工程项目管理系统知识体系

工程项目管理知识体系

Suiting Chinese Situation Engineering Project Management Body of Knowledge

摘要

本文在对一般项目管理介绍的基础上，引入了工程项目管理，主要介绍了工程项目管理的概念和发展历程。同时，比较国外工程项目管理建设的参与方和基本模式，对工程项目管理的五大知识领域：合同管理、成本管理、进度管理、质量管理和安全管理进行了全面的介绍。最后初步构造了一个工程项目管理知识体系，并分析了我国工程项目管理的发展特点和发展方向。

关键字：项目、工程项目、项目管理、知识体系

ABSTRACT

On the basis of common project management, this thesis introduct Engineering Project Management. It major introduct project management’s conception and development. At the same time, compare Chinese Engineering Project Management’s construct particpator with other countries’and overall introduce Engineering Project Management ‘s five knowledges: Contract Management, Cost Management, Schedule Management, Quality Management and Safty Management. At last, elementaryly constructed a suiting Chinese situation Engineering Project Management Body of Knowledge and analyzed Engineering Project Management’s developing characteristic and improving direction.

Key Words:Project，Engineering Project, Project Management, Body of

knowledge

前言

在经济高速发展的趋势之下，项目正成为一个经济发展的重要构成要素。而项目管理作为管理项目的重要手段已经渗透到各行各业。建筑业作为国民经济的重要组成部分，在整个城乡建设中广大建筑业企业承担着艰巨的任务。要完成这样艰巨而繁重的任务，最终落脚点还是工程项目，而工程项目建设的成败取决于项目管理。

工程项目管理作为现代管理科学的一个重要分支学科，1980年代前后引进到我国，1988年在全国学习推广鲁布革工程管理经验，进行工程项目管理体制改革的应用试点，至今已有15个年头了。

我国工程项目管理体制15年的改革非常成功。15年来，项目法施工在理论上不断完善，在实践中不断发展，有效的推动了国有大中型建筑施工企业生产方式的变革。15年来的实践证明，我国对工程项目管理体制的改革具有坚实的理论基础，在解放和发展生产力，指导企业走向市场等方面越来越显示出强大的生命力。但到目前为止我国只有一部《建设工程项目管理规》，没有一部完整的工程项目管理知识体系。工程项目管理规只是项目管理行为的标准，而工程项目管理知识体系是以往、现在和将来工程项目建设过程中经验、技术和知识的总和，它不仅是经验教训的总结，而且对项目管理以后的工作也起着指导的作用。所以，建立一个适应我国国情的工程项目管理知识体系对建设有中国特色的社会主义经济有着极为重要的作用。

本文是从工程项目管理的概念入手，对比国际国的项目管理，一般项目管理和工程项目管理之间的不同，根据我国的实际撰写的。

第1章绪论

1.1 项目管理的起源

自从人类社会出现以来，人们就在规划和管理项目。可以说，自有文明之时，凡有文明之处，就有项目管理。中国的长城、埃及的金字塔及古罗马的尼姆水道都是人类历史上运作大型复杂项目的例。在日常生活中，我们也被各类项目所淹没，例如修理水龙头、组织野餐、举办运动会、开发新软件、制订法律、研制新型航天飞机、建设大型水利枢纽等等，但很少有人去有意识地来控制和管理这些项目。随着现代项目规模越来越大，投资越来越大，涉及专业越来越广，项目部关系越来越复杂，传统的管理模式已经不能满足运作好一个项目的需要，于是产生了对项目进行管理的模式，并逐渐发展成为主要的管理手段之一。

项目管理的发展是工程管理实践的结果，首先是传统的项目和项目管理的概念，其主要起源于军方和建筑行业，这是由于传统的实践中军事项目和建筑项目相对其他项目来说，组织实施过程表现得更为复杂。随着社会进步和现代科技的发展，项目管理也不断地得以完善，同时项目管理的应用领域也不断扩充，现代项目管理的真正发展可以说是制造业生产方式的改变和大型国防工业发展所带来的必然结果。

近代项目管理通常被认为始于20世纪40年代，比较典型的是美国研制原子弹的曼哈顿计划。20世纪50年代，美国出现了关键路径法（CPM）和计划评审（PERT）技术，这是项目管理成为科学的象征。1957年美国杜邦公司把CPM方法应用于设备维修，使维修停工时间由125小时锐减为7小时；1958年美国人在北极星导弹设计中，应用PERT技术，竟把设计完成时间缩短了两年。60年代美国阿波罗登月计划使用了PERT技术，该项目耗资300亿美元，2万多家企业参加，40多万人参与，动用了700万个零部件，但由于使用了网络计划技术，使各项工作进行得有条不紊，取得了很大的成功[1]。直到80年代，项目管理主要还仅局限于建筑、国防、航天等少数行业。项目管理被发展和提炼成一种具有普遍科学规律的独立行为模式，是近十几年来的事情。第二次世界大战结束以来,全世界为争夺资源、争夺市场的竞争愈演愈烈。竞争给企业施加了巨大的压力，稍有不慎就会失败甚至破产。为此，企业必须在重视质量的前提下不断创新，在最短的时间之生产或提供出消费者需要的产品或服务。而任何创新和改革都是项目活动，由于这些任务具有一次性和独特性的共同特征，人们日益认识到采用常规的管理是难以应付的，必须组成专门的项目班子，采用项目管理的方法。与现代项目管理相比，传统的项目管理用于国防和大型工程项目的建设。但当时的项目管理普遍只注重时间因素，对其他因素的考虑有所欠缺。项目管理的概念只处于雏形阶段。80年代后，项目管理的理论趋于完善，对以往忽略的各种不确定因素给予了很多的研究和重视。在方法和技术中也克服了逻辑关系不明确等问题，能从工作环节、工作质量和工作进度等方面来反映项目管理的程度。项目管理不仅仅用于军事工程，还渗透到了其他各行业，同时，项目管理作为管理学科的一个分支也在不断的得到发展。所以，80年代后的项目管理被认为是现代项目管理[2]。

1.2 项目管理的发展

项目管理从经验走向科学的过程，应该说经历了漫长的历程，原始潜意识的项目管理萌芽经过大量的项目实践之后才逐渐形成了现代项目管理的理念，这一过程大致经历的如下四个阶段[1][2][3][4]：

⑴潜意识的项目管理这一阶段从远古到20世纪30年代以前，人们是无意识的按照项目的形式运作。

在古代，我们祖先就开始了项目管理的实践。人类最早的项目管理是埃及的金字塔和中国的长城。但是直到本世纪初，项目管理还没有形成行之有效的计划和方法，没有科学的管理手段，没有明确的操作技术标准。因而，对项目的管理还只是凭个别人的经验、智慧和直觉，依靠个别人的才能和天赋，根本谈不上科学性。

⑵传统项目管理的形成这一阶段从20世纪30年代初期到50年代初期。本阶段的特征是用横道图进行项目的规划和控制。

早在20世纪初，人们就开始探索管理项目的科学方法。横道图是由亨利·L·甘特（Henry·L·Gantt）于1900年前后发明，故又称为甘特（Gantt）图。第二次世界大战前夕，横道图已成为计划和控制军事工程与建设项目的重要工具。由于横道图直观有效的特点，时至今日仍是管理项目尤其是建筑项目的常用方法。但因为横道图难以展示工作环节间的逻辑关系，不适应大型项目的需要，因此在此基础上，卡洛尔·阿丹密基（Karol Adamiecki）于1931年研制出协调图以克服上述缺陷，但没有得到足够的重视和承认①。与此同时，在规模较大的工程项目和军事项目中广泛采用了里程碑（milestons）系统。在这一阶段以及这一阶段之前，虽然人们对如何管理项目进行着广泛的研究和实践，但还没有明确提出项目管理的概念。项目管理的概念是在第二次世界大战后期，在实施曼哈顿计划时提出的。

⑶项目管理的传播和现代化这一阶段从20世纪50年代初期到70年代末期。本阶段的重要特征是开发和推广应用网络计划技术。

网络计划技术的开端是关键路线法和计划评审技术的产生和推广应用。1956年始创的关键路线法（CPM——Critical Path Method）能大大缩短建设周期，节约投资，在杜邦公司一个投资千万美元的化工项目中取得了显著的经济效益。计划评审技术（PERT——Program Evaluation & Review Techniques）出现于1958年，是美国海军在研究开发北极星（Polaris）号潜水舰艇所采用的远程导弹F.B.M 的项目中开发出来的。PERT的应用使美国海军部门顺利解决了组织、协调问题，缩短工期近25%②。

PERT考虑了项目各工作环节在完成时间上的不确定性，在实际中却必须明确考虑其他不确定因素。1966年，普利兹克尔（Priskre）等提出的图示评审技术GERT（Graphical Evaluation & Review Techniques），是扩展了的网络模型，增加了随机适应性是其中一个重大突破③。GERT综合应用了流线图理论和随机函数，求得随机问题的解答。但是，GERT把费用看成是从属于时间的变量，未能对预算

①引自《现代项目管理》（上）白思俊主编机械工业出版社

②引自《项目管理基础》傲姿时代项目管理教材开发项目组编清华大学出版社

③

费用进行必要的控制，也没有确定预算费用对时间进度的影响。

之后，在1970年，美国陆军研制出了名为MATHNET的计算机程序模拟技术，其后又陆续产生了若干改进的计算机程序网络技术。1972年，莫勒尔（Moeller G·L）在MATHNET与STATNET的基础上，开发出了风险评审技术VERT（Venture Evaluation & Review Techniques）[1]。此法在网络的节点逻辑和数学关系式的处理上有较强的适应性，能统筹考虑“时间、费用、性能”问题，并给予三者以同等的处理层次。1979年，依据VERT和TRACENET完成了VERT—2。在此基础上，莫勒尔和迪格曼（Digmana L·A）又于1981年研制成一种全新的网络计划技术VERT—3④。

网络计划技术克服了横道图的种种缺陷，能够反映项目进展中各工作间的逻辑关系，能够描述各工作环节和工作单位之间的接口界面以及项目的进展情况，并可以事先进行科学安排，因而给管理人员对项目实行有效的管理带来极大的方便。

网络方法的出现，给管理科学的发展注入了活力。它不仅促进了1957年出现的系统工程，而且使第二次世界大战中发展起来的运筹学也得到了充实。此时，项目管理有了科学的系统方法，但当时主要应用在国防和建筑业，项目管理的任务主要是强调项目的执行。

⑷现代项目管理的发展这一阶段是从20世纪70年代末到现在。这一阶段的特点表现为项目管理围的扩大，以及与其他学科的交叉渗透和相互促进。

进入20世纪70年代以后，项目管理的应用围由最初的航空、航天、国防、化工、建筑等部门，广泛普及到了医药、矿山、石油等领域。计算机技术、价值工程和行为科学在项目管理中的应用，极大的丰富和推动了项目管理的发展[4]。

当前的项目管理发展的主要特点是面向市场，迎接竞争；项目管理除了计划和协调外，对采购、合同、进度、费用、质量、风险等给予了更多的重视，并形成了现代项目管理的框架。现代项目管理更加注重人的因素，注重顾客，注重柔性管理，力求在变革中生存和发展。现代项目管理的任务也不仅仅是执行项目，而且还要开发项目，经营项目和项目完成后形成的设施或其他成果。

总的来讲，项目管理的发展是人类生产实践活动发展的必然产物。为了完成项目，人们的活动常常受到一定的限制，即对项目的实现需要在时间、费用与可交付物之间进行综合平衡。传统的项目管理概念就是给予实现项目的三坐标约束而提出的一套科学管理方法，它着重在项目实施的环节，并且更多的是站在项目实施方的立场上，分析如何才能更好的完成项目。然而，项目管理涉及的面非常广泛，有投资方、设计方、承包方、监理方及用户方等等，现代项目管理就涵盖了这些概念，为项目管理的应用提供了一套完整的学科体系，其追求的目标是使项目参与方都得到最大的满意及项目目标的综合最优化。

1.3项目管理的现状

1.3.1 国际项目管理的发展状况

项目管理作为一个科学来进行分析研究其历史并不长，第一个专业性国际组织IPMA 1965年才成立，至今不过30余年的时间。目前国际专业人士对项目管理的重要性及其基本概念已有了初步共识，建立了各种专业性组织如学会、培训教育机构、咨询服务机构和研究与开发机构等等。

1、当代项目管理的发展现状[4]

⑴项目管理正成为一门学科突出表现在世界各国正在广泛开展“项目管理知识体系”的研究，已经有美国、英国、法国、德国、中国、澳大利亚等数十个国家建立了自己国家的项目管理知识体系，并且目前人们正在提出和探讨全球项目管理知识体系的概念。

⑵项目管理正成为一个专业项目管理已经形成了一个专业体系，在国外大学已经开设了“项目管理”专业，可授予学士、硕士和博士学位，在我国“工程管理”专业也已经列为一门本科专业。

⑶项目管理正成为一种职业项目管理发展的另一个突出表现是职业项目管理人的出现。知识经济时代的一个重要特点是知识与经济的全球化。随着国际间的项目合作日益增多，国际化的专业活动日益频繁，项目管理正向着全球化发展，同时也向着多元化发展。当代的项目管理已深入到各行各业，以不同的类型，不同的规模而出现。类型方面从不同的角度有宏观、微观、重点、非重点、工程、非工程、硬项目、软项目等，从规模上看，项目的围有大有小，时间有长有短，涉及的行业、专业、人员也差别很大，难度也有大有小，所以也出现了各种各样的项目管理方法。

从20世纪80年代中期开始，特别是进入90年代以来，全球性经济的竞争、日益增加的组织结构的复杂性以及降低成本的压力，迫使政府机构和企业给予项目经理和团队成员更大的职权，不仅要他们实施方案，而且还要他们管理合同、了解财务并和客户一道高效率的工作。于是项目管理的应用领域逐渐扩展到电子、通信、计算机、软件开发、制药、金融等行业以及一般政府机关和社会团体。欧美国家职业项目经理已经是人才争夺的热点，伴随而来的是项目管理人员的专业资质认证。权威机构对于未来职业发展的评判中已经指出“项目管理将成为21世纪最具前景的黄金职业”⑤。

2、项目管理发展的热点[7]

在项目管理理念得到认同的同时，项目管理的发展出现了如下三方面的热点：

⑴证书制热这是先从美国PMI的PMBOK基础上发展起来的，它代表了一种专业权威机构对从事项目管理人员的资质认可。从1984年开始申报的50多人，到现在每年申报考试的有上万人，申请者不仅来自美国政府及各大企业，而且也开始扩展到了世界许多国家。这是一种牵引市场需求与学科发展非常有力的举措。

⑵培训热由于项目管理从业人员日渐增多，培训的需求急剧增长，世界各国的学校、专业学术组织、专业培训机构、咨询公司等，纷纷提出可以满足各种层次需求的培训计划和方案。

⑶软件热面对各种复杂项目的大量信息，数据需要动态管理，要提高管理水平，提高工作效率，就必须使用先进的方法和工具。因此，在激烈的竞争环境下，项目管理的软件就显得非常重要了。

1.3.2 中国项目管理的发展历程

1、中国项目管理的发展历程[1][4]

20世纪50年代，在我国建国初恢复经济建设的时期，联援助了我们156个项目。我国对这些项目进行了有效的管理，取得了成功，奠定了我国的工业化基础。

20世纪60年代，我国虽然遭遇了自然灾害，经历了社会动乱，但项目活动并没有停止。油田、红旗渠、原子弹、氢弹和人造卫星、长江大桥等，都是取得了