史学概论

史学概论

第二章什么是历史

1、“历史”一词的基本含义

三个基本含义：

（1）过去发生的一切，过去发生的客观事实------客观历史本身；

（2）用文字写成的历史，是主观的东西------主体化的历史；

（3）一门学科，一门专业。

2、如何从广义和狭义上理解“历史”

“广义地说，历史是指一切事物已往的运动发展过程，它可分为自然发展史和人类社会发展史。……但是，通常我们并不广义地使用历史这一概念，我们所讲的历史，一般是指人类社会发生、发展的历史，即与自然界互相依赖、互相制约的人类社会已往的运动发展过程。”——葛懋春、谢本书《历史科学概论》“广义地说，历史是指客观世界运动发展的过程，它可以划分为自然史和人类社会史两个方面。狭义地说，我们通常所讲的历史是指人类社会发生、发展的过程，即人类社会史。”——贾东海、郭卿友《史学概论》

3、什么是历史记录和历史著述

主体化历史包括历史记录和历史著述。

历史记录属于初始层次，是对历史事物、现象的记录而非分析因果关系或相互联系，其基本特点即是侧重记人、记事、记物，而较少分析其因果关系或相互联系。

历史著述属于较高层次，是历史认识者、研究者通过对历史事物、现象和过程的把握，借助一整套理论和方法，对包括历史记录在内的各种史料进行鉴别、分析而达到的对历史事件或过程的相互联系、性质特点等等的认识。

4、人类社会史有哪些特点

（1）客观实在性（最根本的特点）：过去发生的，已经消逝的；

（2）时间性；

（3）变化激烈性；

（4）意识性和复杂性；

第三章什么是历史学

1、什么是历史学

历史学就是以史料为基础和中介，在一定的观念、理论和方法的指导帮助下，记载或思考、重建客观历史，并寻找其发展规律及其特点的学科。

2、简述历史学的结构（注意）

历史学由史料、史实、理论三个层次构成，其中，史料是历史学的基础，主要包括文字记载、史迹遗存和口碑史料等方面；史实是历史学的主体，主要包括通史、断代史、专门史、国别史等；史学理论居于指导地位，主要包括历史本体论、历史认识论、史学方法论等。从史料中得到史实，对史实的概括总结而得出

史学理论，而史学理论又能更好的指导我们去认识、概括、总结史料和史实。3、什么是史料

史料就是指在人类社会历史发展过程中遗留下来的，并能帮助我们认识、解释和重构历史过程的痕迹。

4、史料具有哪些作用

（1）人类对历史的认识离不开史料。

（2）历史研究离不开史料。

①史料是历史研究的基础和前提；

②史料是否充备和正确，也是确定历史学家选择研究方向的重要依据；

③史料可以使各种现象互相补充，相互论证，对正确描述历史事实，取得科学的结论和阐述观点有极大的帮助。

5、史料分为哪些类型

（1）文字记载【历史文献、史籍、历史资料等】

历史文献：历史事件的原始记录，如讲话、会议记录等。

史籍：时人或后人写的史学著作。主要有各类正史、编年体、记事本末体、国别史、地方志等.

历史资料：包括各种报纸、杂志、文书、档案、表格等。

（2）史迹遗存【遗址遗迹、墓葬、古代建筑、文物等】

（3）口碑史料【传说、民间故事、唱诗、民歌、采访等】

6、为什么历史学较之其他学科带有更大的相对性（史料本身的复杂性和人主观方面的因素）

正是由于历史客体异常的复杂性、非重复性和非直观性，加上认识主体自身的认识水平、情感倾向的影响，使历史认识较之其他学科带有更大的相对性，使史学的内在矛盾显得更为深刻。

第四章从历史学到历史科学

1、“五德始终”历史循环论

战国时期，阴阳五行家邹衍用五行学说来说明政权的更迭与变化，解释历史的发展演变，提出了中国古代颇具影响的“五德始终”的循环的历史观。

主要观点：历史上改朝换代，不过是金、木、水、火、土这五行的循环。随着五行的相克相生，历史便不断循环前进，往复无穷。因此，历史上每一王朝的出现都体现了一种必然性，用不着什么革命和变革，到时自然会垮台。

2、理性的历史哲学

随着文艺复兴和启蒙运动的兴起，对人和人的理性的肯定，打破了神学统治。史学开始繁荣，开始出现了一系列高水平的史学著作。“历史是一个理性的过程”。

理性的历史哲学——纯粹以人的理性为基础，对历史规律进行思考的一种哲学流派。

第一，历史的发展是一个可以理解的过程；

第二，历史的进步以理性的进步为基础，最终目标是道德理性的实现。

不足：

理性的历史哲学力图使历史成为哲学的证人，粗暴地削足适履，用哲学的模式来改造历史。

3、分析哲学

分析哲学是20世纪初产生的一个西方哲学流派。认为，在研究哲学前，首先应该对概念进行一番科学的、逻辑的、数理的和语言的分析。

4、分析的历史哲学

分析的历史哲学研究的重点不是探讨历史是什么，有些什么规律等问题，而是探讨人们对历史的分析和理解是否正确，使用的概念是否恰当等问题。

5、为什么19世纪在西方被称为历史学的世纪

在19世纪，史学终于获得了独立的学科的地位，史学迎来了它的黄金时代。（1）出现了第一批职业历史学家；

（2）成立了历史协会和出版了专业历史杂志；

（3）整理出版了大量的历史资料，在精确考证史实的基础上重写了以往的历史。

6、怎样认识历史学的科学性

（1）马克思主义认为，历史学应当而且可以成为一门科学。原因：第一、历史学的研究对象和研究任务与自然科学具有内在的一致性；

第二、历史学有科学的理论作指导；

第三、历史学既吸收了以往历史学的优秀方法，也吸收了当代许多学科的研究方法。

（2）一些史学家还从更广泛的角度论证了历史学的科学性：

第一、从认识论的角度看，科学就是不断地提出问题并不断地回答问题的一种认识活动。因此，历史学也是一门科学；

第二，历史学与其他学科有着同一的终极目标。

（3）历史学是不是类似自然科学各学科的那种科学？

第一，历史学当然不是自然科学各学科那种科学；

第二，历史学也没有必要向它们看齐，也不必以它们为标准。

（4）但是对于历史学的非科学性或人文性的一面，也应该有所认识：第一、历史学至今主要是在记述历史上下功夫，对于揭示历史规律来说还是成效甚微的；

第二、对历史的理解和解释都必须要通过语言文字表述出来，这必然要受到现代人认识能力的局限。

结论：

历史学从理论上讲，它应该是一门科学，是属于人文（社会）科学；但是具体地讲，实际的历史研究，它的科学性（客观性）只具有相对的意义。

第五章关于历史发展的动力

1、何谓历史动力

所谓历史动力，是指能影响、制约人类社会变化发展的那些因素。广义上包含影响人类历史一切运动（包括前进和倒退）的力量或因素，即对历史的整个运动曲线的影响。狭义上仅指那些能推动历史发展、前进的力量或因素。

2、什么是自然动力论？

即是指用自然界对人类的影响或自然界的法则来解释人类历史面貌以及寻找历史运动原因的理论。其中：

前者的代表是地理环境史观。

后者的代表是生物进化史观。（社会达尔文主义）

3、什么是地理环境史观？

就是用地理环境对人类的影响来解释历史运动原因的观点。代表人物：[法]

让·波丹、[法]孟德斯鸠、[法]布罗代尔、[英]巴克尔。

主要观点：

认为决定社会历史面貌的根本原因是地理环境。地理环境不仅能决定种族的差别；能决定各民族的特性；还能说明婚姻、宗教和社会制度的产生；甚至文化的样式、性质和兴衰，也是由地理要素决定的。

4、如何看待地理环境史观？

合理因素：

地理因素在人类发展过程中，的确发挥着作用。

①人们的生产方式和生活方式对地理环境有很强的依赖性；

②地理环境对民族的政治制度有制约作用；

③不同的地理环境对民族的精神面貌、性格特征也有一定的影响。

根本原因就在于人类并不是孤立的，而是在与自然界的相互作用中发展的。

可见，地理环境是人类历史发展中最基础、最长远的制约因素。人类文明在源头上的差异首先也来自地理环境。历史就是在人类与地理环境的相互作用、不断调适中发展的。因此，任何忽视环境对人类社会的作用和影响的观点都是错误的。

不合理因素：

环境对人类社会并不起决定性的作用。

①地理环境的变化非常缓慢，它不足以说明人类社会的急剧变动。

②地理环境对于人类的影响，还是随着人类生产力的提高而逐渐减弱的。

地理环境不是社会发展的最根本的决定性因素，它只能加速或延缓社会的发展，促使各个地区、各个民族、各个国家的社会发展呈现明显的不平衡性和差异性。

5、什么是生物进化史观？

（又叫社会达尔文主义）就是用达尔文“进化论”的一些法则来解释历史运动原因的观点。

代表人物：[英]斯宾塞、[美]摩尔根、[英]赫胥黎、[德]尼采、[德]海克尔。

主要观点：

用达尔文“进化论”中的适者生存、物竞天择、弱肉强食、遗传、顺应等法则，来解释社会历史的发展变化

理论依据：

人是自然界的一部分，适用于自然界的法则也适用于人类社会。人类社会和动植物一样，也是遵循生存竞争这样一个最根本的法则的。正是人们之间的竞争，导致了社会历史的进步。

6、怎么看待生物进化史观？

不可否认，人类社会自它诞生之日起，就存在着竞争，这的确也是人类社会的一个普遍现象。

但在承认这一现象的同时，我们还应看到以下几个方面的问题：

①竞争的地位完全不同。

②竞争的环境和手段也完全不同。

③竞争并不能说明人类生产关系的形成、社会形态的演变这样一些重大问题。

④实践上非常有害，客观上起到了为帝国主义侵略扩张造舆论的作用

7、什么是神学史观？

是指以神的意志和神的规定来说明世界历史运动发展的观点。

代表人物：圣·奥古斯丁

主要观点：历史是一个完成神的目的的前进的过程。

（1）、历史是按照神的意志，依照神的指示发展的过程；

（2）、历史发展的最终归宿，也是要回到神那里去。

在这个过程中，人只能听从神的旨意，按照神指示的方向和计划去做。

中国的神学史观与西方的略有不同，它更多地是建立在“天人感应”的基础上。即上天是有意志的，会根据人民的要求选出“真命天子”来统治人民；还会根据人的所作所为作出反应。

8、怎么评价神学史观？

神学史观作为历史动力论，当然是错误的。但是，作为对人类文明的批判继承，有两个观点，值得一提：

（1）“动力”这一概念是神学史观提出来的。

（2）关于历史的发展方向和个人在历史中的作用问题。

9、如何定义“合力论”？

所谓“合力论”，即是用社会运动的诸因素的相互作用而形成的总的力量来说明社会历史运动的原因、发展轨迹的理论。

10、广义“合力论”包含哪几层次因素？（注意）

广义的合力论把合力看作是一个系统，各种因素在这个系统中交互作用，从而对历史的进程给以影响。而狭义的合力论，则主要是指在具体事件中，各种意志间的交互作用而形成的那种“合力”。

注意：

善于运用马克思主义关于主要矛盾和矛盾的主要方面的理论，全面地掌握动力系统的一切联系、找出中介和重要环节。

广义“合力论”也并不等同于将所有因素并列看待的“多因素决定论”或多元折中主义理论，而是承认在多种因素中存在着最终起决定性作用的终极原因和根本动力。

11、狭义“合力论”的基本观点有哪些？

狭义“合力论”的三个基本观点：

（1）历史是由于“一切因素间的相互作用”和“同一因素中无数相互交错的力量”的相互制约及推动而发展的。

（2）历史运动的方向和轨迹也由合力所决定。

（3）在历史发展的最终趋势上，要坚持经济的决定作用，但在研究具体问题时，则要充分重视各个因素的具体作用。

12、请举一实例说明历史的发展是一种“合力”作用下的结果。

秦末农民战争爆发的原因

（1）生产力和生产关系。

徭役繁重，赋税沉重——社会生产遭到极其严重的破坏，生产力与生产关系的冲突达到了极其尖锐的程度。

（2）政治上层建筑。

秦律繁杂，刑罚严酷——人民不堪忍受，统治难以继续。

（3）意识形态上层建筑。

秦暴政背后有着深刻的思想根源。

（4）阶级斗争。

人们不能照常生活下去——统治阶级与被统治阶级的矛盾迅速激化。

统治阶级也不能照常统治下去——统治阶级内部出现深刻危机，矛盾尖锐。（5）人民为满足生存和自身发展的需要。

为反对暴政，争取生存——人民揭竿而起，通过起义来为生产力的发展开辟道路。

（6）环境因素。

大泽乡起义的直接原因——“因雨失期”。

第七章历史的偶然性与必然性

1、什么是历史的偶然性

所谓历史的偶然性，是指历史人物和历史事件的发展变化中并非必定如此的不确定的趋势，是历史发展过程中的非本质联系，居于从属地位。

人类社会历史现象的偶然性的表现：

第一，人们对自己从事历史活动的后果难以预料，难以把握。

第二，具体历史现象具有个别性、独特性、非重复性。

2、什么是“偶然因素决定论”

偶然论者的观点——“偶然因素决定论”

内容：

承认历史中存在偶然性，但夸大偶然性的作用，将其看作是历史进程的决定性因素。忽视甚至否定历史发展具有内在的规律性和必然性。

偶然论者认为：

认为历史没有统一性，没有结构，只是突发事件的堆积，仅仅表现为偶然性和意外，而且历史由于某些偶然事件的出现完全可能变成另一种方式。

3、如何看待“偶然因素决定论”

第一，有一定的合理性，提出了偶然性的问题，也看到了其作用：

①历史中，偶然现象的确是经常性的；

②从个人命运上看，偶然性的作用也是十分明显的。

第二，这一观点却基本错误：

①从研究思路和方法上看，由于缺乏对大量历史事实把握，没有从历史发展的长过程看问题，过分重视细节，所以经常以小为大，以偏概全；

②从结论上看，把偶然性提到不应有的地位，看作是世界历史的决定性因素，本末倒置。

4、如何认识历史中的偶然性

在历史中，偶然现象是存在的，而且也的确在一定时间、一定区域内影响着或个人的或民族的命运。但是，历史并不是偶然事件的堆积。从历史发展的内在联系分析，从历史发展的长过程和最终趋势上看：在表面上是偶然性起作用的地方，这种偶然性始终是受内部的隐蔽着的规律支配的，而问题只是在于发现这些规律。

5、什么是历史的必然性

历史的必然性也称规律性，是历史发展过程中注定要发生的、确定不移的、不可避免的、人的主观意志无法改变的趋势，是历史发展过程中的内在的、本质的联系，决定着历史发展的基本方向，居于支配地位。

6、如何认识历史的必然性

（1）必然性的条件性

“偶然反映必然”、“必然支配偶然”，指的同一规律中偶然与必然的关系。如果当外部条件不同时，事物本身的规律也将不同，也就不存在偶然与必然的关系。（2）必然性和概然性

所谓规律的“必然”，是指事物在一定条件下一定要出现的那种趋势，并具有重复性。

在现代自然科学中，事物的规律性，一般体现在两种系统中：

第一种是“确定性系统”——必然性的重复

只要外部条件一定，系统内部的各个变量之间就有对应的变化过程，并具有可重复性；

第二种是“随机性系统”——非必然性的重复

每一个状态在向下一时刻转化时，可能会出现多种情况，而人们无法预见它将变成哪种状态。但从任一状态向下一时刻状态转移的概率却是唯一可以确定的。

（3）必然性与长时段

越是在长期的历史运动和历史发展总趋势中，“必然”的作用体现得越显著。而对于一个较短的历史时期来说，则存在着向不同方向发展的可能性。因此，当外部条件确定之后，只有历史发展的总趋势是必然的，而无数具体事件和过程都可能由概然规律和偶然性决定。

我们应当从两方面去认识历史：

第一，要认识历史发展的总趋势。

第二，不可忽视偶然因素对任一较短时期的具体历史、具体事件和人物的影响。

总结：

第一，历史中的偶然现象是大量存在的，不应忽视或忘记偶然因素的作用。

第二，在注意偶然性的同时，要把眼光转向历史的规律和必然性上。

第三，在历史的实际研究中，切勿机械化地对规律和必然性进行研究。

第八章系统论与历史系统分析方法

1、什么是系统？

（古希腊）德谟克利特是系统一词的创始人。

“系统”一词，来源于古希腊语，是由部分构成整体的意思。

所谓系统，就是由相互作用、相互联系的若干组成部分或要素组成的，具有特殊的结构、功能、层次，并与环境发生交换关系的有机整体。

概念包含的要点：

部分——“系统”是由部分或要素构成的。

结构——指导部分或要素组合起来的方式，即系统内各要素在空间上的纵横排列形式。结构是为满足特定功能目标而形成设计的。

层次——各要素内的更小组成要素在系统内的纵向排列和地位。

环境——系统或整体存在于一定的环境中，与环境进行交换活动，以维持系统的存在和发展。

2、什么是系统论？

系统论就是由系统这一概念导出的一整套认识事物的原则和方法。

系统论要求从整体观念出发，对系统内部各要素、要素间的联系、特定功能从整体的角度进行思维，认识事物运动的整体过程。

现代系统论（又称普遍系统论、一般系统论），是由美籍奥地利生物学家贝塔朗菲在20世纪30年代奠定的。

3、现代系统论有哪些基本思想？

（1）、整个世界是以系统形式存在着的有机整体。

（2）、系统是结构与功能的统一体。

（3）、自然界是由不同层次的等级结构组成的。

（4）、自然界的任何客体都是动态开放系统。

（5）、机体具有应变外界刺激的自动调节能力

4、阐述系统方法及其在历史研究中的作用？

系统方法，就是按照事物本身所具有的系统性质和规律，把对象放在系统的形式中加以考察和处理的一种方法论体系。

系统方法包含的思想：整体性思想综合性思想功能结构思想反馈思想目的思想最佳化思想

5、什么是系统方法的整体性思想？

整体性思想——系统方法中最核心、最根本的思想。

（1）“整体大于部分之和”

“整体大于部分之和”即系统整体大于各孤立部分或要素的总和。

关键在于“有机联系” ，即系统的因素之间合理的相互联系和相互作用的关系，才使整体便表现出新的性质和功能。

（2）“整体思维”和“整体处理”的原则

系统方法的整体性思想，可以归纳为：

A、世界一切对象、实践或过程都不是杂乱无章地偶然堆积，而是由各种要素组成的有机整体。

B、整体的性质和功能，只存在于组成要素之间合理的相互联系和相互作用之中。

总之，系统方法的整体特征，要求人们始终将研究对象作为一个整体来把握，作为有机整体来考察，从整体与部分相互依赖、相互结合、相互作用的关系里揭示该事物的本质与运动规律。

注意：

系统方法强调整体原则，但也并非忽视部分。相反，它高度重视系统中一切组成部分作用的充分发挥，只是要求这种发挥必须与系统整体的效益、目标、机能等统一起来，而不利于整体的作用则应限制和消除。

6、什么是系统方法的综合性思想？

任何整体（系统）都是由多种因素多层次地为特定目标而构成的综合体。

对任何对象的研究都应当从它的成分、功能结构、内外联系，历史发展等多方面多层次的综合上有系统地进行。

注意：

综合强调多方面（多层次）地总起来看问题，但不是简单相加。关键也在于寻找和建立各方面的有机联系。从而权衡各方的轻重利弊，抓住根本，顾及全面，为达到对问题的最佳抉择和最佳处理创造前提。

7、何谓历史系统分析方法？

历史系统分析方法，即是用系统论的基本思想、方法观察研究历史，从中总结人类历史进程及其规律的一种方法。

8、历史系统分析方法的具体内容与具体要求有哪些？

具体内容：

（1）、整体分析

A、掌握“综合—分析—综合”的整体分析方法。

B、以旁观者的姿态研究历史。

C、对历史过程进行独立的整体分析。

（2）、结构层次分析

A、分析历史上的社会结构及结构中各层次的不同功能与作用。

B、根据研究对象和目的来确定层次划分的限度。

C、利用整体原则对层次进行纵横结合的网络分析。

（3）、动态分析

A、注意分析系统内部主导因素的不断转移。

B、关注历史发展的连贯性、滞后性、不平衡性和跳跃性对历史的个性差异造成的影响。

C、运用系统结构形成的无序到有序原理，去了解偶然因素在历史发展中的巨大作用。

（4）、环境分析

A、分析历史事物在历史环境中所维持的平衡作用，以及平衡的被破坏和被恢复。

B、考察人类认识与改造环境的能动功能。

C、弄清历史过程的多变性和方向性，以及社会决策和运动的总趋势。

第九章历史比较法

1、什么是历史比较研究法？

历史比较研究法是对历史上同类事件、人物和现象进行比较和对照，并分析其异同及缘由，从而寻求历史规律的一种方法。

2、什么是比较史学？

“比较史学”是一种对文明类型、国家形成等宏观领域历史现象进行的比较研究，兴起于20世纪30年代，并成为一个史学流派。

3、马克·布洛克

“比较史学之父”、“比较史学流派中最杰出的名家”

代表作：（1）、《论欧洲社会的历史比较》（1928年）

（2）、《法国农村史》（1931年）

（3）、《封建社会》（1939年）

4、文化形态学派

文化形态学派是西方20世纪上半叶产生的一个思辨的历史哲学流派。

主要观点：（1）、人类历史由各种“文化”或“文明”构成。

（2）、文化、文明体具有“共时等价”的特点。

（3）、其生成演变都经历从生到死、由盛而衰的过程

5、斯宾格勒（德）

文化形态学派的创始人。代表作《西方的没落》

他将文化分为八类：

埃及文化巴比伦文化印度文化中国文化

古典文化阿拉伯文化玛雅文化西方文化

得出结论：具有生长、成熟、衰老、死亡的周期性的规律；西方已经度过了成熟期，正在走向衰老和死亡。

6、汤因比（英）

是文化形态学派的集大成者，代表作：《历史研究》

文化分类：拜占庭文明俄罗斯文明伊朗文明……26个文明圈爱斯基摩文明游牧文明斯巴达文明……5个停滞文明

得出结论：文明的发展受“挑战与应战”原则的支配；都经历五大阶段（起源、生长、衰退、解体和灭亡）的周期运动。

7、历史比较研究法的原则、类型和程序。

原则：“可比性原则”——拿来作比较的事物，其材料必须是同类的，同一范畴的，采用同一标准的，处理方法也是相同的。这是进行历史比较的先决条件。

其他基本原则：

（1）、从历史事实出发进行比较。

（2）、比较要能说明问题。

（3）、要把对象置于其发生的历史环境下进行

比较。

（4）、要以正确的历史观唯物史观作指导。

类型：空间范畴：横向比较、纵向比较、点面比较。

时间范畴：同期比较、异期比较。

其他还有：状态比较、性质比较、条件比较、因果比较、过程比较、特点比较、数量比较、程度比较、关系比较，等等。

程序：（1）、明确比较研究的主题，确定比较对象。

（2）、对比较双方或几方，分别加以深入的研究。

（3）、深入比较，找出异同。

（4）、广泛验证，揭示规律。

8、历史比较研究法的作用和局限。

作用：（1）、有助于克服史学研究的片面性、狭隘性。

（2）、可以起到“间接实验法”的作用。

（3）、结论鲜明，有说服力。

（4）、有助于开拓视野，启发思路，发现新问题。

（5）、有利于增进各民族的相互了解，消除民族的偏见与隔阂。

（6）、有助于科学发现。

局限：（1）、比较方法不是唯一的，也不是万能的。

（2）、结论会有不完全性或或然性。

（3）、结论还带有很大的揣测性。

（4）、其成败取决于指导思想的正确与否。

（5）、容易产生牵强附会。