社会调查研究的内容体系

第一章社会调查研究的内容体系

本章重点阐释了社会调查研究的基本理论和基本方法，介绍了社会调查研究的主要类型及其特征，明确了社会调查研究的基本程序和基本原则。这些内容构成了社会调查研究的内容体系，也是需要重点掌握的学习内容。

一、社会调查研究的基本理论——————重点掌握

社会调查研究的基本理论是指社会调查研究的指导思想和有关社会调查研究对象、目的、方法的一般概念、一般原理、基本原则和公式等。这些基本理论贯穿于任何一个具体的社会调查研究全过程之中。

构建社会调查研究理论的基础有二，即哲学原理和具体科学原理。

哲学原理是从世界观和方法论的高度对社会调查研究予以指导，决定着社会调查研究的方向。国外17世纪以后发展起来的具有现代意义的社会调查研究，曾先后出现了以人本主义、实证主义为理论基础的两种类型。人本主义发端于欧洲文艺复兴时期，由意大利文豪但丁、薄伽丘等人提出，很快成为资本主义革命的重要理论基础。建立在这种理论基础上的社会调查研究，从人的自然属性和个体行为出发观察和解释社会现象，强调人在社会活动中的核心地位。实证主义由社会学鼻祖、法国大哲学家孔德创立。它只承认“实证的”事实，即经验事实或经验现象，认为科学是经验事实或者是经验现象的描述和记录，至于事物的本质，则是超乎于现象之外的，因而是不可认识的。建立在这种理论基础上的社会调查研究，注重于“事实”本身，主张通过对客观现象的观察和推理，发现事物的实际规律，只要能够说明现象、解释事实即足矣，反对人们去探究事物的本质和目的，认为这样会造成人的主观因素对客观事实的干扰。目前国外流行的社会调查研究主要即以实证主义为理论基础。我国的社会调查研究在充分吸收人本主义、实证主义合理因素的基础上，强调以马克思主义辩证唯物论与历史唯物论作为哲学理论基础，主张社会现象及社会事物是人的社会性的产物，社会调查研究不仅是对经验事实或经验现象的描述和记录，而且是一种了解社会、认识社会、揭示社会发展规律的手段或工具，要为人们能动地改造客观世界和主观世界服务。

具体科学原理是指逻辑学、心理学、统计学、社会学等学科的有关科学原理。社会调查研究常用的大量一般概念、一般原理、基本原则和公式等，都来自这些学科，它们的有机结合，形成了社会调查研究理论基础的一个重要组成部分，并突出地表现在方法和技术层面。

二、基本方法————般了解

所谓社会调查研究的基本方法主要是指具体的操作方法，涉及社会调查研究的各个方面：课题确定的方法；明确调查研究具体目的、对象、内容、类型的方法；调查研究方案设计和条件准备的方法；抽样的方法；各种搜集资料的方法，包括文献法、问卷法、访谈法、观察法、实验法；调查资料整理、分析的方法；撰写调查报告的方法，等等。这些方法适用于所有的调查研究课题。其中各种具体的资料收集方法是调查方法的核心内容，可分为两大类，访谈法、观察法和实验法属于直接调查方法，文献法、问卷法则属于间接调查方法。它们在操作程序上互不相同，分别具有不同的

特点，也分别适用于不同的调查对象和不同的调查内容，但不同的调查类型对这些方法的使用，通常都是一种为主，兼采它样。例如目前最流行的抽样调查一般就是以问卷法为主，同时采用其它各种不同的资料收集方法。

三、社会调查研究的类型————般了解

根据不同的要素（目的、时序、范围、性质等）社会调查研究可以分为不同的类型。不同类型的社会调查研究在调查方式、方法、适用范围上具有不同的特点。在承担社会调查研究的课题时，社会调查人员应明确它的类型，以确定将要采用的调查方法，科学地完成任务。

（一）描述型研究和解释型研究

社会调查研究按照目的来划分，可分为描述型研究和解释型研究。

描述型研究的主要目的是描述情况及事件，也即对社会事实的状况、外部特征、发展过程进行客观描述的研究。在这类研究中，研究者一般没有或较少议论。

解释型研究以探讨社会现状之间的逻辑关系和规律为目的，研究分析为什么会是这样或那样。解释型研究也要求对客观事实进行描述，并且以此为依据进行分析，但与描述型研究的描述有根本的区别。解释型研究是通过理论抽象而进行的研究，一般是从理论假设出发，对原因与现象之间的逻辑关系做一假设，再通过观察、调查来检验假设；同时努力通过表象发现其本质及规律。

（二）横剖研究和纵贯研究

社会调查研究依时序可分为横剖研究与纵贯研究两种类型。

横剖研究也称横向研究、截面研究，是指收集某一时点的有关资料，描述研究对象在这一横截面上的状况，或者分析在这一时点上不同变量间的关系的调查研究。人口普查、民意测验多采用这种方式。横剖研究方式的优点是调查面广、数据格式较统一，便于反映在某一横截面上的总体情况，分析某一社会事实中不同部分的特点。但仅仅基于某个时点的社会调查难以反映深层次问题。

纵贯研究也称纵向研究、历时研究，是指对不同时点或某一段较长时间内的社会事实历史演化的研究，用以描述现象的变化和前后间的逻辑关系，以期了解其发展变化及规律性。纵贯研究至少要了解在某段时间内两个以上或多个时点的情况。

纵贯研究的主要形式：一是趋势研究，即对某一社会事实随时间推移而变化的研究，旨在根据其变化规律，预测其将来。例如某县对本地在改革开放前和当前的社会状况进行了总结，在此基础上制订了以后10年的发展规划，就是典型的趋势研究。

二是同期群研究，又称为人口特征组研究，即对某一社会特殊群体在不同时点的情况进行调查、分析，揭示其规律的研究。例如通过对北京市1980年、1990年、2000年三年企业职工就业情况的比较，来分析北京市企业职工就业的规律。

三是追踪研究，又叫同组研究，即对同一批研究对象随时间变化而变化的研究，是在一段时间内对特定研究对象进行间隔或不间隔的跟踪调查，以随时了解其情况和发展变化规律，例如某工厂在3年期间对该厂新产品所作的市场跟踪调查等。

纵贯研究的优点是可以了解事物的发展变化过程，找出蕴于过程中的因果关系及其规律，研究的内容和结论比较深入。但纵贯研究较横向研究在时间与物资的花费要多一些，因此调查范围一般不宜过大。

（三）定性研究和定量研究

依据调查的性质，社会调查研究可分为定性研究和定量研究。

定性研究是以现有的文献资料或调查材料为依据，对某一社会现象运用演绎、归纳、比较、分类、矛盾分析等方法，以判断事物性质为目的的的社会调查研究。如对大学生综合素质的调查研究，对国家对外关系政策发展演变的调查研究，都可作为定性研究。

定性研究是从纷繁复杂的事物中探寻其本质特征和要素，在调查方式上多通过大量个案调查获得资料，得出结论，所得出的结论多具有概括性或概貌性。但定性研究只能向人们展示被调查事物的基本性质，若想了解具体事物的状况还需进行更为细化的调查。此外定性研究由于缺乏精确数据的支持，势必造成可比性较差。

定性研究的特点决定了它一般用于对社会结构和社会关系的研究、历史问题的研究、探索性研究或者是对难以定量的问题的研究。

定量研究就是运用概率、统计原理对社会现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行的研究。

在收集资料方面，定量研究强调如果不能进行普查，则应当运用抽样技术选择样本；在对样本进行调查研究时，定量研究必须有一定结构，能对调查过程、调查方法和调查技术实施严格控制，对调查结果能够进行量化。

定量研究具有科学性、客观性的特点，调查结果更为细化。但有些社会现象或问题无法进行定量研究，有些社会现象也只是进行粗略的定量研究，精确程度不高，而且任何社会调查研究说到底，都是为了探讨社会事实的本质及规律，因此，定性研究与定量研究的结合是社会调查研究的最佳形式，从定性出发，经过量化过程，再返回到定性，这样才能更加深入、准确地认识社会现象和社会事物。

（四）普查、抽样调查和个案调查

社会调查研究依调查对象的范围可分为全面调查和非全面调查两大类。全面调查即普查。非全面调查则分为抽样调查和个案调查两类。这种分类是目前最常用的类型概念，也是我们学习的重点。

1．普查

普查是普遍调查或全面调查的简称，是指对研究对象的全体进行无一例外的逐个调查。它是最全面、准确的调查类型，其目的是把握某一时期的一定范围内的社会现象的总体情况。普查一般适用于宏观调查，如国情国力调查，或某一行业部门的全面调查，通过对所有相关对象逐个进行调查，为政府部门决策提供依据。

普查又分为一次性普查和常规性普查（经常性普查）。如我国1953年、1964年、1982年、1990年、2000年进行的五次全国人口普查和中国音乐研究所1960年对湖南民间音乐的普查就属于一次性普查；国家统计局系统的经常性统计则属于常规性普查。

普查涉及范围广、对象多，具有时间性强、调查全面的特点。普查资料的标准化程度很高，易于统计汇总和分类比较。调查结论概括性高，具有普遍性，能够较精确地反映总体的基本情况、一般特征和性质。但普查往往是对调查对象最一般、最基本的描述，调查内容较缺乏深度。此外，普查规模大、人力、物力、资金资耗费大。所以，除统计部门和政府部门外，一般的社会调查研究很少采用这种方式。

2．抽样调查

20世纪初期，抽样方法逐渐发展起来，与问卷法、统计分析结合在一起，形成抽样调查，成为现代社会调查研究的主要标志。抽样调查是非全面调查的一种，是从调查对象的总体中，按照一定的方式选出一部分个体进行调查，并通过所选样本的情况来推论总体状况，也就是以“点”到“面”，用部分反映整体。例如,要对全国大学生的恋爱观进行了解,由于客观条件所限,不可能对全国的每一名大学生都进行调查,研究者只需从全国的大学生中,随机抽取几千人或主观选取有代表性的一些人进行调查即可。抽样调查分为概率和非概率两大类，前者是随机抽样，后者是主观抽样。在我国社会实践中，常常使用一种重点调查的方式，即在调查对象的全部单位中选择一部分客观存在的重点单位进行调查。例如，调查我国轿车工业某方面状况，只要调查以一汽、二汽、上汽、长安汽车、广本等为代表的大型企业即可。我国许多学者把重点调查同普查、抽样调查和个案调查并列，作为一种独特的社会调查研究类型。但严格说来，尽管重点调查的对象是客观形成的重点单位，可它们毕竟是从调查对象的总体中，主观选取一部分个体进行调查，这实际上就是非概率抽样调查的一种特殊形式。

与普查相比，抽样调查具有以下优点：

第一，人力、物力、财力花费少于普查。抽样调查的样本量远远少于普查，相应地工作量就小得多，投入的人力、物力、财力就会减少。

第二，应用范围较广。普查一般用于宏观调查，而且局限在统计部门和政府部门，而抽样调查

的适用范围就广泛得多。

第三，时间短，但准确性也有保证。

第四，调查项目多，收集信息丰富。

但是，抽样调查仍然有一定的局限性：

第一，对于调查总体尚不清楚、不明晰的调查对象，如正在形成中的新生事物，以及各种隐秘社会现象（如贪污、吸毒、卖淫等等），就很难进行抽样调查。

第二，同个案调查比较，抽样调查的样本单位一般较多，往往会影响调查的深度，因此用于定量研究非常适宜，用于定性研究则要非常慎重，一般只有在抽样问卷的基础上，再用其它调查方法获取必要的资料，经过深入分析研究后，才能做出较为准确的定性结论。

第三，抽样调查需要一定的数学知识和计算机使用能力。这就使得在这些方面有所欠缺的调查者，很难使用这种调查类型。

3．个案调查

个案调查就是从研究对象中选取一个或几个个体（某个个人、家庭、单位、团体、组织）进行深入、细致地调查。其调查目的不是描述大量样本的总体特征，而是针对具体调查对象的独特情况进行研究，以了解其全貌。

个案调查是一种定性研究方法，调查方式多样化，较常采用访问、座谈、观察等方式。个案调查的对象较少，调查者与被调查者可以进行深入的接触，对于被调查对象的历史、现状、社会文化背景、内部关系等可以进行综合的、分层次的了解，得到的资料丰富、生动、细致。因此适用于对事件、人物和个别问题的深入研究。时下很多新闻媒体上针对社会热点、焦点问题的深度报道就可以视为一种个案研究。

西方学者普遍认为，个案不能说明总体情况，个案调查的结果不能直接用来推论总体，只有综合许多个案调查的结果，才能反映总体的特征和性质。这种观点从定量研究的角度看，毫无疑问是正确的，一个或几个孤立的案例无论如何也不足以说明总体的数量特征。然而从定性研究的角度看，却不尽然。因为任何个案之中都包含着一定的总体的本质因素，含量越高，对总体的代表性就越强。因此，如果个案调查所选择的对象在性质上和总体相同或近似，则是可以说明总体的本质特征的。马克思的《资本论》主要通过对当时资本主义的领头羊英国的大量调查研究，揭示出资本主义的本质特征和规律，实际上就是一个出色的个案调查示例。西方学者否认这一点，是因为他们的社会调查研究的理论指导思想是人本主义和实证主义，重在对调查对象做自然、客观的描述，而不去探究其本质特征。我们进行社会调查研究，一个重要的目的就是通过现象发现社会事物的本质和规律，因此在个案调查中，也要强调其调查结论对总体性质的说明。我国在革命和建设的过程中，长期使

用着一种通过个案说明总体性质的调查方式，并赋予它一个特殊称谓，即典型调查。它是在对调查对象进行初步分析的基础上，有意识地选择一个或几个具有代表性的典型单位，作深入细致的调查研究，以认识调查对象的总体状况。毛泽东形象地称之为“解剖麻雀”，认为它是通过个别认识一般的行之有效的方式。人们经常通过对先进典型的调查研究，说明事物的前进方向和发展规律；通过对中间典型的调查研究，反映事物的普遍特征；通过对后进典型的调查研究，指出事物的缺陷，总结其中的教训。目前我国大多数学者把典型调查作为与个案调查并列的另一种单独的调查类型，并认为它是毛泽东的创造。这种观点其实是不恰当的。因为从中外社会调查研究的实践看，绝大多数个案调查既不是信手拈来，也不是无的放矢，而都是在对调查对象整体情况有一定了解的基础上，选择特定的个案进行调查研究，所以实际上个案一般都具有一定的典型性，从这个意义上说，典型调查就是个案调查。把典型调查拔高成独立的调查类型，既不符合国际上的通说，也完全多此一举。

尽管我们承认个案调查对说明总体性质的有用性，但必须强调指出，这种作用极其有限，而且通过个案说明总体性质一定要格外慎重。因为只有能够发现与总体同质性极强的个案时，才可能达到这一目的。然而社会事物大多是多姿多彩、错综复杂的，很难出现这样的个体。特别是我国，地域辽阔，民族众多，各地政治、经济、文化的背景差异很大，发展很不平衡，就更难形成真正有代表性的典型。况且即使客观存在着这种典型，调查者能否发现它们，也是个问题。因为它不仅要求调查者必须对总体的情况有全面、深入的了解，而且要求调查者必须具备很好的辩证唯物主义理论修养和深厚的专业知识水平，而这一点也是很难做到的。个案调查的主观性相当强，其调查对象是人们事先根据自己的判断挑选出来的，其主观意志势必掺入其中。调查者的立场、观点不同，选择的个案也不同；对事物的认识程度不同，选择的个案对总体的代表性也不同。因此用以直接推论总体性质的个案调查的客观真实性往往得不到保证。在我国以往的所谓典型调查中，固然有许多成功的案例，但也有大量诸如大跃进“放卫星”和文化大革命制造冤假错案的例子，就足以证明这一点。所以，我们主张，尽量不要用个案调查的结论推论总体性质。如果确需如此，则必须保证所选个案的典型性和代表性。为此，在选取典型前，一定要对有关事物和现象有较全面和相当深入的了解。通过综合分析，反复对比研究，选出最具代表性的典型。在选择时，必须实事求是，保证典型的真实性和客观性，绝不能先入为主，人为地树立“典型”。

以上从不同的角度介绍了社会调查研究的不同类型。但在实际的社会调查研究中，往往不是单纯某一种类型的应用，而是几种类型的综合，可能既有描述性、又具解释性；既有定性研究，又有定量研究。这都需要调查者根据自己的调查目的和调查内容，做出适当的选择。

四、社会调查研究的一般程序

一般而言，社会调查研究可以分为四个阶段，即准备阶段、调查阶段、分析阶段与总结阶段。

（一）准备阶段

准备阶段包括三方面工作：确定课题；设计调查方案；具体准备。

（二）调查阶段

调查阶段是社会调查研究方案的执行阶段，主要是按照调查研究方案中所确立的调查计划、调查方式进行资料的收集，具体贯彻调查设计中所确定的思路。

（三）分析阶段

分析阶段也称研究阶段，这一阶段是指在实地调查完成后，调查者对所收集的资料审核、整理、统计、分析的过程。

（四）总结阶段

总结阶段是社会调查的最后阶段，这一阶段的任务主要是总结调查工作、评估调查结果和撰写调查报告。

五、社会调查研究的基本原则——————重点掌握

社会调查研究必须遵循的原则概括起来主要有客观性原则、科学性原则、系统性原则、理论与实践相结合原则、伦理道德原则。

（一）客观性原则

客观性原则是指在社会调查中，资料的收集、分析以及结论的得出都应排除研究者的主观因素的干扰。具体来讲，在调查研究中坚持客观性原则，应当做到：

1．从具体情况出发。2．应注意观察，认识事物的差别和变化，把握事物所处的具体时间、空间和其它条件，及时调整调查设计，在调查中将事物的发展变化反映出来。

3．具体问题具体分析。

（二）科学性原则

科学性原则是指研究及其结论的实证性和逻辑性，科学就是建立在系统的经验观察和正确的逻辑推理之上的。具体来讲，怎样才能将科学性原则贯彻到具体的社会调查中呢？

1．如果社会调查的范围较大，调查对象的差异较大，又要对总体做出认知，调查者必须采取全面调查或抽样调查的方法。如若采取抽样调查的方法，必须严格地按照科学的原则抽取样本。

2．如果用个案材料来说明观点，要考虑个案材料在总体中的代表性，在对结论论证时，必须说明选择这样的个案材料的理由，不选择其他材料的原因。

3．如果用定量资料可以说明观点时，要考虑尽量采用定量材料。运用定量方法时，要从定性出发，经过量化过程，返回到定性。

（三）系统性原则

社会调查研究在坚持客观性和科学性原则的基础上，也要适应社会现象具有的系统性、整体性的特点，贯彻系统性原则，把调查对象放在一个系统、一个整体中去分析了解其内在规律和本质。

（四）理论与实践相结合原则

社会调查研究过程就是理论与实践相结合的过程，实践的需要提出了社会调查的任务，促使人们去进行社会调查，调查所形成的理论又需要放到实践中去检验，并指导实践。只有理论与实践相互结合的社会调查，才能真正达到发现事物本质，正确预测和提出对策的目的。

具体而言，在社会调查研究中坚持理论与实践相结合的原则，必须防止只重现象或只重理论这两种倾向。

（五）伦理道德原则

伦理道德原则是社会调查研究中非常重要而又经常被很多研究者忽略的原则。社会中的任何一个职业都有其特有的，从业者必须遵循的伦理道德原则，社会调查研究也不例外。社会调查需要涉及到调查者与被调查者之间的商谈与交往，有些调查课题本身就存在着涉及人身性的问题，有时还会和其他社会活动的基本原则有冲突，社会调查研究的伦理道德规则往往就是从这些矛盾性中产生的。伦理道德原则的贯彻，不仅可以使被调查者的人格尊严得到尊重，还能使调查更加人性化，达到更好的调查效果。社会调查研究的伦理道德原则主要体现在以下方面：

1．调查者与被调查者的关系

调查者要作到：

⑴被调查者自愿参与。⑵不伤害参与者。

2．社会调查者本身的职业操守

社会调查者本身应当具备一些必备的素质，除高度的敬业精神、高度的社会责任感、坚持理性、客观、实证的精神、掌握高超的调查研究技术之外，还必须注重提高自己的诚实、守信、关心他人、与人为善等道德修养。这种素质的训练是一个长期的过程，是一个从理论到实践的过程，是一个贯穿调查过程始终的过程。只有具备了高水准的职业道德，才能提高调查研究的质量。

典型练习题

1.文化有广义和狭义之分。社会调查研究所研究的文化主要就是狭义的文化，即____。

2.目前国外流行的社会调查研究的哲学理论基础主要是指____。