股票实验报告

证券投资实验报告

一、总体情况

1)时间期间：2017年9月8日至2017年12月8日

2)投入总资金：

总资产：203149.54

股票市值：23540.00

3)收益：

总盈亏：3157.54

浮动盈亏：4361.61

实现盈亏：-1204.07

4)业绩：

资金余额：179609.54

二、选股策略：

1)策略：1. 行业前景评估：选择成长速度最快的行业（from now 2-3年），选符合国家

经济发展趋势的行业，选择符合人们未来生活，工作需要的行业，找出其中成长最快的公司；

2. 选择行业中存在痛点或瓶颈的地方，优先选择。比如新能源上游锂资源，6f，高

镍ncm，nca，ic行业，高端制造；

3. 选择身边开始雨后春笋般出现的新产品，新服务，如优衣库，名创优品等优质低

价产品；

4. 涨幅榜选股，每个十倍股都是先从涨一倍开始，经常关注涨幅榜，理解上涨的逻

辑；

5. 选择创始人，关注创业精神，胸怀情怀，战略规划，执行能力；

6. 选择商业模式，竞争优势突出的企业，拥有核心专利，专项许可等定价权的公司；

7. 选择困境反转，加速成长的公司；

8. 根据季报，中报，年报预增，定期报告，选择大幅超越市场预期的个股，短期爆

发力强；

9. 优选量价齐升，优选弹性最大，优选需求侧爆发，优选市值小；

2)理论：

①运用波浪理论选股：

波段操作把握以下几个原则：

（1）必须对该股的月线周线甚至更长一些的周期K线图，进行综合分析；

（2）不但要分析趋势还要分析强弱，优选那些要走主升浪的个股；

（3）技术分析所选用的技术指标，平时使用的KDJ、RSI、MACD、MA完全适用，当

然在此基础上的一些新编指标，比如多头防线、价格天梯等好使也应当参考。

（4）波段操做的买点，不应该是最低点，我们也不刻意去追求什么最低点，只要是

底部起稳，就可以介入，这时候应当参考小周期的K线图，诸如日线，60分线，30

分线等等。

（5）波段操作的卖出点，不要追求卖的是最高点。

②运用道氏理论持股：

1.道氏理论的基本要点

根据道氏理论，股票价格运动有三种趋势，其中最主要的是股票的基本趋势，即股价广泛或全面性上升或下降的变动情形。这种变动持续的时间通常为一年或一

年以上，股价总升（降）的幅度超过２０％。对投资者来说，基本趋势持续上升就

形成了多头市场，持续下降就形成了空头市场。

在三种趋势中，长期投资者最关心的是股价的基本趋势，其目的是想尽可能地在多头市场上买入股票，而在空头市场形成前及时地卖出股票。投机者则对股价的

修正趋势比较感兴趣。他们的目的是想从中获取短期的利润。短期趋势的重要性较

小，且易受人为操纵，因而不便作为趋势分析的对象。人们一般无法操纵股价的基

本趋势和修正趋势，只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。

基本趋势：即从大的角度来看的上涨和下跌的变动。其中，只要下一个上涨的水准超过前一个高点。

次级趋势：它是主要趋势运动方向相反的一种逆动行情，干扰了主要趋势。在多头市场里，它是中级的下跌或“调整”行情；在空头市场里，它是中级的上升或

反弹行情。

短期变动，它们是短暂的波动。很少超过三个星期，通常少于六天。它们本身尽管是没有什么意义，但是使得主要趋势的发展全过程富于了神秘多变的色彩。．道

氏理论的其他分析方法

（1）用两种指数来确定整体走势

著名的道琼斯混合指数是由２０种铁路，３０种工业和１５种公共事业三部分组成的。据历史的经验，其中工业和铁路两种分类指数数据有代表性。因此，在判

断走势时，道氏理论更注重于分析铁路和工业两种指数的变动。其中任何单纯一种

指数所显示的变动都不能作为断定趋势上有效反转的信号。

（２）据成交量判断趋势的变化

成效量会随着主要的趋势而变化。因此，据成交量也可以对主要趋势做出一个判断。通常，在多头市场，价位上升，成交量增加；价位下跌，成交量减少。在空

头市场，当价格滑落时，成交量增加；在反弹时，成交量减少。当然，这条规则有

时也有例外。因此正确的结论只据几天的成交量是很难下的，只有在持续一段时间

的整个交易的分析中才能够做出。在道氏理论中，为了判定市场的趋势，最终结论

性信号只由价位的变动产生。成产量仅仅是在一些有疑问的情况下提供解释的参考。

2.道氏理论的缺陷

道氏理论主要目标乃探讨股市的基本趋势（PrimaryTrend）。一旦基本趋

势确立，道氏理论假设这种趋势会一路持续，直到趋势遇到外来因素破坏而改

变为止。好像物理学里牛顿定律所说，所有物体移动时都会以直线发展，除非

有额外因素力量加诸其上。但有一点要注意的是，道氏理论只推断股市的大势

所趋，却不能推动大趋势里面的升幅或者跌幅将会去到那个程度。

a)道氏理论每次都要两种指数互相确认，这样做已经慢了半拍，走失了最好

的入货和出货机会。

b)道氏理论对选股没有帮助。

c)道氏理论注重长期趋势，对中期趋势，特别是在不知是牛还是熊的情况下，

不能带给投资者明确启示.

三、选股及调整过程

9月8日-10月8日

买入：

卖出：

个城市拥有20多家控股子公司和122家国旅集团理事会成员社，与全球1400多家旅行商建立了长期稳定的合作关系，拥有稳定的销售网络和完整的接待体系。“中国国旅、CITS”已成为品牌价值高、主营业务突出、在国内外享有盛誉的中国旅游企业，品牌价值115.27亿元，居旅游业第一。国旅总社是WTO（世界旅游组织）在中国的第一家企业会员、中国旅行社协会会长单位，还先后加入PATA（太平洋亚洲旅行协会）、IATA（国际航空运输协会）、 ASTA（美国旅行代理商协会）等国际组织。 2000年，国旅总社通过了ISO9001 国际质量体系认证。 2004年3月，经国务院批准，中国国际旅行社总社有限公司（国旅总社）与中国免税品（集团）总公司强强联合进行重组，成立了中国国旅集团有限公司。购买该支股票时已经是9月中旬，距十一黄金周已经不到半月。十一黄金周是我国人民旅游的最火爆

时期，所以认为购买该股票应该会赚。

2.鄂尔多斯：因为这个是与稀土有关的行业，

所以在这个现代科技发展的现在，这个稀土类的稀缺资源应该不会弱势了，所以购入100股试试水，没想到购入的第二天，股票开始下跌，与之相伴的是罚款公告的发布。因为国家发改委对氯碱分公司2016年应邀参加“西北氯碱联合体”会议涉嫌参与聚氯乙烯树脂（以下简称“PVC”）价格垄断进行调查，最终认定：氯碱分公司在 2016 年销售 PVC 过程中，涉嫌存在达成并实施价格垄断协议的违法事实。并处以氯碱分公司 2016 年度 PVC 产品相关市场销售额十九亿三千七百五十 五万元百分之一的罚款，计一千九百三十七万五千五百元。此公告对鄂尔多斯造成了重创，其股价不断下跌，一度跌到了12.39。

3.小天鹅A ：临近双十一，而小天鹅作为老牌家电企业，自然不会落于下风。自九月八日起，此股票就有上涨苗头。在到双十一的时间中，一直稳涨，没有跌落，在双十一后虽然有所跌我从9月8日买入股票，但

价格已经临近最高点，有经

验的投资者已经开始抛售。

更甚，在2017年9月9日，

内蒙古鄂尔多斯资源股份

有限公司关于收到《行政处

罚事先告知书》的公告发

出，自此，股票一路狂跌，

到2017年11月8日跌到最

低点。我在9.22出售股票，

但仍损失374。没有及时脱

身，抱有侥幸心理，才会导

致那么多损失。

从K 线图来看，秃头赤

脚阳线”的分时走势图,从图中的报价走势可以或许看

出,股价收盘后整个买卖日的光阴里,报价都浮现繁多的

上涨走势。

落，但又以无比迅猛的速度增长（不知原因）。在9月25日，其发布了关于开展远期外汇交易的公告，又为其股票增长提供了依据。

10月9日-11月8日

买入：

卖出：

11月9日-12月29日 无交易

四、 业绩与比较

9月-12月自身盈亏与沪深300的表现比较

在九月初到十月下旬之间，我一直都有跟着大盘买卖股票，所以自身盈亏和沪深300的表现走势基本相同。

这是最近一月的盈亏曲线与沪深300的比较。可以明显看出在12月11日，当大盘走势低迷的时候，我的盈利还在不断上升，虽然盈亏与大盘相差较远，但总体走势基本相同。

因为没有在低迷的时候卖掉股票，所以等到了他回暖。

五、得失总结

经过我的努力，我的资产一直在震荡上升，我也知道了我是一个风险规避者。也有了很多的心得体会和收获学习过证券投资后，我才明白其实炒股不等于赌博，它是需要很多科学知识。当然，其中也有运气的因素，正如老师讲的“七分技术，三分运气”。

炒股主要是“基本面分析+技术面分析”。基本面分析是很重要的，是关于上市公司的行业及行业地位，产品的供求关系，财务状况等。基本面状况好的上市公司才有上涨的潜力、动力。一个基本面很好的公司的股票价格也有起伏，那么就应该依据技术面分析来决定买入和卖出的价位。做股票可以是炒底和追涨两种。同时也要注意仓位控制，不要一下子就把资金全部押上去，万一套住了就没有补救的机会。技术面分析中我觉得“价量分析”是非常重要的，往往分析一个股票是否要涨了，看看它的交易量是否放大是很准的，交易量放大股价往往就要上涨了。技术面分析还有很多方法，如W底、M头、切线法、均线法、黄金分割线、指标法等。还有通过书本或网上搜索掌握了一些技术分析方法，运用RIS指标、MACD指标等分析我们所购买的股票。炒股最主要的是要懂得规避风险。不会止损，就可能巨亏；不会空仓，就会来回做过山车，利润无法保住。两者相比较，不会止损危险更大，一棍子下去，几年都爬不起来。大盘趋势向下，不断的补仓，抢反弹，只会越陷越深，不要猜测何处是底，而是要顺势而为，趋势向上，顺做一次，趋势向下或横盘，空仓观望。谨记风险。

六、结论

通过这次的模拟交易，我了解到了股票交易的一系列手续，从买入到卖出中间过程产出的一些手续费的计算等，亦了解到了股票交易的一些规则，专业术语。同时，通过不断进行的股票交易，我知道了紧随国家宏观调控的步伐，要时刻了解国家的一些政策的导向，列入融资融券的开展，对于一些银行以及一些上市公司的影响，同时也要时刻关注自己买卖的上市公司的基本情况，了解他们是否是政策导向型的企业，是否是国家发力扶持的企业，同时也要了解自己所关注的企业的财务报表，如有可能进行一些分析，来确定该企业将来的导向。最为重要的是时刻关注大盘的走向，了解大盘各个板块发展趋势，避免高买低卖。还有一点很重要，就是要有足够的耐心。实际操作和想象是不一

样的，由于自己并不是天天盯着大盘，所以有很多时候自己都错过了买卖股票的时间，有些股票虽然后面发展和自己的预测还是有一定的相似的，但是由于没有及时的进行买卖，总感觉这次的模拟并没有预期的来的好。总之，这次实训，给了我不一般的体验，相信会对我以后的投资理念产生重大的影响。这次实训操作使我迈出了投资第一步，今后我会继续努力，在实践中总结经验，不断地提高自己。

通过本次实训更是增加了我对金融业务的感性认识，培养我综合运用专业知识分析、解决实际问题的能力，同时也为我提供了接触、了解及适应社会的机会，增强学生的事业心和敬业精神。我坚信通过以后的学习和实践，我会很好的融入这个领域的。有人说：炒股就像做人，只有你的方法正确了，策略正确了，沿着正确的道走，你才会走到成功的彼岸。如果走上“旁门左道”永远也不会有最大的成功！希望通过我们的不断学习和努力实践，我们每个投资者都能驰骋于这片领域。