产业转移研究综述

产业转移研究综述

摘要：

关键词：

关于产业转移，已越来越多引起各界的重视。2008年4月在武汉举行的第三届中国中部投资贸易博览会提出的口号就是：“承接产业转移，实现中部崛起”。着充分说明了产业转移对促进区域经济发展的重大作用，是地区产业结构调整和升级的重要途径。

正因为此，学术界十分重视产业转移研究，并出了不少研究成果。现本文予以走在那综述，旨在推动研究的深入。

一、关于产业转移的定义

苏华、杨三冠在其撰文《国内外产业转移对西部地区经济发展的影响》[J]（载《价格月刊》2008年滴1期）。认为：所谓产业转移是由于资源供给或产品需求等因素发生变化后，产业从某一国家或地区转移到另一国家和地区的一种经济过程。按照涉及的地域范围，产业转移包括国际产业转移和区际产业转移。国际产业转移是指某些产业由某些国家或地区转移到另一个国家或地区，它是伴随着国际直接投资而产生的，突破了国界线的地域限制。区际产业转移是指某些产业由一个地区转移到另一个地区，它完全发生在一国之内，没有突破国界线的地域限制。

冯启文在其撰文《金融危机下湖北省承接产业转移的机遇与挑战》[J].（载《湖北社会科学》，2010年第8期），认为：产业转移是指产业由某些国家或地区转移到另一国家或地区，是一种产业空间上移动的现象。是由于资源供给或产品需求条件的变化，引起产业在一国内部，以企业为主导的转移活动。是一个具有时间和空间维度的动态过程。是通过生产要素的流动从一个区域转移到另一个区域的解决行为和过程，是国家或地区产业结构调整和升级的主要途径。

二、产业转移的理论基础

关于产业转移的理论基础李晓青等归纳为4种：

1、劳动密集型产业转移

美国发展经济学家阿瑟.刘易斯（W.Arthur Lewis）在《美国经济秩序的演变》一书中指出,20世纪60年代，由于二战后发达国家人口增长率几乎为零，而工业又以前所未有的速度增长引致非熟练劳动力不足，某些劳动密集型产业的产品生产可以转移到发展中国家进行，而发达国家所需劳动密集型产品则从发展中国家进口。据此，区域经济学家们把它深入到国际（区域）产业转移问题的研究领域。

2、产品生命周期理论

1966年哈弗大学商学院教授雷索德.费农（Raymond Vernon）提出了产品生命周期理论，认为当产品处于创新阶段时，本国生产具有竞争优势，产品可以采取出

口方式进入他国市场，并认为产品周期分创新产品、成熟产品、标准化产品3个阶段。前两阶段，创新国生产和出口该产品，在标准化阶段，进口国开始生产并逐步出口返销创新国。

该理论随后被区域经济学家用来解释区域产业布局和转移问题，其基本含义是：当产品处于成熟阶段时，根据技术扩散程度和生产优势转移情况，可考虑以技术转让和对外直接投资方式进入他国市场；当产品处于标准化生产阶段最好通过对外直接投资将生产转移到具有优势的国家或地区。

3、重合产业论

卢根鑫认为，重合产业是指发达国家和欠发达国家在一定时期内，存在的技术构成相似的同类产品生产部门。它们使用相似的机器设备或生产线，运用相似的技术工艺，需要相似比例的生产资料和劳动力，生产相似的商品。产业贸易和产业投资越是发展，这种重合产业就会不断出现、发育、成长，持续演变。当产业深化不能够抵消国别相对较低的成本优势，发达国家重合产业就只有一个调整方向，即产业转移。产业转移的基本形式是产业贸易和产业投资。通过产业贸易，发达国家可以将重合产业所采用的资本品、中间品、无形资产等销售给发展中国家，让后者扩大重合产业生产，以保证将这些产品出口到发达国家，满足后者对这些重合产业产品的需要。通过产业投资，发达国家可将重合产业所采用的大部分生产要素转移到发展中国家，在发展中国家生产发达国家所需要的全部或大部分这类产业的产品，即部分或全部返销发达国家。

4、产业转移的动力机制

上世纪80年代，我国大多数学者都认为产业梯度推动了产业转移。经过近20年的研究积淀，一些学者又结合当前情况提出成本上升、市场因素、企业内在需求、企业改革的机遇、来自欠发达地区的拉力也是推动产业转移的因素。可以看出，这些都是推动产业向外转移的充分条件，但一个区域能否真正吸引（即承接）产业转移，则取决于某产业在该区域的效用。

马子红在其撰文《区际产业转移理论评述》，载《经济问题探索》，2008年第5期。认为：20世纪90年代以来，区际产业转移理论与国际经济学及经营理论的联系日趋紧密，1932年，日本经济学家赤松要在其《我国经济发展的综合原理》中提出了“雁形产业发展形态说”，主要用于说明当时日本的工业成长模式，反映了产业转移对发展中国家产业升级的作用。他认为：先行国（地区）和后起国（地区）之间存在着一种梯度的产业传递和吸纳的动态过程，由此形成了先行国（地区）和后起国（地区）一定时期内的产业循环和连锁型变化机制，促进了后起国（地区）产业结构向着更高层次转换。

20世纪70年代，小岛清（Kiyoshi Kojima）对赤松要的“雁形产业发展形态说”

进行了拓展，提出了“边际产业扩张论”。他认为：“对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于或即将陷于比较劣势的产业——可称为边际产业——（这也是对方国家具有显在活潜在比较优势的产业）依次进行”，而且“‘边际产业’包括‘边际性产业’、‘边际性企业’、‘边际性部门’”主张“对发展中国家工业的投资要按比较成本及其变动依次进行，并从技术差距小，容易转移的技术开始，按次序滴进行转移”。小岛清引进了“产业转移的比较优势”的概念，建议在投资国与接受过之间从“技术差距小的产业依次进行移植”，同时“由技术差距晓得投资国的中小企业作这种移植的担当者”。可以看出，小岛清所说的“产业移植”实际上就是产业转移，他所提出的“技术差距”依次进行产业移植，真正触及到了产业梯度转移的实质所在，重点描绘以海外直接投资为表现形式的产业转移的轨迹，以及由此在产业转移和被转移形成的先后继起的产业发展形态。

当然，赤松要和小岛清均是从后发工业国的角度来研究国际产业转移，并未从发达国家的角度来分析。这一不足，因费农（Raymond Vernon，1966）提出的“产品生命周期说”而得到弥补。费农以要素禀赋差异的存在为前提，利用产品生命周期的变化来解释产业国际转移现象：产品生命周期可分为新产品、成熟产品、和标准化产品三个时期，不同时期产品的特性存在很大差别；随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时期的转换，产品的特性会发生变化，将由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换；相应地，在该产品生产的不同阶段，对不同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引起该产品的生产要素在要素丰裕程度不一的国家之间转移。因此，工业发达国家的产业发展路径是“生产-出口-进口”。虽然费农并没有使用“产业转移”这一概念，但针对企业生产从发达国家到不发达国家的转移过程来看，这种“产业生命周期”的实质就是产业在不同国家之间的梯度转移。

冯启文在其撰文《金融危机下湖北省承接产业转移的机遇与挑战》，（载《湖北社会科学》2010年第8期），认为：关于国际产业转移的研究可追索到美国哈弗大学教授雷蒙德.费农（R.Vernon）的产品生命周期理论。该理论通过产品在其生命周期的不同阶段的要素密集度差异来说明其比较优势在不同国家之间的动态传递。

区域间产业转移的雁形模式由日本经济学家赤松要（Akametou）最早提出，后来由日本著名经济学家大来佐五郎（Okita）推广。被广泛用来解释和理解东亚经济的发展模式，即以日本为领头雁，按照比较优势的动态变化，劳动密集型产业依次转移到亚洲四小龙、东盟国家以及随后的中国沿海省份。这一理论可以借用来解释中国国内地区之间的产业转移。因为中国广阔的地域和众多的人口，地区之间资源禀赋和发展阶段的差异，丝毫不小于国家之间的差异。

二战以来，国际上发生了三轮大的产业转移：第一轮是上世纪50年代，美国将钢铁、纺织等传统产业向日本、联邦德国等地区转移，自己集中力量发展半导体、

通讯、电子计算机等新兴产业。第二轮是60年代、70年代，日本、联邦德国向亚洲“四小龙”等新兴工业化国家和地区转移轻工、纺织和机电等劳动密集型加工产业，自身开始发展集成电路、精密机械、精细化工、家用电器、汽车等技术密集型产业。第三轮是80年代以后，劳动密集型产业和一般技术密集型产业继续向发展中国家转移，特别是世界加工制造业和电子信息产品制造业向中国转移，美国、日本和欧洲发达国家发展知识密集型产业，新兴工业化国家和地区发展技术密集型产业。通过三轮国际产业转移，全球产业转移和经济格局发生了巨大变化。全球主要生产要素实现优化组合，生产链条上下游紧密联系，发达国家与发展中国家市场进一步融合。

苏华、杨三冠在其撰文《国内外产业转移对西部地区经济发展的影响》，（载《价格月刊》，2008年第11期），认为：关于产业转移的研究始于20世纪30年代日本经济学家赤松要的雁形发展模式，在此基础上，日本学者小岛清根据日本企业的对外直接投资提出了“边际产业扩张轮”，认为对外投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业（边际产业）依次进行。对产业转移理论作出贡献的还有费农提出的产品生命周期理论，这一理论反映了发达国家如何从创新开始，经过发展、成熟、衰退的阶段性演变，实现有关产业向后进国家的转移。在产业区域转移的微观层面上，邓宁用O-L-I模型说明产业组织的所有权也是、区域的因素禀赋优势和交易成本的内部化优势是企业对外投资和跨国经营的主要原因。

三、关于产业转移的模式

戴宏伟、王云平专论《产业转移与区域产业结构调整的关系分析》（载《当代财经》2008年第2期）中认为：我们可以从不同的视角将产业转移分为以下几种模式：

1、扩张性产业转移和衰退性产业转移

根据产业转移的性质，可以讲产业转移分为扩张性产业转移和衰退性产业转移。扩张性产业转移是指本地产业仍具有较强的比较优势和竞争力，为了扩大市场份额而采取向周边地区扩张性建厂或与周边地区的企业进行协作等方式而进行的产业整体或部分生产环节的转移；衰退性产业转移则是指本地不再具有比较优势产业的向外转移。由于两者的目的和出发点不同，因此其产业转移的途径、方式就具有很大差别。一般来说，衰退性产业转移更多地表现为产业整体的、彻底的转移，而扩张性产业转移则更多地表现为产业部分的、渐进式的转移。

2、产业整体转移与部分产业链的转移

产业转移可以以整个产业全部迁移的方式向外转移，也可能是逐步向外转移部分生产环节，最后扩展至整个产业。地区间的产业转移是产业整体还是部分产业链的转移，既取决于产业转出访属于扩张性产业还是衰退性产业，也取决于转移方的战略目的和承接方的承接能力等具体情况。

3、技术转移与资本流动

生产要素流动是产业转移的重要途径，其中，技术转移与资本流动对于创业转移的作用尤为重要。总的来说，产业转移的实质和关键问题是资本转移，资本的流向往往决定产业的转移方向，投资方所考虑的成本、收益等因素，也是产业转移的根本原因。而技术转移的重要性也不容忽视，技术转移的程度反映了产业承接地区的投资信心和重视程度，并在一定程度上决定了产业转移的深度和成败。

4、企业协作产业转移与并购性产业转移

一个地区的企业出于与周边地区企业进行协作、降低成本的目的，会将部分生产环节转移到合作企业进行生产，如技术合作、合资、OEM等方式。另外，企业并购成功后，为了提高被并购企业的竞争力，并购方也会有目的地向被并购企业转移技术、资本、管理力量等，在转移过程中也往往伴随着产业环节的转移。

5、企业迁移与要素流动

企业是产业的主题，企业迁移是产业转移最重要的实现方式。一个地区产业集群的背后，必然有大批量的同向转移起支撑作用。企业跨地区协作的范围、规模、深度和广度，不仅直接带动了同向的生产要素流动并提高要素配置效率，更直接决定了区域经济协作的层次及程度。而技术、资金、管理等生产要素的跨地区流动，既是产业转移的一部分，也会有力地推动产业的同向转移。两者既相辅相成，又相互影响。企业跨地区协作、生产要素流动及两者的互动作用是区域经济协作的重要内容，并对区域经济协作的进程产生决定性影响。

陈刚、刘珊珊在其专论《产业转移理论研究：现状与展望》（载《当代财经》2006年第10期）中对产业转移模式归纳为4种：

（1）基于产业转移的过程特征或形态的模式

雁形转移模式是日本经济学家赤松要从产业转移的过程特征或形态的角度归纳出来的著名模式。赤松要以发展中国家为视角分析了发达国家和日本之间的产业转移现象，他考察了日本明治维新以来棉纺织业通过承接转移的发展历程和形态，归纳出“产品进口、国内生产、产品出口”三个阶段的雁形产业转移模式，并认为，后进国可以通过产业转移学习先进国的产业发展经验，吸收其资本和技术，发展相应产业。

（2）基于产业转移方向的模式

从该角度提出的主要模式有：梯度转移（夏禹农、冯文淩，1982；何钟秀，1983；周起业，1989）；逆梯度转移模式（郭凡生，1985；谭介辉，1998）；边际梯度转移模式（陈建军、叶炜宇，2002）；垂直型产业转移模式和水平型产业转移模式（韩文民，王婷，2005）；垂直顺梯度工序型转移模式、垂直逆梯度工序型转移模式、水平工序型转移模式（赵张耀、汪斌，2005）。

（3）基于产业转移规模或程度的模式

从该角度提出的主要模式有：整体迁移模式（曹荣庆，2001；蒋文军，2001）；部分迁移模式，包括商品输出、市场拓展、资本输出、产业关联、人才联合、要素嫁接式、存量激活等方式（曹荣庆，2001；蒋文军，2001）；完整价值链转移模式，包括完整价值链垂直型转移、完整价值链水平转移（赵张耀、汪斌，2005）；工序型产业转移模式，包括垂直顺梯度工序型转移、逆梯度工序型转移、水平工序型转移（赵张耀、汪斌，2005）。

（4）基于产业转移的具体途径或方式的模式

从该角度提出的主要模式有：横向兼并或横向一体化；区际直接投资转移模式、直接设厂转移模式、收购兼并转移模式、委托生产或生产外包转移模式、OEM转移模式、对外建立销售网点等。

四、关于产业转移对区域产业结构调整的影响

戴宏伟、王云平在其专论《产业转移与区域产业结构调整的关系分析》（载《当代财经》2008年第2期）中认为：产业转移与区域产业结构调整有着密切的关系。一方面，区际产业转移使发达地区可以更容易地甩掉相对落后产业的包袱，集中人力、财力、物力发展高附加值、高技术含量的先进产业，从而进一步加快发达地区的产业升级；另一方面，区域产业转移也为欠发达地区承接产业转移、提升产业结构水平带来了机遇，欠发达地区可以以较低的成本引进对自身来说相对先进的产业与技术，以“后发优势”尽快提高产业层次与水平，从而实现产业转移方与被转移方的“双赢”。从区域产业分工的角度而言，一方面，产业转移促进了各地的产业结构优化，并进而推动了推动了各地的解决发展；另一方面，各地产业结构优化与交接发展又反过来会进一步促进产业在地区间的不断转移，最终出现“螺旋式”上升的发展格局。

具体来说，可以从产业转移方（发达地区）和产业承接方（欠发达地区）两方面来分析产业转移对区域产业结构调整的影响。

1、产业转移对发达地区（产业转移方）产业结构调整的影响

发达地区在经济发展过程中同样面临着产业升级的问题。随着发达地区的进一步发展，其原有的比较优势会发生变化，其原有产业面临着继续升级或淘汰转移的必然选择。有些产业可以通过技术升级或改造延长产业生命周期，实现产业升级；而有些产业由于各种原因其生产成本过于高昂，就会从本地的产业部局退出，如果存在需求，这些产业会向周边地区进行转移。具体来说，产业转移也存在两种可能：一是发达地区保持较高竞争力的产业会出于扩大产能和市场份额的需求，与周边地区的相关企业进行生产环节或产业链上的联合、协作，这会导致产业向周边地区的扩张性转移。二是发达地区不再具有比较优势的产业，出于成本和效率的考虑，会

逐步从本地区退出，向生产成本更低的地区转移，即衰退性产业转移。

（1）在扩张性产业转移过程中，一般情况下企业并不完全退出原生产地，而是通过在周边地区扩建分厂或与周边地区企业进行协作来完成产业转移。这种产业转移能为发达地区的优势产业带来规模经济效率，增强产业竞争力，并抢占更大的市场份额。

（2）衰退性产业转移是发达地区实现产业升级的重要方式之一。根据缪尔达尔的地理性二元经济理论，将失去绝对优势或比较优势的传统产业或衰退产业转移出去，有利于发达地区为那些附加值更高的新产业腾出空间，并提供更多的资本、劳动力等要素和其他资源，集中力量发展先进产业，促使发达地区产业结构政策和产业结构调整目标的转变，最终实现产业结构的优化升级。

2、产业转移对欠发达地区（产业转移承接方）产业结构的优化升级

（1）产业转移会带来产业结构的成长效应。对于欠发达地区已有的产业来说，产业转移可以提高其技术水平和装备水平，带动劳动生产效率的提高，进而推动传统产业的改造、升级；如果通过转移而建立新的产业，则意味着该地区产业结构将发生变化这种变化将有利于区域新的主导产业的形成，从而带动产业结构的优化，提升欠发达地区在区域分工中的地位。同时，任何产业都不是孤立存在的，产业之间往往存在着广泛、复杂的联系，因此新产业的发展将带动与其前向、后向联系的相关产业的发展，从而带动整个区域经济的发展。

（2）产业转移有助于承接转移地区吸收自身稀缺的资金、技术等先进生产要素。产业转移总是伴随着生产要素的转移，一般情况下，欠发达地区相对于发达地区拥有土地、劳动力、原材料等要素的比较优势，资本、技术、知识等要素却极为缺乏。产业转移往往可以带来这些地区稀缺要素的注入，为产业结构的调整准备基础的要素条件，促使产业结构的升级。

（3）新产业的移入可以创造更多的就业机会。转移欠发达地区的农村剩余劳动力，是劳动力从劳动报酬率低的农业等产业转向劳动报酬率较高的产业，最终导致区域产业结构的转变，并提高落后地区的城市化水平。

五、关于产业转移研究的应用

研究产业转移，目的是为了知道产业转移。正如“只有一种声音的社会是可悲的”结论一样，产业转移也不能只有一种声音，而应该听到不同的评说。

1、“利弊说”

赖明勇等在期撰文《湖南承接产业转移与“两性社会”建设》（载《湖南大学学报》，<社会科学版>2010年第4期）中指出：对于转移进来的产业对承接地的影响，有很多学者从理论方面研究提出了不同的观点：以中国为例，改革开放30年来，我国成为了国际产业转移的主要承接地，张燕生认为国际产业转移促进了中国经济的

发展，国外产业的进入，弥补了我国外汇和资本缺口、提升了国内产业和企业的竞争力以及拓宽了技术来源的渠道；而刘新荣则认为国际产业转移为我国产业发展带来了很多积极影响的同时，也带来了污染、产业结构偏差等不利影响。

2、“敝帚自珍”说

戴宏伟、王云平在其撰文《产业转移与区域结构调整的关系分析》（载《当代财经》2008年第2期）中指出：在我国近年来的产业转移过程中，越来越多的欠发达地区发现了春节产业转移对本地经济发展的巨大拉动作用，因此欠发达地区的政府都积极出台政策吸引产业的转入；但一些发达地区却过于顾虑产业转移会带来自身利税等方面的损失，对明明不再适宜在本地生产的产业“敝帚自珍”，以致丧失产业转移的良机。实际上，如前述所述，产业转移不仅会使转移方自身的结构优化和内部联系有机化，促进产业集中和资源的合理配置，而且会优化被转移方之间的外部联系，因此产业转移是一种“双赢”而非“单赢”。正确认识这一点，对推动区域产业转移、实现转移双方的产业升级具有重要意义。

3、“严格筛选说”

曹力维等在期撰文《产业转移与重庆产业发展路径研究》（载《城市规划》2010年第2期）中披露：东部沿海外迁企业中纺织、化工、陶瓷等劳动密集型、高污染、高耗能企业是转移的首要目标，从广东省产业转移布局意见来看，这类行业均禁止在广东省发展，由此导致这类行业只有两个出路：一是升级；二是迁往内地。从现状情况来看，生产转移入内地的企业行为较多。

作为长江上游地区，重庆环境污染问题仍然突出，如水资源压力大，城区大气污染仍然严重（全市14个区县的空气环境质量中度污染）。生态破坏尚未得到有效抑制，而同时，重庆市又承担着长江上游生态保护和水资源保护的重大责任，因此，对于迁移产业应以生保护为原则进行严格的筛选。

4、“可持续发展说”

戴宏伟、王云平在其撰文《产业转移与区域产业结构调整的关系分析》（在《当代财经》2008年第2期）中认为：随着可持续发展观对传统发展观的修正、发展及广泛传播，人民对环保的要求越来越迫切。与此同时，我国经济社会发展中不在单纯以GDP增长为唯一目标，更强调人口、经济、社会、科技、资源、环境等系统的协调发展。党的“十七大”报告也进一步重申，要“深入贯彻落实科学发展观……努力实现以人为本、全面协调可持续的科学发展”。在这种情况下，我国产业结构调整与产业转移必须更多地考虑资源消耗、技术含量、环境保护、人力资源优势发挥等因素，跨国公司的投资和产业转移将受到一定影响。同时，地区间的产业转移也必须考虑到承接方的环保需要，注重解决效益、社会效益、生态效益的统一，这会对我国产业结构和产业转移产生较大影响。