关于加强控股公司管理的若干规定

关于加强控股公司管理的若干规定（征求意见稿）第一章总则第一条浙江省耀江实业集团有限公司及其控股公司须合法经营、照章纳税，遵循对出资人负责的原则。

第二条本规定适用于浙江省耀江实业集团有限公司（简称集团）控股的公司（简称公司）。

第三条本规定适用于浙江耀江实业开发有限公司（简称实业公司）、浙江省耀江房地产开发有限公司（简称房产公司）、浙江省房地产开发公司（简称浙房）控股的公司（简称公司）。

第二章组织和人力资源管理第四条公司组建须由集团办公室参与组织和指导，组织结构、部门设置、职能确认和人员配备等须报集团经总裁批准后实施。

公司副总经理以上人员及财务、工程、招标管理（设备材料）、销售、预决算部门的负责人等重要岗位任职人员原则上由集团委派，其他人员的任用由公司自行决定。

公司部门副经理（含）以上人员的档案报集团备案，劳动人事报表须在每半年末报集团办公室；每年11月30日前将次年度用人计划经集团办公室审核报集团总裁批准后实施。

第五条公司可在当地招聘集团统一委派以外的人员，原则上实行属地化用工、属地化管理、属地化薪酬。

集团委派人员与集团签订劳动合同，公司招聘人员与公司签订劳动合同。

公司可根据集团的薪酬标准和工资结构，结合当地实际情况制定方案，经集团办公室审核报集团总裁批准后实施。

第六条集团外派人员享受驻外津贴，每年标准为：总经理5万元，副总经理3万元，其他人员2万元；浙江省内控股公司（杭州市除外）按前述标准的80％执行。

第七条集团外派人员档案由集团统一管理，由集团办理社会保险和公积金等，每年年底由集团财务部门向公司结算相应费用。

集团外派人员参照《耀江集团职工基本医疗保险办法》浙耀集[2005]20号相关条例，在公司报销医疗费用。

属地聘用员工的医疗费由公司按属地政策规定办理。

集团办公室与财务部门年终对公司医疗费用报销情况进行汇总、检查、结算。

第八条集团外派人员一般由公司通过租房方式解决住宿，具体标准：公司总经理两居室公寓套房，面积90平方米以内，中等装修，配备相应生活设施；公司副总经理一居室公寓套房，面积60平方米以内，简单装修，配备简单生活设施；其他人员根据情况提供集体宿舍（未婚者二人一室，已婚者一人一室），配备简单生活设施。

第九条集团外派总经理、副总经理用车根据公司实际情况，报集团总裁批准后配备公务用车。

集团外派人员每年因私回家报销差旅费一般不得超过5次（含国定长假）；集团外派人员的亲属（指夫妻、父母、子女）去外派地探亲，每年允许报销两人次往返交通费；特殊需要超过规定的须报集团副总裁（总裁助理）批准。

第十条公司须重视员工的素质教育和岗位培训，不断提高员工的业务素质和岗位技能。

公司部门副经理以上人员一般由集团负责培训，经费由集团开支；副经理以下人员由公司自行培训，公司员工的教育培训费用报销标准按集团相关规定执行。

第三章综合管理第十一条公司无权决定对外投资、合作经营事项，对外投资、合作经营和设立分支机构须进行可行性研究，由集团总经济师组织评审《可行性研究报告》，报集团总裁批准后由公司按程序组织实施。

2000万元以下的对外投资项目报集团总裁批准，2000万元以上的由集团总裁审核报集团董事会批准。

第十二条公司股权调整、注销、清算、并购其他公司等事务，须由集团法律顾问参与，由总裁审核并报集团董事会批准后办理法律手续。

公司股东大会、董事会会议的召开及议题、预案，代表公司派出董事、监事的人选确定，须报集团总裁报准。

公司章程、董事会会议纪要、股东大会纪要、决议等重要文件和资料报集团备案。

第十三条公司须确定专人负责办理和管理工商登记工作，每年在规定期限内完成工商年检；股权结构、经营范围、经营期限等发生变化须依法及时办理工商变更手续并报集团备案。

第十四条公司须根据档案管理规定，配备专职或兼职的档案管理员，建立完备的企业档案（含技术档案）。

有关档案管理的实施细则，参照集团相关规定执行，集团办公室负责定期、不定期检查、督促。

第十五条公司须根据集团的指令和要求，对财务、销售、工程、设备材料、预决算实行网络化管理，须配备专管人员负责此项工作，集团办公室负责指导检查。

第十六条公司的重大诉讼与重大非诉讼法律事务须报集团批准，由集团法律顾问负责审核与指导，归口集团办公室管理。

公司标的100万元以上的诉讼案件，由集团统一提供法律服务，公司填写《重大法律事务批办单》报集团法律顾问审核，集团总裁批准后按程序执行，诉讼案件文稿报集团备案。

标的100万元以下公司诉讼案由公司就地聘用律师提供法律服务、公司法人代表批准，诉前、诉后须报集团备案。

公司标的100万元以上的重大招投标、重大突发事件等非诉讼事项，须由集团法律顾问参与；涉及并购、借款、担保、反担保及其他对外投资等重大事宜的合同谈判及文本定稿，须有集团法律顾问参与并按规定程序报批。

第十七条公司重要公文管理参照集团《关于进一步规范和加强公司公文管理的通知》办理。

公司邀请贵宾需请集团接待并安排礼品的，须拟定接待计划并填写接待计划表，由集团办公室协同接待，其费用由集团财务部门向公司统一结算。

第四章财务管理第十八条公司须根据国家有关政策和集团相关规定制定《财务管理制度》报集团副总裁审核，由集团总裁报集团董事会批准后执行。

第十九条公司须在每年12月15日前编制下一年度财务计划（预算）报集团计财资金部审核，经集团副总裁批准后下达；每年7月25日前上报半年度财务计划执行情况及年中财务计划调整报告；每年2月底前，将上年度计划执行情况报集团备案。

第二十条集团外派财务经理须严格按照《浙江省耀江实业集团财务管理制度》中规定的职责和权限开展工作，定期或不定期向集团述职，由集团会计审计部具体组织和检查；如不认真履行职责，刻意向集团隐瞒、伪造财务数据及凭证的，将给予警告、赔偿损失、除名处分。

第二十一条公司资金帐户须由集团计财资金部统一管理，未经集团副总裁批准不得擅自开户或对外出借帐户，银行开户情况由集团资金部负责监控核查。

第二十二条公司须向集团资金部上报现金及各银行帐户日报表；非控股公司每月15日、25日向集团资金部通报银行存款余额。

公司须无条件服从集团资金部对资金的统一调度；公司不得对外担保、出借资金，特殊需要，2000万元以下须报集团副总裁审核、集团总裁批准，2000万元以上由集团总裁审核报董事会批准。

第二十三条公司须建立融资平台，立足于就地融资，所有融资业务须与集团资金部沟通，服从集团资金部的统一调控。

在对外融资过程中，需集团为其担保的，年初上报预计担保总量，报集团副总裁审核由集团总裁批准后实施，并酌情收取一定的担保费。

第二十四条公司向集团借款，须提前向集团资金部提交申请报告，经集团副总裁审核、集团总裁批准后办理。

集团与公司之间的资金拆借互计利息，利率根据拆借成本酌情商定，每年年底结清。

第二十五条公司须在每月12日前向集团会计审计部上报财务月报表，每季的15日前报送财务季报表并附有财务分析报告。

公司须与集团会计审计部的核算口径保持一致，服从集团会计审计部对利润流向的统一安排。

每年12月20日为会计结算日上交集团管理费和代垫费用。

第二十六条公司项目的工程款、设备材料款支付须建立必要的控制程序，严格按照合同规定的时间节点、进度质量要求，经职能部门确认、财务审核，报总经理批准后支付。

第二十七条公司2万元以上的固定资产添置、2万元以上的办公室装修、原值3万元以上的固定资产更新报废，需报集团会计审计部办理相关审批手续。

第二十八条公司对外捐赠和赞助款，除政府明文指定外，须经公司董事会批准；数额超过10万元，须由集团总裁审核报集团董事会批准。

第二十九条公司业务费开支应控制总量，其中单宗业务费2万元以内由公司总经理审批，2万元以上5万元以内由集团副总裁审批，5万元以上报集团总裁审批。

公司业务费开支每年由集团会计审计部履行检查。

条件成熟的公司可建立业务费包干制度和业务费节约奖励制度，具体办法报集团副总裁审核、集团总裁批准。

第三十条集团会计审计部须履行公司内部审计责职，审计一般每年一次。

内部审计的主要内容是：企业资产、负债、权益和损益的真实性、合法性及相关经营活动，执行国家法律法规、集团制度的情况。

第五章营销管理第三十一条公司开发的所有项目，统一使用“耀江”品牌；公司负责项目销售的实施，集团市场营销部负责检查和指导。

第三十二条公司营销须按《营销业务控制规程》组织实施，控制营销工作质量。

公司制定的《营销业务控制规程》，报集团市场营销部审核由集团副总裁（总裁助理）批准后执行。

第三十三条公司开发的项目须编制《产品策划书》，报集团营销部评审由集团副总裁（总裁助理）批准后执行。

公司须根据产品方案编制包括产品的详细功能、用材、环境、内外观、配套和服务等全方位品质要求的《产品品质任务书》，作为各阶段、各子项设计和实施的质量控制文件，同时附项目的竞争项目或参照项目的详细评估资料，报集团备案。

第三十四条公司广告策划服务的外协方式和合作对象，销售组织或合作方案等须经集团市场营销部审核报集团副总裁（总裁助理）批准。

公司须控制销售广告费用，每半年编制一次广告费用计划，按上述审批程序报批。

条件成熟的公司可建立按销售额比例提取广告费用包干、节约奖励的制度，具体办法报集团副总裁审核、集团总裁批准第三十五条公司在编制整体营销方案和营销计划的同时编制各期销售总价、均价、单价及价格调整办法，经集团营销部评审，集团副总裁（总裁助理）审核报集团总裁批准后执行。

第三十六条公司须使用统一的营销管理软件系统并与集团联网，集团市场营销部负责检查和考核。

公司须编制销售日报、旬报、月报，报集团市场营销部。

营销合同及营销资料应及时整理、收档并按规定报集团备案。

第三十七条公司项目营销在条件成熟的前提下可制定营销考核办法。

在特定时间段、特定市场、特定销量的条件下建立单项考核奖励制度。

具体办法须报集团由集团总经济师、总会计师共同组织评审，经集团副总裁（总裁助理）审核报集团总裁批准后实施。

第三十八条公司须设专门机构或指定专人负责客户接待工作，建立与客户沟通的渠道，听取客户意见和建议，解答客户疑问，处理客户投诉；任何投诉须有记录、有处理、有反馈；集团市场营销部负责检查。

第六章设计管理第三十九条公司开发的项目须围绕批准确定的《产品方案》、《产品品质任务书》和成本控制目标编写项目设计各阶段、各子项目的勘察、《设计任务书》。

项目方案和扩初设计阶段的《设计任务书》须报集团，由集团总工程师组织评审，报集团副总裁（总裁助理）审核、集团总裁批准后实施。

第四十条公司在确定产品方案后组织规划方案的设计，采用方案竞赛或邀请招标方式择优选择设计方案和设计单位，初选方案汇总由集团招标部评审，报集团副总裁（总裁助理）审核、集团总裁批准确定中标方案及中标单位。

项目的其它设计，采用招标方式确定设计单位的按招标管理程序执行；其他由公司负责设计单位考察、初选和洽商的，报集团招标部，经集团副总裁（总裁助理）审核报总裁批准后实施。