其他自然灾害 4.4危险源辨识和风险评价应考虑

风险分析程序的建立(新版)

( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改风险分析程序的建立(新版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes

风险分析程序的建立(新版) 建立HSE管理体系的核心内容就是在做每项工作之前，对要做的工作可能存在的危险性进行风险分析，从而提出降低或控制风险的有效措施。按照风险评价过程，要进行风险分析，必须制定风险评价计划、组建评价小组、选定评价方法，等等，其过程非常复杂，别说对普通职工，就是对专业安全人士可能也是一个难题。在实际工作中，借助先进企业的管理理念和做法，并结合自身企业的一些特点，建立一套较科学且又方便普通员工实际操作的风险分析程序，应是我们在建立HSE体系过程中的一条捷径，同时又不失其科学性。根据国外公司如BP、PREMCO等的管理经验及石化企业的实际情况，制定出作业风险分析程序，以供大家参考。其格式见表1：表1现场作业风险分析程序

1作业基本情况作业名称作业现场负责人作业位置作业时间作业单位作业人员签名 2分步骤详述主要作业过程 3识辨作业过程中可能存在的危害（√）火灾（）缺氧窒息（）砂粒入眼（）噪音（）高空物击（人为与自然）（）喷溅/溢出（）过分劳累（）

风险评估程序

一、名词解释风险评估（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。二、SCRUBBER设备介绍识别组织面临的各种风险评估风险概率和可能带来的负面影响确定组织承受风险的能力确定风险消减和控制的优先等级推荐风险消减对策四、风险评估过程注意事项在风险评估过程中，有几个关键的问题需要考虑。首先，要确定保护的对象（或者资产）是什么？它的直接和间接价值如何？其次，资产面临哪些潜在威胁？导致威胁的问题所在？威胁发生的可能性有多大？第三，资产中存在哪里弱点可能会被威胁所利用？利用的容易程度又如何？第四，一旦威胁事件发生，组织会遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响？最后，组织应该采取怎样的安全措施才能将风险带来的损失降低到最低程度？解决以上问题的过程，就是风险评估的过程。进行风险评估时，有几个对应关系必须考虑：每项资产可能面临多种威胁威胁源（威胁代理）可能不止一个每种威胁可能利用一个或多个弱点编辑本段风险评估的三种可行途径在风险管理的前期准备阶段，组织已经根据安全目标确定了自己的安全战略，其中就包括对风险评估战略的考虑。所谓风险评估战略，其实就是进行风险评估的途径，也就是规定风险评估应该延续的操作过程和方式。风险评估的操作范围可以是整个组织，也可以是组织中的某一部门，或者独立的信息系统、特定系统组件和服务。影响风险评估进展的某些因素，包括评估时间、力度、展开幅度和深度，都应与组织的环境和安全要求相符合。组织应该针对不同的情况来选择恰当的风险评估途径。目前，实际工作中经常使用的风险评估途径包括基线评估、详细评估和组合评估三种。基线评估如果组织的商业运作不是很复杂，并且组织对信息处理和网络的依赖程度不是很高，或者组织信息系统多采用普遍且标准化的模式，基线风险评估（Baseline Risk Assessment）就可以直接而简单地实现基本的安全水平，并且满足组织及其商业环境的所有要求。采用基线风险评估，组织根据自己的实际情况（所在行业、业务环境与性质等），对信息系统进行安全基线检查（拿现有的安全措施与安全基线规定的措施进行比较，找出其中的差距），得出基本的安全需求，通过选择并实施标准的安全措施来消减和控制风险。所谓的安全基线，是在诸多标准规范中规定的一组安全控制措施或者惯例，这些措施和惯例适用于特定环境下的所有系统，可以满足基本的安全需求，能使系统达到一定的安全防护水平。组织可以根据以下资源来选择安全基线：国际标准和国家标准，例如BS 7799-1、ISO 13335-4；行业标准或推荐，例如德国联邦安全局IT 基线保护手册；

风险分级方法举例---风险矩阵评价法

附件1 风险分级方法举例---风险矩阵评价法采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。 R=L×S R是指风险度； L是指事故发生的可能性； S是指事故后果的严重性。一、风险分级标准 1.对照《危险化学品企业安全风险分级标准》，确定L值和S 值。（见表1、表2） 2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（表3），确定风险等级。 3.风险等级划分原则：红色风险等级（R≥15）；橙色风险等级（8≤R≤12）；黄色风险等级（4≤R≤6）；蓝色风险等级（R<4）。二、风险等级校正在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级： 1.三年内发生1起一般生产安全责任事故的，提高1个等级；三年内发生较大以上或者发生2起一般生产安全责任事故的或发 - 1 -

生重大社会影响事故的，提高两个等级； 2.列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高1个等级。 3.一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1个等级。 4.一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等）。三、工作程序 1.各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写《危险化学品企业风险分级基本情况登记表》（表4）、《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表5），报送至安全生产监管部门。 2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必要时进行现场核实。复核确定企业L、S、R 值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安全风险分级信息通知企业。按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。 - 2 -

矩阵风险评价法

矩阵风险评价法 R=L×S R ：危险源风险度 L ：发生事故的可能性：重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 S ：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间等级 Ⅴ （5分） Ⅳ（4分）Ⅲ （3分）Ⅱ （2分） Ⅰ （1分）事故发生的可能性 L 标准在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施。危险危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件危险危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；危险危害常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有保护防装臵、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行或危险危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件危险危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险危害事故或事件有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工职业健康安全意识相当高，严格执行操作规程；极不可能发生事故或事件

等级法律法规及其他要求伤害程度公司形象影响Ⅴ（5分） Ⅳ（4分）Ⅲ（3分） Ⅱ（2分） Ⅰ （1分）事故后果的严重性 S 严重违反法律、法规发生死亡、火灾、爆炸、群体中毒重大国内影响违反法律、法规截肢、严重骨折、中毒、复合伤害、致命伤害、职业癌、其它导致寿命严重缩短的疾病、急性不治之症行业内影响潜在违反法规划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微骨折、耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病省内影响不符合公司的方针、目标、规定表面损伤、轻微的割伤和擦伤、粉尘对眼睛的刺激、烦躁和刺激（如头痛）、导致暂时性不适的疾病。公司及周边范围完全符合几乎无伤害形象没有受损

风险分析和管理控制程序

电子技术有限公司风险分析和管理控制程序文件编号：ZW/QP-710-003 ZW/EHP -440-001 编制: 受控标识: 审核: 版本状态: V3.0 批准: 发放序号: 本程序属武汉正维电子技术有限公司所有，未经书面许可，不得以任何形式复印或传播。 2013-08-01批准2013-08-01日实施保密性：公开总页数：5页

质量、环安管理体系第 2页共5页制定应急对策；负责对生产过程中的风险进行识别和评估，并针对可能引起生产中断或延误的风险制定应急对策； 3.4人力资源经理负责对人力资源紧缺、集体辞职等风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.5研发副总负责对技术储备、知识产权、泄密等风险以及研发项目风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.6财务部经理负责对财务风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.7各部门经理负责针对本部门业务活动适时进行风险识别和评估，针对可能发生的风险制定应急对策并报主管副总掌握。 3.8运营部依据风险评估的频次要求组织、监督、检查各部门进行风险识别和评估并收集相关记录和更新。

风险分析方法

风险分析方法 1 . 故障树分析（FTA）故障树分析（FTA）是风险分析的一种方法，可进行定量和定性的分析。这里仅就FTA方法简单作以介绍，读者可由GJB/Z 768A—98《故障树分析指南》（参考文献 [ 3]）中了解更详细的资料。 1．1 FTA中使用的符号故障树是一种特殊的倒立树状逻辑因果关系图，用表示事件的符号、逻辑门符号描述系统中各种事件之间的因果关系。逻辑门的输入事件是输出事件的“因”，逻辑门的输出事件是输入事件的“果”。（1）表示事件的符号主要有（见图4）： ●底事件（导致其他事件的原因事件）包括“基本事件”（无须探明其发生原因的底事件）及“未探明事件”（暂时不必或不能探明其原因的底事件） ●结果事件（由其它事件或事件组合所导致的事件），包括“顶事件”（所关心的最后结果事件）及“中间事件”（位于底事件和顶事件之间的结果事件，它既是某个逻辑门的输出事件，同时又是别的逻辑门的输入事件）此外还有开关事件、条件事件等特殊事件符号。底事件结果事件基本事件符号未探明事件符号顶事件符号中间事件符号图4 几个主要表示事件的符号（2）逻辑门符号：在FTA中逻辑门只描述事件间的因果关系。与门、或门和非门是三个基本门，其它的逻辑门如“表决门”、“异或门”、“禁门”等为特殊门。 1．2 FTA的步骤（1）建造故障树将拟分析的重大风险事件作为“顶事件”，“顶事件”的发生是由于若干“中间事件”的逻辑组合所导致，“中间事件”又是由各个“底事件”逻辑组合所导致。这样自上而下的按层次的进行因果逻辑分析，逐层找出风险事件发生的必要而充分的所有原因和原因组合，构成了一个倒立的树状的逻辑因果关系图。

风险分析和管理控制程序

质量、环安管理体系第1页共5页1. 目的建立风险管理体系，确保我司在生产经营时对各种风险进行有效识别和评估，以便根据评估结果制订应急预案及商业风险防范业务持续计划,达到回避风险和降低损失的目的。 2.范围适用于公司所有部门和流程。 3.职责 3.1总经理负责最高管理层定期对战略决策中存在的风险进行识别和评估，并针对企业发展战略中的风险组织制定应急对策。 3.2市场副总负责适时对引起市场波动的风险进行识别和评估，并针对可能引起市场波动的风险制定应急对策； 3.3制造系统副总负责对物料供应过程中的风险进行识别和评估，并针对可能引起供应中断或延误的风险制定应急对策；负责对生产过程中的风险进行识别和评估，并针对可能引起生产中断或延误的风险制定应急对策； 3.4人力资源经理负责对人力资源紧缺、集体辞职等风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.5研发副总负责对技术储备、知识产权、泄密等风险以及研发项目风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.6财务部经理负责对财务风险进行识别和评估，并针对可能发生的风险制定应急对策。 3.7各部门经理负责针对本部门业务活动适时进行风险识别和评估，针对可能发生的风险制定应急对策并报主管副总掌握。 3.8运营部依据风险评估的频次要求组织、监督、检查各部门进行风险识别和评估并收集相关记录和更新。 4.工作内容 4.1风险管理原则：科学评估预防为主及时响应动态调整 4.2风险的类别和描述 4.2.1战略风险：指企业战略决策和实施战略时可能遇到的风险。主要表现为：1）产业定位风险；2）产品结构决策风险；3）客户群决策风险；4）质量、价格决策风险；5）远景规划风险；6）投资决策风险；7）社会责任风险等。 4.2.2市场风险：指产品销不出、货款收不回、供货不及时或中断、政策性亏损的风险。主要表现为：1）战争、灾害、运输中断等造成的商务中断风险；2）客户资本、信用差，国内、国际政策变化带来的货款收不回或政策性亏损的风险；3）市场波动或产品责任带来的产品销不出风险；4）不能按合同规定及时交货等。 4.2.3供应链风险：指物料供应延迟、中断或积压的风险。主要表现为：1）供应商的交期风险、物料质量风险、亏损风险、资金链断裂风险；2）我司的库存过多、过少风险；2）货源地集中和分散的风险；

IATF16949风险分析及失效模式控制程序

IATF16949风险分析及失效模式控制程序（word版可编辑修改，含流程图） 1、目的为了持续的进行风险分析，根据对顾客的影响严重度、频度和探测度使用潜在失效模式潜对实际的回馈、现场返回及修理、投诉、报废以及任何返土进行风险分析。评价潜在失效对顾客产生的后果，编制一个潜在失效模式的分级表，以便建立一个考虑预防/纠1L措施的优选体系。 2、适用范围本公司新开发的直接交汽车厂的产品，或客户有要求时，识别和评估所有生产过程和基础设施设备的内部和外部风险，确保生产的输出，确保顾客的要求得到满足。在先期产品质量策划的产品设计开发阶段和量产前须执行潜在失效模式及后果分析。(公司暂无产品设计开发，DFMEA不适用) 3、定义 3. 1 PMEA:潜在失效模式及后果分析(Potential Failure Mode and Effects Analysis)在产品的设计策划阶段对产品的各部份和基础设施设备逐1进行分析，找出失效模式，分析可能产生的后果，鉴定失效的原因，评估其风险程度(RPN)从而采取相应的措施，减少失效的危害，提高产品/过程质量，确保顾客满意的一种系统化的管理方法。包括设计FMEA

风险等级划分方法(矩阵法)

风险等级划分方法（矩阵法）在确定风险概率和事故后果严重程度的基础上，明确风险等级划分标准，建立风险矩阵。事故发生概率等级表 1风险矩阵 5 II III III IV IV 510152025 4 I II III III IV 48121620 3 I II II III III 3691215 2 I I II II III 246810 1 I I I I II 12345 12345 风险矩阵事故后果严重程度等级说明： 1．风险 =事故发生概率*事故后果严重程度。 2．风险矩阵中风险等级划分标准见表2，事故发生概率等级见表3，事故后果严重程度等级见表4。表 2风险等级划分标准风险等级分值描述需要的行动改进建议严重风险必须通过工程和 / 或管理、技术上的专门措需要并制定专门的管理方一级风险16＜ IV 级≤ 25（绝对不能施，限期（不超过六个月内）把风险降低案予以削减。容忍）到级别 II 或以下。高度风险应当通过工程和 / 或管理、技术上的控制措需要并制定专门的管理方二级风险9＜ III级≤ 16施，在一个具体的时间段（ 12 个月）内，（难以容忍）案予以削减。把风险降低到级别 II 或以下。中度风险（在控制措具体依据成本情况采取措施。需要确认程个案评估。评估现有控制三级风险4＜ II级≤ 9施落实的条序和控制措施已经落实，强调对它们的维措施是否均有效。件下可以容护工作。忍）低度风险不需要。可适当考虑提高四级风险1≤I级≤ 4不需要采取进一步措施降低风险。安全水平的机会。（在工（可以接受）艺危害分析范围之外）

软件项目风险分析

软件项目的风险分析软件工程项目的开发也存在各种各样的风险，有些风险甚至是灾难性的。R.Charette认为，风险与将要发生的事情有关，它涉及诸如思想、观念、行为、地点、时间等多种因素；风险随条件的变化而改变，人们改变、选择、控制与风险密切相关的条件可以减少风险，但改变、选择、控制条件的策略往往是不确定的。在软件开发过程中，人们关心的问题是，什么风险会导致软件项目的彻底失败？顾客需求、开发环境、目标机、时间、成本的改变对软件项目的风险会产生什么影响？人们必须抓住什么机会、采取什么措施才能有效地减少风险、顺利完成任务？所有这些问题都是软件开发过程中不可避免并需要妥善处理的。软件工程的风险分析包括：风险标识、风险估算、风险评价和风险管理四部分 1、风险标识从宏观上看，风险可以分为项目风险、技术风险和商业风险三类。由于项目在预算、进度、人力、资源、顾客和需求等方面的原因对软件项目产生的不良影响称为项目风险。软件在设计、实现、接口、验证和维护过程中可能发生的潜在问题，如规格说明的二义性、采用陈旧或尚不成熟的技术等等，对软件项目带来的危害称技术风险。开发了一个没人需要的优质软件，或推销部门不知如何销售这一软件产品，或开发的产品不符合公司的产品销售战略，等等，称为商业

风险。这些风险有些是可以预料的，有些是很难预料的。为了帮助项目管理人员、项目规划人员全面了解软件开发过程存在的风险，Boehm建议设计并使用各类风险检测表标识各种风险。 2、风险估算软件项目管理人员可以从影响风险的因素和风险发生后带来的损失两方面来度量风险。为了对各种风险进行估算，必须建立风险度量指标体系；必须指明各种风险带来的后果和损失；必须估算风险对软件项目及软件产品的影响；必须给出风险估算的定量结果。 3、风险评价和管理在风险分析过程中，经常使用三元组[RI,LI,XI]描述风险。其中RI代表风险，LI表示风险发生的概率，XI是风险带来的影响，I = 1，2，…L是风险序号，表示软件项目共有L种风险。软件开发过程中，由于项目超支、进度拖延和软件性能下降都会导致软件项目的终止，因此多数软件项目的风险分析都需要给出成本、进度和性能三种典型的风险参考量。当软件项目的风险参考量达到或超过某一临界点时，软件项目将被迫终止。在软件开发过程中，成本、进度、性能是相互关联的。例如，项目投入成本的增长应与进度相匹配，当项目投入的成本与项目拖延的时间超过某一临界点时，项目也应该终止进行。通常风险估算过程可分为

风险评估和控制程序.doc

风险评估和控制程序程序控制状态：受控■非受控□ 受控章：发放编号：总页数：7 页（含封面）编制人：审核人：批准人：发布日期：年月日修改日期：/ 年/ 月/ 日实施日期：年月日

1. 目的对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2. 范围适用于本公司质量活动的安全评价与控制。 3. 职责 3.1 质量负责人 3.1.1 负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4. 工作程序 4.1 风险管理流程图不可接受可接受

4.2 风险识别 4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。 4.2.2 检测前的主要风险因素包括： a）合同评审的风险：①检测标准/ 方法不适用与检测样品；②检测标准/ 方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。 b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。 c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。 d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。 e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。 4.2.3 检测中的主要风险因素包括： a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。 b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③ 没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。 c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/ 耗材； ③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰； ③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。 e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。 f ）安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。 g）信息保密风险: ①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。

风险矩阵进行风险评估存在的主要问题及原因

风险矩阵课程哪家好风险矩阵是识别风险(风险集)并对潜在影响进行评估的一种结构性方法，也是一种操作简便且定性分析和定量分析相结合的方法。该方法由美国空军电子系统中心(ESC，Electronic Systems Center)的采办工程小组于1995年4月提出，自1996年以来，ESC的很多项目采用风险矩阵方法进行风险评估。风险矩阵可应用于风险分析、风险管理和保护层设计及安全评估等，在国内得到了广泛应用。当前部分企业用风险矩阵进行风险评估存在的主要问题及原因 1．定性分析多定量分析少，导致风险评估缺乏科学性。用风险矩阵进行风险评估时依靠领导多年的工作经验和直观判断能力、公共的认知，少数专家和一线骨干的建议，对影响安全的风险因素进行大致分析评价，评价过程十分简单，其风险因素也习惯于用“一般、较大、重大、特大”等模糊词语去表示，从不能用具体的量化值来进行定量评判，得出的结论具有较大的不确定性和偏离度，明显缺乏科学的指导意义。虽然从表面上看也能体现出企业已经对生产活动进行了安全风险评估，但实际上不能具体确定其存在风险的量化程度，难以针对性地指导企业开展重大事故的预测和预防。 2．领导参与多骨干参与少，导致风险评估缺乏针对性组织风险评估，应该采取领导、专家、生产骨干、一线技术人员共同参与的方法，对生产工艺全过程一个不漏地逐一进行分析、并结合人、物以及环境等因素查找存在的隐患和设备运转一段时间后难免出现的问题，确定风险等级，提出应对方案并制定出相应的规避措施。但在具体落实过程中，领导通常把任务交给某一个部门，明确提出一些要求，当然也少不了过问，甚至亲自参与。而一些部门接收任务后，并没有按照上级要求去做，更没有按照风险评估程序的基本方法去落实，通常是按人头分工各自完成一部分内容，闭门造车、纸上谈兵的现象时有发生；有的企业甚至把过去的评估报告拿过来稍加修改，应付了事，也就是说安全风险评估工作变成由少数几个人在办公室内完成，而作为生产活动的直接行为人的一线技术骨干，很少参与其中，或根本不参与，导致风险因素分析凭想象、凭判断、凭直觉、凭经验，制定规避措施不切实际，使得安全风险评估缺乏针对性、指导性和可操作性。 3．表面文章多深入研究少。导致安全风险评估质量水平低企业的安全风险评估有一套完整的评估体系和方法，它是对生产过程中的威胁进行仔细排查的行为，而不是凭空想象。如何结合本企业的生产经营活动做好安全风险评估工作，

产品风险分析控制程序

程序文件产品风险分析控制程序发布实施归口部门：研发部起草部门：研发部

产品风险分析控制程序目的依据YY/T0316-2008的要求，规定了与产品安全相关的风险的识别、分析、评价和控制的过程和方法。适用范围适用于本公司范围内所有产品的设计和开发过程、产品实现过程、产品销售过程以及产品报废处置过程的风险管理活动。本程序规定了与公司产品的安全相关的风险管理的流程和方法，包括产品相关危害的识别，评价和控制其风险。对于已经发布的和在进行临床评估的产品，进行更改时要执行本程序中规定的相关风险管理过程。职责 3.1 总经理作为公司产品风险的责任人，负责： 3.1.1 制定公司的风险管理方针； 3.1.2 为风险管理活动配备充分的资源和有资格胜任的人员； 3.1.3 规定风险管理的职责和权限，授权研发部确定风险管理小组成员； 3.1.4 主持每年的风险管理活动评审； 3.1.5 批准风险管理报告。 3.2 研发部作为风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动，负责： 3.2.1 指定风险管理负责人； 3.2.2 批准风险管理计划； 3.2.3 组织协调风险管理活动； 3.2.4 跟踪检查风险管理活动实施情况。 3.3 风险管理负责人，负责： 3.3.1 制定风险管理计划； 3.3.2 组织风险管理小组实施风险管理活动；

3.3.3 跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向总经理汇报； 3.3.4 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。 3.4 风险管理小组：风险管理小组的构成必须包括产品原理及功能的成员（如设计工程师），熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员（如医师或临床专家），以及法规工程师等。需要掌握所应用的风险分析工具。工作程序 4.1建立风险管理方针总经理应充分评价外部及内部相关信息，制定公司的风险管理方针。每年的管理评审对风险管理活动进行评审，必要时可以增加评审的次数。总经理对新产品上市前风险管理评审活动形成的结果《风险管理报告》进行审批。 4.2风险管理过程概述风险管理活动包括风险分析，风险评价、风险控制、综合剩余风险评价及风险/受益分析。应记录风险管理活动结果并纳入相关文档。风险管理过程见图1。 4.3风险管理活动 4.3.1风险管理计划原则上，每一规格型号的产品都应建立风险管理计划，如果相似产品使用同一份计划时，应说明其适宜性。风险管理计划至少应包括： 1) 策划的风险管理活动范围； 2) 职责和权限的分配； 3) 风险管理活动的评审要求； 4) 基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则，包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则； 5) 验证活动； 6) 相关的生产和生产后信息的收集和评审的有关活动。 4.3.2 风险管理过程

风险分析程序的建立正式版

Through the reasonable organization of the production process, effective use of production resources to carry out production activities, to achieve the desired goal. 风险分析程序的建立正式版

风险分析程序的建立正式版下载提示：此安全管理资料适用于生产计划、生产组织以及生产控制环境中，通过合理组织生产过程，有效利用生产资源，经济合理地进行生产活动，以达到预期的生产目标和实现管理工作结果的把控。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。建立HSE管理体系的核心内容就是在做每项工作之前，对要做的工作可能存在的危险性进行风险分析，从而提出降低或控制风险的有效措施。按照风险评价过程，要进行风险分析，必须制定风险评价计划、组建评价小组、选定评价方法，等等，其过程非常复杂，别说对普通职工，就是对专业安全人士可能也是一个难题。在实际工作中，借助先进企业的管理理念和做法，并结合自身企业的一些特点，建立一套较科学且又方便普通员工实际操作的风险分析程序，应是我们在建立

HSE体系过程中的一条捷径，同时又不失其科学性。根据国外公司如BP、PREMCO等的管理经验及石化企业的实际情况，制定出作业风险分析程序，以供大家参考。其格式见表1：表1 现场作业风险分析程序 1 作业基本情况作业名称作业现场负责人作业位置作业时间作业单位作业人员签名 2 分步骤详述主要作业过程 3 识辨作业过程中可能存在的危害

风险评估程序

风险评估程序 1 目的和适用范围 1.1目的为确保在船船员人身安全、船舶施工作业顺利完成，在制定操作方案时应对可能出现的风险做出评估。以及为保证公司安全管理体系满足ISM/NSM规则的要求，特制定本程序。 1.2适用范围本程序适用于公司岸基及船舶。 2 定义和缩写 2.1 本程序采用安全管理手册中有关定义和缩写以及下列定义。船舶安全风险评估——指公司（含船舶）对船舶营运过程中已认定风险，通过评估予以标明、更新并采取积极措施予以控制的过程。 3 职责与权限 3.1指定人员监控船舶安全风险评估、控制情况，必要时向公司总经理报告。 3.2体系办公室按照指定人员指示，组织公司体系内相关部门研究制定相应的控制措施纳入公司的体系文件；组织公司体系内相关部门定期对船舶风险控制绩效进行总结。协同消除相关船舶安全风险，或将相关风险降低到可控制的范围。 3.3船机技术部负责搜集来自机损、船体及重要结构损坏、船舶机舱火灾、以及船舶通信事故等方面的风险信息；及时为船舶提供必要的岸基支持；跟踪船舶实施控制措施的实际效果；整理影响船舶安全的各类风险信息，及时传递给船舶和公司体系内相关部门；对职责范围内的船舶安全风险制定控制措施，定期总结职能范围内船舶风险控制绩效。协同消除相关船舶安全风险，或将相关风险降低到可控制的范围。 3.4海务部负责搜集来自船舶海损（含碰撞、触礁（进水）、搁浅、及恶劣气候条件下航行风险）、船舶火灾（除机舱外）及海盗及暴力袭击等方面的风险信息；及时为船舶提供必要的岸基支持；跟踪船舶实施控制措施的实际效果；整理影响船舶安全的各类风险信息，及时传递给船舶和公司体系内相关