产学研一体化技术创新体系的作用机制及其实现研究_冯晓青

摘%要：产学研被证明是一种很成功的技术创新体制和运行模式。

在我国现行的科研和创新体制下，产学研尤其具有现实意义。

构建以企业为主体、市场为导向、产学研一体化的技术创新体系，是近些年来我国为促进自主创新、提高技术创新能力，强化知识产权战略实施的重要目标和机制。

为此，需要构建产学研一体化技术创新体系的作用机制。

关键词：企业；产学研一体化；技术创新体系；知识产权；产业技术创新战略联盟中图分类号：G3文献标识码：A文章编号：1671－8402(2013)08－0024－07产学研是利用企业和大学、科研机构各自的资源、技术和人才优势实现技术创新的良好形式，是产业界与学术界为共同进行技术创新活动、实现特定技术成果转化而建立的创新模式。

产学研打破了地区、部门和行业的界限，是一个综合性的创新系统工程。

①如何构建我国产学研一体化技术创新体系的作用机制，是当前我国技术创新体系建设中的一个重大问题。

本文拟对此进行初步研究。

一、产学研一体化技术创新体系的作用机制产学研是一种基于市场机制建立的技术创新联盟，有利于促进科技成果及时转化为生产力，有利于创新要素向企业聚集，实现知识产权的产品化和产业化。

产学研被证明是一种很成功的技术创新体制和运行模式，如美国著名的硅谷就是以产学研形式进行合作创新获得成功的典型例子。

国外为促进产学研活动，甚至制定了专门的法律加以保障。

例如，韩国制定了《工业、教育产学联盟促进法》。

在现行我国的科研和创新体制下，产学研尤其具有现实意义。

以研究开发为例，目前我国企业整体上研究开发能力较弱，大学和科研机构则基于国家和地区科技创新项目获得了大量的研究开发资源，特别是在研究开发人才方面，大学和科研机构聚集了大量创新人才。

然而，技术创新活动最终需要步入产业化和商业化运作，大学和研究结果本身既缺乏技术对研究开发成果实施大规模商业化和产业化的动力，也缺乏技术创新的实施环境。

通过产学研合作，则可以使企业提高研究开发能力，提高创新能力。

就政府层面而言，其掌握了创新的人力资源分配和相当一部分资金，为促进产学研结合，需要在政策层面引导企业和大学与科研院所建立产学研合作，促进企业技术创新能力的提升。

例如，在由国家财政支持的科技计划项目指南和立项上，对于商业化倾向明显的项目，应当鼓励企业、高校和科研院所联合承担。

对于产学研项目，可以设立联合招标制度。

再从我国企业当前面临的国内外市场竞争形势看，具有国内市场国际化和国际市场全球化的特点，为提高我国企业的市场竞争力，建基金项目：国家社会科学基金项目“我国企业技术创新与知识产权战略融合的法律运行机制研究”（编号：08BFX071）阶段性成果；国家自然科学基金项目“专利许可谈判行为与决策模型研究”阶段性成果（批编号：71272215）；教育部“新世纪优秀人才支持计划”阶段性成果（编号：NCET-10-0772）；中国政法大学知识产权管理交叉学科规划项目阶段性成果。

作者简介：冯晓青（1966-），男，中国政法大学知识产权法研究所教授、博士生导师、中国政法大学无形资产管理研究中心主任，北京大学法学博士、中国人民大学法学博士后。

产学研一体化技术创新体系的作用机制及其实现研究冯晓青□立产学研组织，实现核心技术的突破具有很强的现实意义。

构建以企业为主体、市场为导向、产学研一体化的技术创新体系，是近些年来国家促进自主创新、提高技术创新能力，强化知识产权战略实施的重要目标和机制。

如同企业是技术创新的主体一样，企业也是产学研中最重要的主体。

从我国产学研技术创新体系的建立与发展情况看，20世纪80年代到90年代中期是我国产学研结合技术创新体系建立的初期，这种模式主要由各级政府推动，以企业与高校合作为主体，但无论是在合作方式、合作内容还是水平上都处于较低的层次。

20世纪90年代后期至今则是产学研技术创新体系的发展阶段。

这一时期出台了不少鼓励建立以企业为主体、产学研相结合技术创新体系的政策和制度。

例如，2006年1月26日，中共中央、国务院颁布的《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》即指出，“要大力推进产学研相结合，鼓励和支持企业同科研院所、高等院校联合建立研究开发机构、产业技术联盟等技术创新组织”。

从产学研相结合技术创新体系的构建形式看，主要如：企业和高校、科研院所之间进行合作研究开发，企业与大学或科研院所联合成立实验室、研究中心、中试基地联合开发关键技术，以及由大学或科研院所或技术人员以技术入股的形式联合成立企业等形式进行。

国外的产学研实践也表明，企业是产学研技术创新体系中的关键主体。

例如，英国产学研技术创新体系的重要特点就是大力支持中小企业发展，通过政策安排鼓励企业投资于高新技术领域。

产学研一体化技术创新体系具有开放性和系统性，是实现知识产权战略实施与技术创新战略融合的理想模式。

其基本的作用机制是，充分发挥企业技术创新主体的能动性，在技术创新全过程中融入知识产权战略思维和策略，使技术创新成果和知识产权保持高度的互动性，以知识产权战略指导技术创新性活动，最终实现自主知识产权与技术创新能力同步提升。

二、构建产学研一体化技术创新体系的策略产学研一体化技术创新体系的构建是企业成功实现在技术创新与知识产权战略融合的基础上最大限度地提高企业竞争力的方式之一。

《国家知识产权事业“十二五”规划》也提出，要“构建产学研用相结合的知识产权创造与运营体系，具体对策包括：“完善和落实鼓励知识产权转让和许可的税收优惠政策，实施知识产权质押等鼓励创新的金融政策，引导资金、人才、技术和知识产权向企业转移。

探索设立由国家引导、多方参与的知识产权运营专项资金，促进高等院校、科研院所知识产权的运用。

支持重点行业、重点技术领域组建产学研用联盟，以技术创新、知识产权合作、标准制定等为纽带，推进知识产权创造与产业化应用”。

据笔者调查现有产学研一体化建设的情况以及《国家知识产权事业“十二五”规划》上述政策性规定，构建产学研一体化技术创新体系，以下是值得重视的内容和策略。

第一，探讨多种促进产学研合作的有效形式，建构产学研创新战略联盟。

企业可以和高等院校、科研院所联合，利用各自的优势和资源，联合建立研究院、研究开发中心和博士后工作站等形式构筑产学研创新基地和实体；通过合作开发、委托开发、知识产权转让与许可、共建专利池等多种形式组建产学研技术创新战略联盟；对产业、行业关键技术、核心技术、共性技术联合攻关，联合申报国家重大科技专项项目和其他重要技术研究开发项目，在若干关键技术和核心技术领域取得突破，拥有一批自主知识产权，提高企业和产业竞争力；企业可以场地、资金、设备和部分技术为要素，高校和科研院所以人才、技术和智力支持为要素，通过合资、合作、联营、入股等多种形式整合技术创新资源，将知识产权作为无形资产纳入股份，建设实体性的产学研技术创新机制。

从产学研实践看，很多实例证明确实可以实现优势互补，联合攻关，实现技术突破。

例如，河南省在2011年开展了知识产权优势培育工程和产业集聚区专项行动，推动企业依靠专利和品牌所谓“双轮驱动”，取得和巩固市场地位。

该省瑞贝卡发制品有限公司从2006年以来即组织高校和科研机构联合攻关，攻克了负离子聚氯乙烯人造发丝生产技术，并重视实施专利战略，在过滤、纺丝、水洗、牵伸、烘干等关键技术提交6件发明专利申请，终结了我国数百家发制品企业依赖从日韩等国进口发丝原料的历史，取得了该领域的历史性突破。

又如，有学者针对国内外大公司合作研究发现，三星公司很重视与大学之间的联合研究开发、与大学与科研院所之间建立合作创新网络，取得了明显成效。

②第二，创建和加强产学研成果转化基地建设。

实践证明，产学研成果转化基地是产学研技术创新体系运行的重要保障，通过构建与运行产学研成果转化平台，能够使产学研成果及时得到改进、完善，更好地适应市场需要。

例如，共性产业技术创新基地建设，可以带动企业的工程研究开发、信息交流、产品分析检测以及人才培养；立足于高新技术产业的高校科技园建设培植为产学研成果的中试和孵化基地。

还如，建立大中型企业中试基地，采用试点和示范等形式，通过其与高校和科研所院的深度合作，在技术装备、技术工艺和系列新产品等方面能够为企业提供全方位支持。

第三，政府从政策和制度上加强对产学研的组织和引导，支持企业与国家和地区科技计划项目嫁接，在企业提出研究开发课题基础上，组织高校和科研院所联合攻关；对地区重点产业和共性关键技术项目，政府委托企业、高校和科研院所联合攻关。

近些年来，我国以国家重大科技专项等形式体现的国家科技计划越来越重视吸引企业参与，加大企业承担的份量，提高企业参与的层次。

这种做法和政策导向值得充分肯定。

今后，需要吸引更多的企业参与具有市场前景的科技计划项目，在产学研一体化技术创新模式下，由企业牵头完成科技计划项目的研究成果的产品化与产业化。

同时，政府相关部门加强对产学研活动中的协调与合作，建立由科技、教育、金融、人力资源、经济等部门参与的产学研协调与合作机制。

政府在制定和实施科技计划项目时，适当向产学研项目倾斜，也有利于产学研技术创新活动。

另外，政府也有必要通过政策和制度，引导民间资金和风险投资，以入股、合资、合作等形式建立产学研科技成果孵化器，以联营、兼并、重组等形式发展孵化器。

第四，重视服务于产学研的科技服务和创新平台建设。

在政府支持下，建立和完善科技基础平台，包括科技信息服务平台、技术研究院、科技开发中心、重点实验室等，建立和完善创新公共服务平台等，为企业参与产学研技术创新活动提供良好的基础和保障。

第五，重视制约和妨碍产学研合作创新中不利因素，探讨解决这些问题的对策。

产学研尽管是一种比较理想的技术创新模式，但由于其涉及不同的创新主体，而这些主体由于在创新理念、对创新成果追求的目的上存在差异以及信息沟通障碍等原因，产学研合作创新也存在很多影响合作创新活动的因素。

关于这一问题，国内外学者均有相关研究成果，值得借鉴。

以企业与高校之间的合作为例，两者对创新理念和创新成果追求的差异可能导致产学研障碍。

例如，珐雄拉尔认为，大学更关注知识进步与新的发明，而企业则更关注新技术发明的应用及其效益。

③迪斯泰尔认为，大学和企业对创新成果价值认同不同，前者更关注学术上的成就，因而有较强烈的发表论文的倾向，而企业则更希望于借助于知识产权制度维持对技术发明成果的垄断权。

④国外学者迪尔登恩克与迪巴凯兰主张，企业与大学之间合作的掌握有相互不理解的文化障碍、协议或者政策不清晰的制度障碍以及创新项目实施过程中运营障碍等因素。

⑤国内学者则总结了产学研合作创新中存在的障碍，主要因素有：“由于缺乏信息、科技成果不成熟等造成企业难以从合作中获得研究成果,对技术创新存在认识上的差异、目标和职责差异,技术需求与供给不匹配,利益分配不合理,信息不对称和沟通困难，合作形式单一,资金不足,协调不利,文化存在差异,环境支持度低(如风险投资和中介服务发展滞后),知识产权保护意识淡薄等”。