基于三阶段DEA模型的中部六省科技投入产出效率研究
CHINA COLLECTIVE ECONOMY
摘要：利用三阶段DEA模型，对中部六省2011年科技投入产出效率进行实证评价。结果表明：一方面，科技投入产出效率受地区生产总值、有科研机构的企业数、研发人员工资水平的影响；另一方面，在剥离外部环境因素和随机因素的影响后，各省纯技术效率有所提高，但科技投入产出技术效率总体偏低。
关键词：DEA；科技投入；科技产出；效率
为评价科技投入产出状况，国内学者大多采用DEA方法，但传统的DEA方法不能剥离误差因素和外部环境对效率值的影响，计算出来的效率值很难反映实际效率。针对这个问题，Fried等提出了DEA 三阶段法。本文将三阶段DEA模型对中部六省科技资源投入与产出的效率进行实证分析。
一、科技投入产出效率三阶段DEA评价模型的构建
第一阶段主要使用由美国著名的运筹学家Charnes，Cooper和Rhode提出的C2R模型，与Banker,Charnes和Cooper 提出的BC2模型。C2R模型可计算出技术效率(TE)和规模效率(SE)，而BC2模型把C2R规模报酬不变的假设改为规模报酬可变，从而将C2R模型中的技术效率(TE)分解为规模效率(SE)和纯技术效率(PTE)，即技术效率=规模效率×纯技术效率。在以DEA方法估计效率前沿面时有两种模型，一个是投入导向型，另一个是产出导向型。本文选择投入导向型的BC2模型计算原始投入产出的效率值。在第二阶段通过构建类似SFA模型，对环境因素进行回归分析，并得到这
些因素的影响，从中剔除环境因素和随
机因素，得出仅由管理无效率造成的
DMU投入冗余。在第三阶段中，将第二
阶段得到的调整后的投入数据与原始产
出数据再次带入BC2模型，计算各决策
单元的效率值，即为各省域科技资源配
置的实际效率。
二、中部六省科技投入产出效率评价
的实证研究
为确保数据的可得性和完整性，本文
科技投入指标选取的是R&D活动人员、
R&D全时人员数、R&D人员全时当量、
R&D经费内部支出、财政科技拨款、每万
人中从事R&D活动人员。科技产出指标
选取的是国际国内科技论文数、国外主要
检索工具收录科技论文数、专利申请受理
量、专利申请授权量、技术市场成交额、高
技术产业增加值。
依据已建立的省域科
技投入产出效率评价指标
体系，本文的数据均整理自
2010~2011《中国统计年
鉴》、《中国科技统计年鉴》、
《湖北统计年鉴》、《安徽统
计年鉴》、《湖南统计年鉴》、
《河南统计年鉴》、《江西统
计年鉴》。
（一）中部六省科技投
入产出效率第一阶段DEA
评价
利用统计软件对中部
六省科技投入产出的技术
效率和规模效率进行计算，
结果见表1。
从表1可以看出，在不考虑外部环境
因素和随机误差的情况下，湖北、湖南三
项效率值均为1，处于技术效率前沿面，
其他省份在纯技术效率或规模效率方面
存在不同程度的无效率，各省份技术的无
效率主要来源于规模无效，纯技术无效的
程度相对较轻。
（二）中部六省科技投入产出效率第
二阶段SFA回归结果
根据现有研究成果，本文将第一阶段
的科技投入冗余量作为因变量，将地区生
产总值、有科研机构的企业数、研发人员
工资水平，作为自变量，构建SFA回归模
型，以分离外部环境因素对效率的影响。
利用Battese和Coelli编写的FRON-
TIER4.1对模型的相关参数进行最大似
然估计，得到的回归结果如表2所示。
基于三阶段DEA模型的
中部六省科技投入产出效率研究
■周伟
表12011年中部六省科技投入产出效率比较
DMU TE PTE SE RTS
安徽0.957560.989360.967858irs
湖北 1.00000 1.00000 1.00000---
湖南 1.00000 1.00000 1.00000---
河南0.936820.968170.96762irs
山西0.836750.952370.87859irs
江西0.874690.976910.89536irs
AVERAGE0.934300.981140.95157irs
注：TE为技术效率；PTE为纯技术效率；SE为规模效率；irs
为规模报酬递增；一为规模报酬不变。
13
中国集体经济
表2第二阶段SFA回归结果
表2中的三个环境变量对十种投入松弛变量的系数均能通过显著性检验，这说明外部环境因素对中部六省科技资源投入存在显著影响。
（三）中部六省科技投入产出效率的第三阶段调整后DEA实证结果
对2011年中部六省科技资源投入进行调整后，再次对调整后的科技资源投入和原产出进行BC2模型分析，结果见表3。
对比分析DEA第一阶段和第三阶段的结果，从科技投入产出效率的平均情况来看，第三阶段技术效率和规模效率相比于第一阶段明显下降，而纯技术效率却有所上升。因此，技术无效率从第一阶段主要来自纯技术无效率转变为第三阶段的规模无效率，且各省域科技资源
规模报酬状态以规模报酬
递增为主。
三、结论及建议
根据表3的数据，中
部六省的科技投入产出效
率可大致分为三种类型：
双优型，湖北、湖南属于这
种类型，纯技术效率值和
规模效率值均为1，说明
湖北、湖南的科技资源管
理属于有效，在现有的投
入规模下科技资源的产出
实现了最大化；优中型，安
徽、河南属于这种类型，纯
技术效率值很高，均为1，
但规模效率值偏低，说明安徽、河南的科
技资源管理属于有效，规模收益属于递
增，在当前投入的基础上增加投入量，产
出量将有更高比例的增加；双中型，江西
与山西属于这种类型，纯技术效率未到
达1，规模效率值也偏低，说明江西、山
西科技资源的管理水平相对较低，在现
有的投入规模下，科技资源没有得到充
分利用，投入结构不合理，投入产出比率
不高。
综合分析表1和表3的数据，调整
前，处在技术前沿面的省份为2个：湖
北、湖南；调整后，处在技术前沿面的省
份仍为湖北、湖南。对比调整前后，安徽、
河南的纯技术效率提升到1，处于技术
效率的前沿面，但规模效率有所下降。除
湖北、湖南之外，其他4个省份的技术效
率均有所下降。山西、江西的
纯技术效率经调整后略微上
升，但两省的规模效率却大
幅下降。这表明，地区生产总
值、有科研机构的企业数、研
发人员工资水平等外部环境
因素对效率值有显著的影
响，增加环境变量值有利于
减少各投入变量的浪费或降
低负产出。因此，除了改善
管理水平、提高投入规模之
外，提高科技投入产出效率
还需要关注外部环境因素。
一是正确处理经济发展与科
技发展的关系。科技资源的
投入、科技财政拨款占财政
支出的比例和经费占GDP
的比例，必须随GDP总量的
增长及其增长率的提高、经
济发展状况的改善而不断提
高，科技发展才能拥有一个强劲的支撑
平台，才能为地区经济的发展提供持续
的动力。二是构建以企业为主体的创新
体系。要强化企业的创新意识，让企业
主导技术研发和创新，主动转化技术创
新成果，以促进企业核心竞争力的提
升。三是优化研发人员的科研环境和生
活环境。要提高研发人员的经费资助水
平，提供有利于研发人员合作交流的政
策环境，要通过提供给研发人员更好的
生活待遇，以提升研发人员的生活质
量，防止智力流失。
参考文献：
[1]Fried H O，Lovell C A K，Schmidt
S S，Yaisawarng S.Accounting for environ-
ment effects and statistical noise in data en-
velopment analysis.Journal of Productivity
Analysis,2002,17(12).
[2]Charness A,Cooper W W,Rhodes
E.Measuring the efficiency of decision units
[J].European Journal of Operational Re-
seareh,1978,94(2).
[3]Banker R D,Charnes A,Cooper W
W.some models for estimating technical
and scale inefficiencies in data development
analysis[J].Management Science,1984,30(09).
本文系安徽省软科学研究项目“安徽
省科技成果转化能力的影响因素与提升
策略研究——
—基于SEM的实证分析”
（项目编号：1302053052）的阶段性成果。
（作者单位：安徽工程大学人文学
院）
常数项
地区生产
总值
有科研机构的
企业数
研发人员
工资水平
R&D活动人员松弛变量8.92-0.56-1.73-3.65
R&D全时人员数松弛变量 4.53-0.62-0.82-2.84
R&D人员全时当量松弛变量7.81-0.96-0.87-2.08大中型工业企业R&D活动人员松弛变量 2.19-1.32-0.82-1.58 R&D经费内部支出松弛变量82.47-2.24-0.71 1.59财政科技拨款松弛变量19.65-3.26-1.660.71研究与开发机构R&D经费支出松弛变量22.13-1.25-0.430.45每万人中从事R&D活动人员松弛变量9.76-0.74-0.52-0.97 R&D经费支出占GDP比重松弛变量0.860.79-0.24-1.37地方财政科技拨款占地方财政支出比重松弛变量0.0760.27-0.36-0.73表32011年中部六省科技投入产出效率比较(调整后)
DMU TE PTE SE RTS
安徽0.85472 1.000000.85472irs
湖北 1.00000 1.00000 1.00000——
—
湖南 1.00000 1.00000 1.00000——
—
河南0.81429 1.000000.81429irs
山西0.686910.972590.70627irs
江西0.717290.984620.72849irs
AVERAGE0.845540.992870.85063irs
战略研究
14
2013年22期（8月）
投入产出模型
第9章投入产出模型 投入产出模型对于研究分析国民经济各部门之间的数量依存关系，制定国民经济的计划与规划等都具有十分重要的作用。根据投入产出模型的原理与方法，现介绍其建模与应用分析的具体方法步骤。 第1节投入产出模型概述 1.1 概念 投入产出模型是指在马克思主义经济理论指导下，利用数学方法和电子计算机技术，来研究各种经济活动的投入与产出之间的数量依存关系，特别是研究与分析国民经济各个部门在产品的生产与消耗之间的数量依存关系所建立的一种数学模型，其主要含义如下： 1）投入产出模型的指导思想是马克思主义经济理论； 2）投入产出模型的理论基础是计量经济学理论，集中体现在投入产出方法的原理与方法； 3）投入产出模型的关键任务是直接消耗系数与列昂节夫逆矩阵的求算； 4）投入产出模型的主要方法是数学方法与计算机技术的应用，集中体现在投入产出模型数学模型的建立及运用计算机进行矩阵运算的求解应用； 5）投入产出模型的最终目的是研究与分析各个经济部门之间的数量依存关系，为社会主义经济建设中的科学决策服务。
主要用途是用于研究与分析国民经济各个部门在产品的生产与消耗之间的数量依存关系，反映各个部门之间的直接与间接的经济联系及各个部门之间的综合平衡问题。目前，已拓展到用于研究与分析各个地区，各个企业部及之间的各种经济联系。 1.2 作用 1）编制国民经济计划。 2）经济指标的预测。 3）经济政策研究，研究重要经济政策对经济建设的影响。 4）专题研究，研究专门的社会经济问题。 5）编制区际经济计划。 1.3 发展概况 投入产出法产生于20世纪30年代，是由俄国出生的美国经济学家瓦。列昂节夫（w. Leontif）首先提出于1931年开始研究“投入产出分析法”，来分析研究美国的经济结构，随后发表了不少的论文和论著，在1944年他编制了美国经济部门的1939年投入产出表，它可称是世界上第一个“投入产出表”，当时，引起了美国政府的重视，此后，美国先后又编制了1947年，1958年，1963年，和1966年的投入产出表。 在20世纪50年代初期，西方各国曾经出现了编制投入产出表的热潮。到了20世纪50年代末期，联和东欧国家也开始重视这一方法。后来，发展中国家也纷纷编制了投入产出表。据不完全统计，1950年以前，只有7个国家编制了投入产出表，其后，已有100余个国家
投入产出模型
投入产出模型 投入产出模型是指对于经济系统（这一经济系统可以是一个国家，一个地区，一个行业或一个企业的经济活动）的多部门的投入与产出进行研究，编制投入产出表，并建立其数学模型，称作投入产出模型。这种将经济系统的投入产出关系编制成投入产出表，建立投入产出模型进行研究的方法叫做投入产出法。投入产出法是由美国著名经济学家瓦西里·列昂节夫20世纪30年代首先提出的。最初是由研究一国的国民经济各个产业部门间的联系发展起来的,因此被人们称作部门联系平衡法,又叫产业关联法。利用投入产出模型对经济活动进行分析和进行经济预测，这是一种重要的经济数量分析，叫做投入产出分析。 投入产出分析的理论基础是第七章我们所介绍的一般均衡理论，主要是对一个国家或一个地区宏观经济的研究。但随着这一方法的广泛应用，它也可以研究一个部门（行业）的经济活动，一个公司或企业的生产经营活动。 本章将在介绍投入产出模型的基础上，着重介绍投入产出模型在国民经济预测和企业经济预测方面的应用。 第一节投入产出模型的基本形式 一、投入产出表 所谓投入，是指产品生产所需原材料、辅助材料、燃料、动力、固定资产折旧和劳动力的投入；所谓产出，是指产品生产的总量及其分配使用的方向和数量，包括生产消费（中间产品）、生活消费、积累和净出口等。生产过程就是投入与产出关系的客观反映，一定时期内产品的产出受投入的影响。投入与产出的数量关系可以编制成一种矩形的表格表示，即投入产出表。 投入产出表可以按实物形态编制，也可以按价值形态编制。按实物形态编制的投入产出表叫实物表，按价值形态编制的投入产出表叫价值表，两者基本结构形式是相同的，它们之间只差一个价格因素。 投入产出表按编制的范围不同，可以分作世界投入产出表、国家投入产出表、地区
怎样提高投入产出率
怎样提高投入产出率 首先对整个生产前工序品在运输过程的废损。这种情况 1、设备方面 丝印机的料斗、收片和吸片的原因造成的废损；放片过程中叠片造成产品报废， 2、认为因素 A、由于上料和下料的不规范，数量的多少应加以控制，还有就是印刷背电极是用正片检测背电极的位置中可以采用同基板好的基片进行对比，从而减少基片的废损。还有就是产品在印刷电阻时预先对小部分进行烧成，但烧成后片子就不知道去那里了。 收片时设备异常，产品在没有正常收片的时候自由滑下或叠加在一起，使产品损伤和产生微裂纹，造成下工序质量隐患，废损量增加。 B、低温浆料的印刷控制，避免在印刷过程中出现大量的不合格，造成部分产品划红线造成废损，加大对低温浆料在印刷时的监控。 C、丝印电阻膜厚的控制，减少因为大样和小样膜厚控制不当，造成产品重投而降低投入产出率。 D、在批量的投料过程中的监控，不要以第一批次产品合格，后面的就一定合格，注意印刷过程中的变化。（温度、膜厚） 二、激光调阻 1、激光调阻的投入产出率，设备方面： a、升、降料斗的运行不到位，调好后摆放基片不到位，受力不均匀，造成基片破例；（10-50） b、自动调阻过程中由于激光机工作平台定位轴承在没有把基片固定好时，在没有很好的（斜片）把基片送进去，受到探针卡的压力后使基片破裂。（5） c、激光机在检测双片时、机械手摆放位置是不到位，摔到回收盒里的基片（有两种可能，1、摔裂，完好，对整批次产品调完后没有对好的片子进行检查、到下一个批次进行调阻时发现有上一批次的产品，会造成产品浪费，一般在1～3片左右） 2、调阻过程中检测不严格，工作平台跑位，激光切割图形到电极；造成产品浪费。(1～100片) 在激光机的投入产出率的控制，主要是对设备的运行、调阻过程控制加严，操作人员在监控严密一点就不会出现大的废损率。 三、裂片工序 1、产品在去白边时产品盒倒立时产品容易出现裂的可能，去白边的动作、数量应作规定，具体的作一个量化。 2、一次裂片在排产品时，由于设备的原因出现部分断裂、部分未断裂的在产品排完后收集废品时会把一小部分或几条产品就会随段条一起进入废品箱； 3、端涂工序 a、端涂浆料的粘度的控制，有一个好的粘度（保证质量和减少滚轮粘产品造成大量的废损），操作人员的巡检，在端涂过程中减少涂银滚轮涂产品对产品的浪费； b、产品烧出来后由于收料不小心，造成产品打翻，部分产品掉进链条里面对产品的浪费；
第九章 企业投入产出模型
第九章企业投入产出模型 第一节企业投入产出表的特点 一、企业投入产出模型与国民经济投入产出模型比较 投入产出技术是一种科学的管理方法与工具，它为不同领域管理水平的提高提供了崭新的思路。它由原来在国民经济中的应用逐步扩大到国际贸易、地区间关系、部门经济、地区经济、企业等若干领域。 投入产出技术在所有领域应用的共同特点：1.独特的棋盘式表格，2.以对研究对象各单元关联关系的解剖为主线的分析模式。 企业投入产出技术与国民经济投入产出技术的比较 1. 应用对象不同 国民经济投入产出表主要用于宏观经济问题的研究，企业投入产出技术主要用于企业的内部管理，可以应用于生产过程各种要素的消耗控制、物料供应量与供应价格的控制，……。达到降低成本、提高效率之目的。 2. 解决的问题不同 国民经济投入产出技术主要用于解决社会经济运行中由部门关联关系引发的一系列问题。企业投入产出技术主要用于解决企业的经营管理问题，将该方法与企业的多项管理指标结合运用，可以实现生产过程各岗位的全面成本控制、全面成本核算、物料消耗与价格控制、生产与供应计划的制定、在制品数量的控制、半成品成本价格的核算、管理指标的修正与完善、人力资源的管理与考核等。对于生产工艺比较复杂的企业，例如机械制造企业，应用更加有效。 3. 投入产出表的结构不同 国民经济投入产出表一般划分为四个象限，每个象限都有确定的经济意义和规范的结构。由于企业投入产出表的应用要求多种多样，需要描述的投入要素因使用要求不同而有所差异，一般除自产产品、原材料、能源、费用外，有时还要求对设备加工工时、劳动工时等的使用分配进行描述，因此，企业投入产出表的结构和消耗关系矩阵块的数目都是可变的。 4. 编表周期不同 各种国民经济指标的计算、比较大都以年度为周期，年度资料消除了季度变化对经济运行的影响，能集中反映社会经济各部门的发展水平。因此，国民经济投入产出表以年度为报告期，是由国民经济核算期以及国民经济的管理要求所决定的。 对于企业来说，一般实行月度核算制度，有的核算周期更短些。编制年度表不能满足经营管理的要求，企业投入产出表的编制必须与企业的核算期同步。 5. 表的类型不同 国民经济投入产出表主要分为价值型、实物型和劳动型三种，企业投入产出表主要分为实物型、成本型和劳动型三种。 6. 不同类型表的关系不同 价值型国民经济投入产出表和实物型国民经济投入产出表的差异不仅表现在计量单位上，而且对于同
投入产出率
关于投入产出率的调研 一、调研主题： 投入产品率 二、时间： 2010年3月部分资料 三、对象： 某注塑班三月投入原材料、产出成品 四、参考性结论： 1毛重投入产出率 2净重投入产出率 注1：全部下机数产品数767145件，投入原料、粉碎料179146kg。因其中一些产品无毛重、净重资料，取有毛重、净重的产品分析。 注2：有毛重、净重资料的产品下机数464200件，毛重130844kg，净重122993kg，投入物料144622kg。 五、数据问题 1毛重投入产出率大于100%的项目有50多个。 其中B53右后挡泥板投入产品率达到 692.4%（毛重975g，产出494件= 481.7kg，投入原料50kg、粉碎料20kg。） 2只有投入，没有产出。滑道槽、中支柱上内护板总成、T21后背门护板、B53副仪表板面板等30多项。
3只有产出没有投入。EW10上盖、后轮罩前装饰板、后隔板左支架、EW12上盖、X7前围进气口格栅挡水板等10多项。 六、思考与探讨 1提高投入产出率是降低生产成本，最直接、最有效的方法。 2塑料制品投入产出率的等式： 投入原料+粉碎料+色料（忽略不计）=产出件+料把+飞边+饼料 产出件包括成型的塑料件正品、废品。 注塑产品投入产出率大于99%不论是从理论，还是从实践来看都是难以达到的。100%以上的投入产出率、只有投入没有产出、或者没有投入就有产出的三种情况，则在任何企业都是绝对不可能的。 3任何制造业都有一个合理的实物投入产出率。就总体（全月各产品总和）而言，本人估计目前本公司注塑件的净重投入产出率的水平可以从85%提高到90%左右。有些产品应该可以达到95%。 4直接提高投入产出率的途径： A减少泼洒浪费。B减少料把，减少飞边（从模具设计上）。C减少洗机饼料（色系不同需要洗机）。D减少调机废品（注塑初始调机产生的废品）。E将产品净重控制在合理的偏差以内（±5%）。 5与投入产出率密切相关的工作： 杜绝上料失误、提高工艺员调机水平、优化生产安排、减少浪费、改进模具、。 7投入产出率的核定： A分析历史资料，掌握以往的水平。B了解同行业（同产品）的水平。C从理论上测算标准水平。D从可以控制的方面着手，测算可以减少的无效产出数量。E核定可以努力达到的目标（水平）。
《投入产出分析企业投入产出模型》
§3.6 企业投入产出模型 一、企业投入产出表 对于一个部门或一个大中型企业，包括能源工业部门或能源工业企业，生产多种产品，一部分作为企业（或部门）的最终产品，一部分在企业（或部门）内部生产过程中作为中间产品被消耗，多种产品间也存在着复杂的联系。一般讲，在计划经济下，国家对该企业（或部门）下达一定的销售指标，给予该企业（或部门）一定的物资（如能源、原材料等），企业（或部门）如何根据国家下达的销售指标来安排企业（或部门）内部各种产品的生产呢？如何安排各种外购物质（包括能源）的供应呢？如何在保证完成国家任务和国家给定的能源和其它物资限制下最优地安排企业（或部门）的生产呢？投入产出法是解决这些问题的一种好方法。在市场经济下，企业根据市场需要预测销售指标，同样存在如何根据销售指标来安排企业内部各种产品的生产，如何安排各种外购物质（包括能源）的供应，以及如何在保证满足市场需求下最优地安排企业的生产等问题。而且在市场经济下，企业内部具有很强的计划性。所以，企业投入产出模型无论对于计划经济，还是市场经济，都是重要的。部门是同类企业的集合，下面仅就企业为例加以说明。 表3.6.1为企业投入产出表表式。表中包括企业内部产品n 种，外购物质m 种。企业销售产品一般即为企业最终产品，国家或者市场给企业下达的生产任务一般就是销售指标。用x ij 表示企业在生产第j 种产品过程中直接消耗的第i 种产品的数量，v i 、m j 分别表示生产第j 种产品的劳动报酬和纯收入。这样，从投入产出表中，可以得到下列系数： j j vj X v a = j ij ij X x a = j j mj X m a = j ij ij X w = γ a ij 为对本企业产品的直接消耗系数，γij 为对外购物资的直接消耗系数，a vj 为劳动报酬系数，a mj 为纯收入系数。 若企业的销售指标为Y Y Y n 12，，…，，则为完成该销售指标，企业必须安排各种产品 的生产量为X X X n 12，，， ，企业必须外购各种物资数量为n W W W ,21 ，，，这里
商业银行经营效率的投入产出分析
哈尔滨工程大学本科生毕业论文商业银行经营效率的投入产出分析 院（系）：经济管理学院 专业： 学号： 学生姓名： 指导教师： 2008年6月
哈尔滨工程大学本科生毕业论文 摘要 在当今这个时代，特别是中国入世五周年之后中国金融业逐步全面开放，提高商业银行经营效率、增强国际竞争力是我国金融改革的重要任务。近年来，我国商业银行实施了股份制改革、完善治理结构、加强内部控制等一系列举措，这些措施对提高商业银行效率发挥了积极的作用。但由于金融业的壁垒和限制逐步取消，市场竞争十分激烈。效率是银行竞争力的集中体现，效率的提高和成本的有效控制是商业银行能否在市场竞争中取胜的关键所在。因此，通过对银行效率的评价分析就显得十分重要。尝试在实证研究结论的基础上，为中国商业银行效率研究提供一个基于实证的分析框架和方法，使相关政策建议更具有现实基础和理论依据。本文通过运用DEA方法，选取了具有代表性的12家银行，对之进行了分析，将是本文的研究重点。 本文首先介绍了银行经营效率分析研究的背景和意义以及国内外相关理论，确定效率研究的模型DEA和投入产出指标，选取12家商业银行作为研究对象，对2005年、2006年、2007年的效率进行了评价。通过对各家银行效率的排序，来考察中国商业银行在市场化发展的过程中，效率的变化情况以及相互之间的差异。研究发现，近三年年来我国银行效率的总体情况为股份制上市银行大于股份制非上市银行大于国有银行，银行业的整体效率呈现不断提高趋势。 关键词：商业银行；经营效率；DEA模型分析
哈尔滨工程大学本科生毕业论文 ABSTRACT In now this time, especially after China Joined WTO Fifth anniversary, the Chinese financial industry gradually comprehensively opens, raises the Commercial bank business efficiency, the enhancement international competitiveness is our country financial reform important task. In recent years, our country Commercial bank implemented the joint stock system reform, to consummate the management structure, to strengthen the internal control and so on a series of actions, these measures to raised the Commercial bank efficiency to play the positive role. But because the financial industry barrier and the limit cancel gradually, the market competition is very intense. The efficiency is the bank competitive power centralism manifests, whether the efficiency enhancement and is the cost active control the Commercial bank the key which wins in the market competition is. Therefore, through appears very important to the bank efficiency's appraisal analysis. The attempt in the empirical study conclusion's foundation provides for China Commercial bank efficiency research based on the real diagnosis analysis frame and the method, causes the related policy to suggest that has the realistic foundation and the theory basis. This article through utilizes DEA the method, selected had the representative 12 banks, has carried on the analysis to it, will be this article research key. This article first introduced the bank business efficiency analytical study background and the significance as well as the domestic and foreign correlation theories, definite efficiency research's model DEA and puts into production the target, selects 12 Commercial banks to take the object of study, Efficiency has carried on the appraisal in 2005, 2006, 2007. Through to various bank efficiency sorting, inspects China Commercial bank in the marketability development process, efficiency change situation as well as difference. The research discovered
30_基于投入产出模型的R&D贡献率测算方法及其研究
基于投入产出模型的R&D贡献率测算方法及其研究 童恒庆余超赵旭杰 （武汉理工大学理学院湖北武汉 430070） 摘要：本文针对测算R&D投入贡献率常用方法的某些弊端，利用投入产出表来测算TFP进而测算R&D投入贡献率，并对该方法进行研究，给出了改进方案。该方法不仅具有数据可靠，变量个数适中，能如实反映现实复杂的经济系统等优点，而且结合了投入产出表的一年一编实时编制技术与派生新表的功能，更具有现实意义。 关键词：R&D贡献率 TFP测度投入产出表 The Measurement Method of R&D Contribution Rate Based on Input-Output Model Tong hengqing Yu chao Zhao xujie (Mathematic department, Wuhan university of technology, 430070 Wuhan) Abstract:In this paper, we use the input-output model to calculate the R&D contribution rate and furthermore give some improvements. This method can overcome some shortcomings of other methods usually used in R&D contribution rate measurement. It has many advantages, such as reliable data, proper number of variables, the ability to reflect the complex economic system, and so on. In the part of improvements, we combine the function of compiling the input-output table every year and deriving the new table from the original one to make the method more meaningful in practical use. Key words:R&D contribution rate TFP measurement input-output table 引言 R&D是国家科技创新的基础和源泉,它对一国科学技术的持续进步有着直接影响。中共中央国务院《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》，确定“把增强自主创新能力作为国家战略”，强调要“使全社会研究开发(R&D)投
DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析
DEA论文：中国研究与发展投入产出效率分析摘要：研究与发展活动对企业竞争力的提升起着重要的推动作用，通过数据包络方法对中国2009年r&d投入产出效率进行分析发现，目前中国r&d投入产出效率总体水平较高，但行业之间、地方之间效率水平存在较大的差异，且研究能力与管理水平低是大部分地区和行业的r&d投入产出效率低的重要原因之一。 关键词：dea；r&d；投入产出效率 在科技飞速发展的当今时代，经济的发展越来越依赖于科技水平的提高，研究与发展（r&d）活动作为科技活动的创新核心，对企业竞争力的提升起着重要的推动作用。各国、各地区乃至各个企业，为了争取竞争优势，都在加大r&d的投入力度。但r&d的投入效率如何，科技投入是过剩还是不足，都需要我们进行科技投入效率的研究，找出影响投入效率的因素，从而为科技投入效率的提高提供依据。 一、研究方法 数据包络分析（date envelopment analysis 简称dea）是1978年由美国著名运筹学家a.charnes，w.w.cooper和e.rhodes等首先提出的评价部门间相对效率（有效性）的一种分析方法。该方法利用评价样本的观测数据来研究具有多个输入、特别是具有多个输出的决策单元（dmu）同时为“规
模有效”与“技术有效”的方法。目前，dea方法广泛应用于企业、学校、医院、金融和公共福利机构的运行效率评估。dea作为一种较新的效率评价方法，其主要优点是：可以用于多投入、多产出的复杂决策单元系统的生产效率评估，由于参与评价的指标不考虑量纲问题，从而避免了寻求相同度量单位带来的诸多不便：投入、产出变量权重由规划模型根据实际数据计算产生，可以避免权重分配受主观因素的干扰，保证效率评价的客观性；dea是一种非参数评价方法，不需要投入产出的生产函数形式，从而简化了评价模型的设计。 dea模型可以从投入导向型（input-oriented）和产出导向型（output-oriented）两种模式分析。投入导向型模式是从投入角度去探究效率，即在目前产出不变的前提下研究投入多少最为有效。产出导向型模型则是从产出的角度来研究效率，即在相同的投入水平下，追求产出最大化的问题。在r&d投入效率分析中，由于投入决策比较容易控制，同时为排除由于各行业规模差距的影响。本文将采用以投入导向型的“固定规模报酬”模型来测度综合效率，用投入导向型的“可变规模报酬”模型来进一步分解综合效率求得纯技 术效率和规模效率。 技术效率是指一个决策单元相对效率有效程度的测度
投入产出模型实例
投入产出模型实例 例1： 假设某企业在所考察的期间内，生产甲、乙两种产品。生产过程中，甲、乙两种产品的产品量，可提供的商品量及互相提供消耗的数量关系统计如下表（表中第一列的两个数分别表示生产250t 甲产品时甲产品和乙产品的消耗量，第二列的两个数分别表示生产100 m3 乙产品时甲产品和乙产品的消耗量）。 （1）假设在下一个生产周期内，设备和技术条件不变，商品需求量增加。其中甲增加到85t ，乙增加到50 m3 。应该如何计划甲、乙两种产品的总产量才能满足市场需求？ （2）假设下一个生产周期计划总产量甲为260t ，乙为110 m3 ，那么可提供给市场的商品量各是多少？ 通过上述表格，我们可以求出甲、乙两种产品各生产单位产品量时对甲、乙产品的消耗量。设下个生产周期甲、乙产品的总产量和可提供的商品量分别为 x1、x2和y1、y2则可得下表 在下个生产周期，甲、乙计划总产量为297t 、122m3 时扣除消耗掉的产品量后的商品量才满足市场需求。 虽然计划总产量增加了，由于比例不当，在下一个生产周期内甲产品的商品量反而减少了。 ??????= ????? ????? =25.014.025.12.0100252503510012525050A ?? ? ???=1001I ??????--=??????----=-75.014 .025.18 .025.0114.0025.102.01A I 1 28550y y ????= ? ?????将 带入（2） 1 1 1220.8 1.252970.140.75122x y x y --???????? == ? ? ? ?-???? ????12260110x x ????= ? ?????11220.8 1.2570.50.140.7546.1y x y x -? ??????? == ? ? ? ?-???? ????
中国产业结构变化的动因分析_基于投入产出模型的实证研究_杨智峰
中国产业结构变化的动因分析 ———基于投入产出模型的实证研究 杨智峰１，陈霜华１，汪 伟２ （１．上海金融学院国际经贸学院，上海２０１２０９；２．上海财经大学财经研究所，上海２００４３３ ） 摘 要： 文章依据工业化进程中产业结构变化的客观规律，在对１９９２－２０１０年中国经济发展各个时期进行“ 产业结构优化升级阶段”判别的基础上，通过建立竞争性投入产出模型对各产业部门产出的增长进行结构分解，以探究各产业部门产出增长的动因，并进行不同时期的比较分析，进而揭示中国产业结构优化升级的动因；同时对新兴的信息产业做了单独考察。文章还基于各种推动因素，多角度地考察了各产业部门之间的相互影响。研究发现：（１）在样本考察期，２００２－２００７年为产业结构优化升级时期，其推动因素为重工业的技术进步，其中冶金工业和机械工业的技术进步对产业结构优化升级的贡献较大。（２）信息产业产出快速增长的推动因素是信息产业的出口扩张和技术进步。（３）机械工业对多数产业部门都有重要影响且随时间推移变得越来越大； 服务业的消费增长与投资增长对多数产业部门的消费增长与投资增长的影响较大。因此，未来实现产业结构优化升级的政策重点应是推进重工业的技术进步，尤其是冶金工业和机械工业的技术进步，扶持机械工业作为产业结构优化升级的主导产业；同时，鼓励和支持信息产业的出口和技术进步，促进服务业消费与投资增长与其他产业部门相应增长的联动发展。 关键词： 产业结构；动因；投入产出模型 中图分类号：Ｆ４２６；Ｆ０６２．９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００１－９９５２（２０１４）０９－００３８－１３ 收稿日期：２０１４－０５－２１ 基金项目：国家社会科学基金青年项目“中国工业化进程中经济结构变化的模式和主要推动因素研究（１１ＣＪＹ０４４）”作者简介：杨智峰（１９７２－） ，男，河南南阳人，上海金融学院国际经贸学院副教授；陈霜华（１９６６－），女，江苏张家港人，上海金融学院国际经贸学院教授；汪 伟（１９７３－） ，男，湖南岳阳人，上海财经大学财经研究所副教授。一、引 言 世界上众多国家都曾进行了工业化努力， 然而只有少数国家真正完成了工业化而成为发达国家。一国的工业化水平与其产业结构密切相关。中国正处于工业化进程中，党的十八大报告提出，推动产业结构优化升级是关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务。那么，推动中国产业结构优化升级的因素是什么？对该问题的研究具有重要的政策含义和实践价值。本文对该问题的研究遵循如下思路：首先，依据工业化进程中产业结构变化的规律，对中国经济发展各个时期的产业结构变化趋势进行分析； 然后，分析各产业部门产出增长的推动因素，并对不同的产业结构变化时期进行比较，进而分析中国产业结构优化升级的动因；最后，基于各种推动产出增长的因素，多角度地考察各产业部门之间的相互影响，分析和识别产业结构优化升级的主导产业部门。关于产业结构变化的研究文献可分为以下三类： （ 一）对工业化进程中产业结构变化的规律进行研究。Ｈｏｆｆｍａｎｎ（１９５８）指出，随着一国· ８３·第４０卷第９期财经研究 Ｖｏｌ．４０Ｎｏ．９ ２０１４年９月Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ Ｓｅｐ ．２０１４ DOI:10.16538/https://www.360docs.net/doc/d54368502.html,ki.jfe.2014.09.002
我国高技术产业的投入产出效率分析_方福前
我国高技术产业的投入产出效率分析 方福前1,张平2 (1.中国人民大学经济学院,北京100872;2.大连银行北京分行,北京100083) 摘要:本文借助数据包络分析(DE A)方法,对1999年至2006年我国高技术产业投入产出相对有效性的连续变化情况进行了研究,对造成有关行业非有效的因素进行了讨论。在此基础上,对改善我国高技术产业的投入产出效率提出了建议。 关键词:高技术产业;DE A;效率;评价 中图分类号:F223文献标识码:A文章编号:1002-9753(2009)07-0048-08 Analyzing I nput-out put Efficiency of t he H igh-tech Industries Based on DEA FANG Fu-qian1,Z HANG P ing2 (1.S choo l of E conom ics,Renm i n University of China,B eijing100872,Ch i na; 2.Beijing B ranch,B ank of D alian,Beijing100083,China) Abstrac t:T h i s paper st udies t he situa tions o f i nput-output re l ative effic i ency fo r Ch i na.s high-tech i ndustry fro m 1999t o2006by usi ng D ata Enve l op m en tA nalysis(DEA),and discusses the causes o f the i ndustry.s non-effi c i ency. O n th i s basis,how to i m prove the effic i ency o f i nput and out put f o r Ch i na.s hi gh-tech i ndustry has been suggested. K ey word s:h i gh-tech i ndustries;DEA;efficiency;eva l uation 一、引言 20世纪后半叶以来,随着科学技术的飞速发展,人类社会进入了一个全新的时代,各国都凭借高新技术的力量大力发展经济。技术已经超越资本、劳动这些生产要素而成为推动经济增长的最重要的因素。 技术创新使得科技发明转化为现实的产品和服务,技术扩散则进一步使得这种产品和服务形成新的产业,从而使产业结构得以改变,经济结构得以优化。高技术产业往往担负着技术扩散使命,具有高投入、高产出、高风险和高收益的/四高0特征,从而成为推动国民经济不断发展的先行产业。按照经济合作与发展组织(OECD)的定义:高技术产业是指研发(R&D)经费占总产值的比例远高于各产业平均水平的产业。正是由于把投入-产出比(率)作为划分高技术产业的标准,所以研究高技术产业投入-产出效率问题就显得十分必要。科技投入产出效率就是评价高技术产业科技资源利用效率的一种方法。对于我们这个发展中国家来说,合理、有效率地利用稀缺资源,实现经济的可持续发展,提高R&D过程中的人力和财力投入的产出效率具有更加重要的现实意义。 收稿日期:2009-01-05修回日期:2009-06-08 基金项目:国家自然科学基金重点项目/奥运科技产业化及基于奥运市场规则的国际化发展研究0(批准号70639002)。 作者简介:方福前(1954-),男,安徽庐江人,中国人民大学经济学院教授,博士生导师,5经济理论与经济管理6杂志主编,经济学博士,研究方向:西方经济学和中国宏观经济问题。 48
投入产出模型的应用
投入产出分析在XX中的应用 投入产出分析在xx的应用 一、投入产出简介 投入产出是国民经济各部门间投入原材料和产出产品的平衡关系。投入产出分析是由俄罗斯裔美国经济学家瓦西里·列昂惕夫(Wassily Leontief 1905-1999)创立的。主要应用数学方法和电子计算机，研究各部门间这种平衡关系的一种现代管理方法。其理论基础是瓦尔拉的一般均衡理论。 投入产出分析主要通过编制投入产出表来实现的。投入产出表是由投入表与产出表交叉而成的。前者反映各种产品的价值，包括物质消耗、劳动报酬和剩余产品；后者反映各种产品的分配使用情况。在投入产出表的基础上，可以建立相应的数学模型。例如，产品平衡模型、价值构成模型等，用以进行经济分析、政策模拟、计划论证和经济预测。 应用最早的是美国劳工部劳动统计局，于1942- 1944年编制了美国1939年投入产出表，利用这张表来研究美国的经济结构，预测战后美国的钢铁工业的生产和美国的就业情况，制定战时军备生产计划，研究裁军对美国经济的影响，收到了良好的效果。由此，得到了美国政府和经济学界的重视，引起了世界各国的关注。由于投入产出表的科学性、先进性和实用性，自50年代以来世界各国纷纷研究投入产出分析、编制和应用投入产出表。到1990年，除个别国家外，世界上绝大多数国家都编制了投入产出表。投入产出原理也得到了发展，由静态模型向优化模型发展，并应用到各个方面来研究宏观经济问题。 投入产出分析在我国的应用主要经历了以下几个阶段：1、初步研究及引入阶段。五十年代末六十年代初，在著名经济学家孙冶方和著名科学家钱学森倡导下，经济理论界和一些高等院校开始研究投入产出理论。"文革"期间，此项工作几乎中断。2、快速发展阶段。1974年，为研究宏观经济发展情况的需要，在国家统计局和国家计委的组织下，由国家统计局、国家计委、中国科学院、中国人民大学等单位联合编制了1973年全国61种产品的实物型投入产出表。利用该表开展的分析应用工作，在制定社会经济发展计划等方面发挥了积极的作用。3、全面发展和广泛应用阶段。十一届三中全会以后，党和国家把工作重点放到经济建设上，这就为包括投入产出在内的数量经济分析方法的研究和应用创造了良好的条件。1980年，国家统计局布置山西省统计局编制《山西省1979年投入产出表》，以探索编制全国投入产出表的经验。1982年，国家统计局、国家计委及有关部门编制了1981年全国投入产出价值表和实物表。为了适应改革开放的需要，加强国民经济宏观调控和管理，提高经济决策的科学性，1987年，国务院办公厅发出了《关于进行全国投入产出调查的通知》，并于1987年进行全国投入产出调查，编制《中国1987年投入产出表》。这张表于1988年底编制成功，达到国际先进水平。它标志着我国投入产出分析步入世界先进行列。投入产出分析在我国得到了广泛应用，投入产出表成为宏观经济调控、决策和管理的重要工具。 二、投入产出模型 投入产出模型是一种经济数学模型，是指用数学形式体现投入产出表所反映的经济内容的线性代数方程组。 投入产出表是指反映各种产品生产投入来源和去向的一种棋盘式表格。这种描述一般只涉及表面象限。按表式分为三个象限。第I象限是由名称相同、排列次序相同，数目一致的几个产品部门纵横交叉而成的，其主栏为中间投入，宾栏为中间产出，它可提供国民经济各部门之间相互间依存、相互制约的技术经济联系资料，反映国民经济各部门之间相互依赖、相互提供劳动对象供生产和消耗的过程第II象限，其主栏和第I象限的主栏相同，也是
投入产出分析及应用
投入产出分析及应用 专业：经济学院经济史 学号：2008210283 姓名：孙名山 一、投入产出分析简介 1、基本介绍 投入产出分析（投入产出法）是反映经济系统各部门、行业、产品）之间的投入与产出间的数量依存关系，并用于经济分析、政策模拟、经济预测、计划测定和经济控制等的数量分析方法。它是经济学与数学相结合的产物，属于交叉学科。 投入产出分析中的投入，是指经济活动过程中的各种投入（消耗，包括中间投入和最初投入）及其来源。中间投入是指生产性消耗，包括各种直接消耗和全部间接消耗。最初投入是指增加值各要素的投入，包括固定资产折旧、劳动者报酬、生产税净额以及营业盈余。 投入产出分析中的产出，是指经济活动的成果（如得到一定数量的某种产品和劳务）及其使用去向（包括中间使用和最终使用）。中间使用指经济系统各部分所生产的产品被用于中间消耗的部分产品；最终使用是指被用于最终消费、资本形成和净出口的产品。 2、投入产出分析的假定、分类和发展 2．1基本假定 投入产出分析的基本假定主要有以下四个： （一）同质性假定 这是假定每个产品部分只生产一种同质（投入结构相同）的产品，不同产品部分的产品之间不能相互替代。 （二）比例性假定 西方国家也称为规模收益不变假定。即假定每个部门的产出量与对它的各种投入量是成正比例关系，只有这样才能保证产出与投入成线形函数关系。 （三）相加性假定 或称为无交互作用假定，即几个部门的产出合计等于对这几个部门分别投入量的合计。 （四）消耗系数相对稳定性假定 这是一种动态上的假定。即假定在一定时期（1-2年）里，各种消耗系数是相对稳定的。在投入产出分析中，各种消耗系数都是关键性数据，它们代表各部门之间的经济技术联系的密切程度。在投入结构、工艺技术和管理水平相对稳定的条件下、假定消耗系数在一定时期是稳定的，这是利用投入产出模型进行经济分析和预测的前提。 2．2投入产出分析的分类 根据投入产出表建立起来的数学模型称为投入产出数学模型，简称投入产出模型。投入产出模型的分类方法很多，主要有： （一）静态模型和动态模型 按照模型反映的时期来划分，可分为静态模型和动态模型两种。静态模型一般只研究某一年度的再生产过程，模型中的变量只涉及一年的横断面资料，而不反映时间因素的变化。动态模型研究的是若干个年度的再生产过程和各年度再生产过程之间的相互关系。主要研究基本建设投资对生产影响在时间上的滞后。 （二）价值型和实物型 投入产出模型按计量单位的不同，主要可分为价值型和实物型两种。在价值型投入产出表中，所有指标都以货币为计量单位；在实物型投入产术表中的大部分指标是以实物单位计量的，其中一部分指标可用价值单位或劳动价值单位计量。 （三）宏观模型和微观模型
投入产出分析习题集及解答-陈正伟
《投入产出分析》习题及解答 陈正伟 2010-05-26 第一章投入产出法概论 1、投入产出法：作为一种科学的方法来说，是研究经济体系（国民经济、地区经济、部门经济、公司或企业经济单位）中各个部分之间投入与产出的相互依存关系的数量分析方法。－名词解释、填空 2、国民经济：是指由一系列纵横交错的各种经济活动组成的有机整体。本处研究的投入产出表实际上就是国民经济投入产出表。－名词解释、填空 3、投入：是指在一定时期内的生产经营过程中所消耗的原材料、燃料、动力、固定资产折旧、劳动力和支付的各种费用及利润、税金等项目的总和。－名词解释 4、下列属于投入产出分析中的投入有（） A 原材料 B 固定资产折旧 C 贷款利息支出 D 劳动者报酬 E 生产税 5、下列属于投入产出分析中的投入有（） A 原材料 B 固定资产折旧 C 国家给予职工的物价补贴 D 劳动者报酬 E 生产税 6、下列属于投入产出分析中的投入有（） A 获得的捐赠物质 B 国家的奖金 C 国家给予职工的物价补贴 D 劳动者报酬 E 生产补贴 7、产出：是指一定时期内生产经营的总成果及其分配使用去向。－名词解释 8、某地区总投入为3000亿元，中间投入为2000亿元，则各地区总产出为（）亿元。 A 3000 B 2000 C 1000 D 5000 9、在投入产出分析中下列关系成立（）。 A 总投入＝总产出 B 总产出＝中间使用＋最终使用 C 总投入＝中间投入＋最初投入 D 总投入＝中间投入＋增加值 E 各个部门增加值总和＝全社会最终使用总和 10、在投入产出分析中下列关系成立（）。 A 总投入＝总产出 B 总产出＝中间使用 C 总投入＝增加值＋最初投入 D 总投入＝中间投入＋最终使用 E 各个部门增加值总和＝全社会总产出的总和 11、投入产出法的基本内容：编制投入产出表、建立相应的线性代数方程体系，综合分析和确定国民经济各部门之间错综复杂的联系，分析重要的宏观经济比例关系及产业结构等基本问题。简答 12、投入产出表；是指反映各种产品生产投入来源和使用去向的一种（矩阵）棋盘式表格。名词解释 13、投入产出表是反映各种产品生产的（）。 A 投入来源 B 使用去向 C 棋盘式表 D T型结构表 E 上下结构表 14、投入产出模型：是指用数学形式体现投入产出表所反映的经济内容的线性代数方程组。－名词解释、填空 15、投入产出法的基本作用：通过编制投入产出表和模型，能够清晰地揭示国民经济各部门、产业结构之间的内在联系；能够反映国民经济中各部门、各产业之间在生产过程中的直接与间接联系；能够反映各部门、各产业生产与分配使用、生产与消耗之间的平衡（均衡）关系。正因为如此，投入产出法又称为部门联系平衡法。－简答 16、投入产出表的两个基本平衡关系式：中间使用+最终使用=总产品；中间消耗+最初投入=总投入。 17、价值性投入产出表的基本平衡关系是（）。 A 中间使用+最终产品=总产品（实物） B 中间消耗+最初投入=总投入 C 增加值＝最终使用 D 总产出＝增加值 E 中间投入＝中间消耗 18、投入产出法的基本特点如下：－简答 1)它从国民经济是一个有机整体的观点出发，综合研究各个具体部门之间的数量关系（技术经济联系）。整体性是投入产出法最重要的特点。整体性。 2)投入产出表从生产消耗和分配使用两个方面同时反映产品在部门之间的运动过程，也就是同时反映产品的价值形成过程和使用价值的运动过程。－同时反映价值与使用价值的形成与运动 3)从方法的角度，它通过各系数，一方面反映在一定技术和生产组织条件下，国民经济各部门的技术经济联系；另一方面用以测定和体现社会总产品与中间产品、社会总产品与最终产品之间的数量联系。其中两个最重要的系数是：直耗系数、完耗系数。－系统反映部门之间的技术经济联系。 4)数学方法和电子计算技术的结合。－数学与计算技术的有机结合。 19、投入产出方法的基本特点有（）。 A 整体性 B、同时反映价值与使用价值的形成与运动 C 数学与计算技术的有机结合