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基金个人投资者情况调查问卷（2014年度）
尊敬的客户:
根据中国证券投资基金业协会通知（中基协字[2015]54号）要求，为深入了解
个人投资者的投资行为、偏好和需求，针对性的加强基金投资者的教育工作，我司
将配合协会开展2014年度基金个人投资者情况调查工作。
请您填写以下问卷信息，填写完毕后以附件形式发送问卷至
邮箱：service@cfund108 咨询电话:4009-108-108
以下问题除特别指定外，均为单选题
一、个人背景资料
1.您的年龄是（）
a、30岁以下；
b、30-40岁；
c、40-50岁；
d、50-60岁；
e、60岁及以上
2.您的性别是（）
a、男；
b、女
3.您的教育程度是（）
a、高中、中专及以下；
b、大专；
c、本科；
d、研究生及以上
4.2014年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（）
a、5万元以下；
b、5万元-10万元；
c、10万元-15万元；
d、15万元-50万元；
e、50万元以上
二、金融资产及配置情况
5.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第7题中所有选项）
a、小于5万；
b、5-10万；
c、10-50万；
d、50-100万；
e、100万-300万；
f、300万以上
6.您2014年投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额”涵盖第7题所涉及的
各类投资）
a、10%以下；
b、10%-30%；
c、30%-50%；
d、50%-70%；
e、70%以上；
7.您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大
到小排序）
选项一：比重：
选项二：比重：
选项三：比重：
投向：
a、存款；
b、银行理财产品；
c、公募基金；
d、股票；
e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；
f、保险产品；
g、信托产品；
h、商品期货；
i、金融期货；
j、除e以外的其他私募基金;
k、其他（）
比重：
a、10%（含）以下；
b、10%-30%（含）；
c、30%-50%（含）；
d、50%-70%（含）；
e、大于70%
8.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（）
a、重要，会很关注；
b、适中，有时会看一下；
c、微小，基本不在乎
9.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）
a、很需要；
b、提供投资建议即可；
c、无所谓，可自行投资
10.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（）
a、1家；
b、2家；
c、3家；
d、4家；
e、5家及以上
11.您投资基金以来，总体来说（）
a、亏损大于30%；
b、亏了一些，小于30%；
c、盈亏不大；
d、赚了一些，但小于30%；
e、赚了30%-100%；
f、赚了超过100%
12.2014年，您投资基金的收益大概是（）
亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈亏不大；
d、赚了10%以下；
e、赚了10%-30%；
f、30%以上
三、投资行为及基金认知
13.您进行投资有多长时间了（）
a、半年以内；
b、半年到1年；
c、1-2年；
d、2-5年；
e、5年以上
14.投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？
a、10%（含）以下；
b、10%-30%（含）；
c、30%-50%（含）；
d、50%-70%（含）；
e、70%以上；
f、不会出现焦虑
15.您进行投资是为了（）（可多选，从重要到次要排序）
a、获得比银行存款更高的收益；
b、教育储备；
c、养老储备；
d、分散投资风险；
e、其他
16.您是通过何种方式了解金融投资信息的？（）（可多选，按频率自大而
小排序）
a、银行理财经理；
b、报纸杂志；
c、电视；
d、互联网；
e、亲友同事；
f、手机媒体；
g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他
17.您主要采用何种交易方式？（）
a、银行、券商等机构柜台；
b、个人电脑；
c、手机等移动终端设备；
d、其他
18.您主要从什么平台买基金？（）
a、银行；
b、证券公司；
c、基金管理公司；
d、独立销售机构；
e、淘宝、百度等第三方电子商务平台
19.互联网金融蓬勃发展,您通过互联网购买金融产品吗？ ( )（可多选）
a、买，方便、用户体验好；
b、买，产品选择多、收益率高；
c、买，有各种优惠或奖
励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；
f、没买过，担心个人资金和信息安全；
g、其他情况（）
20.您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（）
a、说不清楚；
b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；
c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；
d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；
e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息
21.您怎么看待基金（）
a、信赖基金，将继续以基金投资为主；
b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；
c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；
d、不再相信基金投资
22.您买基金前看招募说明书吗？（）
a、不读，看不懂；
b、不读，内容太多，不知道看什么；
c、有时候看，但不知道看什么内容；
d、在销售人员指导下看；
e、其他情况
23.基金合同中您最关注的条款是（）
a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；
b、基金持有人的权利和义务；
c、基金的交易方式及费用；
d、基金的信息披露；
e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；
f、通常不怎么关注基金合同
24.您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（）
a、费率太高；
b、费率较高；
c、费率比较合理；
d、不了解相关费率
25.关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（）
a、固定费率；
b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；
c、没有特别偏好
26.您买基金时，主要考虑哪几个方面（）（最多选3项，请按重要程度排序）
a、基金业绩；
b、基金公司名气；
c、公司是否有外资股东背景；
d、公司规模；
e、是不是新基金；
f、净值高低；
g、分红多不多；
h、明星基金经理；
i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；
m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他
27.您什么时候会购买基金？（）
a、大盘正上涨，看好市场情形；
b、大盘正下跌，有抄底机会；
c、他人强力推荐；
d、自己发现某只基金表现非常好;
e、对部分闲置资金进行理财
28.您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（）
a、会
b、不会
c、无所谓，业绩好就行
d、不知道
29.如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（）
a、0-5%；
b、5-10%；
c、10-30%；
d、30-50%；
e、50%-100%；
f、100%以上
30.购买基金后，您通常采取的态度是（）
a、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；
b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；
c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；
d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利
31.您赎回基金主要因为（）
a、自己需要现金；
b、股票市场表现不好或有下跌的可能；
c、基金经理发生变动；
d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；
e、基金业绩已达到预期目标；
f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；
g、银行客户经理建议；
h、其他
32.您如何看待基金的定期定投？( )
a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；
b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；
c、定期定投风险大，成本高；
d、不清楚
33.总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（）
a、少于6个月；
b、半年到1年；
c、1-3年；
d、3-5年；
e、5年以上
四、基金投资者满意度
（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）
34.信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？（）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
35.考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？（）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
36.在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？（）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
37.据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？（）
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
38.您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
39.总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
40.总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
41.现有基金产品是否能够满足您的投资需要？( )
a、5分；
b、4分；
c、3分；
d、2分；
e、1分；
f、0分
42.您对基金托管机构是否满意？( )
私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】
营业执照号码【 】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【 】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元
B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款 （二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
个人基金投资者投资情况调查问卷
个人基金投资者投资情况调查问卷（2011） 以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是（） a、30岁以下； b、30-40岁； c、40-50岁； d、50-60岁； e、60岁及以上 2.您的性别是（） a、男； b、女 3.您的教育程度是（） a、中专及中专以下； b、大专； c、本科； d、研究生及以上 4.您的职业状况是（） a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控 股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他 5.2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千元-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 6.2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 二、个人金融投资历史 7.您目前金融资产投资的总规模是（） a、小于5万； b、5-10万； c、10-50万； d、50-100万； e、100万以上 8.除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品 种是： a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、其他 9.您进入金融市场有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年到3年； d、3年到10年； e、10 年以上 10.目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：
a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他 11.您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（） a、1-3个月； b、3个月到1年； c、1-3年； d、3-10年； e、完全是闲散 资金，根本用不着 12.您是通过何种方式了解基金信息的？（） a、报纸杂志； b、电视； c、广播； d、互联网； e、朋友同事；f其他 13.您投资基金的目的是（） a、抗通胀的保值手段； b、长期持有实现财富增值； c、短期内实现财富快 速增值；d、分散投资风险；e、其它 14.您投资基金有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1-2年； d、2-5年； e、5年以上 15.您目前投资基金的总规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-50万； d、50万以上 16.您投资基金的总收益是（） a、亏损大于30%； b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一些， 但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100% 17.您今年投资基金的收益是（） a、亏损大于30%； b、b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一 些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100% 三、对基金管理公司及基金的基本认识 18.您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（） a、说不清楚； b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道； c、保证 关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益； e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息 19.您最看重基金管理公司的哪些方面？（）（最多选3项，按重要程度排 序） a、股东背景； b、经营管理团队的稳定性； c、投资研究团队的专业性； d、 公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩
私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%
C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上
有关投资的调查问卷
性别： A．男B. 女 结果：其中有男生10人，女生20人 1.下面的情况你更偏好于哪一种？（） A．有80%的概率失去400元 B. 有100%的概率失去300元 结果：A选项人数：8人其中男生2人占男生20%，女生6人占女生30%。 B选项人数：22人其中男生8人占男生80%，女生14人占女生70%。 2.如果你必须购买一种证券，下面的两种证券你更偏好于哪一个？（） A.拥有固定收益200元 B.30%的概率获得收益1000元，其余情况获得0收益。 结果：A选项人数15人男生6人占男生60%，女生9人占女生45% B选项人数15人男生4人占男生40%，女生11人占女生55% 3.上题中再加入以下证券你更偏好于哪一种？（） A．30%的概率获得收益2000元，其余情况为0收益； B．50%的概率获得收益1200元，其余情况为0收益； C．加入的证券没有改变你的选择。 结果：A选项为11人其中男生3人，女生8人。 其中上题为固定收益5人（男2女3），30%的概率获得收益为1000元6人（女5男1）B选项为18人其中男生6人，女生12人。 其中上题为固定收益10人（男2女8），30%的概率获得收益为1000元8人（男4女4）C选项为1人其中男生1人。上题为固定收益1人 4.你手上现在拥有一些股票，假如现在你急需用钱，那么你会选择哪一只股票进行抛售？（） A．盈利10%的股票 B．亏损10%的股票 结果：A选项为12人，其中男生5人，女生7人。 B选项为18人，其中男生5人，女生13人。
5.假如你选择亏损10%的股票进行变现，那么你会选择变现的比例是多少？假设以下比例都可以满足你的现金需求（） A．卖出25% B．卖出50% C．卖出75% D．全部卖出 结果：A选项为5人，其中男生2人，女生3人 B选项为13人，其中男生4人，女生9人 C选项为3人，其中男生1人，女生2人 D选项为9人，其中男生3人，女生6人
基金投资者风险评估调查问卷
基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）
投资者风险问卷调查
私募投资基金投资者风险问卷调查 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】
2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10%
B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识 1、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 四、投资目标 1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年
基金个人投资者情况调研问卷(2018年度度)
基金个人投资者情况调查问卷（2017年度） 以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是（） a、16（含）-30岁； b、30（含）-45岁； c、45（含）-60岁； d、60岁及以上 2.您的性别是（） a、男； b、女 3.您的教育程度是（） a、高中、中专及以下； b、大专； c、本科； d、研究生及以上 4.2017年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（） a、5万元以下； b、5万元-10万元； c、10万元-15万元； d、15万元-50万元； e、50万元以上 5.您是否接受过与金融相关的教育（） a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等） b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）
c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历 d. 我选修过经济与金融等相关课程 e. 我自学过一些金融的教材和书籍 f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育 g. 其他 6.您的投资年限为（） a、1年以内 b、1-3年 c、3-5年 d、5-10年 e、10年以上 7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（） a、是 b、否 8.您的金融知识水平（） a、远高于同龄人的平均水平； b、高于同龄人的平均水平； c、大约处于同龄人的平均水平； d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平 9.您父母的金融知识水平（） a、远高于同龄人的平均水平； b、高于同龄人的平均水平； c、大约处于同龄人的平均水平； d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平
私募基金投资者风险调查问卷
[键入文字] 《私募基金投资者风险调查问卷(样本)》 私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于
A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?
A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识及投资经验 1、您的投资知识可描述为: A. 有限:基本没有金融产品方面的知识 B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为: A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验
投资意向调查问卷
你的意见很重要，将作为政府判断明年固定资产投资形势的重要依据。 一、基本情况 A01 组织机构代码:□□□□□□□□-□ A02 单位详细名称(盖章): A03 填表人（主要投资决策者）：A04 职务： A05 联系电话： A06 你单位进行固定资产投资决策一般是：（各类投资比重之和等于100） ⑴直接由政府安排投资占 % ⑵由上级集团公司决策投资占 % ⑶在政策引导下自主投资占 %⑷完全由本单位自主决策投资占 % ⑸其他(请注明)：占% 注：调查单位应从自身投资意愿和投资决策权角度填写此问题，而非资金结构角度填写。 二、预计2015年固定资产投资情况 B011 你单位去年完成固定资产投资万元，今年上半年完成固定资产投资万元，预计全年完成投资万元，其中属于战略性新兴产业的投资万元(不包括在外省市投资，本年无投资项目请跳至B06题)。 B012 你认为，你单位本年主要固定资产投资项目目前实际建设进度与预定计划比较： ⑴超前于预定计划⑵与计划基本一致⑶滞后于预定计划□ B02 你单位本年度固定资产投资项目的资金来源比重是：（各项资金比重之和等于100） ⑴国家预算资金 % ⑵国内贷款 % ⑶利用外资 % ⑷债券 % ⑸自筹资金 % ⑹其他资金 %
B031 你预计，你单位本年度固定资产投资项目的资金到位情况： ⑴大于本年投资额⑵与本年投资额相符⑶小于本年投资额□ B032 你认为，你单位本年度固定资产投资项目的融资难度比2014年： ⑴明显提高⑵略有提高⑶基本不变⑷略有下降⑸明显下降□ 造成这种变化的具体原因是： B041 你预计，你单位本年度固定资产投资项目投产后的投资年回报率将在： ⑴ 20%以上⑵ 10%-20% ⑶ 0-10% ⑷有可能亏本⑸难以判断□ B042 自2010年以来，你单位若有计划总投资5亿元及以上的工业项目投产，这些项目投产后的平均投资年回报率有： ⑴ 20%以上⑵ 10%-20% ⑶ 0-10% ⑷出现亏本□ 你认为这些项目的投资效益： ⑴好⑵一般⑶不好⑷难以判断□ B05 你认为，2014年以来国家“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”的宏观调控政策对你单位固定资产投资的影响是： ⑴投资增加⑵基本没有影响⑶投资减少□ B06 你认为，2014年以来国家“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”的宏观调控政策对本市固定资产投资增长的影响是： ⑴促进较快增长⑵保持稳定增长⑶导致增幅明显回落 ⑷导致增幅波动较大⑸其他(请注明)：□ 三、对2016年固定资产投资展望 C011 你认为，2016年本市宏观经济环境将 ⑴较2015年好⑵基本不变⑶不如2015年⑷难以判断□ C012 你认为，2016年本市固定资产投资环境将： ⑴较2015年好⑵基本不变⑶不如2015年⑷难以判断□ C02 预计2016年你单位固定资产投资将比2015年： ⑴明显增加⑵略有增加⑶基本不变⑷略有减少⑸明显减少□ （增长20%以上）（增长5%-20%） (下降5%-增长5%) (下降5%-20%) (下降20%以上) 其中，属于战略性新兴产业的投资约占全部投资的 % C03 2016年你单位是否会在本行业进行固定资产投资： □ ⑴肯定会⑵难以判断⑶肯定不会(跳至C05题)
2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构） 要点 单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。 私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构） 机构姓名：填写日期： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金 融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。 风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的 金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。 管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵 单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适 当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实 性、准确性、完整性负责。 管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行 重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要 求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将 涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分） A、国有企事业单位 B、非上市民营企业 C、外资企业 D、上市公司 2. 贵单位的净资产规模为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 3. 贵单位年营业收入为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 4. 贵单位证券账户资产为：
私募基金投资者调查问卷
、个人背景资料 1?您的年龄是（） '厂I a、30岁以下 'C| |b、30-40 岁 c、40-50 岁 旷| |d、50-60 岁 斜|e、60岁及以上 2.您的性别是（） '^i a、男 旷I b、女 3.您的教育程度是（） /1 a、高中、中专及以下 c| b、大专 ,厂1 c、本科 '^1 d、研究生及以上 4.2014年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（） ,‘：「1 a、5万元以下 旷| b、5万元-10万元 厂| |c、10万元-15万元 d、15万元-50万元 e、50万元以上 二、金融资产及配置情况 5.您的金融资产总规模是（）（金融资产包括第7题中所有选项） a、小于5万 b、5-10 万
c、10-50 万 d、50-100 万 e、100 万-300 万| f、300万以上 6.您2014年投资金额占家庭年收入的比重是（）（“投资金额” a、10%以下 b、10%-30% c、30%-50% d、50%-70% 店I e、70%以上 7.（1）您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择 I~ a、存款 ，厂| |b、银行理财产品 r| C、公募基金 r | d、股票 ri e、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品 j丨f、保险产品 厂丨g、信托产品 h、商品期货 r I i、金融期货 ：厂| j、除e以外的其他私募基金 L| k、其他 7.（2）对应以上投向的比重分别是（） '厂I a、10%（含）以下 'r\b、io%-3o%（含）涵盖第 7题所涉及的各类投资）3项，请按比例从大到小排序）
c、30%-50%（含） d、50%-70%（含） r~\e、大于 70% 8.您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（） '^i a、重要，会很关注 'c| b、适中，有时会看一下 c、微小，基本不在乎 9.您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（）-1 a、很需要 A| b、提供投资建议即可 ,旷| C、无所谓，可自行投资 10.您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（） ci a、i 家 厂I b、2家 口|c、3 家 d、4家 ,^i e、5家及以上 11.您投资基金以来，总体来说（） a、亏损大于30% b、亏了一些，小于 30% 旷I c、盈亏不大 d、赚了一些，但小于 30% e、赚了 30%-100% 1广| f、赚了超过100% 12.2014年，您投资基金的收益大概是（） a、亏损大于30% b、亏了一些，小于 30%
私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)
私募投资基金投资者风险问卷调查 （机构版） 投资机构名称：填写日期： 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请加盖公司公章确认、并签字如下事宜： 1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品； 2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。公司盖章： 代理人签字：
问卷调查调查内容： 一、基本信息 【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】 1.基础信息 机构名称： 营业执照号： 法定代表人： 注册资本： 住所： 联系人： 联系方式： 2.贵公司（机构）的性质【】 A 金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C 非金融类专业机构投资者 D 非金融类且非专业机构投资者 二、财务状况 【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】 1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A 大于5000万元 B 2000万到5000万元 C 1000万到2000万元 D 500万到1000万元E500万元以下 2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】
私募基金投资者风险调查问卷-中基协标准版
私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于
A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25%
C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识 1、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 四、投资目标 1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上
大学生投资调查问卷
大学生投资理财调查问卷及分析报告
第一章概要： (2) 第二章 .调查的设计与实施 (3) 2.1 调查背景及范围 (3) 2.2 调查目的 (3) 2.3 调查内容 (3) 2.4 调查方法 (3) 第三章.对大学生投资理财调查分析报告 (4) 3.1关于调查对象的分析 (4) 第四章总结分析及相关建议 (7) 4.1总结分析 (7) 4.2建议 (8)
第一章概要： 随着经济的发展，人们的消费水平、生活质量在不断地提高，消费观 念和投资观念也随之发生深刻的变化。当代大学生是社会中的特殊群体，他们有着独立的消费意识和消费特点，是未来中国消费的主力和消费潮流的引导者。大学生的消费状况、消费观念与消费模式以及投资观念，对未来我国经济的发展，消费文化的构建都会产生及其重要 的影响。对于一个庞大而特殊的社会群体，他们的理财理念和理财行为在一定度上反映出其生活状态和价值趋向。大学生理财，既要通过合理规划资增加经济收入，也要通过合理规划消费控制经济支出增长中的大学生来说，学会理财和消费，不仅仅是学会如何用钱的问题，其中包含了多种能力培养，关系到大学生的全面发展。所以，作为当代大学生，我们更应该充分认识到投资理财的重要性，并且要对投资理财市场有一定的了解，且掌握一定的投资理财技能
第二章.调查的设计与实施 2.1调查背景及范围 伴随着社会经济的飞跃发展，人们的消费水平也在不断提高，大学生这个特殊的消费 群体，正受到越来越大的关注。由于当代大学生大多属于90后，他们追求时尚、张扬个性，有着不同于其他消费群体的消费心理和行为。因此，关注大学生消费状况，把握大学生的消费心理特征、行为和结构，培养和提高他们的理财观念和理财能力，引导在校大学生最终走向健康消费成为一个重要的课题。 那么大学生的消费投资状况又如何呢？带着这样的问题，我对在校大学生进行了调查。 2.2调查目的 通过此次课题的调查研究，旨在对大学生的消费状况及消费理念有个全面客观的理解， 发现大学生在消费与理财方面存在的不足，为相关机构工作的决策做参考，以帮助大学生树立正确消费观和养成科学理财习惯。 1. 了解大学生的一些基本的消费状况、观念及消费水平。 2. 掌握大学生理财价值取向 3.了解学生对理财的认识程度，以及需要哪些有关于理财的帮助。 4. 提高同学们对个人理财重视的重视度，引导同学们树立良好的消费观念 2.3调查内容 （一）大学生的经济来源及消费水平 （二）大学生的基本消费情况与消费方向 （三）大学生的消费观念与理财观念 （四）大学生对消费观念与理财观念的理解与看法 2.4调查方法 本次活动通过随机抽样的调查方法进行。
开户附件：期货公司资产管理业务投资者调查问卷(个人)
期货公司资产管理业务投资者调查问卷（自然人） 为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下： 本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。 本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。 本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。 投资者（签字）： 日期：年月日 1.您现在的职业是？ □国家机关、事业单位工作人员□私营业主□企业高级管理人员 □企业职员□自由职业者□退休人员□其他人员 2.您现在从事的职业属于以下哪个行业？ □农林牧渔业□制造业□商贸服务业□交通运输业□金融业 □其他行业 3.您是否为拟开户期货公司股东、实际控制人及其关联人或拟开户期货公司董
事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女？ □是（说明关系）□否 4.您未来三年的收入成长情况如何？ □预期收入会有较快成长 □成长速度会与通货膨胀率大体一致 □因退休或其他因素而减少 □收入状况不固定 5.您最近三年内是否会有一笔动用您10%以上个人资产的开支？ □很可能出现这种情况，并影响到我的投资计划 □有可能出现,但是不会影响我的投资计划 □不会出现 6.您选择资产管理业务的目的是？ □确保资产的安全性，同时获得固定收益 □希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报 □倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动 □只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动 7.您曾经的投资情况？（可多选） □是否有期货交易经历：□有（□日内交易□中长线趋势交易 □套利交易□套期保值） □无 □是否有其他交易经历：□股票投资□基金投资 □银行理财产品□其他： 8.您的投资年限？ □无投资经验 □少于2年 □ 2年至5年 □ 5年以上 9.您计划投入的资金量占金融资产的比例？
资产管理业务投资者调查问卷(自然人)
附件1： 资产管理业务投资者调查问卷（自然人） 为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度，本人现承诺如下： 本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估，以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断，本人将如实填写。 本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款，不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定，不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。 本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时，将及时告知期货公司，配合期货公司重新评估本人风险承受能力。 投资者（签字）：【 】 证件类型：【 】 证件号码：【 】 日期： 年 月 日 提示： 1．投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。 2．本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 3．随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变，相应的本问卷内容也将进行更新，投资者在认购产品时可能会被要求重新接受风险承受能力调查，以便了解投资者最新的风险承受情况。 4．调查问卷为指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力提供参考，期货公司可以根据投资者适当性要求，结合公司实际需要对相关内容进行调整。 一、客户基本信息调查 （一）性 别： □男 □女 （二）职 业 ： （三）学 历： □大专以下 □大专 □本科 □研究生及以上
（四）年 龄： □18岁以下 □19-30岁 □31-40岁 □41-50岁 □51-60岁 □60岁以上 （五）家庭年收入： □20万元以下 □20-50万元 □50-100万元 □100-200万元 □200万元以上 （六）现有资产： □房产 □有价证券 □其他： （七）主要支出： □房贷 □车贷 □其他： （八）实际受益人： □本人 □其他： 与本人关系： （九） 是否与投资顾问西藏中睿合银投资管理有限公司（投顾名称）存在关 联关系？ □ 是，关联关系为： □ 否 二、调查问卷（自然人适用） (一)投资目的 1.您选择资产管理业务的目的是？（ ） A.养老 B.子女教育 C.购房置业 D.资产增值 2.您对资产管理产品的收益有何预期？（ ） A.获取微利，但收益保持稳定 B.获取适度盈利，低于同期股市或期市表现，但波动性小 C.获取与同期股市或期市相当的收益，但需承受与股市或期市相当的波 动性 D.获取超高收益，但需承受比股市或期市更大的波动 3.您一般的投资年限是多久？（ ） A.1 年以内 B. 1 年到 3 年 C. 3 年到5 年 D. 5年到10年 及以上 （二）投资经验 4.您对债券、基金、股票、期货四类投资品种，有多少了解？（ ）
机构投资者调查问卷
机构投资者问卷调查表 1、贵公司曾经投资的品种包括（可多选） A 固定收益产品 B 股票及股票型基金 C 期货、权证等 2、贵公司投资证券市场经历期限为 A 少于3年 B 大于3年小于5年 C 5年或5年以上 3、贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为 A 小于 5 年 B 大于5年小于 10年 C 10 年或 10 年以上 4、贵公司短期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？ A 不可出现亏损 B 可以小幅亏损 C 可以承受短期账面亏损 5、贵公司长期风险承受水平可以用以下哪种情况描述？ A 有一定盈利 B 持平 C亏损 6、贵公司面临的现金流压力如何？ A 短期内现金流压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B 有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流 C现金流充裕，没有压力 7、贵公司希望什么时候开始使用投资收入 A 6个月以内 B 6个月到 18个月之间 C 18个月以上 8、贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的 A 20%以上 B 5%到 20%之间 C5%以下 9、贵公司的主要投资资金来源是
A 短期流动资金 B 可用于中期投资的资产 C 可用于长期投资的闲置资金 10、贵公司的投资目的 A 现金管理 B 兼顾收益及资本增值 C长期资本增长 11、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化？ A 可能下降甚至出现亏损 B 基本保持不变 C持续增长 评分标准：A=1， B=2， C=3 得分 24 分及以上者为高风险承受者，13-23 分为中等风险承受者；12 分及以下为低风险承受者。 投资者风险承受能力与公司产品风险等级的匹配： 1、高风险承受能力者适合购买高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。 2、较高风险承受能力者适合购买较高风险、中等风险、较低风险和低风险产品。 3、中等风险承受能力者适合购买中等风险、较低风险和低风险产品。 4、较低风险承受能力者适合购买较低风险和低风险产品。 5、低风险承受能力者适合购买低风险产品。 通过以上测试： 您的问卷得分为： 您的风险承受能力为： 声明：
个人基金投资者投资情况调查问卷.
个人基金投资者投资情况调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是？（） a、30岁以下； b、30-40岁； c、40-50岁； d、50-60岁； e、60岁及以上 2.您的性别是？（） a、男； b、女 3.您的婚姻状况是 a、未婚； b、已婚； c、已离异或丧偶 4.您的教育程度是？（） a、小学及小学以下； b、中学； c、大学； d、研究生及以上 5.您的职业状况是？（） a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控股公司管理人员； c、国有/国家控股公司一般人员； d、私人企业/外企管理人员； e、私人企业/外企一般职员； f、私营业主； g、自由职业者; h、下岗/离退休人員； i、在校学生； j、其他 6.您的配偶的职业状况是？（） a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控
股公司管理人员；c、国有/国家控股公司一般人员；d、私人企业/外企管理人员；e、私人企业/外企一般职員；f、私营业主；g、自由职业者; h、下岗/离退休人員；i、在校学生；j、其他；k、无配偶 7.您对您未来收入的预期是？ a、比较固定； b、稳定，并有一定的提高； c、将会有巨大的提高； d、收入不稳定，有一定的失业风险 个人金融投资历史 8.2007年您的个人月均固定收入（证券收益除外）？（） a、2千元以下； b、2-5千元； c、5千元-1万元； d、1万元-3万元； e、3万元以上 9.2007年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）？（） a、2千元以下； b、2-5千元； c、5千-1万元； d、1万元-3万元；d、3万元以上 10.您个人拥有房产的情况 a、有房已还清房贷，b. 有房未还清，c. 租房d. 住单位临时房e. 其他 11.您投资有风险的金融资产，包括股票或基金的历史有多长？ a、小于半年b. 小于3年c. 3-6年d. 6年以上