地方政府绩效评估体系研究

中国地质大学（武汉）远程与继续教育学院

本科毕业论文（设计）指导教师指导意见表

学生姓名：学号：专业：行政管理

毕业设计（论文）题目：地方政府绩效评估体系研究

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学生姓名：学号：专业：行政管理

毕业设计（论文）题目：地方政府绩效评估体系研究

论文原创性声明

本人郑重声明：本人所呈交的本科毕业论文《地方政府绩效评估体系研究》，是本人在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果。论文中引用他人的文献、资料均已明确注出，论文中的结论和结果为本人独立完成，不包含他人成果及使用过的材料。对论文的完成提供过帮助的有关人员已在文中说明并致以谢意。

本人所呈交的本科毕业论文没有违反学术道德和学术规范，没有侵权行为，并愿意承担由此而产生的法律责任和法律后果。

论文作者（签字）：

日期：2014 年9月17日

摘要

地方政府绩效评估作为改进地方政府绩效的一种特定的管理工具，不仅成为现代公共管理理论研究的前沿课题，而且在我国也逐渐取代传统的泰勒式的科学管理，成为地方政府新的治理模式。推进地方政府绩效评估工作的全面发展，建立起完整规范的地方政府绩效评估体系，是当前我国政治体制改革的客观要求。做好这一工作，对我国当前的行政改革和提高地方政府绩效具有重要的借鉴和指导意义。地方政府绩效评估体系是一个由评估主体、评估标准、评估指标与评估流程等要素构成的有机系统。本文指出当前我国地方政府绩效评估的主要问题及改善途径，致力于探索出一条适合我国国情和地方具体情况的地方政府绩效评估发展途径。

关键词：1、地方政府 2、绩效评估 3、指标体系

目录

一、地方政府绩效评估概述 (1)

（一）政府绩效评估的含义 (1)

（二）地方政府绩效的含义 (1)

（三）地方政府绩效评估的内涵 (2)

（四）地方政府绩效评估的基础 (2)

二、地方政府绩效评估的功能 (4)

（一）绩效评估有利于地方政府顺利实施管理计划 (4)

（二）绩效评估有利于地方政府调整目标导向 (4)

（三）绩效评估有利于地方政府深化改革 (4)

（四）绩效评估有利于提高地方政府绩效 (5)

（五）绩效评估有利于地方政府形象得到提升和改善 (5)

三、地方政府绩效评估的流程 (7)

（一）建立评估标准 (7)

（二）确定评估主体 (8)

（三）设计指标体系 (11)

（四）收集与分析评估材料及方案的优选 (12)

（五）评估报告的编写与评估结果的反馈 (14)

四、当前地方政府绩效评估存在的问题及改进措施 (15)

（一）地方政府绩效评估存在的问题 (15)

（二）完善地方政府绩效评估的措施 (17)

致谢 (19)

参考文献 (20)

一、地方政府绩效评估概述

（一）政府绩效评估的含义

自上世纪八十年代以来，西方国家发起了一股大规模的新公共管理浪潮，它把绩效管理视作为公共管理的核心环节，重视管理的社会效应以及管理过程的环境因素和心理因素，力求在测评中做到定量分析与定性分析的有机结合。随着近年来公共管理领域的不断发展，绩效管理已日益成为国际国内公共管理学界研究的前沿领域和热门课题。无论是学者还是政府部门，都已经深刻地意识到地方政府绩效评估作为政府绩效管理的重要组成部分，对地方政府的发展起着极为重要的作用。

所谓绩效，通常指的是主体的工作和活动所取得的成就或产生的积极效果。绩效评估指行为主体为提高绩效而采取的对工作成果、工作业绩等方面进行评估的衡量机制。根据评估对象的不同，绩效评估可分为组织绩效评估和人力资源绩效评估。组织绩效评估指组织为提高整体绩效而采取的特定的评估机制。绩效评估是组织管理的重要环节，通常又包括组织绩效的总体评价和个人的绩效评价。地方政府的绩效也是显现在组织绩效和个人绩效两个层面：组织绩效是指地方政府作为组织形态在管理公共事业过程中围绕提供优质公共服务的绩效；个人绩效是指政府工作人员的绩效，它又可以分为领导者的绩效和一般工作人员的绩效。个人绩效一般与个人的奖惩、升迁挂钩。目前，关于地方政府个人绩效评估的研究发展迅速，相对而言，地方政府整体的绩效评估的研究则要缓慢的多。在实际工作中，很多政府部门并不进行组织整体绩效的评价工作，即使开展此项工作，大多也是流于形式或走过场。在很多地方政府内部，绩效评估的积极作用还没有充分地发挥出来。本文旨在对地方政府绩效评估体系的构建进行分析，并将其运用到实际操作中去，为更多的地方政府进行绩效评估工作提供理论基础。

（二）地方政府绩效的含义

地方政府绩效通常是指地方政府在履行公共责任的过程中，在讲求内部管理与外部效应、经济因素与伦理政治因素、刚性规范与柔性机制相统一的基础上，获得的公共产出最大化。它也表示地方政府行为及其产出与所处情境因素发生共

同作用所得到的结果。通常来说，地方政府绩效具有如下特点：

1、绩效影响的多因素性

地方政府绩效是由政府内外部各种要素共同决定或影响的。组织内部的各种要素是指组织所拥有和支配的人力、物力、财力及其他制度性因素，组织外部的各种要素是指组织所处的社会、经济、文化等环境性因素。

2、绩效表现的多维度性

绩效表现的多维度性是指组织绩效表现为多个方面，需沿多种维度或方面进行分析或评估。企业生产的产品通常采用单维的技术标准，这种客观的技术标准容易测量并易形成共识，而地方政府提供的产品或服务就不单单是一个技术问题，它往往还涉及到政治、文化和社会等多种因素。

（三）地方政府绩效评估的内涵

对地方政府绩效评估含义的理解可以从以下两个方面进行：

1、不同的管理业务门类，其绩效具体表现及其属性应该有所不同

如教育事业管理绩效就可体现为教育发展的速度和水平、人均享受教育的程度和层次等；环境保护工作的绩效则往往表现为工业废水排放达标率、大型污染项目治理率等。

2、地方政府绩效体现在宏观和微观两个层面

宏观地方政府绩效是指特定政府宏观的、整体的绩效，如省人民政府、市人民政府、县人民政府、乡镇人民政府整体的绩效；微观地方政府绩效则是指政府具体公务员个人的绩效。宏观地方政府绩效是地方政府绩效的主体部分，它来源于微观地方政府绩效，又高于微观地方政府绩效，包含着微观地方政府绩效所不能包含的绩效。需要说明的是，本文对于地方政府绩效的研究主要集中在宏观层面上。对于地方政府绩效的宏观层面而言，地方政府绩效评估是指根据管理的效能、能力、服务质量、公共责任和公众满意度等方面的判断，对地方政府占用、使用、管理与配置资源的效果进行的评判，是用来反映机构、项目、程序或功能如何运作的重要手段。

（四）地方政府绩效评估的基础

1、科学定位地方政府职能

对地方政府进行绩效评估的重要条件之一是进行职能的科学定位。政府职能

是政府存在的依据，政府开展的各项工作也是建立在职能的基础之上的。然而政府的职能并不是一成不变的，不同时期的政府所承担的职能往往也是不同的，这也是政府与企业单位的显著区别。目前，我国地方政府机构各部门的职责边界模糊，工作中相互推诿现象严重，绩效评估指标难以确定。如果无法搞清楚“应该做什么，不该做什么”的问题，即使管理的手段和方法再完备再先进，管理的目标也很难实现。

2、改革责任机制

目前，我国公共行政责任机制还是以复杂而模糊的传统责任机制为主，近年来，公共行政责任机制虽然伴随着我国政治体制改革发生了一定的变化，但改革步伐仍不明显。当前应加大改革力度，逐步建立起由公共管理者直接向公众负责的责任机制即管理主义责任机制，它以“目的”和“结果”为本，而非“程序”和“过程”为本，这也是在仿效私人部门“以顾客为中心”的责任机制的基础上对传统责任机制的改进，正是这种责任机制的建立，意味着组织责任能够由监督主体依据一定的标准通过测量进行评估。

3、以结果导向为本

所谓“以结果为本”就是以面向结果为主的管理，与之相对应的是“以投入为本”和“以程序为本”。在传统行政模式下，大量的政府规章制度曾被视作公正、效率和秩序等理性行为的象征，但随着我国社会政治经济制度的不断发展和完善，这种模式的弊端正逐步显现出来：名目繁多的规章制度极大地限制了政府的创造力和灵活性。新的管理模式主张设计一种政府对结果负责，而不是对过程负责的体制，谋求一种以结果为导向的新的控制机制。管理人员将政府所需要的各种资源予以有效整合，通过使命、目标和结果进行逐级描述，并逐步分解成可测量的绩效指标，从而通过衡量绩效的完成与否来体现政府和管理者的责任。