公司法治建设实施方案

为深入贯彻落实依法治国战略部署和依法治企工作要求，大力推动“法治珠港”建设，实现公

司治理体系和治理能力现代化，结合公司实际，制定本方案。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大、十九届三中、四中全会精神为指导，

认真贯彻全面依法治国和法治央企建设工作部署，牢固树立依法治企理念，建立健全公司依

法决策、依法经营、诚信守法的管理制度，着力完善企业法律风险防范机制，进一步提高领

导干部依法决策能力，推进公司法治文化建设，加快公司高质量发展奠定坚实的法治基础。二、工作目标

建立健全公司依法决策、依法经营、依法管理的制度体系和工作机制，进一步完善企业经营

管理规章制度，进一步增强企业风险防控能力。进一步提高领导干部和广大职工法治理念，

充实企业法治文化。建立法治建设组织体系，基本形成法治建设保障体系，实现依法治企，

有效提升公司管理水平。

三、工作措施

（一）确立章程在公司依法治企中的统领地位。

明确公司章程的“宪法”地位，把建立健全章程治理机制作为依法治企的重要内容，进一步树

立管理人员章程意识，维护章程权威，及时纠正不重视章程的法定作用、执行章程不够严格

等问题，使章程成为依法治企的根本准绳，自觉树立公司章程权威。充分利用法律对公司章

程的授权，依法对股东、董事会、监事会、高管进行清晰地授权，严格规范其行为，既赋予

其参与公司管理的充分职权，也要求其依法承担相应的重大责任，实现责权利的统一。正确

处理好股东权益与尊重企业经营自主权的关系，严格遵守股东会、董事会、监事会、高管之

间的职责划分，规范其组织结构、议事规则和运行机制，明确董事、高管和监事个人的忠实

勤勉义务，强化董事会的决策职能、监事会的监督职能、经理层的执行功能，真正实现各负

其责、协调运转、有效制衡。同时，严格控制采取类似行政审批方式处理公司事务，杜绝以

行政文件替代会议决议，避免诉讼当事人意图刺破公司面纱追究出资股东的连带责任。

通过章程落实全面从严治党战略部署，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，实现党委

书记、董事长、法人“三位一体”，明确党组织在法人治理结构中的法定地位，有效发挥公司

党委的领导核心和政治核心作用，确保党的主张贯彻到依法治企全过程和各方面。

任何规章制度或者决议应当经过法律审核，避免与法律法规和公司章程相冲突和违背，从而

产生不利的法律评价和法律后果。

（二）以健全公司各项规章制度为基础，完善公司内控机制。

公司规章制度是企业内部控制的重要依据之一，是公司运行的体制基础。根据国家有关法

律法规、市场经济的发展、集团公司有关规定全面梳理现有规章制度，针对空白缺失、难以

适用、交叉重复等不同情况开展立、改、废工作，建立以公司章程为核心的制度体系，形成

制度体系完整闭环。重视规章制度的起草、审核、修改流程，所有规章制度必须经法律审核。在工程管理、物资采购、招标询价、资产审计、财务管理、劳动关系、安全生产等重大经营

管理领域，要有健全完备的规章制度。

将遵循章程，依法合规作为公司制度管理的原则之一。要求制度管理中以公司章程为纲，与

公司法人治理体系衔接一致，确保规章制度符合国家法律法规、政策、监管规则、行业规范

等要求。健全制度实施机制和制度质量评估机制，加强制度执行情况的监督检查，严格追究

违规行为的人员责任，增强制度的刚性约束。

（三）依法完善授权管理手册，做到权责明晰。

按照“集权有道、分权有序、授权有章、用权有度”的原则，在公司现有管理模式的基础上对

公司组织体系进行梳理和分析，以职能分工为基础进行授权体系的梳理与明确，形成完善的

责权体系。

1.流程细分，把公司的各项工作按照流程来进行组织，每一个人承担流程中一个环节的工作

责任，权力仅仅按照其所承担流程环节的责任授予。

2.等级细分，与流程细分相对应的纵向等级独立授权，由上级根据不同等级主管的责任大小，直接对岗位角色进行授权。授权不再限于一级只对下一级的授权，而是对多级下属同时授权。

3.职能细分，是一种横向的细分。通过把一个笼统的权力，按照要运用这个权力所必须承担

的相应功能作用进行分解，让权力与这种功能作用对应，从而达到降低授权风险的目的。

4.项目细分，把一项综合性的工作分解成多个小项目，每个小项目相对独立存在、独立运行。公司对这些小项目的承担人进行独立授权，使负责一项综合性工作的主管仅仅起到对这众多

的项目进行协调控制的作用。

通过以上几种权力细分的方式，最后形成《授权手册》。为了保证《授权手册》的及时有效性，定期分析调整。调整的原则是：去粗取精，调整或删除一些不合理的项目，进一步推动

授权的简化。

所授予的权限与管理者能力相匹配，最终使各层级管理者都具有独当一面的能力与责权。使

公司每个员工很清楚自己应该做什么，不应该做什么，每个人都自然地获得了方向感和驱动力，从而带来真正高效的执行力。

（四）健全依法决策机制。

坚持“决策先问法、违法不决策”，从源头上将经营行为规范在法律框架内，确保各项经营活

动不踩线、不越界。严格执行“三重一大”等决策制度，细化各层级决策事项和权限，建立决

策清单，认真落实员工参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体决策等程序要求，确

保决策制度科学、程序规范、过程公开、责任明确。完善重大决策合法性审查机制，未经合

法性审查或者经审查不合法的，不得提交决策会议讨论。依法健全以职工代表大会为基本形

式的企业民主管理制度，规范职工董事、职工监事的产生程序，切实发挥其在参与企业决策

和治理中的作用。建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制，切实防范重大决策的法

律风险。

（五）完善法律工作组织体系，全面落实法律审核制度。

建立健全企业法律工作机构，配备专职的法务工作人员，推行法律顾问制度。科学界定企业

法律工作机构在法律政策研究、法律风险管理、授权管理、合同管理、知识产权管理、法律

纠纷案件管理和外聘律师管理等方面的职责，发挥好法律工作机构的专业把关作用。加强外

聘律师的统一归口管理，明确外聘律师与企业内部法务人员的职责边界，发挥好外聘律师的

专业优势。

健全重要决策、规章制度、经济合同的法律审核制度，将法律审核作为不可逾越的节点嵌入

业务流程，确保应审必审，实现法律审核率100%。加强法律审核过程覆盖，从重大项目的

决策到项目的运营、从规章制度的制订到执行、从合同的订立到履行，法律管理必须全程参与，并通过开展后评估等方式，不断提高审核质量。在重大项目中法律顾问全程服务，从可

行论证、立项决策、谈判签约、项目运营等各个环节全面进行法律审核把关，确保项目全过

程的依法合规。在企业内部建立统一的法律信息管理系统，运用信息化手段强化法律审核的

刚性约束，实现法律风险防范全覆盖。

（六）加强组织领导，强化领导责任

建立健全企业法治建设领导机构，构建完善企业主要负责人负总责、分管法律领导牵头推进、法律工作机构具体实施、各部门共同参与、一级抓一级、层层抓落实的工作机制和责任体系。企业主要负责人要认真履行依法治企第一责任人职责，亲自研究部署，明确任务要求，做好

统筹安排，加强督促检查，落实支撑保障。公司领导班子要定期研究依法治企工作，听取进

展情况汇报，及时研究解决问题，确保依法治企各项工作落实到位。

按照“业务工作谁主管，风险防范谁负责”的原则，建立公司领导人员法律风险防范责任制。

严格落实问责制度，强化从主要领导、分管领导到各部门、各层级的责任追究，对公司重大

经营活动因未经法律审核，或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成重大损失的，追究公司

相关领导人员责任；对经过法律审核但因重大失职未发现严重法律风险造成重大损失的，追

究法律顾问和法律工作机构负责人的责任；对因违法违规发生重大法律纠纷案件造成企业重

大损失的，在业绩考核中扣减分值，并追究相关人员责任。实行重大法律风险事项报告制度，公司对可能引发重大法律纠纷案件、造成重大资产损失的法律风险事项，应及时报告集团公司。

（七）打造企业法治文化，积极营造依法治企的良好氛围。

完善领导干部学法用法制度，有效发挥企业领导人员在全面推进依法治企中的“关键少数”作用，大力提升企业领导人员的法治思维和依法办事能力，做到依法决策、依法管理，逐步实

现学法、用法的制度化、规范化。

全面开展普法宣传教育，加强法律宣传与各业务部门的协同联动，推进法治宣传教育制度化、常态化。将法治学习作为党委理论中心组学习、管理培训、员工教育的必修课，定期组

织公司领导人员和管理人员参加法律知识培训，组织企业员工深入学习法律知识，形成全员

学法、守法、用法的良好氛围。

四、进度安排

（一）第一阶段（2020年6月）主要任务：制定工作实施方案，党委拟发文件成立法治建设

领导机构，明确法治建设目标和任务，组织召开会议，布置工作任务和工作安排。（负责部门：企业发展部、党建工作部）

（二）第二阶段（2020年7月-12月）主要任务：对章程履行情况进行自查自纠，并进行整改，以增资扩股为契机完善对章程的修订。（负责部门：企业发展部）

（三）第三阶段（2020年7月-12月）主要任务：依法健全完善公司各项规章制度，重视规

章制度的起草、审核、修改流程，促进公司规章制度统一规范、协调一致。（负责部门：企

业发展部、各部门；协助人：公司法律顾问朱天翔。）

（四）第四阶段（2020年7月-8月）主要任务：根据职位和职责和工作流程的调整，梳理授

权手册，及时进行完善修改。（负责部门：企业发展部、各部门）

（五）第五阶段（2020年6月-12月）主要任务：开展法制宣传、培训，不断创新普法宣教

形式，丰富普法宣教载体。将法律学习纳入企业党委中心组、党支部年度学习计划，尤其是

把日常经营管理中涉及的法律法规和本企业法律风险管理制度作为学法的重要内容，开展有

针对性的集中普法活动。（负责部门：企业发展部、党建工作部；协助人：公司法律顾问朱天翔）

（六）第六阶段（2020年12月）主要任务：检查公司各部门依法治企工作的执行及责任落实到位情况，重点检查整改落实的情况，并形成年度总结。进一步深化法治建设，形成法治建设长效机制。（负责部门：企业发展部、党建工作部、综合部）