中信证券股份公司员工投资行为管理制度

中信证券股份有限公司

员工证券投资行为管理制度

第一条根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。

第三条公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。

公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。

第四条公司建立员工证券账户信息报备制度。

各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。

第五条员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。

员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。

第六条各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。

各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。

第七条员工证券账户信息发生变动时，应重新填写《员工个人开立证券账户情况登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。

第八条新员工入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促员工及时填写《员工个人开立证券账户情况登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门员工开立证券账户情况登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。

第九条投资银行业务项目组成员的近亲属（包括配偶、父母和子女）买卖股票的，仍应按照《中信证券股份有限公司投资银行业务独立性管理和审查制度》的规定申报证券账户。

第十条各部门负责保存本部门员工填写的《员工个人开立证券账户情况登记表》、《承诺函》；人力资源部、合规部负责保存各部门报送的《部门员工开立证券账户情况登记表》。保存期限应不少于五年。

第十一条各部门行政负责人、合规督导员发现本部门所属员工有违规证券投资交易行为的，应及时向合规部和人力资源部报告。

合规部和人力资源部对公司员工存在的违规证券交易行为，应予及时调查，并按公司规定做出处理。

第十二条本制度由合规部负责解释和修订。

第十三条本制度自发布之日起实施。

附件一：员工个人开立证券账户情况登记表

员工个人签名：填写时间：年月日

附件二：

承诺函

本人已认真阅读《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕1119号），知悉相关法律、法规和监管规则对证券从业人员从事股票投资的禁止性规定，充分了解因违反上述禁止性规定买卖股票可能会给公司造成的合规风险，本人郑重承诺如下：

1、本人填写的《员工个人开立证券账户情况登记表》真实、准确、完整。

2、本人决不利用从工作中获得的未公开信息买卖任何有价证券，决不擅自对外披露未公开信息以及建议他人利用未公开信息买卖任何有价证券。

3、保证不以自己的名义或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，不接受他人赠送的股票，不接受亲戚朋友委托，代为买卖证券，也不将证券账户借予他人使用。

4、为保证本人履行承诺，本人授权公司在必要的情况下查询本人名下开立证券账户情况。

如违反上述承诺事项，本人自愿承担由此引起的法律、经济责任，并接受公司和证券监管部门的处罚。

本承诺函自本人签字之日起生效。

承诺人：

身份证号码：

时间：

附件三：部门员工开立证券账户情况登记表

填写人员（签名）：部门行政负责人（签名）：年月日年月日

中信证券营业部岗位人员管理办法

中信证券营业部岗位人员管理办法为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识! 中信证券营业部岗位人员管理办法(一) 第一章总则第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标: (一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 (二)防范经营风险和道德风险。 (三)保障客户及公司资产的安全、完整。 (四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 (五)提高公司经营效率和效果。

第四条公司内部控制制度的原则: (一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。 (二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。 (三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。 (四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。第七条授权控制的主要内容包括: (一)股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构,负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任,对董事会负责,主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议。

员工行为规范管理制度

1.目的：为规范员工行为，体现员工良好精神风貌，创建良好的工作秩序，塑造优秀的企业文化和企业形象，特制定本行为规范。 2.范围：本规范适用于**企业全体员工日常行为规范管理。 3.职责：人事部、行政部、工会负责员工日常行为的规范管理。 4.员工道德行为规范 4.1基本道德行为准则： 4.1.1遵纪守法，保守秘密，廉洁奉公，诚实守信； 4.1.2敬业爱岗，忠于职守，服从指挥，接受监督； 4.1.3勤俭节约，爱护公物，讲究卫生，热爱企业； 4.1.4严于律己，宽以待人，尊重他人，关心同事； 4.1.5尊重知识，崇尚科技，学而不厌，勇攀高峰； 4.1.6精神饱满，举止文明，热忱服务，礼貌待客； 4.1.7精诚团结，务实高效，锐意创新，追求卓越。 4.2职业道德规范： 4.2.1遵守国家的法律法规和公司的一切规章制度。对于公司制度建设方面的建议，员工应通过正当的渠道反映。 4.2.2严守公司的秘密。员工应保管好业务资料，保护好公司的一切技术成果和知识产权，不以任何形式盗窃、泄露公司的秘密和向外传播公司书面、电子资料。 4.2.3员工应保持清正廉洁的作风，克己奉公，以公司、集体利益为重，正确处理好个人、集体和公司之间的关系。不得有损害公司利益和形象的行为，不以权谋私、贪污腐化、损公肥私、敲诈勒索、行贿受贿、虚报瞒报，不得私自经营与公司业务有关的职业和兼任公司以外的职务。 4.2.4不得超过职权私自向客户、他人做出业务方面的口头承诺，书面承诺必须获得上级和公司的批准，做出的有效承诺必须履行。不得有任何欺骗公司的行为。 4.2.5认真履行工作职责，依照操作规程与标准，积极主动完成各项工作与目标，主动汇报工作，积极反映问题和提出合理化建议。不得推诿塞责，隐瞒工作问题与缺失。 4.2.6尊重他人职权，服从上级领导、指挥与监督，服从业务部们和人员的工作指导，积极配合审计、稽查部门开展工作。一般情况下，原则上不得擅自越职越权，不得越级指挥，越级汇报。 4.2.7工作中要厉行节约，杜绝铺张浪费，发扬艰苦创业的**精神，发挥各种资源的最大效用。爱护公共设施、办公作业设备、花草树木，注意维护好公共卫生和

员工个人投资管理制度

公司员工个人投资管理制度第一章总则第一条为公司投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： (一) 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； (二)股权投资基金投资； (三) 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。第二章公司员工个人投资行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待

基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章公司员工个人投资限制第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制：

中信证券股份有限公司全面风险管理制度

中信证券股份有限公司全面风险管理制度7 中信证券股份有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为使中信证券股份有限公司（下称“中信证券”或“公司”）全面、及时了解面临的风险状况，提高对风险的预见性和应对能力，增强核心竞争力，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对的全程管理。第三条公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，为公司各类风险可测、可控和可承受提供合理保证，保障公司稳健经营。公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。第四条公司全面风险管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则：全面风险管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构、子公司及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）及全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。公司旨在建立集团层面的全面风险管理体系，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，实现风险管理全覆盖。（二）制衡性原则：公司建立不同部门/业务线、不同岗位之间的制衡体系，各级部门/业务线和岗位的设置应当权责分明、相互制衡和相互监督。（三）重要性原则：风险管理应当在对风险进行全面掌握的基础上，对重要业务、重大事项、主要操作环节和高风险领域实施重点管理。（四）适应性原则：风险管理工作应当与公司业务范围、经营规模、组织架构和风险状况等相适应，并随着市场、技术、监管及法律环境的变化及时加以调整和完善。（五）成本效益原则：风险管理应当权衡实施成本与预期收益，以适当的成本实现有效的风险控制。第二章风险管理组织架构第五条公司全面风险管理组织体系包括董事会及下设的风险管理委员会，经营管理层及下设的专业委员会，相关内部控制

员工行为规范管理规定精编WORD版

员工行为规范管理规定精编W O R D版 IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】

员工行为规范管理制度 1、目的： 1、弘扬江顺科技诚信、和谐、勤奋、卓越的企业文化，树立良好企业形象，打造江顺科技品牌。 2、规范江顺科技员工行为，推行“6S”管理工作，保障公司正常生产经营秩序。 2、内容与适用范围： 1、本制度规定了公司提倡与反对的内容、仪容仪表、行为举止、工作态度等。 2、本制度适用于江顺科技公司全体员工。 3、提倡与反对： 1、工作态度方面 1.1 提倡绩效，反对权谋； 1.2 提倡严谨，反对懒散； 1.3 提倡创新，反对守旧； 1.4 提倡绝对服从，反对自由主义； 1.5 提倡学习进步，反对得过且过； 1.6 提倡奉献精神，反对斤斤计较； 1.7 提倡长远利益，反对短期行为；

1.8 提倡做平凡事，反对眼高手低； 1.9 提倡认真执行，反对纸上谈兵； 1.10 提倡主人翁精神，反对打工仔意识； 1.11 提倡公司利益至上，反对将个人及部门利益放在首位； 2、工作方法方面 2.1 提倡部门协作，反对工作推诿； 2.2 提倡当面沟通，反对妄自揣测； 2.3 提倡踏实细致，反对粗心大意； 2.4 提倡团队精神，反对个人主义； 2.5 提倡深入实际，反对官僚主义； 2.6 提倡危机意识，反对安于现状； 2.7 提倡正面言行，反对歪风邪气； 2.8 提倡权责对等，反对无监督的权力； 2.9 提倡制度化管理，反对工作无计划； 2.10 提倡工作的高效率，反对工作复杂化； 2.11 提倡分清主次，反对大小事情一把抓；

中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度

中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度职员证券投资行为治理制度第一条按照深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加大从业人员证券账户治理，规范证券投资行为，幸免公司因职员违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式职员。第三条公司职员不得直截了当或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得同意他人赠送的股票及该类证券。但因参与公司股权鼓舞持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。公司职员不得同意他人托付代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。第四条公司建立职员证券账户信息报备制度。各部门合规督导员负责对本部门职员证券账户信息的报备治理。各部门指定其他人员负责对本部门职员证券账户信息报备治理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。第五条职员本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户有关信息，填写《职员个人开立证券账户情形登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。职员本人对所报备证券账户有关信息的真实性、准确性、完整性负责。第六条各部门合规督导员或指定人员，按照本部门所属人员填报的《职员个人开立证券账户情形登记表》，汇总填写《部门职员开立证券账户情形登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。

各部门行政负责人是本部门职员证券账户信息报备治理的责任人。第七条职员证券账户信息发生变动时，应重新填写《职员个人开立证券账户情形登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。第八条新职员入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促职员及时填写《职员个人开立证券账户情形登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门职员开立证券账户情形登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。第九条投资银行业务项目组成员的近亲属（包括配偶、父母和子女）买卖股票的，仍应按照《中信证券股份有限公司投资银行业务独立性治理和审查制度》的规定申报证券账户。第十条各部门负责储存本部门职员填写的《职员个人开立证券账户情形登记表》、《承诺函》；人力资源部、合规部负责储存各部门报送的《部门职员开立证券账户情形登记表》。储存期限应许多于五年。第十一条各部门行政负责人、合规督导员发觉本部门所属职员有违规证券投资交易行为的，应及时向合规部和人力资源部报告。合规部和人力资源部对公司职员存在的违规证券交易行为，应予及时调查，并按公司规定做出处理。第十二条本制度由合规部负责讲明和修订。第十三条本制度自公布之日起实施。

中信证券股票收益互换交易业务实施方案,表单及制度汇编

中信证券股票收益互换交易业务实施方案,表单及制度汇编篇一：中信证券股票收益互换交易业务实施方案、表单及制度汇编附件1：《业务实施方案、表单及制度汇编》业务实施方案、表单及制度汇编目录一、方案概述和试点准备工作 ................................................ .. (1) （一）业务背景 ................................................ ................................................... .. (1) （二）中信证券准备工作 ................................................ ................................................... . (2) （三）方案设计原则 ................................................ ................................................... (4)

（四）业务模式及性质 ................................................ ................................................... .. (5) （五）法律关系分析 ................................................ ................................................... . (10) （六）方案基本要素 ................................................ ................................................... . (12) （七）业务特色及创新点 ................................................ ................................................... .. 15 （八）业务风险防范 ................................................ ................................................... . (16) 二、部门设臵及决策体系 ................................................

公司员工行为规范管理制度1.doc

公司员工行为规范管理制度1 公司员工行为规范管理制度(罚款）一、总则 1、为了确保生产秩序，保证生产车间各项工作顺利开展，营造良好的工作环境，促进本厂发展，结合本厂生产车间实际情况，特制定本制度。 2、本制度实用于本厂全体人员，具体包括车间管理人员及作业人员。二、内容 1、上班期间，员工赤脚、穿拖鞋（包括把上班鞋当拖鞋穿）、凉鞋、短鞋进出入生产车间；女员工穿裙子及高跟鞋进入生产车间，每次罚款20元/人； 2、上班聊天、打瞌睡、听音乐，每次罚款10元/人； 3、酒后上岗，每次罚款50元/人； 4、发生打架、斗殴，每次罚款500元/次； 5、随地吐痰及乱扔垃圾、烟头、乱倒水，每次罚款10元/次； 6、所有员工需吸烟到指定吸烟区吸烟，在指定地吸烟区外不按公司规定违者普通员工罚款20元/次，组长级罚款50元/次，主任级罚款100元/次，三次以上将予以辞退；

7、外来人员在车间内及办公室吸烟，违者罚款500元，外来人员进公司时接待人员要告知，违者按公司规章制度予以相应的处罚；。8、所有员工上下班时，要自觉排队按先后次序打卡，插对不按次序捣乱者，每次罚款10元/人； 9、上班时间做与工作无关的事，比如嬉闹聊天、吃零食、看小说，每次罚款10元/人； 10、上班时间上网聊天，看电视、电影、玩游戏，每次罚款20元/人； 11、员工在生产现场吃早餐，每次罚款10元/人； 12、上班时间员工私自离岗、串岗等行为，每次罚款20元/人。（注：离岗指打卡后脱离工作岗位或办私事；串岗指上班时窜至他人岗位做与自己岗位工作无关的事）； 13、员工上班的车辆应按要求依次整齐停放在公司指定位置，违者每次罚款10元/人； 14、上班时间不得将亲友或无关人员带入工作场所，违者每次罚款20元/人； 15、下班离开办公区不关电脑、灯棍、空调、饮水机或其它电器者，每次罚款20元/人； 16、品行不端、缺乏礼貌、辱骂他人者，每次罚款20元/人； 17、在工作场所喧哗、吵闹等妨碍现场工作秩序或违反车间

办公室安全管理制度

沈阳国源科技发展有限公司《安全管理办法》目录第一章总则第二章用电安全管理第三章防火检查、巡查第四章防盗安全管理第五章防诈骗第六章电梯安全第七章附则第一章总则第一条为加强沈阳国源科技发展有限公司的安全管理，增强员工的安全意识，落实各项安全措施，保障国源各项工作顺利开展，本着“预防为主，杜绝隐患”的原则，特制定本制度。

第二条本办法适用于沈阳国源科技发展有限公司、北京世纪国源科技股份有限公司在沈阳人员、北京世纪国源科技股份有限公司沈阳分公司所有在职员工。第二章用电安全管理第三条办公区的照明灯、电脑（包括显示器）、打印机等设备不用时随手关闭；离开办公室时要关好所有电器开关；下班后要关闭所有用电设备，并关好门窗。第四条办公区要根据光照度的变化和实际需要开关照明灯，不用时随手关灯，人少时关闭部分照明灯，如有加班情况，最后一个离开公司的员工关闭所有照明灯。第五条员工使用各类电器时，应遵守相关的操作程序和要求，禁止违规操作，以保障用电安全；凡因使用不当、违规操作、乱用电器设备等，造成人身伤害或者设备损坏等损失的，由责任人承担一切经济损失。热水壶、电暖宝、电风扇、台灯、加湿器等一切个人电器设备不允许在办公场所使用，以防跳闸，重则引起火灾。第六条办公区内各电器设施若出现异常现象，或嗅到电线胶皮糊味，必须立即切断电源、停止使用，并及时报告领导，安排电工人员解决，及时通知物业，严禁自行处置。遇停电，应利用手电筒等照明工具，首先检查内部配电开关、漏电保护器是否跳开。第七条打印机、扫描仪、制图仪等大型设备，闲置时应切断电源，杜绝用电器处于待机状态。个别电脑彻夜工作不关机时，员工下班时应及时切断显示器电源。员工下班时应随手关闭饮水机加热功能。．

员工个人投资制度

诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司员工个人交易制度版本：第一版负责人：法律部：生效日期：2015年5月25日此制度仅供公司内部使用，未经授权和许可，不得外传

目录第一章总则...........................................................................................第二章交易行为准则...........................................................................第三章交易限制...................................................................................第四章交易信息报告与备案管理........................................................第五章日常管理...................................................................................第六章附则.....................................................................................

第一章总则第一条为规范诚基伟业投资基金管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公

(完整版)员工行为规范及管理制度.docx

页号 /总页数 1 / 5 员工行为规范管理制度一、目的为了进一步强化企业内部管理，规范员工的工作和行为标准，严肃公司纪律，维护正常经营秩序，提高公司整体素质，结合企业实际情况，制定本制度。二、适用范围本制定适用于公司全体员工。三、具体规定（一）职责内违规违纪处理规定 1、任何人员都有阻止违纪行为发生的权利义务，不得对所辖人员违纪现象不予纠正、有意包庇。 2、无故不参加公司组织的学习、培训、义务劳动等集体活动。 3、公司员工必须认真履行单位职责和岗位职责，服从工作分配安排，主动协调工作关系，单位之间相互推诿扯皮，拒不履职，影响工作，不作为者。 4、不按规定时间提报反馈信息或相关报表。 5、为方便业务联系及沟通，全体员工应保持手机全天24 小时开机状态（单位领导及重要岗位人员休息日也不例外），不得无故关机失联。以上职责内违规违纪行为，视情节严重度处以100-500 元罚款，其所在单位负责人处以100-500 元罚款。（二）行为违规违纪处理规定 1、工作期间不得串岗、带非工作人员进工作场所；不得打牌、下棋、干私活、吃零食、聚堆闲聊、打盹睡觉、玩手机，看与本职工作无关的书报刊物，用公司电脑干与工作无关的行为（浏览与公司无关的网页、视频，聊天工具等）等。工作期间干与工作无关的事或私用公司办公电脑电子设备等违规违纪行为，违犯者处以100-500 元罚款，其所在单位负责人处以100-500 元罚款。 2、未按公司规定佩戴工作证者，处以100 元罚款。 3、工作期间不得饮酒（包括中午及值班期间），违反者处以500 元罚款。 4、业务单位宴请需向直接上级汇报请示，批准后方可赴宴，如有违反者处以500 元罚款。 5、不得打架斗殴、聚众闹事，谩骂、恐吓、威胁打击报复他人，违反者视情节严重处以500

生产中心安全管理制度通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD986 生产中心安全管理制度通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

生产中心安全管理制度通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1. 目的规定生产中心安全生产管理相关职责，规范生产中心安全生产管理活动，做到“安全第一，预防为主”，以保证安全生产管理活动有序有效进行。降低减少人为事故的发生。 2范围生产中心所有与安全生产管理相关的活动过程和与生产有关的所有人员 3总责 3.1生产中心副总主管生产中心安全生产管理活动。负责批准生产中心安全生产管理相关文件，负责对生产中心安全生产管理活动实施的监督。 3.2生产经理（生产副经理）负责安全生产管理活动的策划、组织与监督实施。车间主任及班长、库房主管各岗位负责人员负责岗位安全生产管理活动的具体实施、检查与改进。 3.3生产中心负责本办法的制定、修改、废止和解释。

员工投资权益管理办法

中国平安员工投资权益管理办法第一章总则第一条为进一步调动全体中国平安员工的积极性，增强企业凝聚力 ,增强员工对中国平安长期发展的关切度和管理的参与度，形成企业内部的激励机制和监督机制，依照《深圳市公司内部员工持股规定》及国家有关鼓励员工持股的政策，特制订本办法。第二条本办法中的中国平安指中国平安保险（集团）股份有限公司、中国平安保险（集团）股份有限公司直接或间接控股公司（包括但不限于中国平安财产保险股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、平安证券有限责任公司、平安信托投资有限责任公司）以及其工会持股公司（即中国平安工会持股公司）。第三条本办法中中国平安工会为依法成立的社会团体法人，受平安员工投资权益持有人（以下简称“权益持有人”）委托，从事平安员工投资权益管理，并代表权益持有人行使工会持股公司股东权利，履行股东义务，维护投资权益持有人合法权利。中国平安工会设立平安员工投资权益持有人代表大会（以下简称“权益持有人代表大会”）和平安员工投资权益管理委员会（以下简称“权益管理委员会”），权益持有人代表大会是对平安员工投资权益进行管理的最高权力机构，权益管理委员会是对平安员工投资权益进行管理的具体执行机构。权益管理委员会可将委员会的具体执行工作委托给中国平安工会持股公司行使，委托范围由委员会确定。第四条本办法中平安员工投资权益为中国平安符合条件的员工依照本办法出资认购，通过中国平安工会享有工会持股公司的受益权、重大决策权和选择管理者等的权利。第五条中国平安工会依照法律和本办法规定向中国平安员工筹集资金，投资于中国平安工会持股公司。中国平安工会持股公司依法投资于中国平安保险（集团）股份有限公司以及其直接或间接控股的公司。中国平安工会持股公司从中国平安保险（集团）股份有限公司及其直接或间接控股公司获取红利，平安员工通过对此红利的二次分配，从而形成平安员工与中国平安保险（集团）股份有限公司及其直接或间接控股公司之间利益共享，风险共担的良性运作机制。第六条平安员工投资权益管理实行以下原则： 1、坚持风险共担，利益共享的原则； 2、坚持自愿认购，遵守规章的原则； 3、坚持公平、公正、公开的原则。

证券营业部规章制度

证券营业部规章制度【篇一：证券公司营业部营销人员管理与考核办法】新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章 a类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章 b类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18) 第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《a类证券经纪人委托代理合同》及《b类证券经纪人委托代理合同》。第二章营业部营销体系架构及岗位

企业员工行为规范及管理制度

员工行为规范管理制度一、目的为了进一步强化企业内部管理，规范员工的工作和行为标准，严肃公司纪律，维护正常经营秩序，提高公司整体素质，结合企业实际情况，制定本制度。二、适用范围本制定适用于公司全体员工。三、具体规定（一）职责内违规违纪处理规定 1、任何人员都有阻止违纪行为发生的权利义务，不得对所辖人员违纪现象不予纠正、有意包庇。 2、无故不参加公司组织的学习、培训、义务劳动等集体活动。 3、公司员工必须认真履行单位职责和岗位职责，服从工作分配安排，主动协调工作关系，单位之间相互推诿扯皮，拒不履职，影响工作，不作为者。 4、不按规定时间提报反馈信息或相关报表。 5、为方便业务联系及沟通，全体员工应保持手机全天24小时开机状态（单位领导及重要岗位人员休息日也不例外），不得无故关机失联。以上职责内违规违纪行为，视情节严重度处以100-500元负激励，其所在单位负责人处以 100-500元负激励。（二）行为违规违纪处理规定 1、工作期间不得串岗、带非工作人员进工作场所；不得打牌、下棋、干私活、吃零食、聚堆闲聊、打盹睡觉、玩手机，看与本职工作无关的书报刊物，用公司电脑干与工作无关的行为（浏览与公司无关的网页、视频，聊天工具等）等。工作期间干与工作无关的事或私用公司办公电脑电子设备等违规违纪行为，违犯者处以100-500元负激励，其所在单位负责人处以100-500元负激励。 2、未按公司规定佩戴工作证者，处以100元负激励。 3、工作期间不得饮酒（包括中午及值班期间），违反者处以500元负激励。 4、业务单位宴请需向直接上级汇报请示，批准后方可赴宴，如有违反者处以500元负激励。 5、不得打架斗殴、聚众闹事，谩骂、恐吓、威胁打击报复他人，违反者视情节严重处以500 元及以上负激励，直至解除劳动关系，其所在单位负责人处以500元负激励。 6、爱护公共设施，不得恶意损坏公物、私自盗用公司财物，如有违反者视情节严重处以500

交易中心安全管理制度

交易中心安全管理制度一：用电安全制度 1 电气作业应按其规范进行，电缆线禁止与泥浆管、清水管交叉。 2 机电设备必须建立使用、检查、维护保养制度，传动部位全封闭防护。工程结束时对设备进行检查、维修，确保安全可靠。 3 机电设备运转中，不得进行零部件的拆卸和修理。拆洗和检查机电设备时必须停电停机，防止转动伤人。 4 电气设备与线路必须保持绝缘良好，电缆的绝缘电阻不低于0.5MΩ。 5 电缆线路应按照现场施工用电专项方案要求敷设，主电缆应架空或沿工地围墙用绝缘子挂设，移动电缆过车道时应穿管埋设，严防碾压，电缆接头架空并设警示牌、经常检查电缆接头是否漏电。动力电缆采用五芯线，照明电缆采用三芯橡皮护套线。有破损电缆及时修复，禁止电缆放在水或泥浆中以免发生漏电。 6 每台桩机设置一只配电箱，做到一机一闸一漏保（漏电保护器），箱内无杂物保持整洁，贴有电工定时检查维修记录表。配电箱要符合国家规定，禁止乱接乱拉、禁止使用民用插板。严禁动力、照明电混用。禁止使用简易的碘钨灯（太阳灯）。 7 漏电保护器、熔断器、熔丝必须按规定的规格使用。连续发生熔丝熔断应查明原因进行处理。严禁多股熔丝或其他金属丝代用。 8 施工现场采用TN-S接零保护系统，保护零线由工作接地线、配电室的零线或第一级漏电保护器电源侧的零线引出，接至每一台用电设备的金属外壳（含配电箱）；工作零线和保护零线在配电箱内应通过端子板连接；保护零线在其他地方不得有接头；重复接地线与保护零线相连，现场重复接地不少于3处（即总配电箱、线路的中间和末端处），且每处接地电阻不大于10Ω。页脚内容1

9 夜间施工应有足够的照明，灯具应悬挂或固定在合适部位，必须使用电缆，并保证绝缘良好。低压电器设备如Ⅲ类电动工具、安全行灯等应在国家标准《安全电压》范围内使用。 10 检修电器设备和线路时，首先要切断电源，在开关上挂“有人工作，禁止合闸”的禁令牌。如需带电工作，必须有确保安全的措施，并有专人监护。非电工不得从事电气设备的安装和检修。 11 当电器设备、线路着火或施工现场发生其他火灾时，应立即切断电源。 12 大风大雨后，及时对电器设备及线路进行系统检查。停电后应关闭总闸，采用应急照明措施。二：生活照明用电 1．生活区电缆必须使用带有PE接地的橡胶电缆，禁止使用不合格的电缆。 2．室内配线所用导线或电缆的截面应根据用电设备或线路的计算负荷确定，但铜线截面不应小于2．5mm2，铝线截面不应小于4mm2。 3．室内配线必须有短路保护和过载保护，短路保护和过载保护电器与绝缘导线、电缆的选配符合要求。 5．螺口灯头及其接线应符合下列要求：灯头的绝缘外壳无损伤、无漏电；相线接在与中心触头相连的一端，零线接在与螺纹口相连的一端。 12．灯具内的接线必须牢固，灯具外的接线必须做可靠的防水绝缘包扎。三：钻机成孔安全注意事项 1 桩机转盘上不准站人、卷扬机有良好的安全防护、钢丝绳符合安全要求、进入施工现场必须戴页脚内容2

基金公司员工个人交易制度

员工个人交易制度第一章总则第一条为规范徽仁芃盈资产管理（上海）有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。

第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。

企业员工行为规范管理制度

企业员工行为规范管理制度各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！ 3管理职责××1主管劳动人事工作的局长对职工行为规范管理负领导责任。××2劳动人事部负责组织实施、检查与考核职工守则、岗位职业道德行为规范的执行情况。××3物业管理公司组织实施、检查与考核生活小区居民文明公约。4管理内容与方法××1职工守则×××1热爱祖国，热爱人民，热爱共产党，热爱社会主义。坚持四项基本原则，坚持改革开放。×××热爱企业，勤俭节约，爱护公物，出谋献策，参加管理，维护企业的利益和声誉。×××热爱本职，积极工作，提高质量，讲究效益，按时完成任务，争取多作贡献。×××增强责任心，保证安全运行。×××提高服务质量，改进服务态度，对待客户要热情。×××努力学习，刻

苦钻研，提高政治、文化、科技业务水平。×××服从领导，遵纪守法，严格执行局规章制度。×××关心同志，尊师爱徒，和睦家庭，团结邻里。×××文明礼貌，整洁卫生，讲究社会公德。×××扶植正气，抵制歪风，抗拒腐蚀，廉洁奉公，不以电权谋私利，徇私情。××2岗位职业道德行为规范×××1中层及以上管理人员行为规范?a)刻苦学习，坚持原则?认真学习建设有中国特色的社会主义理论，刻苦钻研本职业务知识，坚持党和国家的各项方针政策，实事求是，全心全意为人民服务。b)深入基层，作风民主?经常深入实际，调查研究，相信群众，依靠群众，注意倾听群众意见。严于律已，宽以待人，搞好团结，勇于开展批评与自我批评。经常深入班组指导工作，发现问题及时处理，不拖拉，不袒护，不推诿。c)熟悉业务，善于管理?努力学习业务，熟悉工作程度，勇于开拓，及时处理日常工作，提高效率，摆正国家、企业和客户的利益关系。d)关心职工，

数据中心机房安全管理制度通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD577 数据中心机房安全管理制度通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

数据中心机房安全管理制度通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。计算机数据中心机房是保证医院信息系统正常运行的重要场所。为保证机房设备与信息的安全，保障机房有良好的运行环境和工作秩序，特制定本制度。 1、保证中心机房环境安全：每天查看中心机房的温度和湿度，并记录；每天聋看UPS日志并记录，不得在中心机房附近添置强震动、强噪声、强磁场的设备，定期检查计算机设备使用电源安全接地情况。 2、实行中心机房准入管理：中心机房配备门禁止系统，计算机中心工作人员进入需持个人的专用卡刷卡进入。外来人员需得到计算机中心负责人同意，并在相关计算机中心工作人员陪同下方可进入．并作记录。 3、中心服务器操作系统安全管理：系统管理员单独管理系统用户密码，并定期更换密码；离开服务器时技术锁定机器。第三方需要登陆服务器时，需在计算机中心工作人员全程陪同下进行操作，工作

私募基金员工个人交易制度

私募基金员工个人交易制度第一章总则第一条为规范有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。