神东煤炭集团工程管理办法

关于下发《神东煤炭集团工程

管理办法》的通知

各单位、各部门：

现将《神东煤炭集团工程管理办法》下发给你们，请遵照执行。

神东煤炭集团

2016年6月16日

神东煤炭集团工程管理办法

第一章总则

第一条为进一步规范工程管理，根据国家工程建设法律、法规和神华、神东两级公司有关规定，结合公司工程管理实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司范围内的神华投资项目、核准制专项资金工程项目。成本及备案制专项资金工程参照本办法执行。

第二章管理职责

第三条工程管理实行职能部门分工负责制。工程管理部负责神华投资项目及50万元（含）以上核准制专项资金项目的管理(简称50万元以上工程)，项目单位负责成本类、备案制及50万元以下核准制专项资金工程的管理(简称50万元以下工程)。其中，防灭火类、地质勘查类、绿化类、信息类、科研类等工程由公司相应业务主管部门参照本办法执行。

第四条各部门及单位主要职责：

（一）工程管理部

1.负责制订、修订工程管理办法，发布工程管理相关信息。

2.负责工程勘察、设计、监理、施工以及服务咨询等招标、委托工作，包括项目安全专篇、职业卫生健康专篇编制的招标或委托。

3.负责组织项目初步设计、施工图设计的审查。

4.负责组织项目设备选型审查及项目设备采购技术标书审查。

5.负责起草及审核勘察、设计、工程咨询服务等合同；负责工程施工合同审批。

6.负责神华投资项目单项工程开、竣工报告的报批及工程开工报告审批。

7.负责组织50万元以上工程第一次工地例会，施工图设计技术交底工作。

8.负责工程施工过程中的工程变更和现场签证审批。

9.负责工程验工计价、单位工程竣工验收。

10.负责工程招标控制价、工程量清单审查、预（结）算复审。

11.负责承包商履约评价及勘察、设计单位的考核、奖罚。

12.负责工程业务单位、项目单位现场管理的考核。

13.负责工程业务范围内风险预控管理体系的监管。

14.参与成本类及备案制地面外委工程量的盘点。

（二）规划发展部

1.负责项目在地方备案、前期报批手续的办理。

2.负责项目可行性研究报告、项目申请报告、水资源论证报告、规划条件意见书（或项目选址意见书）、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证及职责范围内其它报告及相关工作落实。

3.负责专项资金工程方案的设计委托并组织相关部门审查。

4.负责工程实施期间权限范围内工程变更的签审。

5.参与工程施工图审查、验工计价、竣工验收。

6.前期办负责工程建设用地的报批、办证等事宜。

（三）生产管理部

1.负责矿井地质勘察、勘测工程方案审查、施工管理及竣工验收。

2.参与矿务工程施工队伍招标工作。

3.负责矿井开拓方式、采掘布置、生产接续等方案审查。

4.参与矿井初步设计、矿务工程施工图设计审查及竣工验收。

5.参与成本类及备案制矿建类外委工程量的盘点。

（四）机电管理部

1.负责甲供设备、材料的到货协调及事故追查工作。

2.参与项目设备选型审查。

3.参与项目设备采购技术标书审查。

4.参与安装工程施工队伍的招标工作。

5.参与安装工程图纸审查及竣工验收。

6.参与成本类及备案制机电类外委工程量的盘点。

（五）安监局

1.负责工程开工前的安全验收，参与开工报告签批。

2.负责组织工程项目的安全设施、职业卫生健康专篇的地方相关行政部门的评审及竣工验收工作。

3.负责消防安全管理业务（包括新建项目的消防报审、验收等业务）。

4.参与涉及工程项目的安全设施设计审查。

5.参与50万元以上工程竣工验收。

（六）通风管理部

1.负责灌浆工程项目方案、技术及标书审核。

2.参与灌浆工程项目的管理工作。

3.参与“一通三防”及安全监测监控项目工程的施工图审查、竣工验收。

4.参与成本类及备案制通风类外委工程量的盘点。

（七）法律事务部

1.负责工程合同的审签及合同示范文本的制订。

2.参与工程建设的相关法律纠纷进行调解，负责组织参加仲裁、诉讼等法律活动。

（八）财务部

1.负责工程建设的资金管理。

2.负责承包人履约保证金、安全保证金、劳务工权益保证金（简称“三金”）的缴纳、退还及管理工作。

3.负责指导检查工程项目会计核算及资产移交。

4.参与工程采购特殊物资、设备价格审查及工程验工计价。

（九）地企协调中心

1.负责工程建设用地征用补偿谈判等事宜。

2.负责同乡政府及村民协调，解决影响工程建设的对外

事项。

（十）环保管理处

1.负责环保工程的前期及生态工程项目的管理工作。

2.负责生态环保项目工程预(结）算的初审。

3.组织单项工程环评、水保报告编制、报批及验收。

4.组织环保专项验收、专项设计审查。

（十一）物资供应中心

1.负责工程建设过程中的甲供物资供应管理。

2.负责工程所需甲供设备、物资的计划、采购、验收、仓储及配送。

（十二）信息管理中心

1.负责工程项目所需通讯及网络的信号接入工作。

2.负责实施自营类工程，包括通讯、网络配套接入，通信光、电缆敷设和迁改等工程。

3.参与通信、网络等配套设施的初步设计、施工图审查、验收移交。

（十三）新闻中心

1.负责工程项目所需有线电视信号的接入工作。

2.负责实施自营类工程，包括有线电视配套电缆敷设和迁改等工程。

3.参与有线电视、新闻广播类工程的设计审查、验收移交。

（十四）供电中心

1.负责矿区供电工程前期相关支持性文件的报批。

2.负责实施自营类工程，包括项目前期准备过程中涉及临时供电、变配电设备安装、改造、供电线路安装和迁改工程。

3.参与送变电工程设计审查、验收及移交工作。

（十五）工程质量监督站

1.负责贯彻国家和地方政府有关的法律法规、政策制度及公司相关制度，独立行使工程质量监督职能。

2.负责公司范围内各类单位工程的质量认证及备案工作。

3.负责公司范围内各类工程参建各方质量行为和工程实体质量监督检查。

（十六）工程监理公司

1.负责所委托监理工程的监理工作。

2.参与工程的承包商履约评价工作。

（十七）工程造价事务所

1.负责工程预（结）算的终审及招标控制价编制。

2.负责工程所需特殊材料、设备价格审批。

3.负责神东矿区工程信息价调研及发布。

4.负责测定工程补充定额及工程费用的计取。

5.参与初步设计审查、招标文件的审查。

（十八）神东设计公司

负责公司内部各矿井下工程、洗煤厂(总包以外)、35KV 及以下送变电工程（总包以外）及配套管网的设计。

（十九）档案室

1.组织项目档案验收。

2.负责工程档案的整理、统计、归档及工程档案的提供、利用和安全管理等工作。

3.参与工程验工计价、专项检查、竣工验收。

（二十）项目单位（工程项目现场管理单位）

1.负责矿建、土建、安装工程（以下简称“工程”）及岩土工程勘察、工程检测类咨询服务的现场管理，是工程安全、质量、造价、工期管控责任主体。

2.负责起草及提报工程施工合同及消防、防雷检测等合同。

3.负责地面工程施工许可证的办理及工程消防设计报审及申请验收。

4.负责组织开工前施工图会审及工程预（结）算初审。

5.负责组织50万元以下工程第一次工地例会。

6.负责工程的质量监督登记，负责审签单位工程开、竣工报告，负责施工组织设计、作业规程、专项施工方案、安全技术措施、临时现场措施的审批及执行情况的检查。

7.负责项目所需设备物资采购计划的提报及技术标书的编制。

8.负责设备招标技术参数二次确认及技术协议的签订。

9.负责工程变更、现场签证的预算初步审查。

10.负责工程承包商日常的监督考核奖罚，人员的培训，履约评价。

11.负责50万元以下工程竣工验收。

12.负责组织工程的联合试运转，组织工程竣工移交。

13.负责收集、整理、移交工程项目竣工相关基础资料，编制项目移交报告。

14.负责所管理工程竣工资料的审查移交。

15.负责实施能力范围内的自营类工程。

16.负责授权范围内工程项目招标等相关事宜。

第三章工程项目前期管理

第五条年度神华投资（神华集团或股份公司下达的投资计划）计划由神华集团公司下达，年度专项资金计划由公司下达。

第六条规划发展部在下达资金计划同时向前期办下达征用地计划。

第七条工程项目应在方案确定、计划审批、前期相关报批（备案）手续、建设用地征用完成后方可转入工程相关业务主管部门进入工程实施阶段。

第八条规划发展部对于公司已确定的重大项目应组织方案编制单位以及公司相关部门召开专题会议移交工程管理部。

第九条专项资金项目施工图预算超出资金计划或超出公司对工程管理部授权权限，由项目单位提报规划发展部审批后方可实施。

第十条备案制及50万元以下核准制专项资金项目实行限额管理，不得因设计变更或现场签证提出调整专项资金计划。

第十一条勘察、设计、工程咨询服务单位的确定：

（一）井下矿建和安装、洗煤厂(总包以外)、35KV及以下送变电工程（总包以外）原则上由神东设计公司负责。

（二）地面专项资金项目原则上按专业（或区域）划分后公开招标确定设计单位。

（三）工程勘测原则上委托神华内部单位实施完成，内部单位无法完成的由招标确定。

（四）大型或技术复杂项目及上述三类以外的项目原则通过招标确定设计单位。

（五）如遇专业性强、专利技术等特殊情况可采取邀请招标、竞争性谈判或单一来源确定设计单位。

第十二条 50万元以上工程的内外部设计单位委托由工程管理部负责。50万元以下工程的设计由项目单位委托神东设计公司完成。

第十三条 50万元以上工程不需施工图设计的工程，由工程管理部组织项目单位共同核定工程量，按照批准的工程量清单组织招标或委托。50万元以下不需要设计的工程，工程量及做法由项目单位负责确认。

第十四条工程勘察、设计管理必须严格执行《神东煤炭集团勘察、设计及咨询管理办法（试行）》。

第十五条其它规定：

（一）原则上施工图设计不得改变批复的初步设计或设计方案，如需改变必须经原批复单位批准。

（二）直接委托勘察、设计及咨询工程，其收费标准按

照国家及行业标准规定基础上由甲、乙双方协商确定，其中设计费的计取及审批由工程管理部负责。

第四章招投标管理

第十六条 20万元至50万元的勘察、设计、监理、工程咨询服务，50万元至200万元工程施工（自营工程除外），30万元至100万元与工程建设有关的设备、材料等货物的采购，若改变招标方式，需经公司确定后方可实施。

第十七条 50万元以上的勘察、设计、监理、工程咨询服务，200万元以上工程施工（自营工程除外），100万元以上与工程建设有关的设备、材料等货物的采购，单项合同估算价低于以上限额但项目总投资在2000万元以上的项目，原则上必须履行公开招标程序。如特殊情况改变招标方式的，需经公司确认并报中国神华批准后实施。

第十八条工程管理部组织对招标文件审查并按照审批权限报公司确定后，编制工程招标委托书。符合《中国神华能源公司工程建设项目招标管理办法》第十三条所列条件的，组织招标时需编制招标方案，由工程管理部提报公司审定，上报中国神华批复后实施。

第十九条 50万元以上工程施工预算或招标控制价由工程管理部委托神东造价事务所或造价咨询中介机构编制，招标控制价编制完成后，经工程管理部审核后方可使用。50万元以下工程施工预算由项目单位委托神东造价事务所编制。

第二十条招标代理机构根据评标委员会评选结果，报

公司确认签发中标确认函，招标代理机构在公示期满后向中标人签发中标通知书。

第二十一条委托内部单位自营工程范围及审批权限：（一）神华投资项目的自营工程按集团公司批准范围实施。

（二）自营工程的委托按照公司授权规定执行。

（三）自营队伍的范围：

1.设计项目的内部单位为神东设计公司；监理项目的内部单位为神东监理公司。

2.工程施工项目的内部单位主要有：开拓准备中心、供电中心、信息管理中心、地测公司、生产服务中心、矿业服务公司、各矿井及维修中心等。

（四）内部自营队伍有能力实施的50万元以上工程，原则上不委托外部施工单位实施。50万元以下工程原则上由各项目单位自营组织实施（生产成本类工程自营及外委范围详见附件），确实不能自营实施的项目，由项目单位根据工程性质及所属类型，采用招标或推荐方式确定施工单位。

（五）属自营范围，但因涉及影响矿井生产、安全或紧急类的项目确需外委的，按照“一事一批”的原则提报实施计划，业务主管部门审核并报公司分管领导审批。

（六）委托队伍选择的优先顺序：

1.自营专业化服务单位。

2.中国神华推荐的单位。

3.与公司签订专业化服务（维保）协议的服务单位。

4.年度打包招标确定的队伍。

5.同一区域内已中标（或正在施工）的施工单位。

6.专业性较强或单一来源的原实施单位。

7.年度履约评价A、B级施工单位。

8.经项目单位推荐的施工单位。

9.其它特殊情况。

第二十二条对于特殊分部分项工程，自营施工单位无施工能力，经项目单位主要领导确认，按照《分级授权体系表》规定批准后方可进行专业委托，资金从本工程费用中列支。分包商要具有相应资质。

第二十三条工程建设项目原则上采用工程量清单计价，不具备条件的采用定额综合计价。

第二十四条招投标工作严格执行《神东煤炭集团工程项目招投标管理办法》规定。

第五章合同管理

第二十五条招标工程或非招标工程，必须在中标通知书或施工任务委托书下达后的30日内签订合同。

第二十六条合同的审签：

（一）工程施工合同：

50万元以下施工合同，经项目单位（分管）领导审核后提交至法律事务部；50万元以上工程施工合同，经项目单位（分管）领导审核后提交至工程管理部，工程管理部审核后提交法律事务部；法律事务部根据权限提交相关部门、公司领导审签。

（二）勘察、设计、监理、工程咨询服务合同：

工程管理部起草、审核后提交法律事务部，法律事务部根据权限提交相关部门、公司领导审签，流程结束后法律事务部负责签署合同。

（三）自营工程合同：

神华投资项目、专项资金项目的自营工程，凡是委托法人单位施工的工程项目，必须签订施工合同。其它项目以工程管理部下达的施工任务委托书为准，不另签订合同。

第二十七条合同执行过程中，发生合同变更时，由合同提报单位负责与合作单位签署书面文件,明确变更后合同各方的权利义务关系。

第二十八条施工合同在履行过程中发生纠纷，由合同提报单位在争议发生后24小时内书面通知业务主管部门和法律事务部。需停止付款的，应在第一时间通知财务部门；情况紧急时应立即电话通知。

第六章项目实施过程管理

第二十九条神华投资项目具备开工条件后，项目（单项工程）的开工报告由工程管理部提报神华集团或地方建设主管部门批准。

第三十条单位工程必须办理开工报告后方可开工实施，开工报告办理前施工单位需按招标文件约定完成承包人履约保证金、安全保证金、劳务工权益保证金的缴纳。

第三十一条 50万元以上工程开工报告审批前，监理单位应对施工单位人员和施工机具进场情况进行核查，对施工

组织设计（作业规程）进行审核，报项目单位签审。安监局对开工前的安全条件进行验收，工程管理部负责审批。50万元以下工程开工报告由项目单位负责审批。其中成本类及备案制有外委工程的，需将计划提前报业务主管部门备案。

第三十二条工程变更、现场签证：工程管理部负责组织权限范围内的工程变更及签证审批。超出权限的工程变更由项目单位负责核实后报主管部门，主管部门根据公司授权办理审批手续，其中改变功能、提高（降低）标准、体量变化需规划发展部签认，超出权限部分由规划发展部按公司授权办理审批手续。

第三十三条工程变更及现场签证原则上先审批后实施，对于突发、紧急或特殊情况引起的变更或签证可先汇报公司分管领导，同意后实施，并同时补办相关审批手续。

第三十四条神华投资项目工程变更幅度超过批准初步（基础）设计概算10%以上的由公司会议确定后，报中国神华，并重新报批项目投资概算。

第三十五条神华投资项目方案批准后，原则不得变更。若确需变更（调整）项目规模、主要技术标准、重大方案，新增批准概算外工程、变更初步设计主要批复意见、提高主要设备档次等重大变更由公司党委会（扩大）会议研究通过后，报原立项、初步设计批准单位批准后方可执行。备案制及50万元以下核准制专项资金项目实行限额管理。

第三十六条工程施工预算、工程变更和现场签证预算由项目单位进行预算初审，工程管理部进行预算复审（不含

备案制及成本类工程预算复审），造价事务所进行预算终审。

第七章工程监理

第三十七条工程监理优先委托内部监理单位完成，内部监理单位资质不满足要求时，方可选取外部监理单位完成。

（一）神华投资项目，必须实行监理。

（二）专项资金工程以建设单位或业务主管部门下达的监理任务委托书为准。

（三）不实行监理的工程，由项目单位履行现场监理职责。

（四）监理单位选定后，监理单位应按照合同及监理规范开展工作，内部监理公司的取费执行国家现行标准。

第三十八条地质勘查类、信息类、绿化类、防灭火类工程的监理委托由相应业务主管部门下达。

第八章工程物资管理

第三十九条甲供物资：

（一）甲供物资必须在工程招标文件和合同（施工委托书）中明确约定。

（二）物资采购需求计划由项目单位负责编制与提报。

（三）甲供设备

1.设备选型由设计单位负责设计，工程管理部接到订货图或设备清册后，组织机电管理部（矿业服务公司）等相关部门、单位完成审查。

2.项目单位负责提报设备购置计划、签订技术协议、确

认设备技术参数和资料。

3.设备到货、安装调试完毕，经工程管理部、项目单位、监理单位验收合格并签署意见后，物资供应中心方可按照合同条款约定支付设备货款，质保金的支付须工程管理部签署意见。

（四）甲供材料

1. 施工图审查完毕后，由项目单位提报采购计划。需提报技术标书和签订技术协议的，参照本条（三）中相关规定执行。

2.甲供材料结算

（1）施工单位在物资供应中心领取甲供材料时，严格按照《神东煤炭集团工程造价管理办法》中甲供材料的相关要求，填写相关表单进行结算。

（2）工程办理结算时，施工单位必须向预（结）算初审单位提供该工程甲供材料表单（复印件），不能提供领料单的，该工程中甲供材料不予结算。

（3）甲供材料以物资供应中心提供的出库价格结算。

第四十条乙方自购物资：

（一）可进入工程采购的物资详见附件2：《工程采购物资目录》。

（二）鉴于工期、资金、地理条件及其它特殊原因，工程辅材（不在工程采购物资目录范围内的物资）原则上可进入工程采购。

第四十一条自营工程材料管理：

（一）矿务工程

矿务工程所需的甲供材料由自营单位提报计划，物资供应中心统一采购。

（二）机电安装工程

安装工程所需设备、主材由项目单位提供或提报采购计划，其它甲供材料由自营单位提报采购计划，物资供应中心进行统一采购。

（三）生态建设工程

环保管理处组织相关部门在周边地区考察确定采购基础单价，由造价事务所最终确定。

（四）可进入工程采购的材料由自营单位自行采购，范围要严格执行附件2：《工程采购物资目录》。材料自行采购按以下规定执行：

1.单位工程单批次材料采购额5万元以下的，可以采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源方式确定供货商。

2.单位工程单批次材料采购额5万元以上（含5万元）30万元以下的，由自营单位招标并签发中标通知书，报公司法律事务部审核确认后，即可签订采购合同。

第四十二条甲供材料的管理严格执行《神东煤炭集团工程造价管理办法》中甲供材料的相关要求。

第九章竣工验收、移交管理

第四十三条单位工程竣工验收：

（一）单位工程完工后，施工单位负责填报《竣工报告》并送交监理项目部，由总监理工程师组织竣工初步验收，项

目单位、项目使用单位和施工单位参加，竣工初步验收后要求形成竣工初步验收纪要。

（二）单位工程具备竣工验收条件时，由总监理工程师、项目单位负责人完成《竣工报告》的签批。工程管理部根据《竣工报告》《竣工工程量盘点表》《初步验收纪要》和施工单位提交的初步验收存在问题整改回复单，组织相关部门、单位完成竣工验收。

（三）竣工验收时总监理工程师提交《工程监理评估报告》，设计单位、勘察单位提交《单位（子单位）工程质量检查报告》。竣工验收通过后签署《建设项目单位工程（标段）竣工验收证书》并形成竣工验收纪要。

（四）50万元以下工程竣工验收由项目单位组织，50万元以下核准制工程由业务主管部门参加，成本类及备案制外委工程业务主管部门要参与其工程量的盘点，并作为结算依据。

（五）单位工程移接交完成后，项目单位及时填写《单位工程质量认证申请书》，工程质量监督站负责出具单位工程质量认证书（工程质量监督评价意见书）、监督报告或监审单。

（六）单位工程认证完成且达到国家行业规定的项目认证条件后，方可组织项目质量认证工作。

第四十四条单项工程质量认证：

（一）单项工程联合试运转原则不超6个月，期间由工程管理部向中心站（煤炭工业神华建设工程质量监督中心

站）提交单项工程质量认证申请报告。

（二）质量监督总站或中心站在对认证条件审查合格后，组织单项工程质量认证。

（三）工程管理部负责组织参建各方责任主体，对认证组提出的问题进行整改，并将整改情况书面报神华建设工程质量监督站，由神华建设工程质量监督站对整改情况复核合格后，书面报中心站或总站。

（四）工程质量监督中心站或总站负责出具《单项工程质量认证书》。

（五）单项工程质量认证工作具体规定严格执行煤炭工业建设工程质量监督总站文件《关于印发《煤炭工业建设工程质量监督管理规定》等4个煤炭建设工程质量监督管理规定、规则、办法的通知》。

第四十五条单项工程（项目）竣工验收:

（一）单项工程（项目）初步验收：

由国家、地方发改委核准的项目由中国神华组织，公司各相关部门、单位配合完成项目的初验工作；由中国神华审批的项目，由工程管理部组织，公司各相关部门、单位参加共同完成项目的竣工初验工作。

（二）各相关部门、单位组织完成环评、水保、职业卫生健康、消防、档案、安全设施等专项验收。

（三）初验通过，试生产或试运营期满后，由工程管理部组织规划发展部、安监局、环保管理处、地企协调中心、项目单位等编制项目竣工移交验收报告上报中国神华，申请