2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题
2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题
(满分：100分时间：120分钟)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5 ，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值B．基金资产净值
C．基金资产市值D．双方协商
2．从内容上看，权证具有( )的性质。
A．期权B．所有权
C．约定交易D．远期交易
3．回购交易通常在( )交易中运用。
A．远期B．现货
C．债券D．股票
4．证券交易所接纳或开除会员，应向( )备案。
A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行
C．国家外汇管理局D．中国证券业协会
5．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。
A．1 B．2
C．3 D．4
6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A．交易席位B．交易单元
C．交易业务单位D．普通席位
7．《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。
A．中国结算公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
8．对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理B．资产独立核算
C．资产分户管理D．证券分级管理
9．在委托受理阶段，审查主要是检查客户填写的( )。
A．买卖证券名称B．买卖证券方向
C．买卖证券数量D．委托单
10．证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。
A．投资者提出申报的时间
B．证券交易商接受申报的时问
C．证券交易所交易主机接受申报的时间
D．证券交易所交易系统接受申报的时间
11．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。
A．可实现最大成交量的价格
B．在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
C．使未成交量最小的申报价格
D．中间价
12．目前我国证券市场采用的是( )模式。
A．法人结算B．任意结算
C．整额结算D．余额结算
13．每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A．证券名称B．成交价
C．成交量D．买卖双方所在会员营业部的名称
14．深圳证券交易所证券的收盘价通过( )的方式产生。
A．集合竞价B．连续竞价
C．集合竞价和连续竞价结合D．指定价格
15．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过证券账户内的( )。
A．资产市值B．可用余额
C．可交易余额D．可保留余额
16．中证指数公司发布的( )为反映交易所证券交易的重要指数。
A．中证主题指数B．中证基金指数
C．沪深300指数D．中证规模指数
17．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．5％B．10％
C．16％D．20％
18．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
19．一家证券公司的客户资金可以存放在——家指定商业银行并确定——家为主办银行。( ) A．多，一B．多，多
C．一，一D．一，多
20．自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。
A．证券账户结算证明
B．资金账户结算证明
C．资金账户冻结证明
D．证券账户冻结证明
21．非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
A．省级(含)以上B．市级(含)以上
C．县级(含)以上D．中央
22．证券公司销售产品时可以( )。
A．预测收益
B．直接与其他同类产品比较
C．使用个人制作的宣传材料
D．采用人员推销的促销手段
23．营销人员采用( )会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
24．在客户分析的主要内容中，( )是重点。
A．客户基本情况分析
B．资产状况分析
C．家庭支出情况分析
D．投资风险收益特征分析
25．证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。
A．中国证监会
B．公司主要业务所在地证监会派出机构
C．公司住所地证监会派出机构
D．中国结算公司
26．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下
27．根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．个人投资者
D．符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
28．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签。
A．T日B．T+1日
C．T+2日D．T+3目
29．深圳证券交易所配股认购于________日开始，认购期为________个工作日。( )
A．R，10 B．R+1，5
C．R+1，10 D．R-1，15
30．对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的( )。
A．交易时间B．撮合交易时间
C．询价时间D．大宗交易时间
31．设置代办股份转让业务的管理部门至少配备( )名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A．1 B．2
C．3 D．5
32．证券公司开展利率互换交易业务须向( )报备。
A．中国证监会B．证券公司住所地证监局
C．证券公司所在省证监局D．中国人民银行
33．证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A．3％B．5％
C．10％D．1 5％
34．所谓操纵市场，是指机构或个人利用( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A．资金、信息B．市场
C．价格D．资金、持股
35．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。
A．处以10万元己以上20万元以下的罚款
B．处以20万元以上30万元以下的罚款
C．处以10万元以上30万元以下的罚款
D．处以20万元的罚款
36．证券公司从事资产管理业务需要最近( )未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A．1年B．2 2年
C．3年D．4年
37．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
A．50万元B．100万元
C．200万元D．500万元
38．代理客户办理专用证券账户，应当由( )向证券登记结算机构申请。
A．客户本人B．证券交易所
C．证券公司D．代理人
39．集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行B．证券公司
C．推广机构D．结算托管部门
40．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在( )个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A．3 B．5
C．10 D．15
41．证券公司办理集合资产管理业务，由( )行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。
A．客户B．证券公司
C．代理人D．证券公司代表客户
42．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．3 B．5
C．15 D．30
43．( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A．董事会B．业务决策机构
C．业务执行部门D．分支机构
44．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。
A．专用账户B．VIP账户
C．信托账户D．信用账户
45．对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。
A．证券投资经验不足
B．缺乏风险承担能力
C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时问连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5％以下上市流通股份的股东
46．融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．收盘价B．前一日平均收盘价
C．最新成交价D．净值
47．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A．7 B．10
C．15 D．30
48．( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
A．转融通专用证券账户B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户D．转融通资金交收账户
49．证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A．10％B．15％
C．50％D．100％
50．证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的( )进行报价。
A．月收益率
B．季度收益率
C．到期年收益率
D．加权平均年收益率
51．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A．竞价方式B．询价方式
C．招投标方式D．定价方式
52．全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括( )交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。
A．全国银行间拆借中心B．中国人民银行
C．中国结算公司D．证券交易所
53．全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是( )。
A．同业中心
B．中央结算公司
C．中国人民银行
D．中国银行业监督管理委员会
54．证券交易所质押式回购交易中，对经纪融资回购业务，融资方结算参与人以( )自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
A．客户B．客户代理人
C．结算方参与人D．融资方结算参与人
55．( )指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A．见券付款B．券款对付
C．见款付券D．券款两清
56．根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在( )名下。
A．法定持有人B．指定持有人
C．名义持有人D．证券公司营业部
57．目前各国证券市场广泛采用的交收方式是( )。
A．滚动交收B．会计日交收
C．时点交收D．定期交收
58．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度第三个月的( )，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A．5日B．10日
C．15日D．20日
59．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为( )。
A．强行补购B．强制收款
C．证券补购D．强制补购
60．中国证券监督管理委员会发布的( )明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A．((iiE券公司管理暂行办法》B．《证券登记规则》
C．《证券登记结算管理办法》D．《证券持有人名册服务业务指引》
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)
1．下列属于政府债券的有( )。
A．国债B．地方债
C．建设债券D．可转换债券
2．可转换债券的处理方式包括( )。
A．持有者可按规定将债券转换为普通股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
3．证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施( )。
A．在会员范围内通报批评B．在中国证监会指定媒体上公开谴责
C．取消交易权限D．暂停或者限制交易
4．证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有( )。
A．选举权和被选举权
B．参加会员大会
C．接受证券交易所提供的相关服务
D．对证券交易所事务的提议权和表决权
5．委托指令根据委托时效限制，可以分为( )等。
A．当日委托B．当周委托
C．无限期委托D．开市委托和收市委托
6．A股账户可用于买卖( )等各类证券。
A．人民币普通股票B．债券
C．权证D．上市基金
7．证券委托的网上委托包括( )。
A．需下载软件的客户端委托
B．无须下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托
C．电子计算机委托
D．手机委托
8．根据现行制度规定，无论买入或卖出，( )在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价
格的涨跌幅度不得超过10％。
A．A股B．B股
C．ST股D．基金类证券
9．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
10．以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。
A．证券代码B．证券账号
C．交易价格D．买卖方向
11．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的( )，其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。
A．A股B．B股
C．债券D．基金
12．在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括( )等。
A．上证A股指数B．上证B股指数
C．上证基金指数D．中小企业板指数
13．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括( )。
A．同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B．证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C．单一证券品种在一段进行大量且连续交易
D．深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
14．证券经纪业务可分为( )。
A．柜台代理买卖B．证券交易所代理买卖
C．证券公司代理买卖D．投资者自行买卖
15．在证券委托交易中，委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券。
A．买卖B．冻结
C．质押D．赠与
16．证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )。
A．真实性B．有效性
C．完整性D．一致性
17．用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要( )。
A．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B．在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C．采取恰当的技术分析方法
D．采取恰当的市场调查方法
18．根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可以将客户类型分为( )。
A．保守型B．稳健型
C．积极型D．激进型
19．证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。
A．严格执行经纪业务操作规程
B．加强员工培训，提高员工素质
C．建立客户投诉处理及责任追究机制
D．建立经纪业务检查稽核制度
20．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将( )作为考核的重要内容。
A．客户交易量B．被考核人员行为的合规性
C．服务的适当性D．客户投资的情况
21．上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A．发行公告的刊登B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记D．网下股份登记
22．参与证券交易所股票上网发行申购的已开立资金账户但没有足够资金的投资者，可以在( )根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A．申购日之前B．申购日当日
C．提出申购申请后D．开立资金账户的同时
23．上海证券交易所规定，上市公司召开股东大会审议下列( )事项的，应当向股东提供网络投票方式。
A．上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种
B．上市公司重大资产重组
C．上市公司以超过当次募集资金金额15％以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金
D．上市公司股权激励计划
24．开放式基金募集期间，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。
A．撮合交易时间B．集合竞价交易时间
C．询价时间D．大宗交易时间
25．主办券商的代办业务范围包括( )。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
26．证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。
A．代理客户进行期货交易、结算或者交割
B．代期货公司、客户收付期货保证金
C．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D．提供期货行情信息
27．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的( )等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A．国债B．投资级公司债
C．货币市场基金D．央行票据
28．自营业务的运作流程管理中，应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择
B．投资规模的控制
C．投资时机的把握
D．自营库存变动的控制
29．证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A．发行人的高级管理人员B．发行人控股的公司
C．证券监督管理机构工作人员D．保荐人
30．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所B．审计事务所
C．律师事务所D．咨询公司
31．证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上( )从业经历的人员不少于5人。
A．证券自营
B．证券经纪
C．资产管理
D．证券投资基金管理
32．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A．证券账户B．资金账户
C．托管账户D．资产账户
33．定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的( )相匹配。
A．投资经验B．公司规模
C．风险控制水平D．管理能力
34．证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
A．经营证券经纪业务已满3年
B．公司治理健全，内部控制有效
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
35．证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．确定融资融券的期限和利率(费率)
C．确定融资融券业务的总规模
D．确定对具体客户的授信额度
36．证券公司根据( )确定客户融资融券的授信。
A．客户融资融券申请
B．提交的保证金额度
C．客户征信调查
D．主观判断
37．证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程度
38．全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体主要有( )。
A．商业银行B．保险公司
C．财务公司D．证券投资基金
39．全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展( )。
A．现券买卖B．逆回购业务
C．正回购业务D．国库券买卖
40．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。
A．配股B．增发
C．扩募D．封转开
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错
误的为B。)
1．股票交易只可以在证券交易所进行。( )
2．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )
3．股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。( )
4．在我国，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。( )
5．对于不履行义务的交易所会员，证券业协会有权根据情节的轻重给予一定的处分。( ) 6．证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，只需重点监控会员可能影响证券交易价格的异常交易行为。( )
7．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( )
8．《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( )
9．办理指定交易变更手续时，投资者需要向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并向}二海证券交易所申报撤销指定交易。( )
10．客户在办理网上委托时，不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。( )
11．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。( )
12．买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。( )
13．在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要证券公司自行完成。( )
14．当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。( )
15．深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同。( )
16．上海证券交易所和深圳证券交易所不得调整即时行情发布的方式和内容。( )
17．异常波动指标自复牌次日起重新计算。( )
18．香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例可以自行决定。( )
19．证券经纪商与客户之间是从属与依附的关系。( )
20．客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。( )
21．补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。( )
22．证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理。( )
23．证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。( )
24．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。( )
25．稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。( )
26．对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。( )
27．证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。( )
28．在我国，新股网上竞价即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。( )
29．上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。( )
30．无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。( ) 31．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。( )
32．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( )
33．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的10％。( )
34．证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。( )
35．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。( )
36．扰乱证券交易市场的将一律追究刑事责任。( )
37．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。( )
38．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。( )
39．定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。( )
40．证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。( )
41．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。( )
42．管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，保证集合计划最低收益。( )
43．管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。( ) 44．证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元(上交所)或按指定交易的要求指定交易单元(深交所)进行。( )
45．证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准。( )
46．证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。( )
47．为了降低风险，证券公司接受客户提交的融资融券保证金只能为现金或银行存款。( ) 48．客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。( )
49．单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20％时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。( )
50．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )
51．证券金融公司不以营利为目的。( )
52．证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的20％。( )
53．证券金融公司或者证券公司转融通办法规定的，由证监会视具体情况，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。( )
54．以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。( )
55．在我国，截至2010年年底，相对于质押式回购，买断式回购交易较活跃。( )
56．在证券交易所质押式回购的清算与交收时，结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。 ( )
57．全国银行问债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。( )
58．在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。( ) 59．目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )
60．结算备付金每月结息一次，结息日为每月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。( )