2020最新食品安全体系全套程序文件汇编

2020企业食品安全体系全套程序文件汇编

目录

（共33个程序文件）

文件控制程序 (2)

记录控制程序 (7)

培训控制程序 (9)

从业人员健康检查和健康档案管理程序 (11)

采购管理程序 (13)

进货验查记录控制程序 (17)

供应商评审控制程序 (19)

生产过程控制程序 (24)

设备管理程序 (27)

卫生管理程序 (30)

关键质量控制点控制程序 (34)

监视测量装置控制程序 (36)

企业环境与场所清洁控制程序 (38)

清洗消毒管理程序 (39)

防止食品交叉污染安全管理程序 (41)

异物及外来污染控制控制程序 (43)

食品安全化学品控制程序 (48)

出厂检验记录管理程序 (51)

仓库管理程序 (53)

产品贮运防护控制程序 (54)

食品安全自查管理程序 (56)

不安全食品召回程序 (59)

不合格品控制程序 (62)

纠正预防控制程序 (64)

食品安全事故处置管理程序 (66)

客诉抱怨处理程序 (68)

可追溯性控制程序 (71)

应急响应管理程序 (73)

虫害管理程序 (78)

产品留样管理程序 (79)

实验室管理程序 (81)

生产废弃物处理程序 (83)

退货品管理程序 (84)

文件控制程序

MC-FS-P-01（A0）

1.目的

对公司食品安全、质量管理体系有关的文件和外来文件进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效最新版本。

2.适用范围

适用于本公司与管理体系有关的文件和资料的控制（包括国家相关法律、法规，本公司内部或顾客、供货商提供的及外来的与质量安全管理体系有关的资料）。

3.名词解释

无

4.职责

4.1总经理批准发布一阶文件（食品安全、质量管理手册），管理者代表审核，品管制定/修

订/废止。

4.2 管理者代表核准发布二阶文件（程序文件），部门主管审核，职责单位撰写。

4.3 厂长核准发布三阶文件（部门工作手册），部门主管审核，职责单位撰写。

4.4 部门主管核准发布四阶文件（部门表单），职责单位撰写。

4.5 国际/国家/行业标准，法律、法规，设备操作手册，客户、供应商资料由使用部门负责

评审、保管、更新，提供目录于文控备案。

4.6 集团总部下发文件由相关职能部门接收后报文控，由文控确定是否属受控文件，如属受

控文件，则由文控列入或替换前文件后发行、生效。

4.7 文件重新发放：如发放文件缺页、破损、字迹模糊或丢失，由领用单位填写《文件补发

申请表》，由部门主管核准，方可领用。

4.8 各使用部门负责本部门文件及与管理体系有关文件的使用、整理、归档。

5. 作业内容

5.1 新文件的编号：所有编写单位需根据编写规定对文件进行编号。

5.1.1 文件的名称：必须准确描述文件的内容。

5.1.2 文件必须有统一、唯一的编号。

5.1.3依文件类型：

一阶文件：M-质量安全手册

二阶文件：P(H）-程序文件

三阶文件：W-部门工作手册

四阶文件：R-部门表单

公司/部门编号：公司：MC，行政部：XZB，储运部：CYB，采购部：CGB，生产部：SCB，品管部：PGB。

文件编号：技术文件JS，检验文件JY，管理文件GL。

质量安全手册/程序文件/HACCP计划与HACCP计划相关的及其他程序文件编号：

部门工作手册/操作规范编号：流水号

MC---------FS--------M/P-------01

M-手册P-程序文件

食品安全体系

公司简称

表单编号：

5.2 部门文件编号：

5.2.1部门手册序列号十分位与个位表示作业规范序列号，包括**作业规范（编号01-99）。

5.2.2表单编号最后三位序列号表示该部门表单流水号（数字编号从0-999），英文字母表示

表单版本号。若变更，版本号从A→B→C……Z→A依次类推。

5.2.3 文件的版本号：文件必须有统一、唯一的版本号。版本号原则如下：以数字1，2，3……

顺序排列，版本1表示第一版；当版本变更10次后，若再做版本变更，则原文件编

号作废，由文管中心另发放一文件编号，版本重新定为1版，页序均为A。文件版本

填于文件封面之“版本”栏。

5.2.4 页序：以字母A，B，C……顺序排列，版本1中之某一页修订，若不须变更版本，就

该页次而言，页序由A变为B，依次类推。当任一页序变更到J次时，若再需变更该

页序时，则重新发行新版本，版本依序变更，页序均为A。文件页序填于文件每页之

“页序”栏。

5.2.5 段落序号：章节中的条款按照如下顺序进行段落编写：阿拉伯数字*、阿拉伯数字 *.*、

阿拉伯数字*.*.*。

5.2.6 文件格式：文件每一页必须包括文件名称、编号、生效日期、页次、页序，文件首页

还必须包括制定、审核、核准及有效标识。

5.2.7文件字体：封面中的文件名称为小一、宋体、加粗；文件类别、文件编号、撰写单位、

版本、发行日期、机密等级、合计页数及制定、审核、核准字体均为四号、宋体、加

粗；正文：题头的名称具体的名字体为小三、宋体、加粗；正文字体为五号、宋体5.3文件编写、修订、废止作业

5.3.1 文件制订作业：视实际需要由部门/单位指定人员，以各类文件的标准格式依要求拟

案后填写《文件制订、修订、废止申请表》由职责主管核准后，交由文管中心做发行及控制。

5.3.2文件修订作业：文件若不适合于现状，需修改增订，由提议单位填写《文件制订、修

订、废止申请表》职责主管核准，进行修改，交由文管中心做发行及控制，修改单位应将修改后文件名称填写在部门工作手册中的《文件修订履历表》上以利文件控制。

5.3.3文件废止作业：由提议单位填写《文件制定、修订、废止申请表》，按职责核准后，

回收各相关单位文件交由文管中心废止，需做保留的，经职责规定核准后，在存档文件上加盖“保留”章方可保留。

5.4文件的发放回收和标识：

5.4.1 文件的发放要求：部门需先将文件打印好，由授权人员对文件的充分性、适宜性进行

审核和批准。审核是保证文件的正确性，批准意味着从行政上赞同文件的实施。文管中心的文控员填写《文件发放记录表》，经管理者代表批准后，按发放范围发放，文件发放人和领用人签字确认，《文件发放记录表》标明文件名称/编号/版本、发放日期/对象/数量。发放修订新版文件时应将作废版本回收并记录在《文件作废记录表》上。

5.4.2 文件的标识：发放文件前必须对文件状态进行标识，标识包括：文件发行正本、文件

发行副本、文件保留、外来文件发行。以蓝色标识章为有效。

5.4.3表单上不盖文件发行章，以便各单位自行影印使用。

5.4.4 文件标识章的管理：由文控员进行文件标识章制作、保存、封样和管理。

5.4.5 原版文件和电子版文件的管理：文件批准后，印制原件、各类电子版文件（计算机硬

盘拷贝、软盘拷贝）由文管中心保存，填写《文件总览表》，以便查阅。

5.5 文件的档案管理：

5.5.1 现场使用的文件必须置于作业现场，非现场使用之文件及资料由各部门指定专人集中

保管，不得放入私人使用的文件柜内。

5.5.2 文管中心每半年发放一次《文件总览表》供各单位核对，使其保存最新资料。

5.5.3 文件的使用部门当使用的文件破损、缺页、字迹模糊严重影响使用时，应填写《文件

补发申请单》，依职责规定核准到文管中心办理更换手续，交回破损文件，重新领发新文件，文控员将破损文件销毁。

5.7外来文件的识别

5.7.1产品的标准

(1)凡是购买、赠送、发放的与本厂产品有关的标准，收到后应移交到品管部进行识别。

(2)识别标识的有效性，应对标准的发布实施年份进行识别，是否是最新的有效版本。

(3)标准中条文进行识别，应识别哪些条款是适宜的。

5.7.2与质量有关的文件

(1)凡是国家发布的与产品质量有关的文件及上级主管部门行业来文，有关政策、法令、

法律、法规，收到后统一移交到品管处。

(2)品管对收集到的文件进行识别，识别其应实施的部门、范围、保存期限。

(3)品管对收集到的文件，应按文件档案管理的要求，并分发各部门。

5.8 外来文件控制：

5.8.1外来文件除技术文件外的受控参见本章条款.4.2及.4.3规定。

5.8.2对集团总部下发的技术文件，由品管转换成本公司使用的文件，品管主管核准后加盖

“技术文件资料”印章发放相关单位，正本由品管存档，使用部门不得自行影印。5.8.3国家相关法律法规，由文管统一盖章后下发至各使用部门，使用部门不得自行影印，

文管每月定期对相关法律法规进行核查，检查文件有效性。

记录控制程序

MC-FS-P-02（A0）

1.目的

对记录进行有效控制和管理，根据食品生产相关法律法规，为保证产品质量符合规定要求、质量安全管理体系有效运行，以及产品、相关活动或服务的可追溯性和采取纠正预防措施提供依据。

2.适用范围

用以品质改善、品质追溯及据以衡量品质和安全卫生系统有效运作的记录与报告。

3.名词解释

无

4.职责

4.1 各部门主管负责批准并签核记录，督导生产过程控制参数是否于受控状态，以便及时追踪异常。

4.2 各部门主管指派专人负责记录的收集、整理、保管。

5.作业内容

5.1 记录的范围包括：与质量安全管理体系运行有关的记录（包括培训记录等）；

与产品有关的记录（包括产品检验记录，不合格品处置记录，产品标识及追溯记录等）。

5.2 记录的格式：

5.2.1 各部门的记录格式，由各部门主管批准，交文管中心备案。

5.2.2 标识：记录通过编号或采用其它方式予以标识，以便检索，查阅。

5.2.3 收集:各部门收集本部门相关的记录，按时间顺序排列，装订成册，加上标有记录名

称、起止时间的封面，公司统一保存周期：五年。

5.2.4 各部门记录格式如有修订，需及时将最新修订记录表单交文管中心备案。

5.2.5 对于大量已印制的空白记录表单，在未使用完之前进行修改的，使用单位需填写《文

件记录延期使用、销毁申请单》，经部门主管批准后继续使用，当部门使用时，抄送一份《文件记录延期使用、销毁申请单》给相关部门。但要有明确记录并规定最后使用截止期限。

5.3 记录的填写：

5.3.1 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意修改；如因某种原因不能填

写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。

5.3.2 如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的

数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。

5.4审核、记录的收集、标识及归档

5.4.1 记录以寻找方便为原则索引，按产品别、日期别或线别进行分类，集中整理，保持顺

序号和日期、页码的连续性，正本由各部门自行保存并注意防潮、防霉、虫蛀等。

5.4.2 对体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索。

5.4.3 各部门质量控制相关记录表单保存期限5年，其它表单（请假单、会客单等）保存期

限由各部门自行制定保存周期，以便检索，查阅。

5.4.4 CCP点记录审核由品管（授权的）人在2个工作日内审核。

5.4.5 外来的记录（供应商三证、计量报告等）由相关部门进行保存。

5.5 记录的查阅、复印：

记录如需查阅、复印时，需经部门主管批准后方可。

5.6 对于超过保存期限需销毁的记录，由各部门填写《文件记录延期使用、销毁申请单》，经

部门主管确认后销毁。

5.7 内审小组每年内审时抽查各部门记录的使用、管理状况。

培训控制程序

MC-FS-P-03（A0）

1.目的

对岗位人员进行培训，使其具备相应岗位工作技能,确保本公司产品质量安全和提高生产效率。

2.适用范围

公司全体员工

3.名词解释

无

4.职责

4.1 行政负责培训的实施，培训记录的整理、保管。

4.2 各部门负责本部门培训资料的收集、整理。

5.作业内容

5.1行政根据各部门岗位培训需求和生产需求，制定培训计划，报总经理批准后组织实施；5.2人员培训计划包括：培训性质、参加人员、培训时间安排、培训内容，培训方式，考核方式等；

5.3培训内容包括：食品安全法等质量法律法规等；调味料及代用茶产品生产许可证审查细则；产品标准、工艺规程等技术文件；质量管理知识；质量管理文件；公司规章制度；专业知识、岗位技能及其他“应知应会”。

5.4培训方式：参加各类培训班、讲座；送外培训；内部培训（请专业老师、专家授课、自己组织培训）

5.5人员考核：本公司每年底组织对各部门和全体人员的工作实效进行考核，考核内容包括：德、能、勤、绩和“应知应会”知识等，对考核不合格人员取消上岗资格，重新培训考核合格后方可上岗。

5.6培训流程：

行政负责培训的人员确定培训时间→公司各部门确定培训内容、培训地点、授课讲师、培训课时→按照规定内容授课→安排员工到指定地点培训并签到→授课完成对员工进行考核→考核不合格的员工继续接受培训并进行相应惩处→整理所有培训材料，并上交行政归档。其中培训内容各部门留存，以便下次培训使用。

5.7所有新入职人员上岗前需要在老职工工作现场观摩学习半天，同时所有老职工需要帮助新入职员工熟悉该工序的操作流程。培训时间由新员工在岗适应程度决定，不给于明确规定培训时间要求。

5.8公司需安排检验员接受专业的培训，每年一次。

5.9保留签到表、培训记录表、考试卷、上岗证等记录。

从业人员健康检查和健康档案管理程序

MC-FS-P-04（A0）

1.目的

防止直接接触产品的员工对产品造成污染，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例>本食品经营企业现建立从业人员健康检查制度和健康档案制度，以加强企业员工健康情况的管理，确保食品安全。

2.适用范围

生产部的健康及个人卫生状况的控制。

3、职责

综合部负责对员工的健康及卫生状况进行监控。

4.作业内容

4.1员工健康

4.1.1由综合部对每个员工建立一份健康档案

4.1.2生产车间的工人、管理人员每年一次由综合部部组织体检，并出具健康证明。新入本公司员工必须取得健康证后才能上岗。

4.1.3经市（区）卫生防疫站体检人员检查，发现有或可能有疾病、

传染病、及其他任何可能对产品接触面造成污染的员工，都要立即调离生产岗位，直到恢复健康或符合条件为止。注：这些疾病包括：痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病（包括病原携带者）、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病及其他有碍食品安全的疾病人员。

4.1.4对新入本公司的员工进行培训，要特别强调在以后的生产过程中如果生病或受伤、传染病者有接触，必须通知生产总经理人员。

4.1.5所有管理人员都有监督了解个人身体健康状况的责任，在观察到或被告知有可能污染生产工序的情况下，生产总经理人员可以要求其离开生产线。

4.2个人卫生状况

4.2.1由综合部按照培训计划对员工进行个人卫生和产品安全生产培训，新进本公司员工要集中进行系统的培训，经考核合格方可上岗。

4.2.2从业人员要勤理发、洗澡，不得蓄留指甲、涂甲油及佩戴饰物等，穿戴整洁的工作帽、鞋，袖口要扣严。

4.2.3工作人员手部应经常保持清洁，并于进入车间前、上卫生间后手部受污染时，须洗手消毒。上厕所时，要换工作服换鞋，遵守卫生间使用制度。

4.2.4工作人员的个人衣物及物品应放置在更衣室，不得带入工作间。

4.2.5工作期间严禁大声喧哗、吸烟、咀嚼及饮食等行为。

采购管理程序

MC-FS-P-05（A0）

1、目的

对采购过程及供方进行控制,确保所采购的产品符合规定要求。

2、适用范围

适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。

3、职责

3.1 采购部：

a)负责按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，并对供方的供货业绩

定期进行评价，建立供方档案；

b)负责制定采购计划，执行采购作业。

3.2 品管部：

a）负责编制采购物资技术标准及采购物资分类。

b）负责对采购物资的进货验证。

3.3 厂长批准采购计划。

4、程序

4.1 采购物资分类：

品管部负责制定采购物资技术标准及采购物资分类，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分三类：

a）重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资；

b）一般物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，不直接影响最终产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资；

c）辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如一般包装材料等。

4.2 对供方的评价：

4.2.1 采购部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方。对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。品管部负责建立并保存合格供方的质量记录。根据采购物资分类规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度。

4.2.2 对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，可以包括以下内容，以证实其质量保证能力：

a）体系认证证书；

b）本组织对供方质量管理体系进行审核的结果；

c）本组织及供方其他顾客的满意程序调查；

d）供方产品的质量、价格、交货能力等情况；

e）供方的财务状况及服务和支持能力等。

4.2.3 第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及批量试

用，测试合格才能供货：

a）新供方根据提供的技术要求提供少量样品；

b）品管部对样品检验，出具相应的验证报告，反馈给采购部；

c）样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次；

d）样品验证合格后，采购部通知供方小批量供货；经品管部进货验证合格后，交生产部试用，并由品管部出具相应试用后的验证报告，反馈给采购部；

e）小批量进货验证或试用不合格则消除其供货资格。样品验证、小批量试用均合格的供方经管理者代表批准后，可列入《合格供方名录》。

4.2.4 对于一般物资供方，需要经过样品验证和小批试用合格，各相关部门提供评价意见，管理者代表批准后，可列入《合格供方名录》。

4.2.5 对于批量供应的辅助物资，品管部在进货时对其进行验证，并保存验证记录，合格者由管理者代表批准后，即可列入《合格供方名录》。对零星采购的辅助物资，其进货验证记录即

为对此供方的评价。

4.2.6 供方产品如出现严重质量问题，采购部向供方发出《纠正和预防措施处理单》，如两次发出处理单而质量没有明显改进的应取消供货资格。

4.2.7 采购部每年对合格供方进行跟踪复评，填写《供应商考核表》，评价不合格的供方，应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报管理者代表批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行4.2.6条款。连续第二次评分不及格，应取消其供货资格。

4.3 采购：

4.3.1 采购计划：

采购部根据生产部的《生产计划》及库存情况编制《采购计划》，经厂长批准后实施采购。对于临时采购的物资，相关部门填写《采购申请单》，报厂长批准，交采购部实施。

4.3.2 采购的实施：

a）采购部根据批准的《采购计划》、《采购申请单》，按照采购物资技术标准在《合格供方名录》中选择供方并进行采购；

b）第一次向合格供方采购重要和一般物资时，应签定《采购合同》，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约及供货期限等；

c）采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；

d）采购前采购员应核实提供技术的要求是否有效，将采购单交采购部经理确认后实施采购。

4.4 采购信息：

4.4.1 采购文件：

4.4.1.1 应包括拟采购产品的信息：

a）对产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）；

b）对产品的验收要求；

c）其他要求，如价格、数量、交付等。

4.4.1.2 适当时还包括：

a）对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关标准或资格鉴定的要求，如对供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求、委托检测的服务要求等；

b）适用的质量管理体系要求。

4.4.2、本公司的采购文件包括《采购计划》、《采购申请单》、《采购合同》及附件等由采购部

保管，采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其要求是否适当进行审批。4.5 采购的产品可以有如下几种验证方式：

a）由品管部进行进货验证；

b）由顾客在本公司现场实施验证；

c）由本公司在供方现场实施验证；

d）由顾客在供方现场实施验证。

对后两种情况，采购部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。

4.5.2 验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，根据采购物

资分类，在相应的检验规程中规定不同的验证方式。

4.5.3 供方的验证能免除供方提供合格产品的责任，但不能排除其产品拒收的可能。

4.5.4 采购争端和处理：

4.5.4.1 建立与供方的联系渠道，由厂长办公室指定专人并提供联系手段，保证在未发生问题前就能与供方及时沟通。

4.5.4.2 处理采购争端的原则，一般应能过双方协商解决，如造成的后果严重，双方不能协商解决时，则依据《合同法》予以起诉。

4.5.4.3 对于检验中不易暴露而在生产或销售过程中可能暴露又确属供方的质量问题，要根据造成经济损失的程度依据国家相关法规向分承包方提出索赔。

4.5.4.4 对于直接从市场上采购来的原材料，不合格的物品应进行报废或销毁处理；可降级使用的，可降级使用。

进货验查记录控制程序

MC-FS-P-06（A0）

1.目的

为保证本公司进货物资的质量符合要求，以及当本公司产品出现质量问题时能及时溯源，特制定本制度。

2.适用范围

公司进货的原物（辅）料的检验记录。

3.职责

3.1 采购负责原物（辅）料的购入。

3.2 品管负责原物（辅）料的检验。

3.3 储运负责原物（辅）料的出入库、保存。

4.作业内容

4.1各部门有进货需求时，需向综合部提出进货要求，综合部每月应根据生产要求制定进货计划，进货物资前应有进货文件（如：进货计划、进货清单、进货合同等）,经总经理批准后执行。

4.2综合部应当广泛收集进货物资的质量、价格等市场信息，掌握主要进货物资信息变化。进货部门和进货人员应当根据市场信息做到比质、比价、比服务进行进货。除企业生产经营有特殊要求外，本公司主要物资的进货应当选择两个以上的供货单位，从质量、价格、信誉等方面择优进货。

4.3.原料及食品相关产品采购入库前，品管审验供货方的经营资格（包括食品流通许可证、食品生产许可证、工商营业执照等），验明食品合格证明和食品标识，索取相关票证。应当查验所购产品外观品质、标签、包装、运输车辆卫生等是否符合规定，与购物凭证是否相符，并记录于《原辅料进货检验记录》。记录表必须包括但不限于原辅料名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期及供货方名称、地址、联系方式等内容。保证原辅材料进货查验记录真实，应统一保管，保存期限不得少于两年。

4.4品管需检查供应商提供的《出厂检验报告》，并由工厂检验存档，存档期为2年。《出厂检验报告》检查合格后，品管对到货的原物（辅）料进行抽样检验。

4.5原材料进公司检验合格后，方可入库。经综合部负责人签字批准后交保管员入库，并办理入库手续登记入帐，签字报销。

4.6对于检验或验证不合格得物资，如可降级使用，则按照规定要求降级使用，但必须通知供方；不能降级使用的，应及时办理相关的退货手续。

4.7对于不合格原物辅料，品管根据异常品质状况填写原物辅料异常状况通知单，对异常状况进行描述并给出处理意见，要求供应商改善并对改善措施进行确认。

供应商评审控制程序

MC-FS-P-07（A0）

1. 目的

对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供优质、价格合理的物料或服务，确保产品稳定与安全。

2. 范围

适用于给公司提供生产所需的材料或服务的供应商的评定。

3. 职责

3.1 品管：负责进厂的原物料的检验，负责建立供应商的质量档案，负责供应商的进货与使用品质、配合度的评核，供应商得分汇总及等级评定，制定下期供货量占比及辅导计划；负责检查虫害承包商的证书和资格，所使用杀虫剂和化学品的安全性，确保监控装置正确放置和相关信息的记录；

3.2 采购：负责所需材料的采购，负责组织和协调供应商的评审工作，负责供应商在交易中的交期达成、配合度、成本的评核；

3.3储运负责进厂原物料的入库，参与供应商的评审；负责检查车队承包商的证书和资格，使用车辆的安全性，相关车辆信息的记录，车队考核。

3.4总经理负责批准合格供应商名册。

4. 工作程序

4.1 供应商资质

4.1.1供应商要取得符合的资质，其产品、包装物每年取得外检合格证；

4.1.2供应商用于分析的实验室都应通过权威部门的独立认可，实验室可以是内部实验室或外部实验室；

4.2 供应商评价

4.2.1 供应商能力的书面调查：采购对供应商能力进行调查，以了解供应商的基本情况，包括：

A、供应商基本的生产设备、检测设备、信誉

B、供应商质量体系是否通过认证或产品是否通过认证等。调查的结果应填写在“供应商资格调查评估单”中，根据书面调查的情况，选择那些具有基本条件的供应商进行后续的评价工作。

C、日常物资和办公用品的供应商由采购直接评审，不需要出具书面报告。

4.2.2 供应商的评价方法：根据物资对公司生产的产品质量的影响程度及所购物质的价格等因素，可采取以下一种或几种评价方法对供应商进行评价：

A、样品评价：公司向供应商提出采购物资的要求，请供应商提供样品，使用单位对产品进行检测、试车及小批量使用；

B、供应商能力/管理体系现场评价：采购组织有关人员到供应商的生产现场，对其质量管理状况、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场评价，评价结论记录在“供方评价记录表”中

C、供应商以往业绩评价：对在实施本质量体系前就以与本公司有业务来往的供应商，可以根据其以往提供物资的质量状况和信誉，如交验合格率，供货是否及时等，对其进行评价。如供应商以往的业绩记录没有保存，则以对供应商近期所交产品进行检验或验证的方式，对其进行评价。

4.2.3 重要物资新供应商的评价必须使用4.2.2方法中A+B，一般物资供应商的评价只需4.2.2中A方法，对在实施本质量体系前就已与本公司合作的供应商，公司在推行质量体系时，有必要按4.2.2中C方法对其进行一次评价和筛选；

4.3 合格供应商的选择和审批

4.3.1 采购依据供应商评价情况对供应商进行分析、比较，选择出合格供应商，并填写合格供应商名册

4.3.2 合格供应商名册经总经理批准后以受控文件形式下发给品管、制造等相关部门。

4.4 合格供应商的控制

4.4.1 年度考核