(完整版)风险评估技术-检查表法

检查表法

1 概述

检查表(Check-lists)是危险、风险或控制故障的清单，而这些清单通常是凭经验(要么是根据以前的风险评估结果，要么是因为过去的故障)进行编制的。

2 用途

检查表法可用来识别危险及风险或者评估控制效果。它们可以用于产品、过程或系统的生命周期的任何阶段。它们可以作为其他风险评估技术的组成部分进行使用，但最主要的用途是检查在运用了旨在识别新问题的更富想象力的技术之后，是否还有遗漏问题。

3 输入

有关某个问题的事先信息及专业知识，例如可以选择或编制一个相关的、最好是经过验证的检查表。

4 过程

具体步骤如下：

●确定活动范围；

●选择一个能充分涵盖整个范围的检查表。为此，应仔细选择检查表。例

如，不可使用标准控制的检查表来识别新的危险或风险。

●使用检查表的人员或团队应熟悉过程或系统的各个因素，同时审查检查

表上的项目是否有缺失。

5 输出

输出结果取决于应用该结果的风险管理过程的阶段。例如，输出结构可以是不全面的控制清单或是风险清单。

6 优点及局限

检查表的优点包括：

●非专家人士可以使用；

●如果编制精良，它们将各种专业知识纳入到了便于使用的系统中；

●它们有助于确保常见问题不会遗忘。

局限包括：

●它们会限制风险识别过程中的想象力；

●它们论证了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；

●它们鼓励“在方框内画勾”的习惯；

●它们往往基于已观察到的情况，因此会错过还没有被观察到的问题。

环境风险评估技术指南

环境风险评估技术指南Newly compiled on November 23, 2020

附件1 浙江省企业环境风险评估技术指南修订版二〇一五年四月

1 适用范围本技术指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本技术指南适用于对浙江省范围内可能发生突发环境事件的企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附表1企业环境风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。加油站可参照本指南编制。本技术指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）尾矿库；3）海上石油天然气开采设施；4）军事设施；5）从事危险化学品运输的车辆或单位；6）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；7）加气站；8）港口、码头。若企业所属行业已发布相应的技术规范，则采用所属行业的技术规范。 2 规范性引用文件本技术指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。法律法规、规章、指导性文件《中华人民共和国环境保护法》；《中华人民共和国突发事件应对法》；《中华人民共和国安全生产法》；《中华人民共和国消防法》；

《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第41号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）；《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）；《危险化学品环境管理登记办法》（环境保护部令第22号）；《废弃危险化学品污染环境防治办法》（国家环境保护总局令〔2005〕第27号）；《重点监管的危险化学品安全措施和应急处置原则》（国家安全生产监督管理总局）；《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（环发〔2015〕4号）；《国家突发环境事件应急预案》（国办函〔2014〕119号）；《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发〔2013〕20号）；《建设项目环境影响评价分类管理目录（2008年版）》；《产业结构调整指导目录》（最新年本）；

企业突发环境事件风险评估指南附录简化

A.2 生产工艺与环境风险控制水平（M）采用评分法对企业生产工艺、安全生产控制、环境风险防控措施、环评及批复落实情况、废水排放去向等指标进行评估汇总，确定企业生产工艺与环境风险控制水平。评估指标及分值分别见表1与表2。表 1 企业生产工艺与环境风险控制水平评估指标表 2 企业生产工艺与环境风险控制水平 A.2.1 生产工艺列表说明企业生产工艺及其特征：生产工艺名称，反应条件（包括高温、高压、易燃、易爆），是否属于《重点监管危险化工工艺目录》或国家规定有淘汰期限的淘汰类落后生产工艺装备等。按照表3评估企业生产工艺情况。具有多套工艺单元的企业，对每套生产工艺分别评分并求和。企业生产工艺最高分值为20分，超过20分则按最高分计。表3中的化工工艺名录将根据突发环境事件的发生状况和有关规定适时调整。

注1：高温指工艺温度≥300℃，高压指压力容器的设计压力（p）≥10.0MPa，易燃易爆等物质是指按照GB20576至GB20602《化学品分类、警示标签和警示性说明安全规》所确定的化学物质；注2：指根据国家发展改革委发布的《产业结构调整指导目录》（最新年本）中有淘汰期限的淘汰类落后生产工艺装备。 A.2.2 安全生产管理按照表4评估企业现有安全生产管理情况，并附相关证明文件。表 4 企业安全生产控制 A.2.3 环境风险防控与应急措施从生产装置、储运系统、公用工程系统、辅助生产设施及环境保护设施等方面，列表说明每个涉及环境风险物质的环境风险单元及其环境风险防控措施的实施和日常管理情况。对照表5，列出每个风险单元所采取的水、大气等环境风险防控措施，包括：截流措施、事故排水收集措施、清净下水系统防控措施、雨排水系统防控措施、生产废水处理系统防控措施；毒性气体泄漏紧急处置装置和毒性气体泄漏监控预警措施；环评及批复的其他风险防控措施落实情况等。按照表5评估企业环境风险防控与应急措施情况。若企业具有一套收集措施，兼具或部分兼具收集泄漏物、受污染的清净下水、雨水、消防水功能，应按表5对照相应功能要求分别评分。

新产品开发中的风险评估

新产品开发中的风险评估新产品开发是一个复杂的、动态的、连续的过程，其中涉及到大量的信息收集、分析、筛选及传递，各种模式方案的选择与确定，各种要素资源的投入与配置，新产品生产及营销战略制定等一系列的工作.这些工作都不同程度地存在不确定性，从而导致企业新产品开发风险的发生。因此，要成功进行新产品开发，就必须加强对新产品开发中的风险分析与评估。风险辩识。对企业新产品开发风险评估，首先必须找出可能影响新产品开发成功的风险因素，研究各种风险因素会对新产品开发造成什么样的后果，该阶段一般被称为风险辩识，是进行任何风险评估的前提和基础。企业新产品开发中的风险评估主要包括以下风险因素：技术风险。指企业在新产品开发过程中，因技术因素导致新产品开发失败的可能性。技术风险大小由下列因素决定：技术成功的不确定性；技术前景的不确定性；技术效果的不确定性；技术寿命的不确定性。市场风险。指新产品的相对竞争优势的不确定性，市场接受的时间、市场寿命及市场开发所需资源投入强度等难以确定，而导致新产品开发失败的可能性。新产品开发出来以后，价格往往较贵，同时人们对新产品的质量、性能及其稳定性往往要观望一段时间，或等别人使用后再购买，这就阻碍了新产品快速渗透并占领市场。若新产品不能在短时间内占领市场，则很可能失败夭折。因为若这项技术也被竞争对手看中，他们很可能模仿并加以改进，在短时间内追赶上来，且其产品更具优势。这时，刚刚被引导出来的市场，很可能被竞争对手占领。资金风险。指因资金不能适时供应而导致新产品开发失败的可能性。若不能及时供应资金，会使新产品开发活动停顿，其技术价值随着时间的推移不断贬值，甚至被后来的竞争对手超越，初始投入也就付之东流。此外通货膨胀也会引起资金风险。环境风险。指新产品开发由于所处的社会环境、政策环境、法律环境等变化或由于自然灾害而造成新产品开发失败的可能性。因此，新产品开发，必须重视环境风险的分析和预测，采取有效的对策和措施，把环境风险减少到最小限度。生产风险。指在新产品开发过程中，由于生产系统中的有关因素及其变化的不确定性而导致新产品开发失败的可能性。如难以实现大批量生产、生产周期过长、工艺不合理、设备和仪器损坏、检测手段落后、产品质量难以保证、可靠性差、供应系统无法满足批量生产的要求等。管理风险。指在新产品开发过程中，由于管理失误而导致新产品开发失败的可能性。如组织协调不力、其他部门配合不好、高层领导关注不够、调研不充分、市场信息失真、市场定位不准、营销组合失误、风险决策机制不健全、研发过程不协调等。

《浙江省企业环境风险评估技术指南(试行)》

附件1 浙江省企业环境风险评估技术指南（试行）二○一三年六月

目录 1 适用范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 2.1法律法规 (1) 2.2技术标准 (1) 3 术语与定义 (1) 4 环境风险评估程序 (3) 4.1环境风险等级划分 (4) 4.2环境风险分析与对策 (4) 5 环境风险等级划分 (5) 5.1环境风险物质与临界量比值（Q） (5) 5.2环境风险及其控制水平（M） (6) 5.2.1评估指标及分值 (6) 5.2.2评分方法 (6) 5.3环境风险受体（E）评估 (11) 5.4环境风险等级确定 (11) 5.4.1分级矩阵 (12) 5.4.2级别表征 (12) 6 环境风险评估报告主要内容 (13) 6.1企业概况 (13) 6.2环境风险物质 (13) 6.3环境风险控制水平 (14) 6.4环境风险受体 (14) 6.5环境风险等级 (14) 6.6环境风险分析 (14) 6.7问题和建议 (14) 6.7.1环境风险防控措施存在的问题 (14) 6.7.2对策建议 (14)

1 适用范围本技术指南适用于对浙江省范围内工业企业的环境风险评估，适用对象为涉及生产、使用、存储或释放环境风险物质的企业。本技术指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）尾矿库；3）海上石油天然气开采设施；4)军事设施。若企业所属行业已发布相应的技术规范，则采用所属行业的技术规范。 2 规范性引用文件（1）《中华人民共和国环境保护法》；（2）《中华人民共和国突发事件应对法》；（4）《中华人民共和国安全生产法》；（5）《中华人民共和国消防法》；（6）《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）；（7）《危险化学品环境管理登记办法》（环境保护部令第22号）；（8）《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第41号）；（9）《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）；（10）《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）；（11）《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔2010〕113号）；（12）《废弃危险化学品污染环境防治办法》（国家环境保护总局令〔2005〕第27号）；

新产品风险评估控制程序

新产品风险评估控制程序 1. 目的为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作，并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；

5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度）针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。

环境风险评估指南——火力发电

目录 1适用范围 (3) 2规范性引用文件 (3) 3术语与定义 (3) 3.1燃烧系统 (3) 3.2汽水系统 (3) 3.3电气系统 (4) 3.4环境风险源 (4) 4火力发电存在的主要环境风险 (4) 4.1 火力发电涉及到的化学品 (4) 4.2火力发电存在的环境风险 (4) 4.2.1 燃烧系统风险 (4) 4.2.2汽水系统风险 (6) 4.2.3电气系统危险 (7) 4.2.4除尘工艺风险 (8) 4.2.5烟气脱硫风险 (9) 5火力发电企业环境风险等级划分指标体系的构成 (9) 5.1 内因性指标 (10) 5.2 外因性指标 (10) 6内因性指标 (10) 6.1生产因素 (10) 6.1.1 生产因素指标构成 (10) 6.1.2 生产规模 (10) 6.1.3 生产原料 (11) 6.1.4 生产工艺 (11) 6.1.5厂区内危险物质量 (11) 6.1.6 符合产业政策情况 (11) 6.1.7 清洁生产水平 (12) 6.1.8 生产因素综合分析 (12) 6.2 厂址环境敏感性 (12) 6.2.1 厂址环境敏感性指标构成 (12) 6.2.2 是否位于重点流域 (13) 6.2.3 厂址是否位于饮用水水源上游等水环境敏感地区 (13) 6.2.4是否位于二氧化硫或者酸雨污染严重区域 (13) 6.2.5 是否位于城镇主导上风向 (13) 6.2.6 是否位于工业园区内 (14) 6.2.7 卫生防护距离或大气环境防护距离内是否有人口密集区 (14) 6.2.8 厂区总平面布置是否合理 (14) 6.2.9 厂址环境敏感性综合分析 (14) 7 外因性指标 (15) 7.1 环境风险管理 (15)

浙江省企业环境风险评估技术指南设计(修订版) 2015

附件1 省企业环境风险评估技术指南修订版二〇一五年四月

目录 1 适用围 (1) 2 规性引用文件 (1) 2.1法律法规、规章、指导性文件 (1) 2.2标准、技术规 (3) 2.3其他参考资料 (4) 3 术语与定义 (4) 4 环境风险评估程序 (5) 4.1环境风险识别 (5) 4.2环境风险等级划分 (5) 4.3环境风险分析、现有风险防控措施差距分析与实施计划 (6) 5 环境风险等级划分 (7) 5.1环境风险物质与临界量比值（Q） (7) 5.2环境风险及其控制水平（M） (8) 5.2.1评估指标及分值 (8) 5.2.2评分方法 (9)

5.3环境风险受体（E）评估 (14) 5.4环境风险等级确定 (15) 5.4.1分级矩阵 (15) 5.4.2级别表征 (16) 6 环境风险评估报告主要容 (16) 6.1 总论 (16) 6.2 区域环境概况 (16) 6.3 企业概况 (17) 6.4 环境风险等级划分 (17) 6.5 环境风险分析 (18) 6.6 现有环境风险防控与应急措施差距分析 (19) 6.7 完善环境风险防控与应急措施的实施计划 (21) 6.8 附图 (21) 附表1 企业环境风险物质及临界量清单 (22) 附表2 环境风险及其控制水平评估指标评分依据 (35)

1适用围本技术指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的容、程序和方法。本技术指南适用于对省围可能发生突发环境事件的企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附表1企业环境风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。加油站可参照本指南编制。本技术指南不适用于下列单位和设施的风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）尾矿库；3）海上石油天然气开采设施；4）军事设施；5）从事危险化学品运输的车辆或单位；6）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；7）加气站；8）港口、码头。若企业所属行业已发布相应的技术规，则采用所属行业的技术规。 2 规性引用文件本技术指南容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1法律法规、规章、指导性文件《中华人民国环境保护法》；《中华人民国突发事件应对法》；《中华人民全生产法》；

中国石化环境风险评估指南(试行)(修订版)

中国石化环境风险评估指南（试行）（修订版）中国石油化工集团公司 2016年9月

1.适用范围本指南适用于中国石化在我国境内行使经营管理责任、涉及环境风险物质的企业环境风险源的识别与评估，包括：油气勘探开发、炼油、化工、销售、储运等企业的生产设施、辅助生产设施、储运设施、销售经营设施等。 2.规范性文件本指南内容参照或引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。《中华人民共和国环境保护法》；《中华人民共和国突发事件应对法》；《中华人民共和国环境影响评价法》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）；《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》（试行）《突发环境事件应急管理办法》《重点监管危险化工工艺目录》(2013年完整版)；《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化〔2006〕10号）；《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》（环办[2014]34号）；《国家安全监管总局关于公布首批重点监管的危险化工工艺目录的通知》（安监总管三〔2009〕116号）；《国家安全监管总局关于公布第二批重点监管危险化工工艺目录和调整首批重点监管危险化工工艺中部分典型工艺的通知》（安监总管三〔2013〕3号）；

《国家海洋局海洋石油勘探开发溢油应急预案》；《中华人民共和国海洋石油勘探开发环境保护管理条例》；《中华人民共和国海洋石油勘探开发环境保护管理条例实施办法》；《水上交通事故统计办法》（中华人民共和国交通运输部令2014年第15号）；《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ/T169-2004）；《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）；《水体污染防控紧急措施设计导则》；《环境影响评价技术导则地下水环境》（HJ610-2011）；《废水排放去向代码》（HJ523-2009）；《高含硫化氢气田集气站场安全规程》(SY6779-2010)；《高含硫化氢气田集输管道安全规程》(SY6780-2010)；《高含硫化氢天然气净化厂公众安全防护距离》(SY6781-2010)；《中国石油化工集团公司水体环境风险防控要点（试行）》；《中国石化油气田钻井和作业污染防治管理规定》。 3.术语和定义 3.1环境风险是指发生突发环境事件的可能性及突发环境事件造成的危害程度。 3.2环境安全隐患本指南中的环境安全隐患，是指各类不符合有关突发环境事件应对的法律、法规、规章、标准、规范和突发环境事件应急管理制度，可能导致突发环境事件的环境风险防控措施的缺陷、突发环境事件应急管理上的缺陷，以及可能引发次生、衍生环境事件的安全生产及设

环境风险评估指南

《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》环办[2014]34 号含评估报告编制大纲来源：| 作者：| 日期：2015-03-04 11:05:52 | 浏览2733 次企业突发环境事件风险评估指南（试行） 1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产阶段的）企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附录B 突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。本指南不适用于下列情况的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；8）加油站、加气站；9）港口、码头。 2 规范性文件本指南内容引用了下列文件中的条款。凡

是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1 法律法规、规章、指导性文件《环境保护法》；《突发事件应对法》；《安全生产法》；《消防法》；《危险化学品安全管理条例》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35 号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101 号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17 号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安全监管总局令第40 号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（安全监管总局令第41 号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（安全监管总局令第45 号）；《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔2010〕113 号）；《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发

企业突发环境事件风险评估指南(试行)

企业突发环境事件风险评估指南(试行) 企业突发环境事件风险评估指南（试行） 1 适用范畴本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产时期的）企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、储备或开释涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附录B突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。本指南不适用于下列情形的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；8）加油站、加气站；9）港口、码头。 2 规范性文件本指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1法律法规、规章、指导性文件《环境爱护法》；《突发事件应对法》；《安全生产法》；《消防法》；《危险化学品安全治理条例》；《国务院关于加大环境爱护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案治理方法》（国办发〔2013〕101号）；《突发环境事件信息报告方法》（环境爱护部令第17号）；

《危险化学品重大危险源监督治理暂行规定》（安全监管总局令第40号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施方法》（安全监管总局令第41号）；（安全监管总局令第45号）；《危险化学品建设项目安全监督治理方法》《突发环境事件应急预案治理暂行方法》（环发〔2010〕113号）；《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发〔2013〕20号）；《建设项目环境阻碍评判分类治理名录（2008年版）》；《产业结构调整指导名目》（最新年本）；《重点监管危险化工工艺名目》(2013年完整版)；《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化〔2006〕10号）。 2.2标准、技术规范《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）；《化工建设项目环境爱护设计规范》（GB50483-2009）；《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）；《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）；《储罐区防火堤设计规范》（GB50351-2005）；《化学品分类、警示标签和警示性讲明安全规程》（GB20576-GB2060 2）；《石油化工企业给水排水系统设计规范》（SH3015-2003）；《石油化工污水处理设计规范》（GB50747-2012）；《环境阻碍评判技术导则地下水环境》（HJ610-2011）；《建设项目环境风险评判技术导则》（HJ/T169-2004）；《废水排放去向代码》（HJ 523-2009）；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG R0004-2009）；《化学品毒性鉴定技术规范》（卫监督发〔2005〕272号）；《事故状态下水体污染的预防与操纵技术要求》（中国石油企业标准Q /SY1190-2013）；

企业突发环境事件风险评估指南

附件企业突发环境事件风险评估指南（试行） 1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产阶段的）企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、三废”污染物等）附录B突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。本指南不适用于下列情况的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；8 ）加油站、加气站；9）港口、码头。 2 规范性文件本指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。

2.1 法律法规、规章、指导性文件《环境保护法》；《突发事件应对法》；《安全生产法》；《消防法》；《危险化学品安全管理条例》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35 号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101 号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17 号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安全监管总局令第40 号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（安全监管总局令第41 号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（安全监管总局令第 45 号）；《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔2010〕113 号）；《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发〔2013〕20号）；《建设项目环境影响评价分类管理名录（2008 年版）》；《产业结构调整指导目录》（最新年本）；《重点监管危险化工工艺目录》（2013 年完整版）；

企业突发环境事件风险评估指南(试行)

企业突发环境事件风险评估指南（试行） 1 适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产阶段的）企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附录B突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。本指南不适用于下列情况的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；8）加油站、加气站；9）港口、码头。 2 规范性文件本指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。 2.1法律法规、规章、指导性文件《环境保护法》；《突发事件应对法》；《安全生产法》；《消防法》；

《危险化学品安全管理条例》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安全监管总局令第40号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（安全监管总局令第41号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（安全监管总局令第45号）；《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔2010〕113号）；《化学品环境风险防控“十二五”规划》（环发〔2013〕20号）；《建设项目环境影响评价分类管理名录（2008年版）》；《产业结构调整指导目录》（最新年本）；《重点监管危险化工工艺目录》(2013年完整版)；《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》（安监总危化〔2006〕10号）。 2.2标准、技术规范《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）；《化工建设项目环境保护设计规范》（GB50483-2009）；《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）；《石油化工企业设计防火规范》（GB50160-2008）；《储罐区防火堤设计规范》（GB50351-2005）；《化学品分类、警示标签和警示性说明安全规程》（GB20576-GB20602）；《石油化工企业给水排水系统设计规范》（SH3015-2003）；

产品风险评估表

XXXXXX阀门制造有限公司产品风险评估表页码：共3 页第1 页XXX/R-162-01 合同编号产品名称型号规格交货期评估小组审批（日期）质保部技术部生产部人力行政部供配部销售部序号风险识别和评估范围责任部门措施前主要因素表现重大和一般风险采取的措施执行情况措施后发生频率（A）产生后果（B）危害等级（C）发生频率（A）产生后果（B）危害等级（C） 1 产品交付供配部 4 20 80 重大 1.供方设备能力，检测能力和质保体系能力工艺合理性 2.交货及时性 1.尽可能选择有资质的供方，对特殊过程的供方应提供相应工艺评定和检测试验设备检定证书，人员资格证书和及时更新 2.每月统计供方交付业绩已执行 2 10 20 略微技术部 3 20 60 一般 1.图纸和工艺文件到位 2.材料可采购性 3.设计失效 1.尽可能使用绘图软件和采用比较成熟的工艺方法 2.在设计中尽可能的选择常用的材料 3.要求对产品设计进行风险评估 1 10 10 稍微生产部 4 20 80 重大 1.生产设备加工能力和完成特殊工序能力 2.操作和维护保养规程 3.生产过程中突发事件（设备重大故障，材料批量不合格，加工批量不合格等） 1.当加工和完成特殊工序能力不足时，按照外协控制程序执行； 2.制定关键设备的操作规程和维护保养规定和做好保养记录 3.制定突发事件应急措施 1 10 10 稍微质保部 3 20 60 一般试验设备精度，测试范围能力当检验和试验和理化试验能力不足时，可采购和及时检定，或按照外协控制程序控制 1 10 10 稍微市场部 3 10 30 一般 1.交付前的沟通 2.产品运输 1.当出现交付延期，应及时与客户沟通 2.及时联系运输公司安排装运

重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制指南(试行)

附件4 重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制指南(试行) 环境保护部

二〇一三年三月

前言为规范重点环境管理危险化学品的环境管理登记工作，指导重点环境管理危险化学品环境风险评估报告的编制工作，根据《危险化学品环境管理登记办法（试行）》（环境保护部令第22号）第十、十一条的规定，编制本指南。重点环境管理危险化学品环境风险评估主要考虑重点环境管理危险化学品在企业生产/使用过程中由于日常环境释放对企业外部环境和人体健康带来的长期、潜在的不利影响，同时也兼顾企业突发环境事故对环境和生命安全造成的短期不利影响。本指南以重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制为主线，对编制原则、总体要求、编制形式、编制内容等方面进行了规定。同时，在附件部分对重点环境管理危险化学品环境风险评估的具体技术方法进行了详细说明。重点环境管理危险化学品环境风险评估报告编制机构应按照本指南的要求开展重点环境管理危险化学品环境风险评估报

告的编制工作。本指南为试行版，将根据实际管理需求，适时修订。

目录一、编制原则 (71) 二、总体要求 (71) 三、报告编制形式 (72) 四、报告编制内容 (72) （一）总则 (73) （二）企业概况 (74) （三）企业重点环境管理危险化学品流向分析 (76) （四）企业重点环境管理危险化学品环境风险判别 (77) （五）企业环境管理及风险水平判别 (80) （六）企业环境风险监管等级划分 (83) （七）重点环境管理危险化学品环境风险评估结论 (83) （八）环境风险防范和控制管理措施建议 (83) 附件：重点环境管理危险化学品环境风险评估技术方法 (85) 一、企业重点环境管理危险化学品环境风险判别 (86) 二、企业环境管理及风险水平判别 (93) 三、企业环境风险监管等级划分 (103)

风险评估分析表

****有限公司风险评估分析表序号部门风险项目风险描述风险评估风险控制目标应对的基本措施可能性（频率）损失影响程度回避降低分担承受小中大低中高 1 计划物流部采购价格的风险因供应商市场价格波动，判断失误，询价方法不当导致采购价格偏高，存货不足、库存积压等损失采购计划的风险因需求数量计划失误，导致断货、库存积压或采购成本增加，因库存量过大，导致资金占用生产过程中断。采购质量的风险因供应商选择失误或验收把关失误，导致采购件不能正常使用。采购材料中断风险因供应商原因、运输原因到货不及时导致供应中断影响生产。发货安全风险因填写单据时人员信息填写错误，发货过程中的运输、包装出现的安全风险 2 生产部生产计划失误风险生产计划失误造成缺货或库存积压的风险设备故障风险因设备故障或因设备选型与生产工艺不符，造成资源浪费、费用增加；停电风险因外部原因停电导致生产中断，不能按期交付安全问题媒体风险因发生安全事故或其它公共安全事件被媒体曝光产生负面影响生产安全风险因生产操作不当、设备使用不正确出现的漏洞使员工人身安全受到威胁，发生事故造成财产损失和人身伤亡。财产丢失和损坏的风险因发生财产被盗或管理不当发生丢失和损坏不能按期投产交付生产管理体制风险管理层的决策能力、管理能力导致决策失误 *****有限公司风险评估分析表

序号部门风险项目风险描述风险评估风险控制目标应对的基本措施可能性（频率）损失影响程度回避降低分担承受小中大低中高 3 质量保证部原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量事故或才、造成对市场的恶劣影响生产控制风险因产品包装标识不清或错误、缺货、烂袋、破损导致的质量问题外协质量风险因原材料厂家没有检测报告或报告不真实生产使用造成产品不合格。计量器具风险因计量器具失效、漏检或检验员检验失误出具不合格的检验报告对检验结果不准导致出现不合格的产品原材料紧急放行、特许放行使用的风险因原材料检验不合格而特许放行使用或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不合格产成品特许放行的风险因检验不合格而特许放行，造成不合格成品交付使用工艺编制失误的风险因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差造成批次成品偏差或严重偏差 4 综合部驾驶员安全风险因司机无证驾驶、酒后驾驶、疲劳驾驶违规行驶等原因造成交通事故接待工作风险日常接待中的工作失误造成对公司整体形象的不良影响。印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度，造成错用等风险机密泄露风险因人为或控制措施失误，公司重要商业机密或技术机密外泄，给公司带来较大损失 *****有限公司风险评估分析表

环境风险评估指南

企业突发环境事件风险评估指南（试行）1适用范围本指南规定了企业突发环境事件风险（以下简称环境风险）评估的内容、程序和方法。本指南适用于对可能发生突发环境事件的（已建成投产或处于试生产阶段的）企业进行环境风险评估。评估对象为生产、使用、存储或释放涉及（包括生产原料、燃料、产品、中间产品、副产品、催化剂、辅助生产物料、“三废”污染物等）附录B突发环境事件风险物质及临界量清单中的化学物质（以下简称环境风险物质）以及其他可能引发突发环境事件的化学物质的企业。本指南不适用于下列情况的环境风险评估：1）涉及核设施与加工放射性物质的单位；2）从事危险废物收集、贮存、利用、处置经营活动的单位；3）从事危险化学品运输的车辆或单位；4）尾矿库；5）石油天然气开采设施；6）军事设施；7）石油天然气长输管道、城镇燃气管道；8）加油站、加气站；9）港口、码头。 2 规范性文件

本指南内容引用了下列文件中的条款。凡是不注日期的引用文件，其有效版本适用于本指南。法律法规、规章、指导性文件《环境保护法》；《突发事件应对法》；《安全生产法》；《消防法》；《危险化学品安全管理条例》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安全监管总局令第40号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（安全监管总局令第41号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（安全监管总局令第45号）；《突发环境事件应急预案管理暂行办法》（环发〔2010〕113号）；

医院感染风险评估表

____________科2014年医院感染风险评估表危害的识别危险性评价评价积分准备程度 = 准备积分总评价积分（评价积分× 准备积分）可能性打分 × 结果严重度 = 需要准备 × 准备完毕高中低无很高高中低无高中低难中易 3 2 1 0 4 3 2 1 0 3 2 1 1 2 3 医疗有关的感染手术切口感染心血管手术SSI 创伤骨科手术SSI 关节骨科手术SSI 开颅手术SSI 普外手术SSI 妇科手术SSI 产科手术SSI 门诊手术SSI 仪器使用相关感染血管导管相关感染导尿管相关感染呼吸机相关肺炎多重耐药菌（MDROs） 2

MRSA VRE 产ESBL革兰阴性菌 PDRPA PDRAB 呼吸系统相关的 TB 流感水痘环境有关的侵入性霉菌感染基建/装修其它与院感有关的项目手卫生依从性隔离卫生的依从医院感染的报告暴发的预防与调查医护人员乙肝疫苗注射率血源性感染的防护血源性感染的控制突发事件的准备所需要准备程度：分数（score）等级(Rating) ≤2 低 3-5 适中 ≥6 高注意：所有需要准备应对的医疗机构感染危险度评估得分应至少达2分 3

4 _________科感染管理风险因素评估单目标评估存在风险风险因素重点环节（感染源、感染途径及易感人群）患者、医务人员、医疗器械、医院环境（空气、物表、地面、围帘、床间距）、药物、辅助检查、探视者、感染源不明 1. □医务人员着装及防护 2. □手卫生依从性和正确率 3. □入室探视者的依从性 4. □层流设备的维护、通风、温度、湿度控制 5. □有创操作管理、无菌技术操作、无菌物品及器械管理 6. □患者病情、住院时间、侵入性治疗及辅助检查等接触传播、飞沫传播、空气传播、气溶胶的形成、医疗器械（侵入性操作）等重点人群（年龄、疾病、治疗）高龄>75岁、昏迷、长期卧床、手术、免疫功能低下、糖尿病、透析、免疫抑制剂、激素、化疗、放疗、癌症、血液病、营养不良、抗菌药物大量应用等 1. □输血、吸氧、气管切开、吸痰、呼吸机、气管插管、留置尿管、深静脉置管、胃管、各种引流管等 2. □体位、气溶胶及管道冷凝水污染、声门下分泌物下流 3. □低血压、缺氧、酸中毒、活动不便 4. □自身菌群失调、机体抵抗力下降 5. □应激状态

环境风险评估报告

《环境风险评估报告》修订稿从P38-40： 6企业突发环境事件风险等级划分根据《企业环境风险等级评估方法（征求意见稿）》通过定量分析企业生产、使用、存储的化学品与事故环境风险物质临界量的比值（Q），工艺过程与风险控制水平（M）以及环境风险受体（环境保护目标）敏感性（E），按照分级矩阵法将企业环境风险等级划分为重大、较大和一般三级，分别用蓝色、黄色和红色标识。分级程序见图6-1。图6-1 突发环境事件风险等级划分流程示意图 6.1 环境风险物质数量与临界量比值（Q）评估对照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2009）和《企业突发环境事件风险评估指南（试行）》（环办发【2014】34），项目涉及的环境风险物质主要有：氧化镉，硫酸镉，盐酸。根据企业化学品

种类与数量（折纯），与临界量分别进行比对，计算比值（Q ）：（1）当企业只涉及一种化学物质时，该事故环境风险物质的数量与其临界量的比值，即为Q 。（2）当企业存在多种事故环境风险物质时，则按式（1）计算事故环境风险物质数量与临界量比值（Q ）： 1 (22) 11≥+++= n n Q q Q q Q q Q （1）式中：q 1, q 2, ..., q n ——每种事故环境风险物质的最大储存量或使用量，且数量超过对应临界量的5%，t ； Q 1, Q 2, ..., Q n ——各事故环境风险物质相对应的临界量，t 。计算得到事故环境风险物质与临界量比值（Q ）后，将Q 值划分为3个级别，分别为：（1） 1≤ Q ＜10；（2） 10≤ Q ＜100；（3） Q≥100。本项目Q 值见表6-2 表6-2企业环境风险物质数量与临界值比值因此，企业环境风险物质数量与临界值比值（Q ）为18。 6.2工艺过程与风险控制水平（M ）评估 6.2.1评估指标及赋值评估指标及赋值见表6-3

浙环办函浙江省企业环境风险评估技术指南

浙环办函浙江省企业环境风险评估技术指南 Document number【SA80SAB-SAA9SYT-SAATC-SA6UT-SA18】

附件1浙江省企业环境风险评估技术指南修订版二〇一五年四月

《中华人民共和国消防法》；《国务院关于加强环境保护重点工作的意见》（国发〔2011〕35号）；《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号）；《突发环境事件信息报告办法》（环境保护部令第17号）；《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）；《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（国家安全生产监督管理总局令第41号）；《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第45号）；《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）；《危险化学品环境管理登记办法》（环境保护部令第22号）；《废弃危险化学品污染环境防治办法》（国家环境保护总局令〔2005〕第27号）；《重点监管的危险化学品安全措施和应急处置原则》（国家安全生产监督管理总局）；《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法（试行）》（环发〔2015〕4号）；《国家突发环境事件应急预案》（国办函〔2014〕119号）；