制度标准化管理办法

附件

SHJT-05-BF-001

XXXXXXXXXXXXXXXX

制度标准化管理办法

（试行）

第一章总则

第一条目的。为规范XXXXXXXXXXXXXXXX （以下简称集

团）及分子公司各类制度文件（以下简称制度）的标准化管理，确保各类制度能够深入贯彻执行，特制定本办法。

第二条原则。

（一）坚持贯彻落实国家相关法律规定与本单位实际情况相结合的原则。

（二）坚持各部门之间相互衔接、互相配合的原则。

（三）坚持高标准、高要求、可操作性的原则。

第三条定义。制度管理办法是指集团在经营管理过程中，

规范管理行为，按统一标准制定管理制度。

第四条适用范围。本制度适用于集团及分子公司制度的编

制、修订、评审、发布、使用、废止、培训、监督检查及存档等日常管理工作。

第二章制度管理职责

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第五条集团各部门管理职责。

（一）发展与经营部负责组织落实集团制度管理办法，组织

完善集团各部门管理制度及流程，按照本办法要求对各部门编制的制度进行标准化审查。

（二）法务审计部负责审核制度是否符合法律法规规定。

（三）办公室负责制度的统一下发及存档工作。

（四）人力资源部负责组织相关部门进行制度培训与宣贯工作。

（五）各部门负责编制、修订职责范围内的相关制度、流程及表单模板；以部门为单位，建立制度管理台账；定期收集制度存在的问题，修改完善相关制度；自行检查编制制度是否符合制度管理办法要求；涉及多个部门联合制定的制度，由牵头部门负责组织编制、分配及汇总工作。

第六条分子公司各部门管理职责。

（一）分子公司相关部门负责建立本公司制度管理体系，明确制度管理部门及审批流程，合理划分工作权限。

（二）分子公司制度相关部门应遵循集团制度原则、根据实际情况，制定本公司制度。

（三）分子公司指定具体部门负责与集团法务审计部对接，

进行制度合法化审核。

（四）分子公司各部门编制的制度需由分子公司总经理签批，

制度由分子公司自行建立存档管理机制。

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第三章制度分类及命名

第七条制度分类。根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，制度的文体基本上可分为以下几类：

（一）章程。是指严格依据国家法律法规要求，规范公司行为和治理结构等方面的管理制度，即：××章程。

（二）职责。是针对“工作”这一特定对象制定的管理制度，包括各管理层次、各级、各类岗位职责与相关的工作描述，即：××岗位职责。

（三）守则。是确定员工行为规范方面的管理制度，即：× ×管理守则。

（四）办法。是确定某一方面或特定管理对象、过程、活动的方法和要求的管理制度，即：××管理办法。

（五）制度。是规范某一方面经营、管理活动行为准则的管理制度，即：××管理制度。

（六）规定。是确定特定对象、过程、活动规范、准则方面的管理制度，即：××管理规定。

（七）实施细则。是为实施制度、规定、守则、办法而制定

的更为具体的管理制度，即：××实施细则。

第八条制度命名。制度一般由“单位名称（全称）+ 管理的对象、过程、活动名称+ 制度文体名称” 构成，如：XXXXXXXXXXXXXXXX 制度管理办法” 。

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第四章编码原则

第九条制度、流程、表单的编码方法。制度及其流程、表

单的编号，采用英文字母、阿拉伯数字统一进行编制，具体编号方法分别规定如下：

第十条制度编码规则。

SHJT-XX-ZD-XXX

第十一条制度附属表单编码规则。

SHJT-XX-ZD-XXX.BDXX

制度所属表单编号：BD01、BD02第十二条制度流程编码规则。

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SHJT-XX-ZD-XXX.LCXX

第十三条制度版本信息/ 修改状态（A/0 ）编码规则。

第十四条部门编码

第十五条集团组织结构发生调整、部门名称发生变化，按

照部门职责进行制度区分并由责任部门统一进行修改。

第十六条制度文体、表单及流程编码

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第十七条集团下属分子公司及部门发布制度，应遵循本制

度编号规则，自行制定制度编号。

第五章制度格式要求

第十八条格式统一规范：版头、标题、正文、附件、字体、页码、表格、流程等符合统一标准规定。

第十九条版头。

（一）制度编号应在版心右上角第二行，右侧对齐，四号宋体字，编号与标题之间空一行（固定值28 磅）。

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（二）制度标题按照制度命名格式统一编辑，二号方正小标宋体字加粗，分一行或多行居中排布，回行时，要做到词意完整，排列对称，长短适宜，间距恰当，标题排列应当使用梯形或菱形，段落行距调至固定值28 磅。

第二十条正文。

（一）正文一般用三号仿宋GB2312 字体，每个自然段首行缩进2 个字符，回行顶格。

（二）文中结构层次序数依次用“第一章”“第一条”“（一）“1.”“（1）”“①”标注；章节与段落之间空一行。

（三）一般第一层标题用三号黑体字、第二层标题三号楷体字；第三层以下用三号仿宋GB2312 字体。特殊情况可以根据实际调整。

第二十一条附件。

（一）如有附件，在正文下空一行左空二字编排“附件”二字，后标全角冒号和附件名称。如有多个附件，使用阿拉伯数字标注附件顺序号（如“附件：1.XXXXX ”），附件名称后不加标点符号。附件名称较长需回行时，应当与上一行附件名称的首字对齐。

（二）附件应当另页编排，与正文一起装订。“附件”二字及附件顺序号用三号宋体字（加粗）顶格编排在版心左上角第一行。附件正文依次下移一行，附件格式要求同正文。附件顺序号和附件标题应当与附件说明的表述一致。

第二十二条成文单位、成文日期。

（一）发文单位在正文下空两行编写，并以成文日期为准居中编

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排。

（二）成文日期一般右空四字编排，用阿拉伯数字将年、月、日标全，年份应标全称，月、日不编虚位（即1 不编为01 ）。

第二十三条页面设置。所有制度正文均用A4 纸纵向编制，上、下页边距分别为3.7 厘米、3.5 厘米，左、右页边距分别为2.8 厘米、2.6 厘米。

第二十四条页码。插入页脚选择页码格式“ -1- ”自动编码，位置在版心下边缘右侧对齐奇偶页不同，三号仿宋GB2312 字体，采用正反面双面打印，制度的附件与正文一起装订时，页码应当连续编排。

第二十五条表格。文中如有表格，原则上等同于正文，使用三号仿宋GB2312 字体（特殊情况下，可使用其它字号，以美观为主），首行加粗，表格不可超页边距设置，A4 纸型的表格横排时，页码位置与制度其他页码保持一致。

第二十六条流程图。

（一）制度流程图采用图形符号和“跨职能流程图”模板的方式进行绘制。

（二）图形符号，使用visio 规定的符号。

（三）流程图按制度中规定的管理活动（工作）的步骤和责任者（部门或岗位）建立。

（四）流程图绘制的要求。

1. 严格依据制度中规定- 8 -

的职责、管理活动（工作）步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。

2. 对有时限要求的

工作，应在相关图形连线上,用d（表示工作日）、h（表示工作小时）注明。

3. 对于“判断” 事项，必须要表达明确的意思，并在“判断” 连线上，用“ Y” （“同意”或“是” ）和“ N ” （“不是”或“不

同意” ）表示。

（五）流程图常用符号规定

第五章制度结构与内容要求

第二十七条制度结构。制度按照文体结构分为标题与正文

两部分，正文由总则、分则和附则三部分组成。

第二十八条制度内容。

（一）制度的第一章为总则。总则是简要说明制度制定的目的、依据、要求、原则、定义、适用范围等内容。

（二）制度的最后一章是附则，附则是说明该制度执行时间和

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解释权及附件等

（三）制度的中间章节，用来规定制度的步骤、方法以及管理要求等主体内容，如：管理职责、管理内容要求、执行程序、存档管理、监督检查、考核评价和处罚规定等。

具体编制内容要求如下：

1. 总则。简要说明制度制定都的目的、依据、原则、定义、适用范围等内容。

2. 管理职责。简要说明相关部门岗位职责。

3. 管理内容要求。简要说明制度分类、内容、标准等。4．执行程

序。简要说明业务流程及审批流程步骤管理。

5. 存档管理。简要说明业务资料的存档管理。

6. 监督检查与考核评价。对制度执行情况进行监督检查与考核评价。

7. 处罚规定。违反制度的处罚规定。

8. 附则及附件（流程图、附表）。说明制度的制订、修订、解释。

注：第6、7 项内容各部门根据实际工作需要选择编制。

第六章制度管理程序

第二十九条制度编制管理。集团及所属分子公司各部门负责编制职责范围内的相关制度，编写后由部门领导及部门分管领

导进行审核

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第三十条制度征求意见管理。集团及所属分子公司通过部门领导及分管领导审核后的制度，需公开征询各部门和分管领导的意见，根据反馈进行修订完善，修订完成后进行统一汇签（详见附表2 ）。

第三十一条制度评审管理。集团制度汇签完成后，由制度编制部门领导提交总经理办公会进行评审（“三重一大”制度提请党政联席会等进行评审），存在问题进行二次修订，无问题进行、发布、执行。分子公司制度修订完善后按照自行建立的制度审批流程执行，集团各部门有特殊要求的按照集团各部门要求执行。

第三十二条制度发布管理。集团制度经集团总经理办公会评审通过后，各部门按照文件发布流程报送至办公室，由办公室负责制度的统一下发。分子公司制度下发按照自行建立的制度审批流程执行。

第三十三条制度新建与修订管理。集团及所属分子公司制度新建与修订，由编制部门负责收集、汇总问题及意见，并根据实际情况，对制度进行新建或修订，新建或修订完成后按制度审批流程进行审批。

第三十四条制度使用管理。集团及所属分子公司必须以制度规范为标准，有制度按制度执行，无制度按特殊事项处理，并提出修订建议。

第三十五条制度废止管理。集团及所属分子公司修订或新建制度生效，原有制度需要废止的，需在附则中说明，生效制度至下发之日起执行，原有《制度名称》废止。

第三十六条制度培训管理。集团制度发布后，由人力资源部负责组织相关部门人员进行培训。分子公司制度发布后自行组织人员进行培

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训。

第三十七条制度试行管理。

（一）集团及所属分子公司新编制需要试行的或有较大修订需要试行的制度，试行期不得少于3 个月，超试行期无修改意见，自动改为正式版。

（二）集团及所属分子公司制度试行应在标题名称后标注（试行）字样，即：××管理办法（试行）。

（三）集团及所属分子公司制度编制责任部门应组织人员对试行期满后的制度进行充分调研、征求意见，对制度试行期存在的问题进行补充、完善，并按照制度审批流程重新审批通过后，正式发布执行。

第七章制度存档管理

第三十八条存档资料包括：下发通知、制度汇签表、修订记录、制度正文等内容，制度编制部门整理存档资料到办公室办理存档手续，办公室按照档案管理制度进行核对、验收。

第三十九条制度验收合格：办公室接收制度的电子扫描版及复印件并统一存档管理，录入制度管理台账，制度存档成功。

第四十条制度验收不合格：办公室有权将不合格的制度退回发文单位重新整理，令其重新存档。

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第八章监督检查与考核评价

第四十一条集团各部门及分子公司应严格按照本办法规定流程、要求开展制度编制及管理工作。

第四十二条发展与经营部具有制度标准化管理的监督检查权。如集团各部门及分子公司出现违反本办法的操作，发现一次，对相关人员进

行提醒；发现两次，对相关人员进行口头警告；出现三次，由发展与经营部在部门绩效考核工作中酌情处理。

第九章附则

第四十三条本办法自下发之日起执行，原有制度与本办法不一致的，均以本办法规定为准。

第四十四条本办法最终解释权归发展与经营部所有。

第四十五条专项课题相关制度遵照国家、地方政府或课题牵头单位相关要求拟定及执行。

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- 14 -附

件：

1.制度审批流程图

2.制度汇签表

3.修订记录表模板

4.制度编制模板

发展与经营部

2019 年12 月31 日

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附件 1

SHJT-05-BF-001.LC01

附件2

SHJT-05-BF-001.BD01

制度汇签表

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附件3

SHJT-05-BF-001.BD02

修订记录

注：版本信息/ 修改状态（A/0 ）A 表示第几版，0 表示修改

次数。附件4

SHJT-XX-BF-XXX

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XXXXXXXXXXXXXXXX

XXXXX 管理办法（模板）

第一章一级小标题（字体：黑体；字号：三号）

××××××××××××××××××××。第一条二级小标题（字体：楷体；字号：三号）×××××××××××××××××××。

（一）三级小标题（字体：仿宋GB2312；字号：三号）

××××××××××××××××××××。

1. 四级小标题（字体：仿宋GB2312；字号：三号）

××××××××××××××××××××。

（1）五级小标题（字体：仿宋GB2312；字号：三号）

X、附则

第××条本办法自××××年×月×日起执行，原《×× 管理办法》同时废

止。

第××条本办法最终解释权归×××所有。

附件：×××××

×××部

××××年×月×日