证券公司调查报告
ⅩⅩ证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部分，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对ⅩⅩ证券公司做的市场调查报告。
关键词：证券公司ⅩⅩ调查报告
一．ⅩⅩ证券
（一）．公司简介
ⅩⅩ证券前身为福建省ⅩⅩ证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进ⅩⅩ证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为ⅩⅩⅩⅩ证券有限责任公司。2010年12月，ⅩⅩ证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）。2011年8月，经批准更名为ⅩⅩ证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。
ⅩⅩ证券一贯坚持“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业，创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。2005年10月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2006年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。
ⅩⅩ证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税A级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。
作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。
（二）．经营业务
１．业务简介
自营投资业务是ⅩⅩ证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。ⅩⅩ证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。
２．组织架构
ⅩⅩ证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它
固定收益类证券的投资。2006 年，ⅩⅩ证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。
３．自营业务流程
自营业务在ⅩⅩ证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在ⅩⅩ证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照相关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情况，适时地修正投资策略。
（三）．预测公司未来发展
通过公司调研我们了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值，公司将推迟中文内贸版，物流服务平台，保险平台也在酝酿中，这些都对公司业务健康快速成长
二、东兴证券
（一）．公司简介
东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资
产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本20.04亿元。
作为股份制证券公司，东兴证券股东实力雄厚。大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。
作为国有证券公司，东兴证券秉承"诚信、专业、创新"的经营理念，奉行以严格的风险控制为前提、以合理的投资收益为目标的稳健的经营策略，建立科学、严谨、高效的业务流程和风险管控体系，精心打造结构优化、素质精良的专业化人才队伍，始终把客户利益放在首位，为客户、股东和员工创造价值最大化，努力成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企业。
（二）．经营业务
东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。
公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网上交易和手机
炒股等。
公司从规章制度建设、业务操作流程、信息技术系统、后台体系监督和预警等方面全方位对经纪业务进行风险控制，已形成一套完整的风险内部控制体系，确保客户交易安全，也为公司经纪业务在制度化、规范化、严格化轨道上运行提供了有力保证
东兴证券以打造“精品投行”为战略，秉承“诚信、尽责、创新、求精”的理念。“诚信”是根本，“尽责”是基础，“创新”是手段，“求精”是作风。
投资银行业务主要面向国内优秀的、成长性良好的企业，为他们提供高质量的全方位金融服务，包括股权和债权融资、企业重组改制、直接股权投资、兼并收购、资产证券化及财务顾问等业务。
投资银行部负责投资银行业务的具体管理和执行，在全国各大中心城市均设有业务代表办事机构，并形成覆盖全国的投行业务服务平台。市场化的组织架构和集约化的管理模式，使东兴证券投资银行业务形成了立足北京、上海两地，服务全国的战略格局。
公司组建了高质量的投资银行工作团队，团队成员拥有丰富的投资银行业务经验，并根据客户的需求成立专门的项目小组，项目组组长由资深的投资银行业务骨干担任，小组成员由行业专家、财务专家、法律专家等具有不同专长的人员组成。
我们将依靠良好的专业技能以及各项综合业务资源，以国际化的视野和创新思维，综合运用各种金融工具，为客户提供专业化、个性化、全方位的投资银行服务。
（三）．预测公司未来发展
东兴证券股份有限公司于2009年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。
东兴证券目前公司已构建完善的资产管理业务组织架构，形成了科学严密的投资决策体系和业务运作流程，资产管理部拥有一支专业的投研团队，核心成员均具有丰富的投资实践经验和管理经验，资产管理部已建设覆盖债券市场、基金市场、股票市场的较为完整的资产管理产品线，以满足低、中、高不同风险收益特征的投资者的理财需求。
东兴资产管理业务坚持秉承“以客户为中心，与客户共成长”的经营理念，坚持价值投资的理念，依托历经磨炼的投资团队和专业化的市场管理团队，致力于为客户提供全方位、个性化的理财服务，以良好的投资业绩和专业的理财服务回报客户。
三．兴业证券
（一）．公司简介
兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。
兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，1999年根据国家关于金融
业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司。
经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。
在长期的证券市场运作中，兴业证券始终坚持“市场化、规范化、专业化”的经营方针，逐步形成特色鲜明的稳健经营风格。公司坚持证券主业经营，自觉遵守各项法律、法规和行业公约，把合规管理、加强自律、防范风险放在十分突出的位置上，依靠完善的管理体制和风险控制机制防范经营风险，资产质量良好，连续三年获得A类A级1分类监管评级，风险管理和市场应变能力处于证券业先进行列。
兴业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。公司始终把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《证券公司治理准则》等法律法规制定公司章程，设立股东大会、董事会和监事会并规范运作，发挥其职能作用，形成与经营层相互促进和相互制约的制衡机制。
兴业证券十分重视队伍建设，持续推进队伍转型，通过多种方式改善队伍结构，提升队伍专业素质，本科以上人员占比达到80％。公司认真履
行企业公民对于股东、员工和社会的责任，让员工享受企业发展的成果，激发员工工作积极性，积极支持社会公益事业，“十一五”公司及职员公益捐赠总额2800万元，曾被评为中国金融企业慈善榜证券业突出贡献奖；公司设有兴业证券慈善基金会，用于持续开展社会公益事业。
兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型，并取得明显成效。
（二）．经营业务
服务范围
1.证券的自营和代理买卖
2.代理还本付息、分红派息
3. 证券代保管、鉴证
4. 代理登记开户
5. 证券的承销和上市推荐
6. 证券投资咨询。7委托资产管理8. 发起设立证券投资基金和基金管理公司9. 代理网上委托证券买卖10. 代办股份转让和融资融券业务
产品系列
1. 融资服务产品系列
2. 并购与资产重组产品系列
3. 管理咨询产品系列
4. 证券定价与销售
5.二级市场投资组合产品系列
6.资讯产品系列
7. 多种服务手段系列
8. VIP类产品系列
9. 代客理财产品系列10. 长期客户服务计划
（三）．预测公司未来发展
在我国资本市场持续繁荣发展，证券行业加快产业升级的环境下，兴
证券员工述职报告
证券员工述职报告 证券员工应该要怎么进行述职工作才能更好地找出自身的不足呢?下面证券员工述职报告是橙子为大家整理的，在这里跟大家分享一下。 第一篇：证券员工述职报告光阴似箭，转眼间我已经在世纪证券工作有一个多年头了，通过一年来，自己参与的各项工作情况，我认识到团队的力量和自我的不足。我想要改变自己身上一些局限和我自己展现的因素，改变原有的工作方式，要求自己在团队的协助中达到最佳的状态。有时候我在默默的注视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督着自己，这些在我以往的工作经历中都是没有的。我认为自己工作中的不足之处有： (一)沟通不够 人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真实、诚意便可以与同志顺畅交流，至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，这个时候就需要沟通，反复的沟通，达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，我的沟通方式比较直接，不太会“引客入境”。我想这与我从
事这个职业经历太浅、个人性格有关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。 (二)工作中缺乏创新思维 不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影响，那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立充分地出色完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己慢慢转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。 以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作水准的举措： 一、加强学习，提高自身素质。 一年来，我能够认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织
国泰君安证券公司业务经营的调查分析报告
综合实验报告：对国泰君安证券公司业务经营的调查分析 一、基本情况简介 国泰君安证券股份有限公司是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1999年8月18日合并新设，注册资本47亿元，2010年底净资本亿元人民币，经营业绩稳居业内前三，经营管理、风险控制、合规体系、信息技术等水平领先，成为国内当时最大证券公司。 公司前身是国泰证券和君安证券两者均于1992年创办，是新中国最早设立的证券公司之一，处于行业领先地位。2001年，公司分立为国泰君安证券股份有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司（非证券类资产），注册资本变更为37亿元。2005年，中央汇金投资有限责任公司向公司增资10亿元，注册资本增至47亿元。 1999年起，国泰君安证券经历了三大发展阶段：第一个阶段完成了一个公司的整合。通过整合两家公司的经营管理模式和企业文化，形成了集中统一管理、分级授权经营、条块协同配合的经营管理体制。第二个阶段通过四次战略性财务重组，整体提升了公司质量。通过剥离及置换资产、股权变更、发债及引进注资等，优化了公司资产质量和财务结构。第三个阶段推动改革创新，抓住市场机遇，确立和巩固了行业一流公司地位。从一家传统粗放型综合类券商，成长为一家开拓创新及综合经营能力强、管理模式集约化的一流券商。经过多年努力，国泰君安证券初步成为了“资本充足、业务完备、创新突出、内控严密、运营安全、管理高效、服务优质”创利水平高的现代金融企业。 二、近五年主要业务收入及构成的分析
2006年2007年2008年2009年2010年经纪业务占比 %%%%% 自营业务占比 %%%%% 承销业务占比 %%%%%其他业务占比%%%%%资产管理业务占比 %%%%%
证券公司审计案例分析
证券公司审计案例分析 一、背景简介 （一）会计师事务所简介 K分所所属的ABC会计师事务所有限公司于199X 年12月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省（区）的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京，在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人TY，本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员660余人，其中注册会计师320余人，人员素质较高，工作经验丰富，知识结构合理。 K分所接受委托对XYZ证券公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见，双方对年报审计签订了审计合同约定书。ABC会计事务所在证券公司领域拥有丰富的审计经验与业务资源，担任几家大型证券公司的审计师。事务所方面，甲作为K分所审计项目的合伙人，乙为独立合伙人，丙为项目经理签署审计意见，丁为高级审计员担任现场负责人的工作，协调指
挥团队的整体运营。 （二）被审计公司简介 A营业部所属于XYZ证券股份有限公司，作为国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经证监会批准的经营范围包括：证券的代理买卖；证券的自营和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。公司总部在上海，公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。由于日益严厉的监管环境与企业自身发展需要，XYZ证券股份有限公司建立了较完善的内部控制制度，经营状况良好。 现委托ABC会计师事务所K分所主要针对XYZ证券股份有限公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见。
证券公司寒假社会实践报告参考
证券公司寒假社会实践报告参考 年的寒假是我一生都应该铭记的假期,这个假期作为大二学生的我走出校园,走进社会,凭着自己的自信，率真，坚持不懈，于年2月8日至3月2日到中国银河证券股份有限公司广州东风西证券营业部经历了大学期间的第一次专业的实习,短短的两周的实习让我受益匪浅，点点滴滴历历在目! 走出校园，终于迎来了大二的寒假，为了充实自己的假期，融入社会，获取社会经验，增加阅历，在家人的鼓励和支持下，我开始寻找社会实践的机会，幸运的是我从朋友那里打听到因为近期股市行情好就在离家不远的银河证券公司，不够人手，很有机会借此实习。得知这个消息时，心情是非常复杂的：自己才大二，才刚开始接触专业知识，可以说很多专业的知识还不懂，自己能够胜任这份工作吗，而且这是第一次参加跟自己专业相关的社会实践，万一做不好怎么办?想到这里心中对社会好奇和即将接触社会的恐惧感油然而生，甚至有点想放弃这个机会去做其他社会实践。但是转念一想迟早有一天要踏入社会，接受社会的挑战，面对压力，况且自己也很想检验在大学课堂里所学到的专业知识，接触和专业相关的行业，为自己积累社会经验。而且学生时代是可以允许犯错的，等到真正踏入社会工作了，就没有机
会犯错了，还没有上战场就已经做逃兵了，这不是自己的风格。于是自己突破了思想上的禁锢，勇敢地拿起电话主动联系朋友，意想不到的是在朋友的帮助下，公司很快就答应了，并告诉我第二天就过来上班，就这样本着初生牛犊不怕虎的精神成功地获得了我人生历程中珍贵的第一次实习。 第二天早上，7： 30分就起床，吃完早餐，简单的梳妆打扮后，怀着激动兴奋的心情加入了上班族一列。一路上自己想着《公共关系》课堂上老师教的职场礼仪，一边加快脚步，第一天上班早到会给人留下好的印象，因为证券公司办理业务时间是和市场的交易时间几乎一致的，上午9：00-11：30和中午1：00-3：00!来到公司一楼的办公室，说明来意后，市场拓展部的陈经理热情地接待了我，并把我介绍给大家，令我惊喜的是，办公室也有三个已经工作了大概两个星期的实习生，一番自我介绍后，陈经理安排我跟着小简和小仪(其中两个实习生)一起负责营业部的咨询和客户服务工作，为客户提供和整理开卡，开户，以及其他业务需求所需要的相关资料，解决前来咨询的客户日常交易疑问，办理开股东卡，开基金帐户等。时间9：00马上进入工作。初来乍到的我，没有培训，没有真正在资本市场上交易过，可以说除了在学校里学的不到一年的金融专业知识外，其他什么也不懂，刚开始自己一点也帮不上忙，面对着一大堆已经分门别类的业务表格，自己一片茫然，只是看着小简和小仪熟练
证券公司柜台述职报告
证券公司柜台述职报告 证券公司柜台述职报告 在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助. 下面我把我在柜台实习的情况及收获,感悟整理成文.不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础. 在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户,资金账户,办理各种委托方式,银证联网,查询,交割单打印,对帐单打印等.经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户, 销户, 客户普通信息修改, 客户特殊信息修改以及创业板, 基金, 权证交易的开通也都有所了解. 这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对相关问题的咨询,提高服务质量. 在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足:做事情马虎,粗心大意.在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况.在柜台工作粗心是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失.所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病.无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率.只有这样,我们才能真正的做好本职
工作,胜任自己所在的岗位! 在实习报告的最后, 感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助.希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量! 证券公司柜台述职报告 1、XX年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中碰到各种问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
证券关于国内证券公司风控运作情况调研报告
##证券关于国内证券公司风险管理工作的调研报告 为进一步提高我司风险管理工作水平，了解业内风险管理部门内部组织结构、岗位设置和人员配置情况，提升风险管理工作的广度和深度，6月1日至6月28日，公司风控筹建人员通过电话沟通、QQ联系的方式先后问询了解中信、华泰、国信、东方、湘财、国泰君安、西南、招商、国元、民族、红塔、东兴、建投等近20家券商风控情况，同时根据了解沟通情况于6月25日至6月28日先后赴上海和广州对##证券、￥￥证券和##证券三家证券公司风险管理方面的做法和经验进行了实地调研。现将我们国内证券公司的一些风险管理工作的做法及三家券商现场调研情况汇报如下： 一、国内证券公司风险管理基本情况 （一）总体情况 风险管理能力是证券公司的核心竞争能力，证券公司是从事经营金融的特殊企业，有政策上的风险、信用风险、利率风险、汇率风险、法律风险，所面临的风险很多。目前，成熟券商大都已成立风管部，建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系。 样本一：取样35家国内券商，约有60%设立独立的风险管理部。 合规部门与风控部门架构设置现状 35家券商合并、分设总体情况
国内部分券商风险、合规部门设置情况
样本二：取样16家上市证券公司，有75%设立独立的风险管理部： （1）组织架构： 十六家上市证券公司（注：首创证券借壳前锋未列入）中，仅东北、国金、华泰、东吴等四家合规与风控未分开设立一级部门，而是设立统一的合规风控部门，其余十二家均分设风险管理、合规管理以及部门（注：西南证券正在分设），占比75%。 （2）人员配备： 各家公司在风险管理方面的人员配备均不少于10人。 （3）职能定位： 首先，各家公司均规定了风险管理部门进行风险评估的职能，多数需要进行定量分析与评估。其次，部分规模较大及风险管理较全面的公司，还将拟订公司风险管理政策和策略的职责赋予风险管理部门，例如招商、广发、中信等。第三，规模较大、投行项目较多的公司均在风险管理部门设置了专门的投行业务风险管理机构，如宏源、中信、海通在公开信息中均反映在风险管理部门设置了投行内核机构略有不同，其他券商也提到风险管理覆盖公司各业务条线。第四，对于业务监控，各家做法不一，单独设立风险管理部门的公司中，个别将业务的监控作为合规监测的一部分归口合规部门负责，而风险管理部门主要侧重于市场风险、信用风险的管理，例如广发。 （二）风险管理组织体系结构 各主要券商经营层面都设有风险管理委员会，风险管理部作为委员会下设的办事机构，各业务层面设有风控联系人。 国信证券的风险管理组织结构划分为四个层面，即董事会层面设立风险管理委员会，经营层面设立了风险控制委员会，部门层面设立了风险监管总部。 东方证券的风险管理组织结构划分为四个层面，即董事会层面设立风险控制委员会，经营层面设立了风险管理委员会（六大专业委员会之一），部门层面设立了风险管理总部，在业务层面设有风险控制岗位（风险联络员）。
证券公司调查报告
实验报告
到了有效的贯彻执行，对相关风险进行了有效的防范和控制。随着公司创新业务的不断发展，公司内部管理制度也将不断跟进和加强。 3.关于ⅩⅩ证劵业务流程和经营状况的讲座： 公司主要从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资咨询、财务顾问、为期货公司提供中间介绍业务、证券投资基金代销、基金管理、商品期货及金融期货代理及咨询等业务，公司主营业务突出，拥有独立的业务资格和业务系统，不依赖于大股东、实际控制人和其他任何关联方。公司具有独立的主营业务及面向市场自主经营的能力。 4.参观ⅩⅩ证劵金星中路营业部，实地感受证劵公司的工作氛围，了解证券公司的工作流程。 三、实习感悟与思考 1.股市开市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，因此证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开的。这对上班族来说很不方便，因为对他们来说要办理各种业务的话必须请假来营业部。因此，在线办理业务变得尤为重要。 2.和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类。重视发展大客户并为之提供完善的服务是他们的营销策略，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要每时每刻盯着显示器，有什么问题也不能及时解决。但是，通过这次观察，我发现大户区虽然环境宜人，可是几乎没有什么人。根据我的理解，成为大户的客户，一般比较忙碌或者工作环境优越，他们不愿意前往证券公司进行股票操作。而一些散户，尤其是退休的或者老年人，因为时间充裕，前往证劵公司的比率也更多。所以，我觉得可以适当调整营销方向，针对不同的客户类型，提供适合他们的服务。
大学生社会实践调查报告：证券公司实践
【最新】大学生社会实践调查报告：证券公司实践 一.报告说明:本篇调查报告因作者个人水平.时间.精力有限,仅如实反映金融专业就业现实状况,并不做,也没有足够信息来做相关研究分析.报告中的设计到的任何观点均引自其它研究报告,非本人观点,仅作参考. 二.报告前言 金融是现代社会和经济全球化背景下产生的标志性产业,也是一个典型的高收入弹性产业,会随着社会经济的发展而占据越来越重要的地位.随着经济全球化的深入发展,金融日益广泛渗透到经济社会生活的各个方面,与人民群众切身利益紧紧相连.因此一种观点认为,如今金融人才短缺,就业前景广阔. 然而在大学扩招的浪潮中,金融学个专业的扩招是极其明显的.另外,__年广东省高考有70%的学生首选金融和商业相关专业,而在商业极其发达的美国,这个比例也只有30%.经统计资料表明,许多本科毕业生毕业之后进入银行都是从站柜台开始,最终能够熬出头的也是其中的小部分.面对金融行业越来越高的入行门槛,另一种观点认为,金融从业压力大,就业前景看坏. 那么,到底哪种观点更符合现今金融就业状况呢?从招聘公司来说,对当今毕业生有着什么样的招聘要求呢?从招聘者来说,在金融行业工作又应该具备何种学历和哪些能力呢?工作在金融岗位的职员又有着什么样的生活形态和收入福利呢?本报告将从但不限于这些问题的角度,通过对证券公司的整体调查,公司经理的述说以及对相关职位职员的采访来反映就业现实状况,事实甚于雄辩,在对事实
有过一定的了解后来回答以上两个问题也许会有新的感悟. 三.报告正文 (一) 证券公司调查 调查时间:___年__月__日 调查单位(地点):申银万国证券股份有限公司成都分公司 调查对象:该公司总经理王,职员肖.徐等. 1. 证券业金融专业宏观就业状况(总经理介绍) 以下所提及职位均指除基层职位如文员.柜员等外的与金融专业有直接联系的职位.基层职位的学历要求一般是本科生,职业能力要求是交际能力强,亲和力强,细心,耐心.但一般无论是证券或者银行的职位如今都会将职员安排到基层进行一段时间的锻炼. 证券公司业务分为证券经济业务.投资银行业务.资产管理业务.自营业务等.其中证券经纪业务及咨询顾问业务由分公司执行,其它业务均由总公司开展.在总
证券公司高管述职报告范文
证券公司高管述职报告范文 时间飞逝，不知不觉中，充满希望的20XX年就将画上圆满的句号。回首20XX年的工作，有收获的喜悦，有与团队协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅。总体而言，到银河证券的这半年是愉快的。感谢银河证券为我未来的发展提供良好的舞台。 我是20XX年8月正式加入银河证券的，回首这半年来的工作，我在上级的正确领导下，认真贯彻落实公司的经营指导思想和各项方针政策，我始终把忠于职守、勇于创新作为自己的基本工作要求。在上级领导的支持和有关同事的配合下，较好的完成了自己所承担的工作任务，取得良好的业绩。 一、20XX年的工作业绩和做法 1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅156个，银河99基金销售10万。 2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。 3、新人培训。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。 4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户“投资报告会”和组织各种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训等方面的工作。 5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每一名员工。要求员工通过积极寻找客户资源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他们传承公司的文化、观念和发展前景。 二、20XX年的工作计划
证券关于国内证券公司风控运作情况调研报告范本
##证券关于国证券公司风险管理工作的调研报告为进一步提高我司风险管理工作水平，了解业风险管理部门部组织结构、岗位设置和人员配置情况，提升风险管理工作的广度和深度， 6月1日至6月28日，公司风控筹建人员通过沟通、QQ联系的方式先后问询了解、华泰、国信、、湘财、国泰君安、西南、招商、国元、民族、红塔、东兴、建投等近20家券商风控情况，同时根据了解沟通情况于6月25日至6月28日先后赴和对##证券、￥￥证券和##证券三家证券公司风险管理方面的做法和经验进行了实地调研。现将我们国证券公司的一些风险管理工作的做法及三家券商现场调研情况汇报如下： 一、国证券公司风险管理基本情况 （一）总体情况 风险管理能力是证券公司的核心竞争能力，证券公司是从事经营金融的特殊企业，有政策上的风险、信用风险、利率风险、汇率风险、法律风险，所面临的风险很多。目前，成熟券商大都已成立风管部，建立了全方位、覆盖各项业务流程和管理环节的风险管理体系。 样本一：取样35家国券商，约有60%设立独立的风险管理部。 合规部门与风控部门架构设置现状 35家券商合并、分设总体情况
国部分券商风险、合规部门设置情况 样本二：取样16家上市证券公司，有75%设立独立的风险管理部：
（1）组织架构： 十六家上市证券公司（注：首创证券借壳前锋未列入）中，仅东北、国金、华泰、东吴等四家合规与风控未分开设立一级部门，而是设立统一的合规风控部门，其余十二家均分设风险管理、合规管理以及部门（注：西南证券正在分设），占比75%。 （2）人员配备： 各家公司在风险管理方面的人员配备均不少于10人。 （3）职能定位： 首先，各家公司均规定了风险管理部门进行风险评估的职能，多数需要进行定量分析与评估。其次，部分规模较大及风险管理较全面的公司，还将拟订公司风险管理政策和策略的职责赋予风险管理部门，例如招商、广发、等。第三，规模较大、投行项目较多的公司均在风险管理部门设置了专门的投行业务风险管理机构，如宏源、、海通在公开信息中均反映在风险管理部门设置了投行核机构略有不同，其他券商也提到风险管理覆盖公司各业务条线。第四，对于业务监控，各家做法不一，单独设立风险管理部门的公司中，个别将业务的监控作为合规监测的一部分归口合规部门负责，而风险管理部门主要侧重于市场风险、信用风险的管理，例如广发。 （二）风险管理组织体系结构 各主要券商经营层面都设有风险管理委员会，风险管理部作为委员会下设的办事机构，各业务层面设有风控联系人。 国信证券的风险管理组织结构划分为四个层面，即董事会层面设立风险管理委员会，经营层面设立了风险控制委员会，部门层面设立了风险监管总部。 证券的风险管理组织结构划分为四个层面，即董事会层面设立风险控制委员会，经营层面设立了风险管理委员会（六大专业委员会之一），部门层面设立了风险管理总部，在业务层面设有风险控制岗位（风险联络员）。 （三）风险管理部门的岗位设置及人员配备（以证券为例） 证券设立风险控制部，由公司副总裁（首席风险官）分管。风险控制工作资
证券公司自营业务审计案例分析
证券公司自营业务审计案例分析 一、背景简介 （一）会计师事务所有限公司简介 K分所所属的ABC会计师事务所有限公司于199X年12月经财政部批准由吉林建元会计师事务所和中鸿信会计师事务所共同发起设立的一个具有较大规模、业务规模遍布十个省（区）的集团型社会审计中介机构。公司总部设在北京，在吉林长春、青海西宁、辽宁沈阳、海南海口、沈阳大连、山东济南及湖南长沙设立七个分所。法定代表人TY，本所具有注册会计师法定业务资质、国有特大型企业年度会计报表审计资格、证券业务资产评估资格、司法鉴定资格等。全所职业人员660余人，其中注册会计师320余人，人员素质较高，工作经验丰富，知识结构合理。 K分所接受委托对XYZ证券公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见，双方对年报审计签订了审计合同约定书。ABC会计事务所在证券公司领域拥有丰富的审计经验与业务资源，担任几家大型证券公司的审计师。事务所方面，甲作为K分所审计项目的合伙人，乙为独立合伙人，丙为项目经理签署审计意见，丁为高级审计员担任现场负责人的工作，协调指挥团队的整体运营。 （二）被审计公司简介 A营业部所属于XYZ证券股份有限公司，作为国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，经证监会批准的经营范围包括：证券的代理买卖；证券的自营和上市推荐；代理证券的还本付息和分红派息；证券投资咨询；证券的代保管、鉴证；资产管理；代理证券登记开户；发起设立证券投资基金和基金管理公司；证券的自营买卖；中国证监会批准的其他业务。公司总部在上海，公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区。由于日益严厉的监管环境与企业自身发展需要，XYZ证券股份有限公司建立了较完善的内部控制制度，经营状况良好。 现委托ABC会计师事务所K分所主要针对XYZ证券股份有限公司A营业部20X1年度的财务报表出具审计意见。 二、审计过程
证券公司寒假社会实践报告
证券公司寒假社会实践报 告 20XX年的寒假是我一生都应该铭记的假期,这个假期作为大二学生的我走出校园,走进社会,凭着自己的自信，率真，坚持不懈，于20XX年2月8日至3月2日到中国银河证券股份有限公司广州东风西证券营业部经历了大学期间的第一次专业的实习,短短的两周的实习让我受益匪浅，点点滴滴历历在目! 一、初生牛犊不怕虎 走出校园，终于迎来了大二的寒假，为了充实自己的假期，融入社会，获取社会经验，增加阅历，在家人的鼓励和支持下，我开始寻找社会实践的机会，幸运的是我从朋友那里打听到因为近期股市行情好就在离家不远的银河证券公司，不够人手，很有机会借此实习。得知这个消息时，心情是非常复杂的：自己才大二，才刚开始接触专业知识，可以说很多专业的
知识还不懂，自己能够胜任这份工作吗，而且这是第一次参加跟自己专业相关的社会实践，万一做不好怎么办?想到这里心中对社会好奇和即将接触社会的恐惧感油然而生，甚至有点想放弃这个机会去做其他社会实践。但是转念一想迟早有一天要踏入社会，接受社会的挑战，面对压力，况且自己也很想检验在大学课堂里所学到的专业知识，接触和专业相关的行业，为自己积累社会经验。而且学生时代是可以允许犯错的，等到真正踏入社会工作了，就没有机会犯错了，还没有上战场就已经做逃兵了，这不是自己的风格。于是自己突破了思想上的禁锢，勇敢地拿起电话主动联系朋友，意想不到的是在朋友的帮助下，公司很快就答应了，并告诉我第二天就过来上班，就这样本着初生牛犊不怕虎的精神成功地获得了我人生历程中珍贵的第一次实习。 二、书到用时方恨少 第二天早上，7：30分就起床，吃完早餐，简单的梳妆打扮后，怀着激动兴奋的心情加入了上班族一列。一路上自己想着《公共关系》课堂上老师教的职场礼仪，一边加快脚步，第一天上班早到会给人留下好的印象，因为证券公司办理业务时间是和市场的交易时间几乎一致的，上午9：00-11：30和中午1：00-3：
证券营销述职报告
证券营销述职报告 小编特别推荐 银行述职报告| 银行行长述职报告| 信用社主任述职报告 随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx 年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、反洗钱系统建设 根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结
合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为xxxx年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。 2、三方存管系统建设 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建
证券行业调查报告
证券行业调查报告 证券市场是资本市场的基石，股市是国民经济的晴雨表。以下是证券行业调查报告，欢迎阅读。 随着中国特色社会主义市场经济的深入发展和经济改 革的深化，我国的资本市场发展到目前具有三十多万亿市值，具有完善的投资品种(股票、债券、基金、股指期货、商品期货等)和较为合理的市场结构庞大的资本市场。未来资本市场规模将更加壮大，层次更加多级，证券市场与国际市场联动将趋强，证券品种将更加丰富，在优化社会资源配置中发挥重要作用。证券投资与管理专业是适应资本市场发展要求新兴的专业。因此，证券投资与管理专业的建设成为现阶段我国专业建设的一个重要的方向，证券投资与管理专业人才的培养对于资本市场发展至关重要。而对于高等职业学校来说，需要充分考虑到学生的知识水平及特点，本文通过充分的调研对高等职业学校证券投资与管理专业的发展提出 了相关建议，得出了高职证券投资与管理专业建设及其人才培养方案优化的相关结论。 (一) 调研的背景 职业教育肩负着培养高素质技能型人才的重任，职业教育的发展水平关系到技能型人才的质量。党中央、国务院和江苏省委、省高度重视职业教育改革与发展，为推动职业教育又好又快发展，建设一支数量足够、结构合理、素质优良
的教师队伍。定期组织专业教师培训，以带动我省职业教育 的教学改革和课程改革，更新专业教师的教学观念，共同探 索构建适应岗位需要的以职业能力为核心的教学体系，进而 提升高等职业学校的办学水平，提升高等职业学校毕业生的 就业能力和就业竞争力。 调研的本专业建设中存在的主要问题; 1、校企合作的深度和广度还不够。目前与企业的合作 办学很多还停留在纸面上、协议中，很多情况下仍局限在短 期利益和短期合作，浅层次、低水平的合作较多;长期共赢合作、企业家进课堂、教师与学生走进企业都没有深入的开 展起来;顶岗实习、跟岗训练等有待进一步落实和深化。 2、校企合作的形式和内涵还应有所创新和突破。 3、面对资本市场的新工具(如股指期货)、新形式对证券人才培养提出新要求反应较慢。 4、师资队伍还需加强，教科研能力整体不高，教师的 素质结构、专业知识结构和研判市场趋势行情的反应、判断 能力还有待进一步提高。 同时，面对企业用人难、学生择业难的尴尬局面，目前 证券投资与管理专业高等职业教育显得滞后，与社会需求存 在一定的差距，造成教学与市场需求脱节。在这种形势下， 我们需要了解社会、了解市场，因此，结合高职学生实际， 进行一次全面彻底的具有一定开拓性的市场调研很有必要
证券公司调查总结报告1
对华西证券的调查报告 学校：大连广播电视大 专业：09秋金融（本） 学号：0921201250031 姓名：王磊
对华西证券的调查报告 一、单位概况 华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。 华西证券有限责任公司于2000年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字 [2000]133号文批准，由四川省证券股份有限公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。 目前公司出资人总数为35家，其中上市公司6家，非上市国有企业10家，其他19家；其中，泸州老窖股份有限公司持股比例为34.86%，是公司的第一大股东和实际控制人。其他大股东还包括四川华能太平驿水电有限责任公司、剑南春集团、都江堰电力公司、剑南春融信投资有限公司、五粮液酒厂、涪陵投资集团和四川明星电力股份有限公司等。 华西证券拥有证券营业部52家，公司营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大连、上海、杭州、广州和深圳等地，员工3000余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国证监会批准的其他业务等。公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的华西期货有限责任公司及开展直投业务的华西金智投资有限责任公司。 公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自2004年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国证监会风险监控的要求。 二、经营管理特点 1、经纪业务 华西证券虽然是四川省内唯一的一家综合类券商，但在川外的部分营业部也在当地中央广播电视大学 开放教育试点和人才模式改革 本科毕业论文
证券公司经纪类业务的审计方法
证券公司经纪类业务的审计方法 2009-08-27 22:30 刘明学 近年来，我国证券市场上除了上市公司出现了较多问题外，证券公司的经营风险问题也层出无穷。证券公司经营风险一般表现为因在经纪业务中挪用大量客户保证金、向社会发行个人柜台债、违规国债回购及违规将客户托管的债券套现炒股等，而出现资金链断裂，从而直接导致证券公司行政关闭或被托管。本文就注册会计师如何规避证券公司经纪类业务的审计风险及证券公司经纪类业务相应的审计方法谈几点看法。 一、对内部控制的符合性测试 作为高风险行业，证券公司内部控制的健全性、合理性、制衡性、独立性对证券公司风险控制的重要意义是不言而喻的，因此注册会计师在对证券公司经纪业务审计时，首先应对经纪业务的内部控制进行测试评价，分析其内部控制是否能重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、结算风险等以及其对会计报表的影响程度。对内部控制的测试，应首先了解其控制环境，然后再按照证券公司经纪业务的开户环节、委托交易环节、清算交割环节、客户资金管理环节等不同业务环节进行测试。 (一)对控制环境的了解: 了解的内容主要包括与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，是否实行双人负责制;是否建立严格的授权制度，是否明确各类印章的使用权限和程序，健全印章的保管和使用登记责任制度;网上交易系统是否采用防火墙、入侵检测等措施保障网络安全，采用高强加密等有效技术手段，防止客户数据被窃取、篡改;修改客户资料、设置账户状态、重置和删除密码时，是否履行了必要的审批或事后确认手续，并进行了备查记录;是否建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，切实防止出现账外经营、账目不清等问题;是否建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门是否对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警;是否定期、不定期地对证券交易系统、财务系统和清算系统进行检查，以加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算公司、商业银行等提供的信息相符。 (二)对业务环节的测试: 1.开户环节:注册会计师可通过抽查证券公司开户资料、指定交易和转托管协议及将有关客户资料与交易清算系统有关资料核对等方式对证券公司开户环节进行测试，测试的内容主要包括开户手续是否齐全;是否按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性;开户资料是否装订归档管理;指定交易和转托管协议 内容是否合规;是否存在擅自为一个投资者提供多个股票账户或资金账户等违规情形。 2.委托交易环节:注册会计师可通过抽查委托交易有关书面资料、交易记录、代理协议等方式对证券公司委托交易环节进行测试，测试的内容应主要包括客户委托手续是否齐全;代理委托操作是否查验了代理人身份证并留存其复印件;代 理客户申购新股或认购新股，是否签订了代理协议;有无全权代理的证券资金账户;委托交易单中是否存在全权委托条款;委托单证是否按规定进行保管。 3.清算交割环节:注册会计师可通过抽查清算交割日志、证券登记结算机构
证券公司寒假社会实践报告
证券公司寒假社会实践报告 二、书到用时方恨少 上班的第一天给了我当头一棒，发现自己的知识是由此的贫乏，经过实习才发现金融是实践性非常强的学科，而且学校里学的知识是多么地有用，以前在学校的时候不懂得知识的珍贵，总以为自己学得差不多了，经过实践检验，发现自己学校里真正学到的东西太少了，要是平时上课认真学习《金融市场学》《证券投资技术分析》，少开点小差，多向老师请教，今天就不会有这样的懊恼和自责了，这次终于深刻地体会到什么叫做书到用时方恨少了!所以一回到家，马上上网查资料，并且为自己准备了一本小小的记事本，记录每天学习到的知识，上班中碰到的问题，有不明白的就记录下来，等回到家就上网查资料，问父母，当实习结束的时候，笔记本记了差不多一大半，同时也记录了我的一点一滴的进步。 是自己不懂就多留心看看他们是怎么做的，多观察，多动脑，多总结。记得第一次，小玲姐(公司的员工)输入电脑的柜员代码和密码办理业务的时候，我在旁边看着，默默地记在心上，第二次，我不用问小玲姐，直接输入了代码和密码，就开始工作了，但是试想如果每次办理业务的时候都要问代码和密码是多少，而且告诉了你又不留心记在心上的话，别人
就会觉得这个实习生不动脑，领悟能力不高!由于自己从来没有操作过复印机，就留心看别人怎么复印的，按哪个键，放纸张时是正面向上还是反面向上，慢慢熟悉后自己也能熟练的操作复印机了。在业务上，自己不懂的就多问小简和小仪以及部门同事，慢慢地自己也掌握了开卡开户的程序，哪些业务该提供对应的哪些资料，刚开始的时候自己还有拿错资料的时候，几天过后凭着自己的观察和细心，以及善于发现问题，总结规律，几乎能够准确地提供资料了。在客户的日常咨询中，也通过每天的“补习”，几乎能够解答客户日常交易碰到的问题，如果确实自己解决不了的只好请出本公司的同事来，而自己也掌握了新的知识。最后，自己在短短的最后几天学会了如何开股东卡，如何开开放式基金帐户。所以实习结束的时候，自己已经几乎熟练地掌握业务。 四、2月27日，黑色星期二—生动的专业教育课 20xx年2月27日，是中国股市应该铭记的日子! 经历了大年三十至年初九的股市休息后，春节后的第二个交易日，我照常来上班，开市后不久，就发现前来现场看盘和在电脑上委托买卖的股民们发生了一点异常和躁动，下午又有很多客户来投诉说电话交易有一段时间一直打不通。我感到奇怪，因为这是我上班以来一直都没有碰到过的现象，难道是股市出现了大变化。我留心地看了一下旁边电脑显示的大盘走势，惊讶地发现大盘出现了大幅度的下跌。收市后，
证券公司经理述职报告_0
证券公司经理述职报告 各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！ 2014年，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭复杂的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我认真贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门管理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查：一、深入学习，加强思想建设：本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于市场营销部经理。一年来，面对工作的换任，本人能及时
的调整心态，并且积极的摄取新职位的重点以便能好的胜任本职工作。在思想上，我一直保持着先进的观念，并且能于上级领导保持一致，而且能够自觉的通过学习，提高自身的政治理论思想素质，做到率先垂范，当好团队领头人。在工作上，我能严格遵守公司的各项规章制度，尊重领导、团结同志，以脚踏实地的工作作风和认真负责的工作态度，加强交流，做到取人之长，补己之短。在学习上，我始终坚持“多听、多看、多问、多想”，除了平时抓紧时间学习有关业务知识外，还积极参加积极参加我公司组织的各项学习活动，真正的做到了用自己的实际行动提升服务能力和实践本领。在管理上做到了办事不越权、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下压，责任不躲避、不推诿。真正做到了让领导放心、上下级称心、全体员工顺心，保持了融洽的工作气氛，形成了和谐、默契的工作氛围。二、务实基础，积极做好本职工作：今年，面