私募基金信息披露季度报告

私募基金信息披露季度报告
私募基金信息披露季度报告

私募基金信息披露季度报表

2、基金净值表现

当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值3、主要财务指标

4、投资组合情况

4.1期末基金资产组合情况

5、基金份额变动情况

6、管理人报告(如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等)

父亲的格局决定家庭的方向

一个家庭的福气运道,不是凭空出现的,它是家庭成员共同努力得来的。

家庭要想和谐兴旺,首先要走对方向,父亲的格局就决定着家庭的发展方向。

曾国藩曾说:谋大事者首重格局”心中格局的大小,决定了眼光是否长远,眼光是否长远又决定了事物的成败。

家庭的发展不是一个一蹴而就的过程,家庭需要经营,需要规划。

由于社会分工的不同,父亲作为家庭中的男性,承担着家庭领导者的职能,是家庭权威”的代表。作为家庭列车的火车头,父亲的眼光要远,格局要大,只有父亲的格局大,才能确保家

庭的发展方向不出错。

老话说不是一家人,不进一家门”人的一生中有大部分时间都在家庭中度过,观念、思想等都会通过家人间潜移默化的影响来传递。如果父亲有一个大格局,那在他的妻子、后辈子孙都会受到好的影响。

在家庭生活中,父亲有大格局,就是在家庭遭遇困难或变故时,不退缩,能够顶住压力。对待家庭小的损失不斤斤计较,不浑浑噩噩混日子,积极对待生活,对于家庭发展有大致的规划。

蒙田曾说:作为一个父亲,最大的乐趣就在于:在其有生之年,能够根据自己走过的路来启发教育子女。”

一个父亲胜过一百个老师,父亲是孩子在人生中接触的第一个男性形象,他肩负着帮助孩子正确认识世界,了解社会的重任。父亲在教育孩子过程中有大格局,孩子才能健康茁壮成长,才能为家庭的兴旺积蓄后备力量。

在教育孩子中,父亲的大格局体现在不给孩子贴标签,懂得孩子的品格比能力更重要。

说到才女,不少人会想到民国时的合肥四姐妹”进而感叹合肥张家是个风水宝地。

私募基金管理人尽职调查报告模版完整版

私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构: 4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项: 七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金信息披露义务人如何披露信息

遇到公司经营问题?赢了网律师为你免费解惑!访 问>>https://www.360docs.net/doc/6e4040066.html, 私募基金信息披露义务人如何披露信息 实务中,在私募基金成立之后,为了保障投资人和其他利害关系人的知情权,法律规定私募基金应当定期进行信息披露。但是,很多朋友都不知道私募基金信息披露义务人如何披露信息。为了解决您的疑问,赢了网小编特意为您搜集了以下资料,希望对您有帮助。 一、私募基金信息披露义务人 上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。投资者和社会公众对上市公司信息的获取,主要是通过大众媒体阅读各类临时公告和定期报告。投资者和社会公众在获取这些信息后,可以作为投资抉择的主要依据。真实、全面、及时、充分地进行信息披露至关重要,只有这样,才能对那些持价值投资理念的投资者真正有帮助。 二、私募基金信息披露的内容 1、首次披露——招股说明书

(1)首次信息披露的途径主要有招股说明书(适用于公开发行股票)、债券募集说明书(适用于公司发行债券)和上市公告书(适用于证券上市交易)。 (2)在股票发行申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会的网站预先披露。预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。 (3)招股说明书中引用的财务报表在其近一期截止日后6个月内有效。 2、上市公告书 3、定期报告 包括年度报告、中期报告、季度报告 4、临时报告 三、私募基金信息披露义务人披露的主要途径 上市公司披露信息的平面媒体主要是中国证监会指定的一些专业报刊,如《中国证券报》、《上海证券报》、《中国改革报》、《证券时报》、

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构:

4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项:

七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金备案所需文件清单

私募基金备案所需文件清单 【阅读提示】 1、私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。 2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》,私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总,便于管理人了解,提前准备。 3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。 【正文】 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 (一)外包业务机构情况表 外包机构营业执照 (二)私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用) 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明) 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议(若有) 8、基金托管协议(若有) 9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项) 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有) 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有) 16、份额登记监管机构监督协议(若有) 17、委托外包协议(若有) B.私募股权投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用) 2、基金招募说明书

私募股权投资基金基金年报模板

AAAA股权投资合伙企业(有限合伙) 2017年度投资报告 BBBB 北京公司 LIANXIFANGSHI W

第 I 页主要内容 主要内容 基金综述 ___________________________________________________________________ 1 基金的投资管理_____________________________________________________________ 3 基金财务情况 _______________________________________________________________ 7 联系信息 ___________________________________________________________________ 8 公司信息 ___________________________________________________________________ 8

基金综述 各位投资人: 一、投资情况 自2015那年7月基金成立至今,在整个资本市场的出现巨大波动的背景下,为了保证基金的收益,基金管理人累计考察项目超过百余个,其中符合基金投资标准并通过投资决策委员会的项目共有4个,有条件通过项目1个。同时为控制项目投资风险,基金管理人对过会项目投资前均设定了一定的项目考察期,但由于考察期内部分项目标的出现了不同程度的问题,基金取消了3个项目的投资,实现投资项目2个。截止2018年2月28日,基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司(以下简称“CCC”)和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中,基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元,分两期完成;对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此,基金实现投资金额合计14,720,360.00元,基金已完成全部投资工作。 目前,基金已投资项目均已按预期启动IPO计划。其中,JLDDD已完成上市材料的准备,并已通过证监局的辅导验收,初步预计2018年年中报证监会。CCC 已经进入辅导期,完成了辅导备案,预计2018年4-5月申报IPO。届时随着基金投资项目的上市,预计基金将会有较好的收益。 二、基金运营情况 本报告期自2020年1月1日起至2018年2月28日止。 1、基金投资情况 报告期内,基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司(以下简称“CCC”)和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中,基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元,其中基金对CCC的投资分两期完成;对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此,基金实现投资金额合计14,720,360.00元。

私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金

私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权(含创业)投资基金 使用说明 1、根据《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》)第三条规定,私募基 金管理人及相关信息披露义务人应当按照中国证券投资基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议的约定向投资者进行信息披露。根据《信披办法》和《私募投资基金合同指引1-3号》,私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息披露文件备份。 2、本指引适用于私募基金管理人定期、定向给私募基金投资者披露私募股权(含创业)投 资基金的相关运作情况。私募基金管理人应当参照本指引对所管理的私募股权(含创业)投资基金编制信息披露报告。本指引仅作为私募基金管理人向投资者进行私募股权(含创业)投资基金信息披露的最低行业标准,协会鼓励私募基金管理人根据《私募投资信息披露管理办法》第十五条规定及《私募投资基金合同指引1-3号》相关要求,依约定向投资者披露更详尽的私募基金相关信息。 3、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十七条规定,中国证券投资基金业协会将 对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。在私募基金信息披露备份平台备份的私募股权(含创业)投资基金信息披露报告,仅用作协会备份及私募基金管理人下载使用,并不面向社会公众和私募基金投资者公开查询。 4、私募基金管理人应保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、中国证券投资基金业协会普通会员应当向投资者披露本指引的全部信息(含选填项)。 鼓励协会观察会员及非会员披露或部分披露选填项。 6、信息披露半年度报告应在当年9月底之前完成,信息披露年度报告应在次年6月底之前 完成。协会鼓励私募基金管理人向投资者披露季度报告(含第一季度、第三季度),季度报告不做强制要求。 7、上述已在私募基金信息披露备份平台备份的报告可供私募基金管理人自行下载。相关报 告若经托管机构或会计师事务所复核,下载报告正文首页将加注以下信息:该报告已经XXX(托管机构或会计师事务所名称)复核。

私募投资基金信息披露内容与格式指引(DOC 17页)

私募投资基金信息披露内容与格式指引(DOC 17页)

中基协:私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 2016.02.04 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披 露义务人应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度 报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的 私募基金信息披露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 基金名称基金编号 基金运作方式基金类型

附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编号 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期 报告期末基金份额总额 投资目标 投资策略 业绩比较基准(如有) 风险收益特征 2、基金净值表现 阶段净值增长率净值增长率标 准差(选填) 业绩比较基准 收益率(选填) 业绩比较基准收益 率标准差(选填) 当季 自基金合 同生效起 至今 注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值 3、主要财务指标 单位:元项目2016 -01-01至2016 -03-31(元)

私募基金需要注意的78个问题

私募基金行业必须了解的78个问题 1、什么是私募基金? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括契约型基金或者资产由基金管理人或普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、私募基金的分类? 根据投资标的的不同,私募基金分以下几类: 私募证券投资基金:私募证券投资基金投资于公开发行的股份有限公司(上市公司)的股票、债券、基金份额,以及证监会规定的其他证券及其衍生品种。即私募证券基金投资于公开发行的证券。 私募股权投资基金:私募股权投资基金投资于非上市企业的股权权益。即私募股权基金投资于非公开交易的股权。 创业投资基金:创业投资基金是私募股权投资基金的特殊类别。 其他私募基金:其他私募基金投资于艺术品、红酒等特定商品。 3、私募基金募集方式的要求? 私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金,不得公开或者变相公开募集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。 4、私募基金投资者人数限制? 单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定人数。合伙型基金投资者、有限公司型基金投资者累计不得超过50人;契约型基金投资者、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。 5、私募基金合格投资者的界定? 私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位;或投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 6、基金业协会视为合格投资者的情形?

季报 月报 年报。私募投资基金信息披露内容与格式指引1号适用私募证券投资基金【VIP专享】

1 私募投资基金信息披露内容与格式指引1 号 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人 应当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当 在每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内 完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一 年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金 信息披露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 、管路敷设技术通过管线不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题,而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中,要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标等,要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式,为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题,合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则:在分线盒处,当不同电压回路交叉时,应采用金属隔板进行隔开处理;同一线槽内强电回路须同时切断习题电源,线缆敷设完毕,要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备,在安装过程中以及安装结束后进行 高中资料试卷调整试验;通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系,根据生产工艺高中资料试卷要求,对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验;对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作;对于继电保护进行整核对定值,审核与校对图纸,编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案,编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案;对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题,作为调试人员,需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料,并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况 ,然后根据规范与规程规定,制定设备调试高中资料试卷方案。 、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术,电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时,需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全,并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围,或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理,尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作,并且拒绝动作,来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此,电力高中资料试卷保护装置调试技术,要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时,需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

私募投资基金信息披露内容与格式指引号

私募投资基金信息披露内容与格式指引号私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应 当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在 每月结束之日起3个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完 成。年度报告应在每个会计年度结束后的6个月内完成,每年6月30日前发布上一年 度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过基金业协会指定的私募基金信息披 露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况

基金名称基金编码基金运作方式基金类别基金管理人基金托管人基金合同生效日期基金合同存续期截止日 1 2、净值月报 估值日期单位净值累计净值基金资产净值 2015-07-31 2015-08-31 2015-09-30 …… 注: 1、基金单位净值,是每份基金单位的净资产价值,等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。 2、累计净值=单位净值+基金成立后累计份额分红金。 3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金单位持有人的权益。 2 附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编码 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期

私募基金季度报告模板

私募基金季度报告模板 篇一:私募基金信息披露季度报告 私募基金信息披露季度报表 2、基金净值表现 注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值 当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值 3、主要财务指标 单位:元 4、投资组合情况 期末基金资产组合情况 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:元 5、基金份额变动情况 6、管理人报告(如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预

警情形、可能存在的利益冲突等) 篇二:【模板】私募基金信息披露年度报表20XX年2月版 附表3 私募基金信息披露年度报表 1、基金产品概 2、主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 注:净值增长率=(期末净值-期初净值) /期初净值 当年净值增长率=(本年度末净值-上年度末净值)/上年度末净值 3、基金份额变动情况 4、管理人说明的其他情况(如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预 5、托管人报告 6、年度财务报表资产负债表 7、期末投资组合情况期末基金资产组合情况 金额单位:元

基金管理人私募基金业务自查专项报告模板(

北京WEDRTZ 私募基金业务自查专项报告 中国证监会北京监管局: 一、机构整体情况 (一)机构组织架构及人员整体情况。包括但不限于公司股东、关联方、高级管理人员等方面情况。 (1)公司的基本信息如下: (2)公司的股东 其中SHAAA投资管理YX公司为基金业协会备案的私募基金管理人,主营业务私募基金管理。 (3)公司的组织架构如下 公司组织架构如下图,其中总经理负责公司的全面日常运营

管理。投资业务部主要负责资金募集、设立、投资项目的寻找、调研和执行,投后管理工作。风控负责人主要负责公司的风险管理工作,与监管部门和协会的沟通、信息报送等工作。行政会计负责公司及基金管理的财务和行政事宜。 公司截止2019年6月30日共有8名员工,行政会计1人,高管3人,一般业务人员有4人,高管和业务人员均拥有证基金业从业资格,其中法人代表董事长为兼职。 公司高管3人。高管人员及简历如下: 董事长、法定代表人:WWW(兼职) 姓名WWW 性别男 出生日期民族汉 政治面貌户籍北京 最高学历经济学博士认证资格 学 时间学校专业学位 习

总经理:BBB

风控负责人:QQQ

其中SHAAA投资管理YX公司 (4)关联方名单如下: (二)关联方从事业务情况。包含各板块结构布局、业务开展等情况,特别是关联公司涉及基金销售、P2P、小贷、融资租赁、互联网金融、房地产等业务的情况。如公司系集团化运营的私募机构,请列出集团内关联私募机构具体情况(含基金数量、管理规模、投资者人数等)。 1、关联方业务开展情况 我司关联方中,仅母公司SHAAA投资管理YX公司开展了私募基金管理业务。 关联方3DDFDDD资产管理YX公司作为公司SPV,未开展实际业务,未安排办公人员和设立办公场所。仅作为GP参与了公司管理的基金-3DDFDDW股权投资合伙企业(有限合伙),并作为

私募基金信息披露季度报告

私募基金信息披露季度报表 2、基金净值表现 当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值3、主要财务指标 4、投资组合情况 4.1期末基金资产组合情况

5、基金份额变动情况 6、管理人报告(如报告期内高管、基金经理及其关联基金经验、基金运作遵规守信情况、基金投资策略和业绩表现、对宏观经济、证券市场及其行业走势展望、内部基金监察稽核工作、基金估值程序、基金运作情况和运用杠杆情况、投资收益分配和损失承担情况、会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项、对本基金持有人数或基金资产净值预警情形、可能存在的利益冲突等)

父亲的格局决定家庭的方向 一个家庭的福气运道,不是凭空出现的,它是家庭成员共同努力得来的。 家庭要想和谐兴旺,首先要走对方向,父亲的格局就决定着家庭的发展方向。 曾国藩曾说:谋大事者首重格局”心中格局的大小,决定了眼光是否长远,眼光是否长远又决定了事物的成败。 家庭的发展不是一个一蹴而就的过程,家庭需要经营,需要规划。 由于社会分工的不同,父亲作为家庭中的男性,承担着家庭领导者的职能,是家庭权威”的代表。作为家庭列车的火车头,父亲的眼光要远,格局要大,只有父亲的格局大,才能确保家 庭的发展方向不出错。 老话说不是一家人,不进一家门”人的一生中有大部分时间都在家庭中度过,观念、思想等都会通过家人间潜移默化的影响来传递。如果父亲有一个大格局,那在他的妻子、后辈子孙都会受到好的影响。 在家庭生活中,父亲有大格局,就是在家庭遭遇困难或变故时,不退缩,能够顶住压力。对待家庭小的损失不斤斤计较,不浑浑噩噩混日子,积极对待生活,对于家庭发展有大致的规划。 蒙田曾说:作为一个父亲,最大的乐趣就在于:在其有生之年,能够根据自己走过的路来启发教育子女。” 一个父亲胜过一百个老师,父亲是孩子在人生中接触的第一个男性形象,他肩负着帮助孩子正确认识世界,了解社会的重任。父亲在教育孩子过程中有大格局,孩子才能健康茁壮成长,才能为家庭的兴旺积蓄后备力量。 在教育孩子中,父亲的大格局体现在不给孩子贴标签,懂得孩子的品格比能力更重要。 说到才女,不少人会想到民国时的合肥四姐妹”进而感叹合肥张家是个风水宝地。

季报-月报-年报。私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(适用私募证券投资基金)

私募投资基金信息披露内容与格式指引1号 (适用于私募证券投资基金) 使用说明 1、本指引适用于私募证券投资基金。 2、本指引作为私募证券投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求。信息披露义务人应 当参照本指引对所管理的私募证券投资基金编制披露信息表。 3、信息披露义务人的信息披露报告包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在 每月结束之日起5个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成,每年4月30日前发布上一年度报告。 4、信息披露义务人保证本报告披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 5、除基金合同另有约定的外,月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的私募基金信 息披露平台进行发布,投资者可以登录进行查询。 附表1 私募基金信息披露月报表 1、基金概况 基金名称基金编号 基金运作方式基金类型 基金管理人基金托管人 基金合同生效日期基金合同存续期截止日 2、净值月报 估值日期份额净值份额累计净值基金资产净值 2016-02-29 2016-03-31 2016-04-30 …… 注: 1、份额净值,是每份基金单位的净资产价值,等于基金的总资产减去总负债后的余额再除以基金全部发行的单位份额总数。 2、份额累计净值=份额净值+基金成立后累计份额分红金额。 3、基金资产净值是指在某一基金估值时点上,按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金单位持有人的权益。

附表2 私募基金信息披露季度报表 1、基金基本情况 项目信息 基金名称 基金编号 基金管理人 基金托管人(如有) 基金运作方式 基金合同生效日期 报告期末基金份额总额 投资目标 投资策略 业绩比较基准(如有) 风险收益特征 2、基金净值表现 阶段净值增长率净值增长率标准 差(选填) 业绩比较基准收 益率(选填) 业绩比较基准收益率 标准差(选填) 当季 自基金合同 生效起至今 注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值 当季净值增长率=(本季度末累计净值-上季度末累计净值)/上季度末净值 3、主要财务指标 单位:元项目2016 -01-01至2016 -03-31(元) 本期已实现收益 本期利润 期末基金资产净值 期末基金份额净值 4、投资组合情况 4.1期末基金资产组合情况 金额单位:元 序号项目 金额 (××元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 其中:普通股 存托凭证2 基金投资

私募基金信息披露管理制度(仅供参考)

XXXX基金管理有限公司 信息披露管理制度(仅供参考) 目录 第一章总则 (2) 第二章信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道 (2) 第三章信息披露相关文件、资料的档案管理; (3) 第四章信息披露管理部门、流程、应急预案 (3) 第五章信息披露的责任机制 (4) 第六章一般规定 (4) 第七章基金募集期间的信息披露 (6) 第八章基金运作期间的信息披露 (6) 第九章附则 (8) 附表1 私募基金信息披露月报表 (9) 附表2 私募基金信息披露季度报表 (10) 附表3 私募基金信息披露年度报表 (13) 附表4 重大事项临时报告 (19)

第一章总则 第一条为了保证XXXX投资管理有限公司(以下简称“公司”)证券投资基金的投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行,保护投资者合法权益,规范公司私募投资基金的信息披露活动,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金信息披露管理办法》等法律法规及相关自律规则,制定本制度。 第二条公司作为信息披露义务人应当接受中国基金业协会的自律管理,管理内容依据《私募投资基金信息披露管理办法》。 第三条公司作为信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第四条公司作为信息披露义务人应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第五条公司作为信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。 第二章信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道 第六条公司作为信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同)约定的频度以信息披露报告或基金份额净值或基金份额累计净值的方式向投资者进行信息披露。 第七条信息披露报告的内容与格式详见附件:私募投资基金信息披露内容与格式。 第八条份额净值是每份基金单位的净资产价值,等于基金的总资产减去总负债后的余额

契约型私募投资基金清算报告模版

契约型私募投资基金清算报告 尊敬的投资者: 感谢您加入合江瑞利丰股权投资基金中心(有限合伙)(以下简称“本合伙企业”)。本合伙企业募集资金于2014年12月31日前全部用于以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的 合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一级开发收益权。投资期限2年,2016年12月31日该次投资全部到期。重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司作为该合伙企业的执行事务合伙人,根据本合伙企业之《合伙协议》等法律文件的规定对本合伙企业该次投资进行了清算。 一、基本情况 1.合伙企业名称:合江瑞利丰股权投资基金中心(有限合伙)。 2.募集资金及投资规模:185,370,000元人民币。 3.普通合伙人(执行事务合伙人):重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司(以下简称“瑞利丰基金”)。 4.托管:经全体合伙人协商一致,合江瑞利丰股权投资基金中心(有限合伙)免于托管。 二、资金的募集、运用及管理情况 1.截至2014年12月31日,所有合伙人向本合伙企业专用账户累计划入资金185,370,000元人民币。 2.资金运用方式:本合伙企业以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一

级开发收益权。 3.投资期限:2年,基金每笔投资资金独立计算其投资期限。 4.初始投资起始日:2014年6月16日; 最后一期投资起始日:2014年12月31日。 5.投资结束日:2016年12月31日。 6.投资次数:11次。 三、投资退出与清算 1.投资退出 2016年12月31日本合伙企业本次投资全部退出。 2.投资收益的分配 本合伙企业投资收益来源于本合伙企业财产管理、运用或处分过程中产生的收入。本合伙企业该次投资共实现投资收益 44,554,196.32元,截止2016年12月31日已向合伙人分配投资收益44,554,196.32元,并按期兑付全部投资本金185,370,000元人民币。 3.投资清算 就本合伙企业本次投资事宜,执行事务合伙人编制了《合江瑞利丰股权投资基金中心(有限合伙)损益表》及《合江瑞利丰股权投资基金中心(有限合伙)收益分配及本金兑付表》(详见附件1和附件 2 )。 四、声明 执行事务合伙人遵从《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华

2018年度私募基金管理人财务分析报告

2018年度私募基金管理人财务分析报告

2018年度私募基金管理人财务分析报告 2018年度私募基金管理人? 财务分析报告 摘?要 截至2018年底,在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)登记私募基金管理人24,448家,其中,于本报告数据采集日前,按要求提交2018年度经审计的财务报告、审计意见类型为无保留意见、填报不存在明显错误,且未持有金融监管部门颁发的与金融业务相关的牌照及注册信息的私募基金管理人共22,133家。本报告以此22,133家私募基金管理人作为样本进行统计分析,并对其按机构类型和2018年度平均管理基金规模1进行分类和分层,总结归纳行业特性及发展态势。分类及分层方式如下: 1 此处私募基金管理人的年度平均管理基金规模指本年度四个季度末管理基金规模加总除以4。

2018年度私募基金管理人财务分析报告 22,133家样本管理人2018年底管理基金规模合计12.49万亿元。从分层结果来看,第一、第二梯队管理人数量占样本管理人总数的9%2,管理基金规模占样本管理人总管理基金规模的约83%,其中,第一梯队上述比例分别为1%和44%,行业集中度极高。 从综合财务指标来看,盈利情况方面:样本管理人中6,418家于2018年获得盈利,占比29%,盈利管理人平均净利润为1,036万元;其中,第一梯队的盈利情况最为优异,盈利管理人数量占比达88%,平均净利润4,837万元;第一梯队中,股权、创投类管理人优于证券类管理人,净利润率达53%,净资产收益率达24%。资产负债率方面:样本管理人的资产负债率主要集中在20%~40%,第二梯队股权、创投类管理人资产负债率最高达39%;约10%的样本管理人资产负债率超过80%。业务活跃度方面:样本管理人2018年度获得营业收入合计2,050亿元,平均每家营业收入926万元;通过资产管理业务获得管理费收入(含业绩报酬)合计1,311亿元,平均每家管理费收入(含业绩报酬)592万元。2018年度实际获得营业收入的管理人约15,600家,占比71%。前三梯队共约3,100家管理人无营业收入,占前三梯队管理人总数的20%;第四梯队约3,400家管理人无营业收入,占第四梯队管理人总数的55%。主营业务专注度方面:样本管理人2018年度通过资产管理业务获得管理费收入(含业绩报酬)占总营业收入比例为64%,其中,第一梯队管理人业务专注度最高,各类型管理人该比例均高于85%。 样本管理人中会员约3,200家,合计管理基金规模5.29万亿元,平均每家会员管理人管理基金规模为16.32亿元。2018年度,会员管理人获得营业收入合计864亿元,平均每家会员管理人营业收入为2,110万元;通 2 样本管理人包含全部机构类型的私募基金管理人,本文提到的样本管理人总量或比例等数据,如 未特别指出,均包含全部机构类型管理人数据。

私募基金管理人尽职调查报告(模版)(精编文档).doc

【最新整理,下载后即可编辑】 附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构:

3、高管情况: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。)

2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构: 4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况:

1、财务数据: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项:

七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 201 6年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品

私募基金管理公司六大制度汇编(2020范本)

私募基金管理公司六大制度汇编(2020范本) 目录 私募基金管理公司制度: 一、私募基金管理公司投资业务管理制度 二、私募基金管理公司内部控制制度 三、私募基金管理公司风险控制制度 四、私募基金管理公司信息披露制度 五、私募基金管理公司员工个人交易制度 六、基金管理公司投资者适当性管理制度

私募基金管理公司投资业务管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理,建立有效的投资风险约束机制,实现基金投资综合效益最大化,根据相关法律,结合公司业务特点,制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 (一)投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资,追求与被投资项目公司共同成长,并为基金投资人获得满意回报。 (二)考虑到风险投资的风险较大,在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资,确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 (一)不得投资于非股权投资领域(可转换债券等金融工具除外); (二)不得投资于承担无限责任的企业; (三)不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的,应按股份比例承

担担保责任,且须经公司投资决策委员会同意; (四)不得直接投资于经营性房地产业务; (五)不得从事未经投资决策委员会(或董事会)授权的其它业务。 第六条投资标准 (一)选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势,例如一定的市场占 有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等,并至少具备以下五点: (1)发展战略清晰、未来增长可预期; (2)清晰且经检验的有效盈利模式; (3)稳定、专业、可沟通的经营团队; (4)法人治理结构清晰; (5)具有完整财务、税务记录,无潜在损失。 (二)有足够的安全边际,投资价格合理; 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括:投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构,由公司董事总经理、执行董事组成,对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次,对时间要求紧迫的立项项目,可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是: (一)对立项审核工作负有勤勉、诚信之责; (二)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估,做出批准或不批准立项的决定; (三)组织项目的审慎调查工作,对上报投资决策委员会的项目文件进行

私募业绩报告

私募周报 私募一周回顾 经过一周的调整,上证指数涨跌幅-1.22%,中小板指涨跌幅-1.13%,创业板指涨跌幅- 0.67%。本周市场未能延续继续上攻走势,在强势股金融、地产、有色、煤炭等权重板块板块集体走弱;高送转板块资金大幅度流出,新的热点板块的出现就是生物制药,据目前了解有部分私募已经提前布局在生物制药板块里面,所以可以积极关注生物制药、养老概念 和环境保护。上证综指短期调整已经临近尾声,下周有望迎来反弹;中期上涨行情过程虽曲折,但仍有演绎空间。 周一弱势向下,沪指平开后一路缓慢下挫,午后出现一波反弹,但是翻红未果,尾盘再创新低,回落至3080一线。创业板小幅高开后逐步下落,跌幅大于主板。周二,维持震荡格局。主板上午冲击3100点关口未果,午后遇阻回落翻绿,尾盘微微反弹翻红。创业板几乎整日维持红盘震荡,在2180一线。周三,两市出现一定的分化。主板继续横盘震荡,维持在红绿盘之间。创业板则是高开后逐步上行,盘中冲击了2200关口,但没有站稳。周四,震荡回调。早盘 沪指低开下挫,盘中跌破3050关口,午后有所小幅回升,但依然绿盘。创业 板同样低开下挫,在2150获得支撑,午后回升,跟主板跌幅相近。周五沪指 冲高后震荡回落,但最终以翻红收盘。 截至上周五收市,上证综指收报3070.31点,相比前一周下跌37.79点,跌幅为1.22%;创业板指收报2189.75点,环比前一周下跌14.81点,略跌0.67%; 深证成指收报10693.75点,环比下跌178.96点,跌幅1.65%。 对于后市,投研中心推测应维持此前的判断“3100点一带反复拉锯,是有无形之手在调节涨跌节奏,随着中报行情步入尾声,市场急需新的龙头。眼下,适当控制仓位依旧是必要的。”G20峰会临近,维稳预期再起,短线大幅上攻的可能性不大。近期中小创补涨行情亦有起色,可适当关注其中的绩优股。 一周私募焦点 私募基金业展开自查自纠活动 中国基金业协会29日发布通知,自8月29日起至9月底,在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性等。进一步排查机构自身可能

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