第一节 抽样调查的基本概念

第一节抽样调查的基本概念

一、抽样调查的概念与特点

抽样调查，它是按照一定程序，从所研究对象的全体（总体）中抽取一部分（样本）进行调查或观察，并在一定的条件下，运用数理统计的原理和方法，对总体的数量特征进行估计和推断。

抽样方法可分为随机抽样（也称概率抽样）和非随机抽样（非概率抽样）两大类。

随机抽样是指按照概率原则，从总体中抽取一定数目的单位作为样本进行观察，随机抽样使总体中每个单位都有一定的概率被选入样本，从而使根据样本所做出的结论对总体具有充分的代表性。

非随机抽样是从方便出发或根据研究者主观的判断来抽取样本。

非随机抽样简单易行，尤其适用于做探索性研究。

与全面调查相比，抽样调查具有以下三个显著特点：1、经济。2、高效。3、准确。

二、抽样调查的作用

1、对一些不可能或不必要进行全面调查的社会经济现象，可用抽样调查方式解决。

2、在经费、人力，物力和时间有限的情况下，采用抽样调查方式，可节省开支，争取时效，用比较少的人力、物力和时间，达到满意的调查效果。

3、抽样调查可对同一现象在不同时间进行连续不断的调查，可随时了解现象发展变化状况。

4、运用抽样调查对全面调查进行验证。

5、抽样调查还可运用于企业管理，尤其是产品质量管理，能更好地使企业为生产和市场服务。

三、常用术语

1、总体和样本

总体是指所要调查对象的全体。

样本是总体的一部分，它由从总体中按一定程序抽得的那部分个体或抽样单元组成。2、总体指标和样本指标。

总体指标是根据总体各单位标志值计算，常用的总体指标有：总体平均数、总体比例、总体方差。

样本指标是根据样本各单位标志值计算。常用的样本指标有样本平均数、样本比例户、样本方差。

3、重复抽样和不重复抽样。

从总体中具体抽取抽样单位的方法有两种：即重复抽样和不重复抽样。

●重复抽样又称有放回抽样，是一种在总体中允许重复抽取样本单位的抽选方法，即从总体中随机抽出一个样本单位后，将它再放回去，使它仍有被选取的机会，在抽样过程中总体单位数始终相同。

●不重复抽样也称无放回抽样，即先被抽选的单位不再放回到总体中去，即任何单位一经抽出，就不会再有第二次被抽取的可能性。

4．抽样框和抽样单元。

抽样框是指供抽样所用的所有调查单位的详细名单。

为了便于抽样，通常把总体划分为有限个互不重迭又穷尽的部分，每个部分称为一个抽样单元。

四、抽样方案设计

所谓抽样方案设计，就是从一定总体抽取样本资料以前，预先确定抽样程序和方案，在保证所抽选的样本对总体有充分代表性的前提下，力求取得最经济最有效的结果。

●抽样方案设计的基本内容有：

第一、确定抽样调查的目的、任务和要求；

第二、确定调查对象(总体)的范围和抽样单位；

第三、确定抽取样本方法；

第四、确定必要的样本量；

第五，对主要抽样指标的精度提出要求；

第六，确定总体目标量的估算方法，

第七，制订实施总体方案的办法和步骤。

抽样方案设计的主要程序如图所示：

第二节随机抽样技术

一、简单随机抽样

简单随机抽样又称纯随机抽样，它是按照随随机原则，从总体中不加任何分组、划类、排序，直接地抽取调查样本。每个样本被抽中地概率相等，各个样本完全独立，彼此间无一定地关联性和排斥性。

特点：自然性、等概率性

简单随机抽样的方法：

1．抽签法。就是给总体的每个单位编号，并做成号签，把号签混合之后，抽取所需单位数，然后，按照抽中的号码，查对调查单位，加以登记。

2．随机数表法。随机数表是将。0一9十个数字用完全随机顺序排列编制而得的表

随机数表各有不同，下面举一种说明如下：

28 46 53 35 74 92 13 45

20 67 42 15 20 57 80 90

04 36 28 19 26 64 37 15

55 01 26 64 98 56 7l 49

72 58 43 57 89 64 27 54

如某居民区有620户居民，拟抽取15户调查其家庭收入状况，可将居民根据其门牌号码编号为001—620，抽取时可从任何一行、任何一列、任何一个数开始，并将随机数表数字中的三位数组成一组。

例如，从随机数表的第二排第三列的数组起，自上而下、自左而右抽取，则顺序取得的样本号为：421，281，266，435，574，520，(926)，498，(789)，(921)，578，(643)，567，(642)，345，090，(715)，149，(754)，284，206，043。由于926和789等大于620，所以舍弃不用，顺序往下取，直到够15个样本单位为止。

简单随机抽样在实际应用中则有一定局限性，表现在：

(1)采用简单随机抽样，一般必须对总体各单位加以编号，而实际所需调查总体往往是十分庞大的，单位非常多，逐一编号几乎是不可能的；

(2)某些事物无法适用简单随机抽样。

(3)当总体的标志变异程度(方差)较大时，简单随机抽样的代表性就不如经过分层后再抽样的代表性高。

(4)由于抽出样本单位较为分散，所以调查人力、物力、费用消耗较大。因此，这种方式适用于总体单位数不太庞大以及总体分布比较均匀的情况。

二、等距抽样

等距抽样又称系统抽样，就是先将总体各单位按一定顺序排列起来，然后按一定间隔来抽取样本单位。

单位顺序的排列方式有两种：一种是排列顺序与调查项目无关。

例如，在住户调查时，选择住户可以按住户所在街区的门牌号码排队，然后每隔若干个号码抽选一户进行调查；

另一种是按与调查项目有关标志排队。

例如，住户调查时，可按住户平均月收入排队，再进行抽选。在排队的基础上，还要计算抽样距离(间隔)，计算公式为：抽样距离＝N／n

例如，从600名大学生中抽选50名大学生进行调查，可以利用学校现有名册按顺序编号排队，从第001号编至600号。

抽选距离＝N／n＝600／50＝12(人)

如从第一个12人中用简单随机抽样方式，抽取第一个样本单位，如抽到的是8号，依次抽出的是20号，32号，44号……等。

等距抽样也有一定的局限性，表现在：

①运用等距抽样的前提是要有总体每个单位的有关材料，特别是按有关标志排队时，往往需要有较为详细、具体的相关资料，这是一项很复杂和细致的工作；

②当抽选间隔和被调查对象本身的节奏性(或循环周期)重合时，就会影响调查的精度。

③等距抽样的抽样误差计算较为复杂。

三、分层抽样

分层抽样又称类型抽样，它是先将总体所有单位按某些重要标志进行分类(层)，然后在各类(层)中采用简单随机抽样或等距抽样方式抽取样本单位的一种抽样方式。

●等比例抽样，要求各类样本单位数的分配比例与总体单位在各类的分配比例一致

例如：要估计某地家庭家用电器的潜在用户（与居民收入水平有关，因而以家庭收入为分层基础）。假设该地居民用户，即整个研究总体为5万户，确定样本数为500户。根据以往研究经验，将家庭收入分高收入、中等收入和低收入三个层次。其中高收入占20％，中等收入占50％，低收入占30％。现在要采用等比分层随机抽样法，计算每个层的样本量。

●非等比例抽样，不受上述条件限制，即有的层可多抽些样本单位，有的层也可少抽些样本单位。

四、整群抽样

如果若干小的抽样单位可组合成一个较大的抽样单位，抽样按大的抽样单位抽取，一旦某个抽样单位被抽取，则调查其中每个小的抽样单位，这种抽样称为整群抽样。

整群抽样和其他抽样方式相比，在抽样单位数目相同的条件下抽样误差较大，代表性较低。在抽样调查实践中，采用整群抽样时，一般都要比其他抽样方式抽选更多的单位，以降低抽样误差，提高抽样结果的准确程度。

在大规模的市场调查中，当群内各单位间的差异较大，而各群之间差异较小时，才可考虑采取整群抽样方式。

五、多阶段抽样

调查单位一般不是一次性直接地抽取到的，而是采用两阶段或多阶段抽取的办法，即先抽大的调查单元，在大单元中抽小单元，再在小单元中抽更小的单元，这种抽样组织方式称为多阶段抽样。

多阶段抽样有以下两个特点：

一是对抽样单位的抽选不是一步到位的，至少要两步；

二是组织调查比较方便，尤其对于那些基本单位数多且分散的总体。

第三节非随机抽样技术

非随机抽样是指抽样时不遵循随机原则，而是按照研究人员主观判断或仅按方便的原则抽选样本。

了解知识：

在市场调查中，采用非随机抽样通常是出于下述几个原因：

●受客观条件限制，无法进行严格的随机抽样；

●为了快速获得调查结果;

●在调查对象不确定，或无法确定的情况下采用，

●总体各单位间离散程度不大，且调查员具有丰富的调查经验时。

非随机抽样技术主要有四种:

一、方便抽样

方便抽样又称偶遇抽样，是根据调查者的方便与否来抽取样本的一种抽样方法

二、判断抽样

判断抽样又称目的抽样，它是凭研究人员的主观意愿、经验和知识，从总体中选择具有典型代表性样本作为调查对象的一种抽样方法。

判断抽样选取样本单位一般有两种方法：

一是选择最能代表普遍情况的调查对象，常以“平均型”或“多数型”为标准。

二是利用调查总体的全面统计资料，按照一定标准，主观选取样本。

三、配额抽样

配额抽样类似随机抽样中的分层抽样，它也是首先将总体中的所有单位按一定的标志分为若干类(组)，然后在每个类(组)中用方便抽样或判断抽样方法选取样本单位。

采用配额抽样，事先要对总体中所有单位按其属性、特征分为若干类型，这些属性、特征称为“控制特征”。

按照配额的要求不同，配额抽样可分为“独立控制”和“交叉控制”两种。

1.独立控制配额抽样

独立控制配额抽样是根据调查总体的不同特性，对具有某个特性的调查样本分别规定单独分配数额，而不规定必须同时具有两种或两种以上特性的样本数额。

现举例说明如下：

某市进行空调器消费需求调查，确定样本量200名，选择消费者收入、年龄、性别三个标准分类。独立控制配额抽样，其各个标准样本配额比例及配额数列表如表

2．交叉控制配额抽样

交叉控制配额抽样是对调查对象的各个特性的样本数额交叉分配。

四、雪球抽样

雪球抽样是以“滚雪球”的方式抽取样本。即通过少量样本单位以获取更多样本单位的信息。

雪球抽样的基本步骤为：

首先，找出少数样本单位；

其次，通过这些样本单位了解更多的样本单位；

再次，通过更多的样本单位去了解更多更多的样本单位；

如此类推，如同滚雪球，使调查结果愈来愈接近总体。

这种方法的优点是便于有针对性地找到被调查者。

其局限性是要求样本单位之间必须有一定的联系并且愿意保持和提供这种关系。