高级经济师考试大纲及答案

第一部分社会主义经济理论

一、社会主义市场经济的内涵、特征和体制框架

1.市场经济的内涵

市场经济（又称为自由市场经济或自由企业经济）是一种经济体系，在这种体系下产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制所引导，而不是像计划经济一般由国家所引导。市场经济也被用作资本主义的同义词。在市场经济里并没有一个中央协调的体制来指引其运作，但是在理论上，市场将会透过产品和服务的供给和需求产生复杂的相互作用，进而达成自我组织的效果。市场经济的支持者通常主张，人们所追求的私利其实是一个社会最好的利益。

市场经济的本质涵义可以概括为：“以维护产权，促进平等和保护自由的市场制度为基础，以自由选择、自愿交换、自愿合作为前提，以分散决策、自发形成、自由竞争为特点，以市场机制导向社会资源配置的经济形态。”依此涵义，市场经济的本质并不在于“市场”和它的“机制”与“功能”，而是与“私有”、“契约”、“独立”相对应的“产权”、“平等”、“自由”等具有鲜明价值判断特性的行为规范性质的制度，是建立一种通向文明的人与人之间的关系的主张和追求。市场经济是自由的经济、平等的经济、产权明晰的文明经济，是市场交换规则普遍化的经济形态。

市场经济：由于市场供求关系和价格变动进行调节的商品经济。西方经济学界认为凡是商品经济都离不开市场交换和市场调节，任何类型的商品经济都是市场经济，即市场经济等同与商品经济。其实，市场经济只是受价值规律自发作用调节的商品经济。社会主义商品经济是以生产资料公有制为基础的有计划的商品经济，价值规律对它的调节作用既有自发的一面，又有被人们自觉利用的一面，所以社会主义经济中存在着市场调节，但他本身不是市场经济，而是市场调节和计划经济相结合。

2.现代市场经济的一般特征

（找不到一般特征了，我觉得答他的含义也可以）

现代市场经济的含义，即政府给予更多、更大、更强干预的市场经济。在资本主义早期的自由市场经济阶段，政府也有某些干预，但一般只限于较小的范围。在现代市场经济条件下，政府的作用已不限于维持法律和秩序，而是在很大程度上介入国民经济的生产、分配和流通的全过程和各个环节，即采取宏观调控的措施，成为推动与调节经济发展的重要力量。政府对经济的调节作用主要有:(1)通过财政政策、货币政策和收入政策控制总供求的变动，保持总供求的平衡。(2)通过建立国有企业来调整产业结构，推动基础产业的发展。(3)通过调节国民收入再分配过程，建立有效的社会保障制度和社会福利制度，争取社会公平，维护社会稳定。(4)通过政府投资和消费，支持科学研究和新兴产业部门的发展。(5)通过制定有利于提高本国商品的国际竞争能力的进出口政策和各种中长期计划，引导国民经济的比例协调和发展方向。总之，政府的干预是市场机制的补充和完善，而不是否定和代替。在现代市场经济中，市场机制仍然是资源配置的基础，经济运行必须遵循市场自身的客观规律，政府的干预、调节和计划可以在很大程度上，弥补市场经济的不足。

第二次世界大战结束以后，科学技术迅速发展，出现了革命性变化，生产的社会化程度大大提高，各部门、各地区以及国际间的经济联系更加密切，政府对经济运行的干预进一步加强，计划的作用明显增大、同时，随着经济的不断发展，资源问题、环境问题等更加突出，人类生存的条件问题面临严峻局面。这些都要求政府和国际社会对经济和社会发展进行统一协调，加强计划性。因此，建立现代市场经济成为必然要求。在当今世界上，现代市场经济有

多种模式，如英美实行有调节的市场经济、法国实行有计划的市场经济以及北欧实行的福利主义模式等。我国所要建立的社会主义市场经济，也是现代市场经济。

3. 社会主义市场经济的基本特征和体制框架

（1）社会主义市场经济的基本特征主要表现在：

一、在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。

二、在分配制度上，坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的制度。把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先，兼顾公平的原则。

三、在宏观调控上，由于公有制为主体，因而国家对市场的调控具有较雄厚的物质基础，又有牢固的政治基础和广泛的群众基础，所以能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益和集体利益结合起来，发挥计划与市场两个手段的长处，把市场调节和宏观调控结合起来。

关于社会主义市场经济的基本框架，是党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》中阐述的，归纳起来，大家要记住包括三个“制度”和三个“体系”。

三个“制度”是：

一、建立现代企业制度。以公有制为主体，产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，是社会主义的中心环节。

二、建立以按劳分配为主体，效率优先、兼顾公平的收入分配制度。这是社会主义经济体制的动力机制。

三、建立多层次的社会保障制度。这是社会主义市场经济体制的安全阀和稳定器。

三个“体系”是：

一、建立全国统一开放的市场体系。这是社会主义市场经济的核心。

二、建立以间接手段为主，完善的客观调控体。这是社会主义市场经济体制的调节器。

三、健全和完善法律体系。这是社会主义经济体制的一项重要内容和组成部分。

（2）社会主义市场经济体制的基本框架包括五个部分：

一、建立现代企业制度

必须坚持以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，进一步转换国有企业经营机制，建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度。二、培育和发展市场体系

统一、开放、竞争、有序的市场体系是市场运行的基础。建立全国统一开放的市场体系，实现城乡市场紧密结合，国内市场与国际市场相互衔接，促进资源的优化配置。《决定》提出的重点是发展生产要素市场，包括资本市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场和信息市场等。资本市场和劳动力市场是第一次在中央文件中提出。

三、建立和健全宏观调控体系

转变政府职能，建立以间接手段为主的完善的宏观经济调控体系。在市场经济条件下，市场机制对资源配置起基础性作用，但是市场具有自发性和盲目性，必须建立和健全宏观调控体系。

四、建立合理的收入分配制度

建立以按劳分配为主体，效率优先，兼顾公平的收入分配制度，鼓励一部分地区和一部分人先富起来，走共同富裕的道路。

五、建立社会保障制度

建立多层次的社会保障制度，为城乡居民提供与我国国情相适应的社会保障制度，促进经济发展和社会稳定。

这些主要环节是相互联系和相互制约的有机整体，构成社会主义市场经济体制的基本框架。

二、社会主义市场经济的分配制度

1.按劳分配与多种分配方式

按劳分配为主题多种分配方式并存，是我国社会主义初级阶段的分配方式

2.按劳分配与按要素分配

按劳分配与按生产要素分配相结合。人的劳动、劳动对象和劳动资料是生产的三个简单要素。

三、现代企业制度与国有企业改革

1.现代企业制度

现代企业制度是同社会化大生产和现代市场经济相适应的一种企业制度

特点：一是产权关系明晰，二是企业以其全部法人财产依法自主经营、自负盈亏，对出资者承担保值增值的责任。三是出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益，即资产受益、重大决策和选择管理者等权利。四是企业按市场要求组织经营。五是企业建立起科学的领导体制和组织管理制度，形成激励和约束相结合的经营机制。

2.国有企业的分类改革及授权经营

这个我的书上没有，网上也找不到。

四、社会主义市场经济条件下的经济增长与经济发展

1.经济增长与经济发展

（1）经济增长通常是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加。经济增长率的高低体现了一个国家或地区在一定时期内经济总量的增长速度，也是衡量一个国家或地区总体经济实力增长速度的标志。决定经济增长的直接因素：投资量、劳动量、生产率水平。用现价计算的GDP，可以反映一个国家或地区的经济发展规模，用不变价计算的GDP可以用来计算经济增长的速度。

经济增长率的高低体现了一个国家或地区在一定时期内经济总量的增长速度，也是衡量一个国家或地区总体经济实力增长速度的标志。

（2）一般来说，经济发展包括三层含义：

1.经济量的增长，即一个国家或地区产品和劳务的增加，它构成了经济发展的物质基础；

2.经济结构的改进和优化，即一个国家或地区的技术结构、产业结构、收入分配结构、消费结构以及人口结构等经济结构的变化；

3.经济质量的改善和提高，即一个国家和地区经济效益的提高、经济稳定程度、卫生健康状况的改善、自然环境和生态平衡以及政治、文化和人的现代化进程。

2.经济发展方式及其转变

一般理解为，所谓经济增长（发展）方式转变就是促使传统的、旧的增长（发展）方式向现代的、新的增长（发展）方式转化，用现代的、新的增长（发展）方式替代传统的、旧的增长（发展）方式。如果做两个极端的归类，传统的、旧的增长（发展）方式指的是一组增长（发展）方式集合：资本、劳动密集型的；政府驱动型的；外需拉动型的；投资驱动型的；出口带动型；外延粗放型的。而现代的、新的增长（发展）方式指的是另一组方式集合：技术密集型的；市场导向型的：内需驱动型的；消费驱动型的；内涵集约型的。历史地看，上述传统与现代、旧与新的（发展）增长方式只是一种相对划分。而且不同类型的经济增长（发展）方式有着不同的形成条件，相互之间并非孤立、对立，往往存在着交叉重叠、主辅互补

的关系，相应产生不同的增长（发展）结果。这种实例举不胜举，不用多说。

在认识经济增长方式时有三点是容易被人忽略的：第一，一种经济增长方式的现实存在，本身并无价值好坏判断。它具有在综合条件下不以人们的主观意志为转移的客观性特征。当一种增长方式的综合条件没有被新的条件打破、替代时，想要在主观上让这种增长方式退出历史舞台是不现实、不可能的。以此就能够理解：何以早在十几年前就提出了要转变方式但直到今天都没有完全转变过来。它除了受到制度条件约束之外（相对而言，制度条件是比较容易转变的），更重要的是受到了机制条件、技术条件、资源条件的强制约束（这些条件转变难度超过制度条件）。第二，评价一种经济增长方式成功与否，关键不在于它的过程和使用的手段，而在于它的实施结果或目的性。如果只做纯学理的评价，人们会说投入最少而产出最多的是最好的增长方式。但是这种抽象了现实和历史条件的评价实际上说等于没说。马克思在分析资本主义经济增长方式时就曾经有这样的思想：资本家对待一种新的技术发明在生产上使用的态度，首先要看这种技术能否使得资本增值，或者说增加相对剩余价值。如若新技术不能带来更多的价值增值，资本家就宁愿继续采用旧技术而置新技术于不顾。经济增长方式采用哪种组合类型，除了取决于增长方式存在的条件性外，其实也取决于增长方式存在的目的性。第三，对经济增长方式目的性可以有很多解释，比如可以把满足人民消费需要作为经济增长方式的目的。但这里考察地是在同样满足人民消费需要的基础上，如何使得经济增长方式保持一种合理的表现状态。因而可以达成一点共识是：无论哪种组合方式类型，都须使得经济增长在给定条件下到达一种理想或近似理想的增长状态。

3.二元经济结构与经济发展

二元经济结构：美国经济学家刘易斯提出。是指发展中国家现代化的工业和技术落后的传统农业同时并存的经济结构（传统经济与现代经济并存）。即在农业发展还比较落后的情况下，超前进行了工业化，优先建立了现代工业部门。我国目前即处于二元经济结构状态，农村剩余劳动力长期得不到有效转移，二元经济特征非常明显，迟迟不能转化为一元规模的个体生产变为集中的、大规模的社会生产的过程。主要表现在生产资料在使用上的社会化、生产过程的社会化以及为满足社会的需要而生产。生产社会化是现代化大生产发展的必然趋势。随着生产力的发展，生产社会化的程度将越来越高。

4.科学发展观

胡锦涛指出，科学发展观，是立足社会主义初级阶段基本国情，总结我国发展实践，借鉴国

外发展经验，适应新的发展要求提出的重大战略思想。强调认清社会主义初级阶段基本国情，不是要妄自菲薄、自甘落后，也不是要脱离实际、急于求成，而是要坚持把它作为推进改革、谋划发展的根本依据。我们必须始终保持清醒头脑，立足社会主义初级阶段这个最大的实际，科学分析，深刻把握我国发展面临的新课题新矛盾，更加自觉地走科学发展道路，奋力开拓中国特色社会主义更为广阔的发展前景。

胡锦涛说，科学发展观，第一要务是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续发展，根本方法是统筹兼顾。

――必须坚持把发展作为党执政兴国的第一要义。要牢牢抓住经济建设这个中心，坚持聚精会神搞建设、一心一意谋发展，不断解放和发展社会生产力。要着力把握发展规律、创新发展理念、转变发展方式、破解发展难题，提高发展质量和效益，实现又好又快发展。

――必须坚持以人为本。要始终把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为党和国家一切工作的出发点和落脚点，尊重人民主体地位，发挥人民首创精神，保障人民各项权益，走共同富裕道路，促进人的全面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。

――必须坚持全面协调可持续发展。要按照中国特色社会主义事业总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设，促进现代化建设各个环节、各个方面相协调，促进生产关系与生产力、上层建筑与经济基础相协调。

――必须坚持统筹兼顾。要正确认识和妥善处理中国特色社会主义事业中的重大关系，统筹个人利益和集体利益、局部利益和整体利益、当前利益和长远利益，充分调动各方面积极性。既要总揽全局、统筹规划，又要抓住牵动全局的主要工作、事关群众利益的突出问题，

着力推进、重点突破。

胡锦涛指出，深入贯彻落实科学发展观，要求我们始终坚持“一个中心、两个基本点”

的基本路线。党的基本路线是党和国家的生命线，是实现科学发展的政治保证。以经济建设

为中心是兴国之要，是我们党、我们国家兴旺发达和长治久安的根本要求；四项基本原则是立国之本，是我们党、我们国家生存发展的政治基石；改革开放是强国之路，是我们党、我们国家发展进步的活力源泉。要坚持把以经济建设为中心同四项基本原则、改革开放这两个基本点统一于发展中国特色社会主义的伟大实践，任何时候都决不能动摇。

科学发展观核心是以人为本

它之所以是科学发展观的核心，主要有以下三方面原因。

第一，以人为本是历史唯物主义的一项基本原则。

第二，以人为本是我们党的根本宗旨和执政理念的集中体现。

第三，以人为本全面回答了科学发展观的一系列基本问题。

科学发展观的本质

从科学发展观的本质出发，其体系具有三个最为明显的特征：

其一，它必须能衡量一个国家或区域的“发展度”，发展度强调了生产力提高和社会进步的动力特征，即判别一个国家或区域是否在是真正地发展？是否在是健康地发展？是否是理性地发展？以及是否是保证生活质量和生存空间的前提下不断地发展？

其二，是衡量一个国家或区域的“协调度”，协调度强调了内在的效率和质量的概念，即

强调合理地优化调控财富的来源、财富的积聚、财富的分配以及财富在满足全人类需求中的行为规范。即能否维持环境与发展之间的平衡？能否维持效率与公正之间的平衡？能否维持市场发育与政府调控之间的平衡？能否维持当代与后代之间在利益分配上的平衡？

其三，是衡量一个国家或区域的“持续度”，即判断一个国家或区域在发展进程中的长期合理性。持续度更加注重从“时间维”上去把握发展度和协调度。建立科学发展观的理论体系所表明的三大特征，即数量维（发展）、质量维（协调）、时间维（持续），从根本上表征了对于发展的完满追求。

五．社会主义市场经济条件下的宏观调控

1.社会主义市场经济中的政府职能

2.宏观调控的模式、目标和手段

模式：1.计划经济----在社会主义市场经济体制下，计划工作的任务，是合理确定国民经济和社会发展的战略、宏观经济调控目标和产业政策、搞好经济预测，规划产业结构

调整、生产力布局国土整治和重点建设。

2.货币政策----金融部门是运用货币手段实行宏观调控的部门。中央银行通过运用存

款准备金、中央银行贷款利率和公开市场业务等手段，调控货币供应量，保持币值

稳定，并通过监督和管理商业银行、政策性银行和各种非银行金融机构，维护金融

秩序，保证金融机构的安全运行。

3.财政政策----财政部门是运用财政手段实行宏观调控的部门。财政部门通过财政收

支、税收、税率和国债等手段，促进经济增长，优化产业结构，调节收入分配，维

护社会秩序。

总结：在由计划、金融、财政三方面组成的宏观经济调控体系中，计划工作的重点是提出国民经济和社会发展的目标，金融工作的重点是促进社会效益的提高，财政工作的重点是主持社会公平。三者分工协作，利用利率、汇率、税种、税率等经济杠杆，通过市场间接作用于企业，诱导企业循着国家宏观调控的目标发展。

目标：1.保持总供给和总需求之间总量的基本平衡和国际收支的平衡，以防止和抑制通货膨胀，保持物价稳定

2.加强农业基础地位，调整和优化产业结构，增加就业

3.引导国民经济持续、快速、协调、健康发展

手段：国家对国民经济的宏观调控，主要运用经济手段，辅以法律手段和必要的行政手段。经济手段主要是实现国民经济的综合平衡，即财政（收支）平衡，金融（信贷）平衡，外汇平衡，物资平衡，以及它们之间的综合平衡。

财政收支平衡。不能容忍“财政赤字无害论”。财政税收政策是宏观调控的重要手段，用以调整国民收入的再分配。从微观经济的层面说，国民收入按三要素分配；但从宏观经济层面说，国家要对国民收入通过财政税收政策进行再分配。把剩余价值的一部分由国家掌握，用于社会保障体系以及增加社会主义因素。同时，财政税收政策还是指导经济和企业的发展方针的指针。

金融信贷平衡。不能容忍“通货膨胀无害论”，也要反对“轻微的通货膨胀有利论”。金融信贷政策尤其是利率政策，则是国家指导经济发展和企业发展的指针和工具。

外汇平衡。外汇储备不可缺少，但并非“越多越好论”。考虑到我国日益扩大的外贸规模和日益增长的外汇储备，以及汇率、利率、税率、国际贸易、国际投资以及经济增长之间日益复杂的关系，外汇政策越来越成为宏观调控的重要手段。

物资平衡，这是物价稳定的重要保证。

六、社会主义市场经济条件下的对外开放

1.经济全球化

定义：经济全球化(Economic Globalization) 是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转移、提供服务、相互依存、相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。

（简单的说也就是世界经济日益成为紧密联系的一个整体）。经济全球化是当代世界经济重要特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。

载体：

（1）贸易自由化

随着全球货物贸易、服务贸易，技术贸易的加速发展，经济全球化促进了世界多边贸易体制的形成，从而加快了国际贸易的增长速度，促进了全球贸易自由化的发展，也使得加入到WTO组织的成员以统一的国际准则来规范自己的行为。

（2）生产国际化

生产力作为人类社会发展的根本动力，极大地推动着世界市场的扩大。以互联网为标志的科技革命，从时间和空间上缩小了各国之间的距离，促使世界贸易结构发生巨大变化，促使生产要素跨国流动，它不仅对生产超越国界提出了内在要求，也为全球化生产准备了条件，是推动经济全球化的根本动力。

（3）金融全球化

世界性的金融机构网络，大量的金融业务跨国界进行，跨国贷款、跨国证券发行和跨国并购体系已经形成。世界各主要金融市场在时间上相互接续、价格上相互联动，几秒钟内就能实现上千万亿美元的交易，尤其是外汇市场已经成为世界上最具流动性和全天候的市场。

（4）科技全球化

它是指各国科技资源在全球范围内的优化配置，这是经济全球化最新拓展和进展迅速的领域，表现为，先进技术和研发能力的大规模跨国界转移，跨国界联合研发广泛存在。以信息技术产业为典型代表，各国的技术标准越来越趋向一致，跨国公司巨头通过垄断技术标准的使用，控制了行业的发展，获取了大量的超额利润。经济全球化的四个主要载体都与跨国公司密切相关，或者说跨国公司就是经济全球化及其载体的推动者与担当者。

意义：

经济全球化是当今世界经济和科技发展的产物，在一定程度上适应了生产力进一步发展的要求，促进了各国经济的较快发展。但同时，也使世界经济的发展蕴藏着巨大的风险。从经济全球化的积极作用来看：

1.有利于各国生产要素的优化配置和合理利用

一国经济运行的效率无论多高，总要受本国资源和市场的限制，只有全球资源和市场一体化，才能使一国经济在目前条件下最大限度地摆脱资源和市场的束缚。经济全球化，

可以实现以最有利的条件来进行生产，以最有利的市场来进行销售，达到世界经济发展的最优状态，提高经济效率，使商品更符合消费者的需要。

2.促进了国际分工的发展和国际竞争力的提高

经济全球化促进了世界市场的不断扩大和区域统一，使国际分工更加深化，各国可以充分发挥自身优势，从事能获得最大限度的比较优势的产品的生产，扩大生产规模，实现规模效益。经济全球化可以促进产业的转移和资本、技术等生产要素的加速流动；可以弥补各国资本、技术等生产要素的不足，积极参与国际市场竞争，迅速实现产业演进和制度创新，改进管理，提高劳动生产率，积极开发新产品，提高自身的国际竞争力。

3.促进了经济结构的合理优化

促进了经济结构的合理优化和生产力的较大提高在经济全球化条件下，实现了在全球化范围内的科技研究和开发，并使现代科学技术在全球范围内得到迅速传播，现代科技创新是世界性的，任何国家的科学技术活动，都必须也只能以世界上现有的科技成果为前进的基础。由于经济全球化带来科学技术的世界性流动，使各国，特别是发展中国家可以进口世界上自己需要的先进科学技术，借助“后发优势”，促进科技进步、经济结构的优化和经济发展。

4.促进世界经济多极化的发展

经济全球化使国际经济关系更加复杂，它使以往的国别关系、地区关系发展成为多极关系和全球关系，推动了处理这些关系的国际协调和合作机制的发展，并必然会导致一系列全球性经济规则的产生，使参与经济全球化进程的国家出让或放弃部分主权，形成和遵守这些经济规则。因此，从这个意义上说，经济全球化是一个制度变迁的过程，是一个既相互竞争，又相互融合渗透的过程。

5.促进发展模式创新

全球化促进生产、资源、人员、贸易、投资和金融等生产要素全球优化配置、降低成本和提高效率。跨国公司已发展到在全球布设研发、生产、销售链条的全球公司阶段。经验显示，一国经济开放度提高与其人均GDP增长之间成正比。无论一个国家的发展模式如何调整变化，不考虑全球化因素，不利用全球化机遇，就不可能探索出先进的发展模式。

6.促进国际利益融合

利益融合既表现在经济领域，又表现在其他领域；既表现在双边领域又表现在多边领域。国家间经济相互依赖逐步深化，俱荣俱损局面开始形成。全球经济链条越拧越紧，一国经济

发展对全球经济发展的依赖增强。除国家利益外，共同地区利益和全球利益明显增多。利益融合有利于国家关系改善，国家间协调合作增多，出于不同利益而形成的不同“志愿者联盟”不断出现。谋霸权、搞对抗，坚持集团政治和冷战思维越来越不得人心。

7.促进安全内涵扩展

安全已从传统安全领域扩展到非传统安全领域。恐怖主义、经济安全、环境恶化、气候变暖、疫病蔓延、移民浪潮和跨国犯罪等非传统安全问题威胁增大，涉及到经济、民生、社会和自然等广泛领域。非传统安全主要由人类发展的不科学、发展与社会和自然的不协调引起，其实质是发展问题。非传统安全问题模糊了安全与发展的界限，增大了国际安全合作的紧迫性，挑战着传统安全的主导地位，缓和了国家间的军事对抗关系。如恐怖主义和气候变化不是任何单一国家能够解决得了的，美国在反恐中不得不多方借重国际社会。又如，美俄在导弹防御问题上矛盾尖锐，但在非传统安全领域总的来说合作顺利。

8.促进国家主权转移

全球化促进了国际组织的发展。仅1990至1998年，国际组织就从26656个增至48350个，其中政府间国际组织250多个。政府间国际组织成为全球性规则的制定者和监督实施者、全球性问题的管理者和全球性争端的解决者。WTO在其《关于解决争端的规则与程序的谅解》中，全面规定了WTO解决贸易争端的政治方法、法律方法、裁决执行与监督以及救济办法等，并专门设立了争端解决机构（DSB）。的确，国家仍然是国际社会的主要行为体，国家主权仍然是国家至高无上的权利，但在全球化背景下，一个不争的事实就是国家主权在越来越多地向政府间国际组织转移。比如，向联合国、地区组织转移政治、外交和军事权利，向WTO、国际货币基金组织、世界银行和全球公司转移经济权利，向各种各样的其他非政府国际组织转移社会权利。全球化还促使一国的国内规则尽可能与国际规则协调与一致。

9.推进国际体系转型

现行国际体系的主要特征是：由西方特别是美国主导、国家间名义上平等而事实上不平等、国际组织作用有限、霸权主义和“问题国家”得不到有效制约。现行国际体系在应对日益增多的全球性问题方面日渐乏力，其调整、完善和转型乃大势所趋。今后几十年内新的国际体系有可能基本形成，其主要特征：一是世界格局多极化。由于新兴大国和广大发展中国家的振兴，国际力量对比正在发生有利于多强不利于“一超”、有利于发展中国家不利于发达国家的变化，“一超”与多强、南方与北方两个力量对比失衡问题有望最终解决。据国际权威机构预测，2020年世界排名前20位的经济大国将重新洗牌，中国将跃居世界第二位，俄罗斯、印度、巴西将跃入前10名，另有部分发展中大国将跃居前20名。美、中、欧、日、俄、印度、巴西等新的各极之间利益融合与相互依存度提高，彼此发生尖锐对抗与全面战争的危险性降低。二是西方与非西方国家共同主导。将来随着美国“一超”地位和西方力量优势的逐步丧失，西方的主导地位将难以维系，多极、西方与非西方将共同主导新的国际体系，国际关系民主化将得到发展。三是国际组织作用增强。国际组织和国际规则将进一步充实、完善和强化，对大国和“问题国家”的约束将得到加强。四是国际治理多样化。全球性问题增多将促进国际治理模式多样化，如国家治理与全球治理、大国共治与中小国家共治、全球性国际组

织治理与地区性国际组织治理等相互结合和相互补充。五是和平渐进性。以往国际体系的变革都是通过战争实现的，这一次国际体系转型可能在保持总体和平状态下通过大国之间、南北方国家间的斗争、协商、妥协以渐进式改良逐步完成。

9.推进人类文明进步

人类有可能在全球化、全球性问题、全球利益和全球治理基础上，形成人类新的共同价

值观念和新的人类文明，打破西方在人类文明中的主导地位，实现对西方文明的总体超越。

但是，经济全球化是在不公平、不合理的国际经济旧秩序没有根本改变的条件下形成和发展起来的。在经济全球化中占有主导地位和绝对优势的是西方发达资本主义国家，在经济全球化中资本主义的内在本质和规律性特征会得到充分体现；资本主义发展不平衡规律的作用会更加突出，使国家之间的市场竞争和民族冲突会更加激烈和尖锐；少数大国一手操纵世界经济事务，使平等互利原则和国际间的合作屡遭破坏；局部地区的民族摩擦、经济危机以及政治经济的震荡也极易在全球范围内传播和扩展，增加了国际政治经济的不稳定性和不确定性。

2.对外开放的形式与战略

1．利用国外的资金和技术是对外开放的重要形式。我国是发展中国家，物质基础薄弱，建设资金匮乏。要实现社会主义现代化建设“三步走”的战略目标，必须筹集充足的资金，包括国内的资金和国外的资金。根据国际经济学关于跨时比较优势的观点，任何社会都面临着当前消费与未来消费之间的选择。一般来说，发展中国家是偏好当前消费的，因而可以通过借贷来进行跨时贸易，用一定的未来消费换取当前的消费。我国是具有跨时比较优势的国家，在经济发展中有许多生产率很高的投资机会，所以要积极地、大胆地利用外资。但是，要重视提高利用外资的质量和水平，把利用外资与经济结构调整、国有企业改组改造结合起来，鼓励投向农业、制造业和高新技术产业。这里必须明确一个原则，就是利用外资的主动权一定要始终掌握在我们自己手里。这条原则包含两层意思：第一，利用外资的目的是发挥我国市场、资源和劳动力的比较优势，提高我国经济增长的质量和效益，我们要围绕这样的目的，选择优势产业，引导外资投向的结构及其调整；第二，利用外资要坚持“适度”的原则，科学地分析我们的发展潜力和偿还能力，在总体上把握一个合理的额度，避免发生债务危机。而且，要按照社会主义市场经济的要求和世贸组织的规则，形成规范的外商投资准入制度，对外资企业实行国民待遇。在利用外资的同时，还要积极引进国外的先进技术和设备。通过吸收和消化，加快技术进步，促进产业结构和产品结构的升级换代，提高我国企业的素质，增强国际竞争力。

2．扩大商品和服务贸易是对外开放的基本形式。古典经济学和现代经济学告诉我们，通过国际贸易既可以获得绝对优势，调剂余缺；又可以获得比较利益，节约社会劳动。出口将促使资本投向最有效的领域，为国际市场进行规模化、专业化的生产，从而取得规模经济效益。同时，还能带动国外资金、技术和管理知识的引进。它通过“乘数”作用产生一轮又一轮的连锁反应，推动经济的快速发展。因此，我们要努力扩大商品和服务贸易，积极开拓国际市场。具体来讲，要从如下方面来开展工作：要重视空间上的扩展，实施市场多元化战略，既巩固传统市场，又开拓新兴市场，增强抗风险能力。要重视质量上的提高，坚持以质取胜，

提高出口商品与服务的技术含量和附加值。加快高新技术产品出口基地的建设，努力推进高

新技术产品的出口，扩大名牌机电产品的市场份额，使我国出口商品结构从以低技术含量、低附加值产品为主向以高新技术产品、高附加值产品为主转变。还要优化进口结构，着重引进先进技术和关键设备；要推动关系国家生存发展的重要战略物资进口的多元化；要建立必要的战略储备制度。

3．兴办经济特区是适合中国国情的对外开放的特殊形式。特区是技术、管理、知识的窗口，是对外政策的窗口，是开放的基地。通过兴办经济特区，探索改革开放的道路，取得有价值的经验，可以带动沿海地区乃至全国的改革开放。我国的经济特区从诞生的时候起，其命运就与改革开放和现代化建设紧紧相连。可以说，如果没有经济特区对外开放的实践，就不可能形成现在的全方位开放的格局。

在加入世贸组织的新形势下全面提高对外开放水平

加入世贸组织标志着我国对外开放进入了新的阶段。这个新的阶段，自然会有新的特征、新的任务，要实施新的战略。从新的特征看，就是在加入世贸组织的条件下，中国进一步融入了经济全球化的环境，国内市场的竞争与国际市场的竞争更加紧密地结合在一起。从新的任务看，就是要全面提高对外开放水平，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际经济

技术合作和竞争。

实行对外开放，既要向外国开放我们的市场，又要积极开拓国外市场。只进不出或者只

出不进，都不是完全的开放；进出结合、有进有出，才是完全意义上的开放。如果说前一个

时期的开放在“引进来”上下的功夫更多一些，那么，现在我们就应该在“走出去”上下更多的功夫，这是全面提高对外开放水平的基本要求。而且，随着我国经济发展水平的提高、现代化建设的推进和加入世贸组织，实施“走出去”战略的条件更加成熟，要求也更迫切了。要鼓励和支持有比较优势的各种所有制企业对外投资，带动商品和劳务出口。要加强总体规划，制定和完善法律法规，培训熟悉国际贸易的人才，创造“走出去”的良好环境；要组织国有企业及其他所有制企业，通过合资、合作、并购和技术转让的形式“走出去”，开展跨国经营；要鼓励各种企业“走出去”投资创业，进行经济技术合作，带动商品和劳务的出口；要支持有条件的企业“走出去”开展对外设计咨询，承包大型工程项目，带动成套设备和技术的出口。要培植一批有实力的跨国企业，组建生存和发展能力强的经济航空母舰。要以资本为纽带，积极推动跨行业、跨区域、跨所有制的企业重组，通过技术改造和技术创新，形成一批拥有自主知识产权和较强的核心竞争力的大型企业集团；要支持优势企业扩大对外投资，建立国际性的生产体系、销售网络和融资渠道，在全球范围进行专业化和规模化经营。同时，要始终注意维护国家的主权和经济社会安全，注意防范和化解国际风险的冲击。这样，我们的企业就会在国际竞争中迅速成长，我国的经济就会在国际化的进程中走向成熟。

第三部分管理学

一、管理概述

1．管理

（1）管理的含义与作用

管理(manage)就是制定，执行，检查和改进。制定就是制定计划（或规定、规范、标准、法规等）；执行就是按照计划去做，即实施；检查就是将执行的过程或结果与计划进行对比，总结出经验，找出差距；改进首先是推广通过检查总结出的经验，将经验转变为长效机制或新的规定；再次是针对检查发现的问题进行纠正，制定纠正、预防措施，以持续改进。

广义的管理：应用科学的手段安排组织社会活动，使其有序进行。其对应的英文

administion，或regulation。

狭义的管理：为保证一个单位全部业务活动而实施的一系列计划、组织、协调和控制活动，对应的英文是manage，或run。

广义的管理中包含着经营，不过因为经营很重要，就单独列出。这样，“管理”和“经营”

就被赋予特定的含义。

1.从管理的协调作用方面来说，管理是协调人力、物力、财力及信息以达到组织的目标。

2.从管理作为一个过程的作用来说，管理是计划、组织、领导、控制的总和。

（2）管理的性质与职能

性质：管理是管理者为有效地达到组织目标,对组织资源和组织活动有意识,有组织,不断地进行的协调活动.作为一种特殊的实践活动,管理具有自己独特的性质

1,管理的二重性;2,管理的科学性;3,管理的艺术性. 2.组织与外部环境协调其本质：管理的本质是对资源的合理分配及效率最大化。管理无定势，效果才是硬道理。

职能：管理职能，指管理承担的功能。现在最为广泛接受的是将管理分为四项基本职能：

1. 计划planning: 计划就是确定组织未来发展目标以及实现目标的方式.

2. 组织organision: 服从计划, 并反映着组织计划完成目标的方式.

3. 领导leading: 运用影响力激励员工以便促进组织目标的实现. 同时, 领导也意味着

创造共同的文化和价值观念,在整个组织范围内与员工沟通组织目标和鼓舞员工树

立起谋求卓越表现的愿望. 此外, 领导也包括对所有部门, 职能机构的直接与管理

者一道工作的员工进行激励.

4. 控制controlling: 对员工的活动进行监督, 判定组织是否正朝着即定的目标健康地

向前发展, 并在必要的时候及时采取矫正措施.

法国管理学者法约尔最初提出把管理的基本职能分为计划、组织、指挥、协调和控制。

后来，又有学者认为人员配备、领导、激励、创新等也是管理的职能。何道谊《论管理的职能》依据业务过程把管理分为目标、计划、实行、检馈、控制、调整六项基本职能，加之人力、组织、领导三项人的管理方面的职能，系统地将管理分为九大职能。

2．管理者

（1）管理者的角色

管理者的六种角色

1、规划者

2、营运者

3、沟通者

4、团队领袖

5、教练员

6、业务骨干

现代企业对于管理者的要求不仅仅是技术过硬、学历够高，更重要的是希望管理者能面对不同的环境或经营模式用不同的管理手段树立一种强大的向心力，使部属、员工能自发的紧密团结在一起，从而组成一只强大的、优秀的团队。做到这点，管理者应扮演好以下六种角色，方能掷地有声、拥有一呼百应的领导力。

一、规划者

规划有广义和狭义之分，我们现在所讲的是狭义规划，主要包括规划部门业务发展方向、确定或改变部门职能、确定下属职位说明书、确定或改进部门主要工作流程及工作标准等。其中部门业务发展的方面及目标的制定和实现尤为重要，有些厂部人员众多、职位遍野，管理者却整天忙忙碌碌，神龙见首不见尾，为公司、部门的事忙得焦头烂额，可最后业绩平平，不甚理想。导致这种现象的根本原因可能就是本部门人力资源缺乏可行性，在制定的过程中，缺乏对公司、部门的业务及人才结构的深入了解及科学预测，如果充分了解整个部门的规划，以上问题也就迎刃而解。

二、营运者

管理中有一个著名的概念：思想决定行为，行为决定习惯，习惯决定性格，性格决定命运。所以，命运是由思想和行为决定的，有什么样的行为就会产生什么样的命运。因此，有一个科学合理的规划之后，还必须付诸行动，如果不付诸行动，所有的规划都将是水中月镜中花。营运就是将各种业务目标、工作计划进行科学系统的研究，并用文字或图表的形式加以表述，最终制定出人事规范的过程。

三、沟通者

管理者都会经常碰到这样的问题：下属绩效差怎么办？下属闷不吭声怎么办？下属满腹牢骚怎么办？这些管理的难题，都要求管理者能具备人际沟通智能。因为只有与之多沟通才能在工作中充分挖掘员工最优秀的一面，才懂得如何打开员工心扉，而不是令人心存戒备，拒人于千里之外。良好有效的沟通应注意以下几点：1、对员工进行沟通方面的培训；2、在一些员工刊物上介绍沟通方面的小窍门；3、多与牢骚不断或沉默寡言的员工打招道；4、要掌握好时间，不能太早也不能太迟，太早则没有领导权威，太迟又会引发怨言，掌握好时机，适时沟通，才能达到最佳效果。

四、团队领袖

团队领袖：顾名思义，主要是指团队的最高管理者，是整个团队的核心力量，一举一动都事关全局，所以，作为团队领袖者切勿目视无人、高高在上。而应虚怀纳谏、广开言论、诚实公正，以身作则，为他人树立良好的榜样，并为那些不善于与人相处或工作散漫的员工产生积极的影响，用自己独特的人格和领导魅力激发员工的工作热情，带来激情与活力。

五、教练员

管理者还应充当教练员的角色，善于招聘、选拔合格员工，并且对合格员工进行专业知识及业务技能等方面的培训，以此提高员工的工作能力，提高员工对企业的责任感，增

加员工对工作的满足感。当然，对不合格的员工也应当机立断的给予调岗或辞退。做到“人尽其才，岗得其人，能位匹配”。

六、业务骨干

这点主要是指，管理者还应精通专业知识及工作技能，全面掌握各个工序操作及作业流程。出色的管理者不仅仅会规劝和告诫自己的员工，自己也要加强不断学习、苦练，能够在高强度工作中与员工并肩作战，做到“以才服人，德才兼备”。

以上六个角色是领导艺术中最重要的因素。它可以鼓舞士气、提高员工工作活力，让领导者大获全胜。

（2）管理者的层次

（3）管理者的技能

罗伯特.卡茨管理者技能理论：

1、技术技能：运用管理者所监督的专业领域中的过程、惯例、技术和工具的能力。

2、人际技能：成功与他人打交道并与他人沟通的能力。

3、概念技能：把观念设想出来并加以处理以及将关系抽象化的精神能力。具有概念

能力的管理者能准确把握组织和单位内的各种关系，为识别问题的存在，拟定可供

选择的解决方案，挑选最好的方案并付诸实施提供便利。

3．管理理论的发展

古典管理理论

简介：在20世纪初，由泰罗发起的科学管理革命导致了古典管理理论的产生。

古典管理理论代表人物泰罗、法约尔、韦伯从三个不同角度，即车间工人、办公室总经理和组织来解决企业和社会组织的管理问题，为当时的社会解决企业组织中的劳资关系、管理原理和原则、生产效率等方面的问题，提供了管理思想的指导和科学理论方法

组成：

1.科学管理理论

科学管理理论的创始人是泰勒（F.W.Tay10r，1856-1915），他首次提出了科学管理的概念，1911年出版《科学管理原理》一书，被公认为“科学管理之父”。

主要内容：科学管理理论的基本出发点是提高劳动生产效率，其主要内容是：a.使工作方法、劳动工具、工作环境标准化；b.确定合理的工作量；c.挑选和培训工人，使其掌握标准工作方法；d.实行差别工资制；e.实行职能工长制。

其主要代表有亚当·斯密，他提出了劳动价值论，劳动分工学说和大卫·李嘉图，他以劳动价值论为基础，研究了资本、工资、利润和地租，揭示了资本主义经济管理的中心问题和剥削本质等．

2.管理过程理论

法国人法约尔（HenriFayol，1841-1925）对组织管理进行了系统地、独创的研究，l925年出版了《工业管理与一般管理》一书，后人把他称为“管理过程之父”。

主要内容：法约尔提出，管理活动包含5种职能：计划、组织、指挥、协调、控制。并且他给出了14条一般管理原则。

其代表人物有：巴贝奇，他发展了亚当·斯密的劳动分工学说；提出了管理效率十二原则；麦尤斯，提出了管理六原则；白朗倡立了管理三原则，等等。

3.行政组织理论

韦伯（MaxWeber，1864-1920）着重于组织理论的研究，提出了"理想的行政组织体系"理论。

主要内容：韦伯认为理想的行政体系具有以下特点：a.明确的组织分工；b.自上而下的等级体系；c.合理地任用人员；d.建立职业的管理人员制度；e.建立严格的、不受各种因素影响的规则和纪律；f.建立理性的行动准则。

其中较突出的代表人物有：泰勒(美国)，他提出了卖买标准操作、工作定额原理和标准化原理；法约尔(法国)，他提出了管理不同于经营，而是经营的六种职能活动之一，即技术活动、商业活动、财务活动、安全活动、会计活动和管理活动；韦伯(德国)提出了理想的行政组织体系理论，强调必须建立不受个人情感影响而在任何情况下都适用的规则和纪律，组织中人员之间的关系完全以理性准则为指导；厄威克(英国)，他提出了自认为适用于一切组织的八项原则，即目标原则、相符原则、职责原则、组织级层原则、控制广度原则、专业化原则、协调原则和明确性原则；吉利克(美国)，他把各家有关管理职能的理论加以系统化，提出了著名的管理七职能论，即计划、组织、人事、指挥、协调、报告和预算。

行为科学理论

行为科学的含义有广义和狭义两种。广义的行为科学是指包括类似运用自然科学的实验和观察方法，研究在自然和社会环境中人的行为的科学。已经公认的行为科学的学科有心理学、社会学、社会人类学等等。狭义的行为科学是指有关对工作环境中个人和群体的行为的一门综合性学科。进入60年代，为了避免同广义的行为科学相混淆，出现了组织行为学这一名称，专指管理学中行为科学。目前组织行为学从它研究的对象和小涉及的范围来看，可分成三个层次，即个体行为、团体行为和组织行为。

（1）个体行为理论主要包括两大方面的内容：

A．有关人的需要、动机和激励方面的理论，可分为三类：

a.内容型激励理论，包括需要层次论、双因素理论、成就激励理论等。

b.过程型激励理论，包括期望理论、公平理论等。

c.行为改造型激励理论，包括强化理论、归因理论等。

B．有关企业中的人性理论。主要包括X——Y理论、不成熟——成熟理论。

（2）团体行为理论

正式团体和非正式团体，松散团体、合作团体和集体团体等。

主要是研究团体发展动向的各种的因素以及这些因素的相互作用和相互依存的关系。如：团体的目标、团体的结构、团体的规模、团体的规范心脏信息沟通和团体意见冲突理论等。

（3）组织行为理论

主要包括领导理论和组织变革、组织发展理论。领导理论又包括三大类，即领导性格理论、领导行为理论和领导权变理论等

行为科学管理理论的特点

行为科学管理理论的产生和发展是现代化大生产发展的必然产物。它把社会学、心理学、人类学等学科的知识导入管理领域，开创了管理领域的一个独具特色的学派。特点如下：提出了以人为中心来研究管理问题

肯定了人的社会性和复杂性

现代管理理论

现代管理理论是继科学管理理论，行为科学理论之后，西方管理理论和思想发展的第三阶段，特指第二次世界大战以后出现的一系列学派。与前阶段相比，这一阶段最大的特点就是学派林立，新的管理理论、思想、方法不断涌现。美国著名管理学家哈罗德·孔茨认为当时林林总总共有十一个学派：经验主义管理学派，人际关系学派、组织行为学派、社会系统学派、管理科学学派、权变理论学派。决策理论学派、系统管理理论学派、经验主义学派、经理角色学派、经营管理学派。

现代管理理论是近代所有管理理论的综合，是一个知识体系，是一个学科群，它的基本目标就是要在不断急剧变化的现代社会面前，建立起一个充满创造活力的自适应系统。要使这一系统能够得到持续地高效率地输出，不仅要求要有现代化的管理思想和管理组织，而且还要求有现代化的管理方法和手段来构成现代管理科学。

纵观管理学各学派，虽各有所长，各有不同，但不难寻求其共性，可概括如下：

(1)强调系统化。这就是运用系统思想和系统分析方法来指导管理的实践活动，解决和处理管理的实际问题。系统化，就要求人们要认识到一个组织就是一个系统，同时也是另一个更大系统中的子系统。所以，应用系统分析的方法，就是从整体角度来认识问题，以防止片面性和受局部的影响。

(2)重视人的因素。由于管理的主要内容是人，而人又是生活在客观环境中，虽然他们也在一个组织或部门中：工作，但是他们在其思想、行为等诸方面，可能与组织不一致。重视人的因素，就是要注意人的社会性，对人的需要予以研究和探索，在一定的环境条件下，尽最大可能满足人们的需要，以保证组织中全体成员齐心协力地为完成组织目标而自觉作出贡献。

(3)更视“非正式组织”的作用，即注意“非正式组织”在正式组织中的作用。非正式组织是人们以感情为基础而结成的集体，这个集体有约定俗成的信念，人们彼此感情融洽。

利用非正式组织，就是在不违背组织原则的前提下，发挥非正式群体在组织中的积极作用，从而有助于组织目标的实现。

(4)广泛地运用先进的管理理论与方法。随着社会的发展，科学技术水平的迅速提高，先进的科学技术和方法在管理中的应用越来越重要。所以，各级主管人员必须利用现代的科学技术与方法，促进管理水平的提高。

(5)加强信息工作。由于普遍强调通信设备和控制系统在管理中的作用，所以对信息的采集、分析、反馈等的要求越来越高，即强调及时和准确。主管人员必须利用现代技术，建亿信息系统，以便有效、及时、准确地传递信息和使用信息，促进管理的现代化。

(6)把“效率”(Efficiency)和“效果”(Effectiveness)结合起来。作为一个组织，管理工作不仅仅是追求效率，更重要的是要从整个组织的角度来考虑组织的整体效果以及对社会的贡献。因此，要把效率和效果有机地结合起来，从而使管理的目的体现在效率和效果之中，也即通常所说的绩效(Pedonnance)。

(7)重视理论联系实际。重视管理学在理论上的研究和发展，进行管理实践，并善于把实践归纳总结，找出规律性的东西，所有这些是每个主管人员应尽的责任。主管人员要乐于接受新思想、新技术，并用于自己的管理实践中，把诸如质量管理、目标管理、价值分析、项目管理等新成果运用于时间，并在实践中创造出新的方法，形成新的理论，促进管理学的发展。

(8)强调“预见”能力。社会是迅速发展的，客观环境在不断变化，这就要求人们运用科学的方法进行预测，进行前馈控制，从而保证管理活动的J帧利进行。

(9)强调不断创新。要积极改革，不断创新。管理意味着创新，就是在保证“惯性运行”的状态下，不满足现状，利用一切可能的机会进行变革，从而使组织更加适应社会条件的变化。

管理理论发展新探索

行为科学理论

行为科学是现代化社会大生产的产物，它的出现使管理理论发生了以下根本性的变化：一是从以事物为中心的研究，发展到以人为中心的研究，着眼于掌握人的行为规律。二是从对纪律的研究，发展到对行为的研究，试图把人的行为纳入组织规定的轨道。三是从对监督管理的研究，发展到对“激发动机”的研究，把实现组织目标与满足个人需要结合起来。四是从独裁式的控制管理研究，发展到分权制管理的研究，强调“民主”与“自由”，鼓励所有成员参与管理。本文探讨行为科学的产生过程及其对管理理论的影响。

4．管理环境

（1）管理环境的含义与分类

·含义：任何组织都是在一定环境中从事活动的；任何管理也都要在一定的环境中进行，这个环境就是管理环境。管理环境的特点制约和影响管理活动的内容和进行。管理环境的变化要求管理的内容、手段、方式、方法等随之调整，以利用机会，趋利避害，更好地实施管理。尤其对于行政管理来说，管理环境的影响作用更是不可忽视。

这是由行政环境的特点所决定的。

·分类：管理环境分为外部环境和内部环境，外部环境一般有政治环境、社会文化环境、经济环境、技术环境和自然环境。内部环境有人力资源环境、物力资源环境、财力资源环境以及内部文化环境。

外部环境

是组织之外的客观存在的各种影响因素的总和。它是不以组织的意志为转移的，是组织的管理必须面对的重要影响因素。

对非政府组织来说，政治环境包括一个国家的政治制度，社会制度，执政党的性质，政府的方针、政策、法规法令等。文化环境包括一个国家或地区的居民文化水平、宗教信仰、风俗习惯、道德观念、价值观念等。经济环境是影响组织，特别是企业的重要环境因素，它包括宏观和微观两个方面。宏观经济环境主要指一个国家的人口数量及其增长趋势，国民收入、国民生产总值等。通过这些指标能够反映的国民经济发展水平和发展速度。微观经济环境主要指消费者的收入水平、消费偏好、储蓄情况、就业程度等因素。科技环境反映了组织物质条件的科技水平。科技环境除了直接相关的技术手段外，还包括国家对科技开发的投资和支持重点；技术发展动态和研究开发费用；技术转移和技术商品化速度；专利及其保护情况等。自然环境，包括地理位置、气候条件及资源状况。地理位置是制约组织活动一个重要因素。

对于不同的组织有一般的共同环境，同时也要在一定的特殊领域内活动。一般环境对不同类型的组织均产生某种程度的影响，而与具体领域有关的特殊环境则直接、具体地影响着组织的活动。如企业需要面对的特殊环境包括现有竞争对手、潜在竞争对手、替代品生产情况及用户和供应商的情况。外部环境与管理相互作用，一定条件下甚至对管理有决定作用。外部环境制约管理活动的方向和内容。无论什么样的管理目的，管理活动都必须从客观实际出发。脱离现实环境的管理是不可能成功的。“靠山吃山，靠水吃水”一定程度上反映了外部环境对管理活动的决定作用。同时外部环境影响管理的决策和方法。当然，管理对外部环境具有能动的反作用。

内部环境

是指组织内部的各种影响因素的总和。它是随组织产生而产生的，在一定条件下内部环境是可以控制和调节的。人力资源对于任何组织都始终是最关键和最重要的因素。人力资源的划分根据不同组织、不同标准有不同的类型。比如企业人力资源根据他们所从事的工作性质的不同，可分为生产工人、技术工人和管理人员三类。物力资源是指内部物质环境的构成内容，即在组织活动过程中需要运用的物质条件的拥有数量和利用程度。财力资源是一种能够获取和改善组织其他资源的资源，是反映组织活动条件的一项综合因素。财力资源指的是组织的资金拥有情况、构成情况、筹措渠道、利用情况。财力资源的状况决定组织业务的拓展和组织活动的进行等。文化环境是指组织的文化体系。包括组织的精神信仰、生存理念、

规章制度、道德要求、行为规范等。

内部环境随着组织的诞生而产生，对组织的管理活动产生影响。内部环境决定了管理活动的可选择的方式方法，而且在很大程度上影响到组织管理的成功与失败。

（2）环境与管理的关系

（3）环境对管理的影响

5．管理道德与社会责任

（1）管理道德的含义

管理道德作为一种特殊的职业道德，是从事管理工作的管理者的行为准则与规范的总和，是特殊的职业道德规范，是对管理者提出的道德要求，对管理者自身而言，可以说是管理者的立身之本、行为之基、发展之源；对企业而言，是对企业进行管理价值导向，是企业健康持续发展所需的一种重要资源，是企业提高经济效益、提升综合竞争力的源泉，可以说管理道德是管理者与企业的精神财富。

（2）几种相关的道德观

管理道德的内容：

组织管理目标的道德

任何管理都是组织的管理。但是，组织管理者的思想道德水平如何，又直接关系到管理水平的高低和管理目标的实现。因为组织者在制定管理目标时，不仅要考虑到管理目标的可行性，而且要考虑到管理目标的道德性，才能使管理目标成为有效的目标。组织管理者为了使其管理目标可行，或多或少地都要考虑它的目标的道德性。原始社会的氏族公共事务管理，其目标是为了获取必要的物质生活资料，其道德目标是为了维护氏族组织成员的生存。到了阶级社会，组织的管理目标被打上了阶级的烙印，不同阶级的组织管理，其管理目标也有不同的道德要求。奴隶主阶级和封建地主阶级在强化国家管理中的镇压职能时，其社会管理目标也考虑到要把阶级冲突保持在一定的“秩序” 的范围内，用“礼”或“仁” 规范人们的行为，使民众懂得如何安分守己，不要“犯上作乱”。他们还把有效实现对国家的管理看作是有效管理社会的目标，认为治理好国家也就是治理好社会，其道德目标就是保护国家利益，也就是维护剥削阶级的利益。正如古希腊思想家德谟克利特所说：“应当认定国家的利益高于一切，以便把国家治理好。决不能让争吵破坏公道，也不能让暴力损害公益。因为治理得好的国家是最可靠的保证，一切都系于国家。国家健全就是一切兴盛，国家腐败就一切完蛋”。中国封建社会时期著名的“贞观之治”，就是与唐太宗李世民在制定和实施国家管理目标的过程中所采取的德政措施分不开的。所以，后来的许多封建统治者都效仿唐太宗，提倡德政，“以德治国”。

与以往剥削阶级强化国家管理目标不同，资本主义从其产生的那一天起，就致力于生产力的发展因此，资产阶级进行社会管理的最基本方面是进行生产管理。但是，资产阶级在制定其生产管理目标时，基于追求更多的剩余价值，往往很少考虑其目标的道德性，所以总是达不到其应该达到的有效管理。对此，马克思曾揭露过资产阶级这种管理目标的道德弱化的本质。他说：“如果说资本主义的管理就其内容来说是二重的，——因为它所管理的生产过程本身具有二重性：一方面是制造产品的社会劳动过程，另一方面是资本的价值增殖的过程”。在这种情况下，“管理、监督和调节的职能就成为资本的职能。这种管理的职能作为资本的特殊职能取得了特殊的性质”。在社会主义社会里，由于消灭了剥削制度和剥削阶级，实行了以公有制为主体的经济制度，劳动人民当家作主，因此，社会一切管理的本质和目标也就发生了根本的变化。社会主义生产的管理目标，是为了发展生产力，达到最佳的经济效益，与此相适应的道德目标是为了实现人民群众的共同富裕。这种管理目标与道德要求的一致性，只有在社会主义条件下才能真正实现。

实现组织管理目标的手段的道德

手段是为实现一定目的或目标而采取的一定的途径、方法、办法和策略的总和。任何组织管理目标的实现，都要通过一定的手段。至于采取什么样的手段，达到什么样的效果，则取决于组织管理者对手段的选择。而所选择的手段是否正当，即手段是否道德，会直接影响管理目标的实现。在阶级社会里，不同的阶级在实现其管理目标时采取的手段是各不相同的。奴隶主阶级民主派曾要求对奴隶采取一些怀柔的、宽容的政策，以利于稳定社会秩序。但奴隶主阶级贵族派却继续坚持严厉的压迫政策，激起了奴隶们的极大反抗。封建地主阶级在反对奴隶主阶级专制制度的革命斗争中，曾经采取过一些小恩小惠的政策，给农民一些好处，对吸引农民参加革命确实起了较好的作用。但封建地主阶级掌权之后，又采取更加严厉的手段剥削和压迫农民，结果导致农民起义连绵不断。资产阶级高举“自由、民主、博爱”的革命大旗，对封建专制制度采取了无情揭露和批判的斗争手段，这对于吸引广大工人阶级和劳动群众参加革命，也起到了积极的作用。但是，资产阶级掌权之后，由于仍然奉行极端利己主义的道德原则，因而在其实现生产管理的目标过程中，又采取了各种各样的不正当手段，如延长工时，增加劳动强度，招收童工，压低工资等等，残酷地压迫和剥削工人，以此来达到其追求高额剩余价值的目的。正如恩格斯所说，资产阶级总是“采取不道德的手段达到不道德的目的。”与资产阶级不同，无产阶级在掌握国家政权之后，要求一切组织管理者在为实现其管理目标而选择的所有手段，都必须是正当的，必须符合社会主义道德的要求。它坚决反对一些组织管理者为达到其私利而采取不正当手段的做法。它还要求人们对诸如偷工减料、偷税漏税、走私贩私、制假造劣、哄抬物价、进行虚假广告宣传等不正当行为，必须给予严厉的打击和谴责。

人际关系管理的道德

人际关系管理是社会管理的重要内容。一定社会的人际关系管理，除受社会性质决定之外，还受血缘、地缘、业缘等因素的影响，从而造成这种管理的复杂性和管理层次的多样性。知名猎头烽火猎聘总经理认为调整和协调不同的人际关系或同一种人际关系中的不同层次的人际关系，需要有不同层次的道德规范，即处理和协调邻里人际关系、老乡人际关系与处理和协调家庭人际关系、夫妻人际关系的道德规范是各不相同的。中国长期流传的“清官难断家务事”的说法，虽是老话，却说明了人际关系管理的复杂性。特别是在社会主义市场经济的条件下，有的人滥用等价交换的原则，使人际交往中出现许多“关系网”现象，如“人情大于公章”的现象，以及“杀熟”现象，即在经济交往中既“吃里”又“扒外”的现象，使人们感到信用危机、世风日下、道德滑坡。在这种情况下，如何规范人们的交往关系，使人们的人际关系沿着平等、和睦、协调和有序的健康方向发展，就成为管理道德建设中的一项重要内容。

人事管理的道德

任何的组织管理，都是通过人来执行其管理职能，通过人的活动来实施的。因此，如何管理好人，如何用人，不仅要考虑人的知识、经验和能力，而且要考虑人的思想道德素质。中国自古以来一直流传着“人存政存，人亡政息”，“天下治乱，往往系于用人”的说法。这种说法虽然不是至理名言，但却包含着较为深刻的道理。事实上，中国历代的许多国家管理的决策都重视用人的德才要求。从战国时代的客卿、养士到汉代的举贤士；从魏九品官人法门