中国银河证券登录流程

中国银河证券是一家具有多年历史和丰富经验的综合性证券公司，提供在线股票交易等金融服务。以下是中国银河证券的登录流程：

1. 打开中国银河证券官方网站：首先，在你的浏览器中输入中国银河证券的官方网站地址。

2. 寻找登录入口：在中国银河证券的官方网站首页上，你应该能够找到登录入口。登录入口通常位于网站的顶部、底部或侧边栏。

3. 点击登录入口：一旦找到登录入口，单击它以进入登录页面。

4. 输入登录信息：在登录页面上，你将看到要求输入用户名和密码的表单。请确保输入准确的用户名和相应密码。

5. 完成验证码验证：为了确保安全性，中国银河证券登录页面通常还要求输入验证码。验证码通常是一串随机生成的字母或数字，你需要将其准确输入到指定位置。

6. 确认登录：当你填写完用户名、密码和验证码后，仔细检查一遍确保无误。然后，点击登录按钮完成登录流程。

7. 密码重置（可选）：如果你忘记了登录密码，中国银河证券提供密码重置功能。你可以点击密码重置链接并按照系统提示进行操作。

请记住，登录银行和证券账户时，一定要确保在安全的网络环境下进行，并且不要将登录信息透露给他人，以保护你的账户安全。

以上是中国银河证券的登录流程，希望对你有所帮助。如果你有任何其他问题或要了解更多信息，请直接咨询中国银河证券的客服部门。

中国银河证券股份有限公司经纪业务客户投诉处理实施细则

经纪业务客户投诉处理实施细则（试行）二Ο一Ο年二月目录

第一章总则 (2) 第二章部门职责 (2) 第三章客户投诉的渠道和方式 (3) 第四章客户投诉处理流程 (4) 第五章客户投诉处理记录和存档 (7) 第六章禁止行为 (8) 第七章罚则 (8) 第八章附则 (8)

第一章总则第一条根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所限制交易实施细则》等法律法规、交易规则和公司相关制度的规定（以下简称“相关规定”），为了提高客户服务质量，特制定《中国银河证券股份有限公司经纪业务客户投诉处理实施细则（试行）》（以下简称“本细则”）。第二条本细则是公司总部及各证券营业部客户投诉处理工作的指导性文件。第三条本细则所指的客户是指在中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）证券营业部开户的投资者。第四条客户投诉是指客户对交易或服务的某个或多个环节提出异议主张权利的行为。第五条客户投诉的处理原则是“渠道畅通，妥善处理，及时反馈，落实改进”。第六条本细则适用于客户交易纠纷处理工作相关的公司部门和所有证券营业部。第二章部门职责第七条经纪管理总部客户服务部（以下简称“经管总部客户服

务部”）负责制定客户投诉处理工作制度，对客户投诉处理工作进行督导。第八条经管总部客户服务部呼叫中心和证券营业部指定专人负责接待客户投诉，并在接到客户投诉后第一时间向相关部门反馈投诉信息。第九条法律合规部负责对客户投诉处理工作提供法律合规方面的意见。第十条公司纪检监察室负责对违规违纪员工进行查处和教育工作。第十一条其他相关部门根据部门职责协助经管总部客户服务部妥善处理客户投诉。第十二条证券营业部负责客户投诉的事实调查并出具处理方案，证券营业部负责人为客户投诉处理工作的第一责任人。第十三条证券营业部应根据制定的《经纪业务客户投诉处理实施细则》，明确投诉处理指定联系人并上报经管总部客户服务部呼叫中心备案。第三章客户投诉的渠道和方式第十四条客户投诉接收渠道包括公司总部和各证券营业部。第十五条公司总部统一接收客户投诉的渠道为：客户投诉电话：4008–888-888；客户投诉电子邮箱：webmaster@https://www.360docs.net/doc/5e19304910.html,。第十六条证券营业部需在营业场所公示第十五条所列的客户

中国银河证券海王星操作手册

中国银河证券海王星操作手册导读：本操作手册旨在为中国银河证券公司的工作人员提供关于海王星操作的详细指导。通过本手册，您将了解到如何正确、高效地运用海王星系统进行股票交易和资产管理。本手册中提供了海王星系统的介绍、登录操作指南、交易操作流程、资产管理功能以及常见问题解答等内容，希望对您的工作有所帮助。一、海王星系统介绍 1.1 海王星系统是中国银河证券自主研发的一套综合性交易平台，具备快速、稳定、安全的特点。 1.2 海王星系统提供了实时行情、交易、资产管理等一系列功能，方便用户进行股票交易及资产管理。二、登录操作指南 2.1 打开海王星系统客户端，并输入正确的用户名和密码。 2.2 确认登录方式，选择适合自己的登录模式，比如普通登录、指纹登录、声纹登录等。 2.3 登录成功后，进入系统主界面，可以进行个性化设置，修改密码等。三、交易操作流程 3.1 选择交易市场：根据投资需求，选择适合自己的交易市场，包括股票、债券、基金等。

3.2 查询股票行情：通过海王星系统的行情查询功能，获取股票的实时行情信息，包括价格、涨幅、最高最低价等。 3.3 委托交易：根据自己的交易意向，选择适当的交易方式，进行委托交易。可以选择限价委托、市价委托等。 3.4 成交确认：交易完成后，海王星系统会自动发送成交确认短信或邮件通知，确保交易结果的及时反馈。 3.5 交易记录查询：在交易完成后，可以随时通过系统查询功能，查询历史交易记录和相应的资金流水。四、资产管理功能 4.1 资产概览：海王星系统提供了资产概览功能，用户可以随时查看自己的持仓情况、资金余额等。 4.2 资产调整：可以通过系统提供的资产调整功能，进行股票调仓、资金划转等操作，实现资产配置的灵活性。 4.3 资金流水查询：用户可以通过系统查询功能，查看自己的资金流水，包括充值、提现、交易、费用等明细信息。 4.4 综合报表：海王星系统提供了综合报表功能，用户可以根据需要生成资产报表、收益报表等，方便进行资产管理和分析。五、常见问题解答以下是一些经常出现的问题和相应的解答，希望对您在使用海王星系统时遇到的困惑有所帮助：

中国银河证券海王星

中国银河证券海王星 China Galaxy Securities China Galaxy Securities 1. 简介中国银河证券海王星是中国银河证券旗下的一种金融产品，是投资者进行股票、债券等金融资产交易的工具之一。海王星以其稳定的风险控制能力和优质的服务质量而广受投资者的认可。 2. 产品特点 •多元化投资: 海王星产品提供了多种金融资产投资选择，包括股票、债券、基金等，让投资者能够根据自己的风险偏好和投资目标进行灵活配置。 •风险控制能力强: 中国银河证券作为业内领先的金融机构，具备丰富的风险管理经验和专业的团队，能够通过细致的风险控制策略降低投资风险。

•专业化投资建议: 中国银河证券拥有一支经验丰富的投资研究团队，为客户提供专业的投资建议，帮助客户制定更合理的投资策略。 •便捷的交易渠道: 海王星产品支持线上交易，客户可以通过中国银河证券的手机App或网上交易平台进行交易操作，方便快捷。 3. 产品收益海王星产品的收益由投资于其中的金融资产的表现决定。投资股票的海王星产品收益与股票市场的涨跌有关，而投资债券的海王星产品则受到债券市场走势的影响。不同类型的海王星产品收益水平也会有所差异，投资者可以根据自己的风险承受能力和预期收益选择适合自己的产品。 4. 风险提示 •市场风险: 海王星产品的投资价值会受市场经济形势、政策法规、公司业绩等多种因素的影响，可能会发生价格波动，导致投资者的本金损失。

•配置风险: 不同类型的海王星产品具有不同的风险特点，投资者在选择产品时需要根据自身的风险偏好和投资目标做出合理的配置。 •信用风险: 若海王星产品投资于债券等固定收益类产品，存在对发行人信用违约的风险。 5. 如何购买海王星产品想要购买中国银河证券海王星产品，投资者需要按照以下步骤操作： 1.在中国银河证券官方网站或手机App上注册一个账户。 2.完善个人信息并进行风险测评，以便系统根据投资者的风险承受能力为其推荐适合的海王星产品。 3.通过账户充值，确定投资金额。 4.在账户上选择想要购买的海王星产品，进行交易操作。

中国银河证券机构业务岗位笔试题目含笔试技巧之一

中国银河证券股份有限公司机构业务岗位笔试题目（精选）以下是15个中国银河证券股份有限公司的机构业务岗位的笔试题目，包括10个选择题/问答题和5个问答题。选择题/问答题： 1. 下列哪一种证券产品在中国银河证券股份有限公司可以购买？（） A. 外汇 B. 股票 C. 基金 D. 期货答案：B 2. 中国银河证券股份有限公司的交易系统是哪个？（） A. 沪港通 B. 深港通 C. 中国银河交易系统 D. 上海黄金交易所答案：C 3. 下列哪个部门负责机构客户的业务开拓和维护？（） A. 投资银行部

B. 机构客户服务部 C. 研究部 D. 资产管理部答案：B 4. 中国银河证券股份有限公司的总部在哪里？（） A. 北京 B. 上海 C. 深圳 D. 广州答案：A 5. 下列哪个职位在机构业务中负责客户的开发和维护？（） A. 机构客户经理 B. 投资顾问 C. 风险控制员 D. 交易员答案：A 6. 下列哪个证券产品的交易比较活跃？（） A. 股票 B. 期货 C. 外汇 D. 黄金答案：A

7. 中国银河证券股份有限公司的机构业务中，哪一种产品适合长期投资？（） A. 股票 B. 期货 C. 基金 D. 外汇答案：C 8. 下列哪个部门的职责是审核和批准机构业务中的投资决策？（） A. 风险控制部 B. 投资决策委员会 C. 运营部 D. 市场部答案：B 9. 在中国银河证券股份有限公司的机构业务中，哪一种产品通常需要较大的资金量？（） A. 股票 B. 期货 C. 外汇 D. 基金答案：D 10. 下列哪个部门在机构业务中负责提供投资建议？（） A. 投资银行部 B. 研究部

中国银河证券中关村大街营业部操作手法

中国银河证券中关村大街营业部操作手法中国银河证券中关村大街营业部是中国银行业中一家知名的经纪机构，其在运作上存在着一定的操作手法。以下将从投资者服务、风险管理、市场分析和交易操作等方面进行详细的阐述。首先，中国银河证券中关村大街营业部注重投资者服务。他们通过开设投资者沙龙、投资者教育讲座和投资咨询热线等多种形式，为投资者提供相关的投资知识和行业动态。同时，他们为投资者提供专业的投资咨询和报告，帮助投资者更好地了解市场和投资产品。通过这些服务，他们增强了投资者对市场的信心，促进了市场的稳定和健康发展。其次，中国银河证券中关村大街营业部注重风险管理。他们设有专门的风险管理团队，负责监测和分析市场风险。该机构采用多种风险控制措施，包括建立风险预警机制、设定风险警戒线和止损机制等。通过这些措施，他们能够及时发现和处理风险事件，保障投资者的资金安全。

此外，中国银河证券中关村大街营业部注重市场分析。他们拥有专业的研究团队，负责对行业和个股进行深入的分析和研究。他们通过多种途径和手段，包括财经新闻、财报分析和行业调研等，获取市场信息和数据。通过这些分析和研究，他们能够为投资者提供准确和及时的市场分析报告，帮助投资者做出明智的投资决策。最后，中国银河证券中关村大街营业部注重交易操作。他们通过自主开发的交易系统，为投资者提供快速、便捷的交易服务。该机构采取有效的交易策略和操作手法，包括技术分析、基本面分析和情绪分析等。通过这些策略和手法，他们能够在市场波动中把握交易机会，为投资者获取良好的投资回报。综上所述，中国银河证券中关村大街营业部在操作上注重投资者服务、风险管理、市场分析和交易操作等方面。通过这些操作手法，他们能够为投资者提供优质的服务和支持，同时为自身和投资者创造稳定和可持续的发展。

中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行)分解

中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行)分解当前位置：文档视界中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行)分解中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法(试行)分解目录第一章总则(3) 第二章组织管理(3) 第三章人员及其信息管理(5) 第一节客户经理的聘用(5) 第二节劳动合同(7) 第三节执业资格及信息管理(9) 第四节档案管理(10) 第四章执业行为规范(11) 第五章培训、学习与发展(14)

第六章报酬、奖金与福利(15) 第七章风险控制与管理(16) 第八章责任追查(17) 第九章附则(18) 第一章总则第一条为规范经纪业务客户经理管理，促进业务发展，根据（证券公司监督管理条例）、（证券经纪人管理暂行规定）以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司（经纪业务营销管理办法〔试行〕）等有关规定，制定本办法。第二条本办法所指的客户经理，是指各营业网点利用公司的证券交易、研究、服务和营销平台，为公司开发客户、销售产品以及为客户提供相关服务的公司员工。第三条客户经理团队由证券营业部负责组建，公司经纪管理总部市场营销部〔下面简称“经管总部市场营销部〞〕和相关部门、证券营业部根据公司（经纪业务营销管理办法〔试行〕）职责分工和要求履行对客户经理管理职责，为客户经理提供渠道及培训等营销支持，并防备和控制业务风险。第四条公司建立客户经理管理制度、业务支持系统和风

险监控系统，对客户经理及其执业行为施行集中统一管理。第五条本办法适用于建立客户经理团队的证券营业部及与客户经理管理有关的公司各部门。第二章组织管理第六条证券营业部应当设立市场营销部详细负责客户经理此页面能否是列表页或首页？未找到适宜正文内容。

中国银河证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司融资融券业务规则第一章总则第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《中国证券登记结算有限公司融资融券试点登记结算业务实施细则》及其他有关规定，制定本规则。第二条本规则所称融资融券交易，是指投资者向本公司提供担保物、借入资金买入证券交易所上市证券或借入证券交易所上市证券并卖出的行为。第三条在本公司进行的融资融券交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》和其它有关规定。第二章释义第四条除非本业务规则另有解释或说明，下列词语或简称具有如下含义：信用证券账户：信用证券账户是本公司“投资者信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载投资者委托本公司持有的担保证券的明细数据；信用资金账户：信用资金账户是本公司“投资者信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据；该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”；融券专用证券账户：是指本公司以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录本公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券；融资专用资金账户：是指本公司以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放本公司拟向投资者融出的资金和投资者归还的资金；

投资者信用交易担保证券账户：亦称“投资者证券担保账户”，是指本公司以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录投资者委托本公司持有、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的证券；投资者信用交易担保资金账户：亦称“投资者资金担保账户”，是指本公司以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放投资者交存的、担保本公司因向投资者融资融券所生债权的资金；担保物：是指投资者提供的、用于担保其对本公司所负融资融券债务的资产，即投资者信用账户内的所有资产，包括但不限于投资者融资或融券时提供的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得的全部资金、信用账户内所有资金和证券所产生的孳息及信用账户内所有证券派发的权益、行使权益的结果等；担保物价值：是指投资者信用账户中资金与证券市值的总和；标的证券：是指经交易所认可并由本公司公布的，可用于融资买入或融券卖出的证券；授信额度：是指本公司根据投资者的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、本公司财务安排等综合因素，给予投资者可以融入资金或证券的最大限额；融资交易：是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保，向本公司申请融入资金并买入标的证券，本公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时，为投资者垫付资金，完成证券交易的交易行为；融券交易：是指投资者以其信用账户的资金和证券为担保，向本公司申请融入标的证券并卖出，本公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时为投资者垫付证券，完成证券交易的交易行为；融资负债：是指投资者因向本公司融资所产生的对本公司所负债务，包括但不限于融资本金、利息、逾期息费、罚息。其中，融资本金包括成交金额及其他相关交易费用（交易手续费、过户费、印花税）；融券负债：是指投资者因向本公司融券所产生的对本公司所负债务，包括但不限于融入证券、融券费用、逾期息费、罚息等；卖券还款：指通过信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至本公司融资专用资金账户的一种还款方式；

中国银行全球金融市场部关于中国银行债券承销团有关事宜的通知

中国银行全球金融市场部关于中国银行债券承销团有关事宜的通知文章属性 •【制定机关】银行 •【公布日期】2005.01.28 •【文号】 •【施行日期】2005.01.28 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】金融债券正文中国银行全球金融市场部关于中国银行债券承销团有关事宜的通知全国银行间债券市场成员：为进一步做好2005年中国银行金融债券的发行工作，现将有关事项通知如下：中国银行2005年金融债券承销团将沿用2004年承销团（名单见附件一）。其他拟申请加入我行承销团的机构请于2005年2月7日前向我行报送申请材料，申请表格见附件二。联系人：樊力嘉娄蕾联系电话：************ 传真电话：************ 中国银行全球金融市场部 2005年1月28日附件一：

承销团成员名单(排名不分先后) ┏━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓┃中国工商银行┃ ┠─────────────────────────────────┨ ┃中国农业银行┃ ┠─────────────────────────────────┨ ┃中国建设银行┃ ┠─────────────────────────────────┨ ┃交通银行┃ ┠─────────────────────────────────┨ ┃广东发展银行┃

┠─────────────────────────────────┨ ┃华夏银行┃┠─────────────────────────────────┨ ┃上海浦东发展银行┃┠─────────────────────────────────┨ ┃深圳发展银行┃┠─────────────────────────────────┨ ┃兴业银行股份有限公司┃┠─────────────────────────────────┨ ┃招商银行┃┠─────────────────────────────────┨ ┃中国光大银行┃

海王星快速入门

海王星快速入门一、下载在浏览器地址栏中输入我公司网站网址https://www.360docs.net/doc/5e19304910.html,/进入我公司网站首页。进入我公司网站首页后点击左侧菜单栏的“海王星”直接下载海王星完整版本。如需下载海王星其它版本，请点击首页的“在线服务”进入在线服务页面。点击在线服务页面左侧菜单栏的“下载中心”弹出软件下载页面。在软件下载页面右侧栏目中显示有海王星各个版本的信息。点击相应版本名称后，即开始下载操作, 将下载的文件neptune20.exe保存到您的计算机上。。请您牢

记您所保存程序到您计算机的具体位置。二、安装运行您下载到本地计算机上的“neptune20.exe”文件运行“neptune20.exe”后进入安装软件的风险揭示条款界面，如果您想继续安装，您需要同意本条款。如果您同意本条款请点“接受协议”进入下一步。您接受协议后就进入软件安装目录选择页面，您直接在安装目录框中输入您需要安装的目录或点击“浏览”按钮浏览到您需要安装的目录后点击开始安装，进行安装。请核对MD5码是否与网站提供信息一致。

安装结束后会弹出安装结束提示框点击该提示框中的“确定”按钮结束安装。安装结束后在桌面上会生成“中国银河证券海王星V6”的快捷方式图标，您以后就可以点击该图标运行海王星软件。

三、软件登录 1、双击桌面上的“中国银河证券海王星V6”图标，出现客户登录框，你有三种登录方式可选择：（1）、“行情+交易” 通过本登录方式登录后您看到的是行情的委托一体的界面；在登录方式右侧点击下拉按钮，可以选择您想使用何种账号类型进行登录在选择好您的账号类型后，一定要选择正确您所开户的营业部方能登录成功。

申请人申请及变更流程

附件六申请人申请及变更流程 1、申请人向单位资格管理员提出申请。向单位资格管理员提供姓名、身份证号、学历、通过证券从业资格考试情况说明及拟申请资格类别，并明确是否为新申请人员；申请变更人员需进一步提供原执业证书号（属于执业机构变更申请的人员在提交变更申请前应通过原执业机构将其离职情况向中国证券业协会备案）。 2、经初审合格，从单位资格管理员处取得登录号码及注册密码。 3、申请人凭登录号码及注册密码，登录中国证券业协会网上执业资格管理系统https://www.360docs.net/doc/5e19304910.html,/填报电子申请表，录入完毕（包括粘贴数码或扫描照片、在承诺部分打印申请人姓名）按“确定”保存并进行网上提交，打印书面申请表。注：在录入申请表前要认真阅读填表说明，实事求是填写应填项目，不得弄虚作假。提供虚假材料的，不予颁发电子执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。 4、申请人将打印签字后的执业申请表及其附件（包括身份证复印件、最低至最高学历证明复印件、证券从业资格考试合格证、奖惩材料复印件、1张2寸彩色证件照片、密码修改情况）提交至单位资格管理员。 5、申请人应自领取登陆名、注册密码之日起的一周时间内完成上述事项。 6、在单位、公司资格管理员以及协会审核期间，及时予以配合完成相关事项， 7、申请录入注意事项（1）申请人录入申请表前，请仔细阅读填表说明。（2）申请人录入申请表时，应首先填写基本信息并保存。如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。（3）电子申请表中粘贴的照片格式是JPEG格式，规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3∶4，否则照片会变形，影响执业证书的打印。可通过扫描或直接将数码照片通过浏览粘贴。（4）申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试时所使用的有任何不同，请向单位资格管理员说明并提供新、旧身份证复印件及当地公安机关的证明。（5）录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段间不得录入空格。（6）学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定。（7）申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有请留空，不应填写“无”，否 1

各大券商销户流程

各大券商销户流程正文：各大券商销户流程在股票市场中，投资者可能会遇到需要销户的情况。不同的券商有其不同的销户流程，下面将为您梳理一下各大券商的销户流程。 1.华泰证券华泰证券提供了网上销户和柜台销户两种方式。网上销户需要先登录个人账户，进入“客户服务”页面，选择“销户服务”，上传相关凭证，填写销户申请表并提交。柜台销户需要到任一华泰证券营业部柜台，填写销户申请表、提供有效身份证件以及持仓股票的托管凭证等资料进行销户。 2.中国银河证券中国银河证券的销户流程与华泰证券大致相同，也提供网上销户和柜台销户两种方式。网上销户需要登录个人账户，进入“个人中心”页面，选择“销户申请”，填写相关信息并上传凭证。柜台销户则需要前往银河证券的任一营业部柜台，填写销户申请表并提供有效身份证件以及持股托管凭证。 3.招商证券招商证券也提供网上销户和柜台销户两种方式。网上销户需要登录个人账户，进入“我的账户-销户申请”页面，填写相关资料并上传相关凭证。柜台销户则需要到招商证券任一营业部柜台，填写销户申请表并提供有效身份证件、持股托管凭证以及银行卡等信息。 4.中信证券中信证券的销户流程较为简单，只提供柜台销户方式。需要前往任一中信证券营业部柜台，填写销户申请表并提供有效身份证件以及持股托管凭证等资料即可。 5.光大证券光大证券同样提供柜台销户方式，需要前往营业部柜台，填写销

户申请表并提供有效身份证件、持股托管凭证以及银行卡信息等资料。总体而言，券商销户流程大同小异。如果您需要销户，可以先在券商网站上查询具体的销户流程及相关要求，然后选择相应的销户方式进行操作。销户前，还需注意清算、交割和结算等事项，以及关注必要的税务和费用问题。

席位、交易单元管理办法

中国银河证券股份有限公司席位、交易单元管理办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司"）席位、交易单元的管理，根据上海、深圳证券交易所(以下简称“上交所、深交所或交易所”)、证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）、证券交易所通信公司(以下简称“通信公司"）的相关规定，制定本办法。第二条本办法所称“席位”，仅代表公司因支付了60万元人民币（或等值美元、港币)后所拥有的财产权益,包括交易所的A股席位、B股席位。第三条本办法所称“交易单元”，是指公司用于参与交易所证券交易、接受交易所监管及服务的基本业务单位，包括交易所的A 股交易单元、B股交易单元。第四条公司原席位具有的具体交易权限切换给交易单元，其编码、交易状态保持不变。第五条本办法适用于使用交易单元的公司各业务部门及分支机构（以下简称各单位）。使用交易单元包括自用、出租两种情况。第二章席位、交易单元管理原则第六条统一管理原则席位、交易单元作为公司拥有的证券交易资源，由公司统一管理、

统筹安排及调配.在总量上实施控制，未经公司批准,各单位不得擅自对内、对外决定席位使用、转让及交易单元转让、出租等。第七条合理配置原则公司有权在各单位提出的席位、交易单元业务办理申请基础上，根据合理配置的原则进行交易单元的调配。第八条集中办理原则席位、交易单元的各项业务由公司集中办理。第九条统一核算原则席位资产、交易单元的交易保证金及交易单元收入与成本由公司统一核算. 第十条有偿使用原则各单位以向公司内部租用方式使用交易单元。各单位使用交易单元需承担席位资产占用成本和交易单元使用成本，自负盈亏。第三章各相关部门职责第十一条结算管理部是公司席位、交易单元管理的总协调部门，具体职责：（一）负责制定公司席位、交易单元管理办法和相关业务流程; （二）负责对公司交易单元的使用进行统筹安排和调配；（三）负责向交易所、登记公司、通信公司等外部单位办理交易单元各项业务相关的申请手续; （四）负责公司交易单元使用情况的管理；（五）负责交易所会员年费的分摊统计及缴款申请工作;

财务印章及网上银行U盾、密码管理实施细则

中国银河证券股份有限公司财务印章及网上银行U盾、密码管理实施细则第一章总则第一条为加强公司财务印章及网上银行U盾、密码管理，防范财务风险，根据公司《财务管理办法》等有关规定，制定本实施细则。第二条本实施细则适用于公司总部及各分支机构。第三条各单位应按照本实施细则管理和使用财务印章及网上银行U盾、密码。第二章财务印章及网上银行U盾、密码的范围第四条财务印章的范围（一）各单位只能刻制一套财务印章，包括一枚财务专用章和一枚负责人名章。（二）总部财务专用章全称为“中国银河证券股份有限公司财务专用章”，负责人名章为公司法定代表人个人名章。（三）分支机构财务专用章全称为“中国银河证券股份有限公司XX分支机构财务专用章”，负责人名章为分支机构负责人个人名章。（四）财务印章应与预留银行印鉴相一致。第五条网上银行U盾、密码的范围公司向开立自有资金存款账户的银行申请企业网上银行服务，为了保障账户系统安全和有效运行，银行向公司发放识别客户身份标识

的U盾、密码，公司通过U盾、密码方式登录网上银行系统，通过网上银行系统进行资金的查询、转账、支付等业务。第三章财务印章的刻制及网上银行U盾、密码的申请第六条各单位财务印章按以下规定进行刻制（一）总部财务印章由总裁办公室审核并经公司法定代表人或授权代表人批准后，由总裁办公室负责刻制（附件一）。（二）各分支机构财务印章由计划财务部、总裁办公室审核并经分管计划财务部的公司领导批准后，由总裁办公室负责刻制。（三）如当地公安机关、人民银行对财务印章刻制的有关规定与上述规定有异的，应根据其相关规定由有权审批部门批准后刻制。第七条各单位网上银行U盾、密码按以下规定进行申请（一）总部申请网上银行U盾、密码，由公司计划财务部负责。总部资金划拨岗根据业务需要向已开立的存款银行进行申请，按开户银行提供的格式和要求填写银行申请表，并按银行要求提供相关资料和信息，申请网上银行U盾、密码。（二）分支机构申请网上银行U盾、密码，由分支机构负责。分支机构财务经理或出纳人员根据业务需要向已开立的存款银行进行申请，按开户银行提供的格式和要求填写银行申请表，并按银行要求提供相关资料和信息，申请网上银行U盾、密码。第四章财务印章及网上银行U盾、密码的的启用第八条各单位财务印章启用前，应在《财务印章使用保管登记簿》

证券交易系统权限管理暂行办法

中国银河证券股份有限公司证券交易系统权限管理暂行办法第一章总则第一条为了规范中国银河证券股份公司（以下简称“公司”）证券交易系统权限管理，加强风险控制，根据中国证监会《中国证券经营机构营业部信息技术管理规范》、《证券公司内部控制指引》和《中国银河证券股份有限公司证券营业部、证券服务部岗位职责管理办法》，制定本办法。第二条本办法所指证券交易系统，包括总部使用的证券交易系统，证券营业部使用的柜台交易系统（金证、顶点）、开放式基金代销系统、ETF自动套利系统等。第三条公司证券交易系统权限管理由公司运营部归口管理。第四条本办法适用对象为管理和使用证券交易系统的总部相关部门及证券营业部。第二章权限管理原则第五条岗位互斥原则不同岗位之间的权限存在风险交叉点时，相关的岗位互斥，不能由同一柜员兼任。第六条权限分离原则岗位权限分一般权限和授权权限。一般权限指通过将岗位授予柜员后，柜员即自动获得的一组权限。授权权限指必须通过授权才能获得的权限，授权权限使用一次申请一次，使用完后立即收回。

授权权限授予柜员时不能与其现有的权限存在风险交叉点。证券交易系统中岗位一般权限和授权权限之外的其他权限为禁止权限，不许使用。第七条权限最小化原则。证券交易系统中的柜员不应拥有与本岗位工作无关的任何权限。第八条统一权限标准原则证券交易系统的权限标准由公司总部统一制定和发布。第九条分级审批原则营业部证券交易系统权限的审批分两级管理。（一）第一级为总部审批，包括总部柜员岗位的审批、风险较高的授权权限的审批。（二）第二级为营业部审批，包括营业部柜员岗位的审批、风险较低的授权权限的审批。第三章部门职责第十条运营部职责（一）负责制定权限管理办法。（二）负责组织信息技术部、法律合规部及相关业务部门制定和修订权限标准。（三）负责发布权限标准。（四）负责对总部级（含集中交易中心级）岗位权限设置进行复核。第十一条信息技术部职责（一）负责提供完整的权限信息。

中间介绍业务实施办法

中国银河证券股份XXX 银河期货经纪XXX 介绍业务实施办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份XXX（以下简称“银河证券”）及银河期货经纪XXX（以下简称“银河期货”）中间介绍业务管理工作，加强相关业务流程，根据《期货公司管理办法》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》及有关法律法规，制定本办法。第二条证券公司IB业务是中间介绍业务英文INTRODUCING BROKER的缩写（以下简称“IB业务”），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。第三条本办法适用于银河证券为银河期货提供中间介绍业务涉及的总部部门及分支机构。第二章客户开户管理第四条银河证券为银河期货介绍客户时，应根据中国证监会的有关规定，建立完备的协助开户制度。第五条银河证券开展IB业务的营业部应在营业部现场向客户明示其与银河期货的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，告知期货保证金安全存管要求，办理协助开户手续。

第六条银河证券IB业务人员办理协助开户手续时，应向客户揭示期货交易风险，并指导客户阅读和签署《期货交易风险说明书》、《开户申请表》、《期货经纪合同》等相关文件。第七条银河证券IB业务人员在协助办理开户时，应对客户开户资料的真实性、合规性、完整性等进行审查。银河期货应对开户资料复核无误后与客户签订期货经纪合同。第八条银河证券、银河期货应按照中国证监会、期货业协会以及中金所的规定，严格执行投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益。第九条银河证券IB业务人员可向IB客户提供以下服务性提示： 1.提示IB 新开户客户及时修改交易、资金初始密码。 2.提示客户每日登录保证金监控中心网站查阅结算报表。第十条银河证券IB营业部在协助开户时，实行双岗复核。第十一条银河证券IB业务人员应按照中国证监会及银河期货开户有关要求采集客户的影像资料。第十二条银河证券IB业务人员办理协助开户，应在当日通过公司内部工作邮件系统向银河期货指定专用邮箱传送符合格式要求的客户影像资料，并应在3个工作日内及时将纸质客户开户资料通过特快专递提交银河期货。第十三条银河期货应在开放客户交易权限之前，组织对客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款，确

银河证券经纪业务风险管理-高质量

银河证券经纪业务风险管理一、银河证券经纪业务及风险管理现状 1、银河证券经纪业务简述（A）银河证券经纪业务发展历程中国银河证券股份有限公司（以下简称银河证券）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。中国投资公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。截至2011年底，公司共有员工11500余人。银河证券在全国范围内设有营业部224家、分公司6家，企业秉承“忠诚、包容、创新、卓越”的企业文化。公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司、中国银河国际金融控股有限公司和银河期货有限公司。银河证券IPO已获“特批”A+H股上市，其上市时间表落定在2013年二季度，募集资金约合120亿元人民币，届时将成为中央汇金公司控股券商中最大的IPO项目。 (B)银河证券经纪业务现状银河证券是国内证券市场的老牌券商，营业网点最多，经纪业务规模最大，? 2007年以来股票基金交易的市场占有率一直名列行业第一，经纪业务一直是公司利润构成的绝对主要来源。

银河证券的经纪业务包括两大部分：通道业务和产品销售，通道业务主要指股票代理买卖、期货IB业务，产品销售主要指各类基金产品和理财产品、权益类产品的销售。银河证券的经纪业务基本流程为：（一）开立证券账户账户开户业务流程包括：客户预约开户；客户身份识别；投资者风险教育、指导客户签署风险揭示书及相关业务协议（合同）；客户信息审核、补充与录入；? 客户账户开户、证券（基金）账户开户、密码设置、指定存管银行或办理外币银证转账、交易产品设置、客户洗钱风险等级标识设置；账户开户实时复核；影像扫描上传；资料归档等环节。客户预约开户：分两类，一是指客户或客户服务人员在客户申请账户开户前，通过网上预约开户功能或现场预约开户功能提前将客户的信息录入公司系统内的过程。二是指客户通过银行网点提交相关资料并办理三方存管预指定，通过第三方存管开户预约登记功能先办理预约开户及三方存管预指定，后在证券公司开