专业知识测试卷-含答案解析(3)

说明：

请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：

1.监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。

请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。

答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。

请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。

在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。

B卷专业知识测试（60分钟）

一、单项选择题

1、证券是指各类记载并代表一定权利的__________。

A 书面凭证

B 法律凭证

C 货币凭证

D 资本凭证

2、以下__________证券不属于货币证券。

A 银行汇票

B 银行本票

C 银行支票

D 银行股票

3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是__________。

A 信托投资公司发行的集合资金信托计划

B 商业银行和证券公司发行的理财计划

C 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

4、在证券市场上，通过_________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

A 政府指导

B 行政手段

C 证券价格

D 以上都不对

5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于。

A 10%

B 20%

C 30%

D 40%

6、美国的第一个证券交易所是。

A 费城证券交易所

B 太平洋证券交易所

C 美国证券交易所

D 纽约证券交易所

7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了

“”的辖区监管责任制

A “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”

B “职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”

C “职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”

D “属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”

8、由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证是__________。

A 股票

B 债券

C 基金

D 权证

9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是。

A 股权证券

B 债权证券

C 物权证券

D 事权证券

10、《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得

低于__________。

A 注册资本的20%

B 注册资本的40%

C 公司资产的20%

D 公司资产的40%

11、决定股票及其他有价证券理论价格的依据是______________。

A 预期理论

B 需求理论

C 供应理论

D 现值理论

12、通常，股票分割会导致股价__________。

A 上涨

B 下降

C 不变

D 急剧下降

13、通货膨胀对股价的影响为__________。

A 有刺激股市的作用

B 有抑制股市的作用

C 影响不大

D 既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用

14、在发行后一定时期可按特定的价格由发行公司收回的优先股票是___________。

A 参与优先股

B 累积优先股

C 可赎回优先股

D 可转换优先股

15、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金

的凭证是__________。

A 股票

B 债券

C 基金

D 远期合约

16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是

_____________。

A 附有赎回选择权条款的债券

B 附有出售选择权条款的债券

C 附可转换条款的债券

D 附交换条款的债券

17、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是__________。

A 政府债券

B 金融债券

C 公司债券

D 国债

18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是

____________。

A 浮动利率债券

B 附息债券

C 零息债券

D 息票累积债券

19、在国际上，短期国债的常见形式是__________。

A 赤字国债

B 特种国债

C 国库券

D 流通国债

20、2006年财政部研究推出新的债券品种是________________。

A无记名国债 B 记账式国债

C 凭证式国债

D 储蓄国债（电子式）

21、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是__________。

A 普通债券

B 收益债券

C 一般债券

D 特种债券

22、2005年国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是__________。

A 证券公司短期融资券

B 证券公司专项债券

C 证券公司混合资本债

D 证券公司次级债

23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金

份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A 基金托管人

B 基金管理人

C 基金承销商

D 基金发起人

24、基金资产的名义持有人是____________。

A 基金投资者

B 基金管理人

C 基金托管人

D 基金发起人

25、开放式基金的交易价格取决于____________。

A 每一基金份额总资产值的大小

B 市场供求

C 每一基金份额净资产值的大小

D 基金面值的大小

二、多项选择题

1、证券是指____________。

A 各类记载并代表一定权利的法律凭证

B 各类证明持有者身份和权利的凭证

C 用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2、证券市场的显著特征是。

A 证券市场是价值直接交换的场所

B 证券市场是财产权利直接交换的场所

C 证券市场是收益直接交换的场所

D 证券市场是风险直接交换的场所

3、参与证券投资的金融机构包括。

A 中央银行 B银行业金融机构

C 证券经营机构

D 保险公司

4、目前我国金融市场上的私募证券有___________。

A信托投资公司发行的集合资金信托计划

B商业银行和证券公司发行的理财计划

C上市公司定向增发方式发行的有价证券

D 证券交易所交易基金

5、以下上市公司运用ADR在国际市场筹资的是____________。

A 上海石化

B 上海二纺机

C 马鞍山钢铁

D 中国铝业

6、股票应载明的事项有__________。

A 公司名称

B 公司登记成立的日期

C 股票的种类及股票的编号

D 票面金额及代表的股份数

7、股票未来收益的现值是__________。

A 股票票面价值

B 股票理论价值

C 股票清算价值

D 股票内在价值

8、影响股价的政治因素主要有：__________。

A 战争

B 政权更迭、领袖更替

C 政府重大经济政策的出台、重要法规的颁布

D 国际社会政治经济的变化

9、优先股票的具体优先条件一般包括___________。

A 优先股票分配股息的顺序和定额

B 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

C 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

D 优先股票股东的权利和义务、转让股份的条件

10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股是指境内____________持有的上市公司

股份。

A 民营企业

B 中外合资企业

C 外商独资企业

D 自然人

11、债券上规定资金借贷的权责关系主要有__________。

A 所借贷货币的数额

B 借贷的时间

C 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D 借款人未如期还款所应受的惩罚措施

12、金融债券的发行主体是__________。

A 政府

B 与政府有直接关系的公司

C 银行

D 非银行金融机构

13、国债按偿还期限长短可分为__________。

A 长期国债

B 建设国债

C 短期国债

D 中期国债

14、储蓄国债（电子式）具有以下特点______________。

A 针对个人投资者，不向机构投资者发行

B 采用实名制，不可流通转让

C 采用电子方式记录债权，收益安全稳定

D 鼓励持有到期，手续简化

15、收益公司债券区别于一般债券的地方是__________。

A 利息只在公司有盈利时才支付

B 如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公

司收益增加后再补发

C 所有应付利息付清后，才可以对股东分红

D 没有固定到期日

16、近年来，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：____________。

A 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

C 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

D 基金成为证券市场最主要的机构投资者

17、股票基金的投资目标侧重于追求____________。

A 资本利得

B 当前收益

C 长期资本增值

D 无风险收益

18、上市开放式基金是一种可以同时______________的一种新的基金运作方式。

A 在场外市场进行基金份额申购赎回

B 在交易所进行基金份额交易

C 可有效防止套利交易

D 通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

19、《中华人民共和国投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止____________。

A 被依法取消基金托管资格

B 被基金份额持有人大会解任

C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D 被基金管理人解任

20、开放式基金面临的风险有____________。

A 市场风险

B 管理风险

C 技术风险

D 巨额赎回风险

21、下列可作为金融衍生工具的基础变量的有____________。

A 利率

B 股票价格指数

C 股票价格

D 温度

22、在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具有____________。

A 天气期货

B 天气期权

C 政治期货

D 巨灾衍生产品

23、我国银行间市场债券远期交易的推出，为金融机构__________提供了基础的衍生产品。

A 股票组合管理

B 债券组合管理

C 利率风险管理

D 结构性产品创新

24、外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了

迅速发展，以CME为例，上市品种主要有____________。

A 外币期货合约（如欧元期货、日元期货、瑞士法郎期货、英镑期货等）

B 外币对外币的交叉汇率期货（如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等）

C 美元指数期货（CME$INDEX）

D 日元指数期货

25、下列关于金融期权的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。

A 金融期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

B 金融期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

C 金融期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的

D 金融期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的

三、判断题

1、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证

券。

2、广义的有价证券包括货币证券和资本证券。

3、非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

4、通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。

5、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要指标之一。

6、政府发行证券的品种有债券和各类社会公益基金，社保基金等。

7、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票，信用等级在投资级以上的企业

债、金融债等有价证券。

8、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券

公司进行培训。

9、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

10、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的政权，股票也是一种物权证券。

参考答案(一）

一、单项选择题

1、B

2、D

3、D

4、C

5、A

6、A

7、D

8、A

9、A 10、A

11、D 12、A 13、D 14、C 15、B 16、D 17、A 18、A 19、C 20、D

21、B 22、A 23、A 24、C 25、C

二、多项选择题

1、ACD

2、ABD

3、BCD

4、ABCD

5、ABC

6、ABCD

7、BD

8、ABCD

9、ABCD 10、ABCD

11、ABC 12、CD 13、ACD 14、ABCD 15、ABC

16、ABC 17、AC 18、ABD 19、ABC 20、ABCD

21、ABCD 22、ACD 23、BCD 24、ABC 25、AD

三、判断题

1、非

2、非

3、非

4、是

5、是

6、非

7、是

8、非

9、是10、非