银行间外汇市场入市及服务指引

银行间外汇市场入市及服务指引

中国外汇交易中心

二〇一五年四月

目录

一、申请银行间人民币外汇即期会员 (4)

（一）资格条件 (4)

1、金融机构 (4)

2、非金融企业 (4)

3、需集中办理集团内部成员资金入市的非银行金融机构集团 (4)

4、需集中办理集团内部成员资金入市的非金融企业集团 (5)

（二）申请程序 (5)

1、金融机构 (5)

2、非金融企业 (6)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (6)

1、金融机构 (6)

2、非金融企业（或集团公司） (8)

二、申请银行间人民币外汇衍生品会员 (9)

（一）资格条件 (9)

（二）申请程序 (10)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (10)

三、申请交易中心交易确认服务 (10)

（一）申请条件 (10)

（二）申请程序 (11)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (11)

四、申请银行间人民币外汇市场尝试做市资格 (11)

（一）资格条件 (11)

（二）申请程序 (12)

（三）申请材料（复印件需加盖公章） (12)

五、申请银行间人民币外汇市场即期/远期掉期做市商 (13)

（一）资格条件 (13)

（二）申请程序 (14)

（三）申请材料（复印件需加盖公章） (14)

六、申请银行间人民币外汇市场综合做市商 (14)

（一）资格条件 (15)

（二）申请程序 (15)

七、申请银行间外币对会员 (16)

（一）资格条件 (16)

（二）申请程序 (16)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖法人公章） (17)

八、申请银行间外币拆借会员 (18)

（一）资格条件 (18)

（二）申请程序 (18)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (19)

九、申请银行间外币对市场做市商 (19)

（一）资格条件 (19)

（二）申请程序 (20)

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (20)

十、申请退市 (21)

（一）退市条件 (21)

（二）退市程序 (21)

（三）申请退市材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章） (21)

十一、交易系统运行环境 (21)

（一）网络要求 (22)

（二）软硬件配置 (22)

（三）防火墙配置 (22)

（四）其它技术资料 (22)

十二、参加银行间外汇市场所需费用 (22)

十三、申请会员名称变更 (23)

（一）申请条件 (23)

（二）申请材料及程序 (23)

十四、申请外汇交易数字证书 (24)

（一）申请条件 (24)

（二）申请材料及程序 (24)

十五、申请专线及专线扩容 (24)

（一）申请条件 (25)

（二）申请材料和程序 (25)

十六、申请终端变更 (25)

（一）申请条件 (25)

（二）申请材料和程序 (25)

十七、申请增加交易币种 (25)

（一）申请条件 (26)

（二）申请材料和程序 (26)

十八、申请外汇交易系统客户数据直通服务（CSTP） (26)

（一）申请条件 (26)

（二）申请材料和程序 (26)

十九、申请外汇市场数据服务（CMDS） (27)

（一）申请条件 (27)

（二）申请材料和程序 (27)

二十、申请银行间外汇市场做市API (28)

（一）申请条件 (28)

（二）申请材料和程序 (29)

二十一、外汇交易系统用户实名认证 (30)

（一）申请条件 (30)

（二）申请材料和程序 (30)

（三）应急流程 (30)

一、申请银行间人民币外汇即期会员

（一）资格条件

1、金融机构

经国家外汇管理局批准取得即期结售汇业务资格的境内金融机构可向中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）申请银行间人民币外汇即期会员资格。

2、非金融企业

非金融企业符合以下条件的，可以向交易中心申请人民币外汇即期会员资格，进入银行间即期外汇市场交易：

（1）上年度经常项目跨境外汇收支25亿美元或者货物贸易进出口总额20亿美元以上；

（2）具有2名以上从事外汇交易的专业人员；

（3）具备与银行间外汇市场联网的电子交易系统；

（4）自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为；

（5）外汇局规定的其他条件。

3、需集中办理集团内部成员资金入市的非银行金融机构集团

（1）对于需集中办理集团内部成员资金入市交易的非银行金融机构集团，其注册资本金按集团境内所有成员汇总计算，由集团一级法人或其授权机构统一申请银行间即期外汇市场会员资格；

（2）对于集团不统一申请即期外汇市场会员资格的非银行金融机构，可独立申请银行间即期外汇市场会员资格，但不得为集团内其他成员办理入市交易。

4、需集中办理集团内部成员资金入市的非金融企业集团

（1）对于需集中办理集团内部成员资金入市交易且没有下设财务公司的非金融企业集团，应对集团内部外汇资金实行集中管理，其贸易总额和经常项目跨境外汇收支规模按集团境内所有成员汇总计算，由集团公司一级法人统一申请银行间即期外汇市场会员资格；

（2）对于下设财务公司的非金融企业集团，应由财务公司申请会员资格，入市资格条件和申请程序按非银行金融机构办理，集团内部成员资金入市交易均由财务公司集中办理，集团公司不得重复申请银行间即期外汇市场会员资格。

（二）申请程序

1、金融机构

（1）申请机构申请材料[需提供的申请材料见（三）1]齐全且符合法定形式要求的，交易中心向其发送会员协议。

（2）金融机构应在签收之日起10个工作日内签署会员协议并协助办理相关手续。

（3）交易中心在收到签署完毕的会员协议及完成相关手续后，书面通知其银行间人民币外汇即期会员资格生效日期。

（4）银行间人民币外汇即期会员应签署《银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引》。交易中心将不定期向市场公布签署机构名单。

2、非金融企业

（1）非金融企业申请银行间人民币外汇即期会员资格，须先向交易中心提出申请[需提供的申请材料见（三）2]，由交易中心初审合格后报外汇局备案；初审不合格的，交易中心以电话形式通知该企业，并告知当地分中心。在特定情况下，非金融企业可直接向外汇局提出申请。

（2）外汇局在收到交易中心的备案申请材料或在特定情况下收到非金融企业的直接申请材料后，将在15个工作日之内对材料予以审核，对符合条件的企业出具备案通知书；对不符合条件的企业出具不予备案通知书并同时注明原因。

（3）被外汇局同意备案的非金融企业应在签收之日起10个工作日内签署会员协议并协助办理相关手续。

（4）交易中心在收到签署完毕的会员协议及完成相关手续后，书面通知其银行间人民币外汇即期会员资格生效日期。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章）

1、金融机构

仅申请询价交易权限：

（1）申请报告；

（2）营业执照复印件；

（3）组织机构代码证复印件；

（4）金融业务资格证明文件复印件；

（5）外汇业务资格证明文件复印件；

（6）结售汇业务资格证明文件复印件；

（7）参与银行间外汇市场交易的内部操作规程（包括但不限于业务操作流程、统计报告制度、会计核算制度等）；

（8）参与银行间外汇市场交易的风险管理制度；

（9）《银行间外汇市场人民币外汇会员基本情况表》；

（10）《中国外汇交易中心入网退网申请表》；

（11）《外汇交易系统数字证书申请表》；

（12）两名以上银行间外汇市场交易员资格证书复印件；

（13）相关业务主管人员和主要交易人员名单、履历、联系方式及所获得的相关资格证书；

（14）交易中心要求提供的其他材料。

申请竞价及询价交易权限（申请材料一式两份）：

在递交申请询价交易权限所有材料基础上，还需提供：

（1）本机构概况（包括但不限于结售汇或外币买卖等业务开展情况说明、信用限额需求额度等）；

（2）近期知名机构出具的评级报告（如有）；

（3）最近两个会计年度（首次进入银行间市场的会员需提供三个会计年度）经审计的财务报告（书面打印并盖骑缝公章），包括资产负债表、利润表、现金流量表、相关详细附注以及公司运营情况和风险管理情况；

（4）外国银行境内分行（港、澳、台参照执行）还应提供国内金融监管部门对其营运资本的有关批复文件复印件；

（5）《银行间外汇市场会员清算帐户信息情况表》；

（6）交易中心要求提供的其他材料。

2、非金融企业（或集团公司）

（1）书面申请报告，并在报告中说明申请目的、人员和交易系统配备等情况；

（2）上年度经常项目跨境外汇收支和货物贸易进出口总额等有关情况的报告，包括贸易方式、主要贸易产品、主要进出口市场等；

（3）上年度外汇收支和结售汇业务情况，包括月度和年度外汇收支情况和结售汇情况；

（4）非金融企业（或集团公司）法人或者下属财务公司所在地外汇管理部门对申请前两年外汇管理合规情况的证明；

（5）参与银行间即期外汇市场交易的内部管理制度，包括交易操作规程、风险管理规定、业务权限管理规定等；

（6）企业集团内部外汇资金集中管理制度（对无需集中办理集团内部成员资金入市交易的企业集团可不报此材料）；

（7）《银行间外汇市场人民币外汇即期会员基本情况表》；

（8）《银行间外汇市场会员清算帐户信息情况表》（未申请做竞价交易的无需提供）；

（9）《外汇交易系统会员入网/退网申请表》（无论是否自行办理均需提供）；

（10）《外汇交易系统数字证书申请表》；

（11）外汇局或交易中心要求提供的其他文件和资料。

二、申请银行间人民币外汇衍生品会员

（一）资格条件

具备银行间外汇市场即期会员资格且取得相关金融监管部门批准的衍生品业务资格的金融机构可根据业务需要单独或一并申请各类银行间人民币外汇衍生品会员（包括远期、掉期、货币掉期及期权会员资格）。

申请机构申请材料齐全且符合法定形式要求的，交易中心将书面通知其银行间人民币外汇衍生品会员资格生效日期。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章）（1）申请报告；

（2）衍生品交易业务资格证明文件复印件；

（3）参与银行间人民币外汇衍生品交易的内部操作规程（包括但不限于业务操作流程、统计报告制度、会计核算制度等）；

（4）参与银行间人民币外汇衍生品交易的风险管理制度；

（5）《银行间外汇市场人民币外汇衍生品会员基本信息表》；

（6）相关业务主管人员和主要交易人员名单、履历、联系方式及所获得的相关资格证书；

（7）交易中心要求提供的其他材料。

三、申请交易中心交易确认服务

（一）申请条件

银行间外汇市场会员（包括做市商）均可申请。

1、会员申请交易中心交易确认服务，须向交易中心提出申请[需提供的申请材料见（三）]，由交易中心审核批准。

2、审核批准的会员，须与交易中心签署《中国外汇交易中心交易确认服务协议》。

3、完成协议签署的会员，须按要求参加培训并进行后续各项准备事宜。

4、交易中心确认各项准备事宜完成后，同意其参与交易中心交易确认服务，同时发布市场公告。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章）

1、《中国外汇交易中心交易确认服务申请表》；

2、《外汇交易系统数字证书申请表》

3、营业执照复印件；

4、交易中心要求提供的其他文件和资料。

四、申请银行间人民币外汇市场尝试做市资格

（一）资格条件

1、取得银行间人民币外汇市场会员资格两年（含）以上的银行类金融机构；

2、单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》在最具做市潜力会员中连续排名前三名；

3、集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在2亿美元（含）以上；

4、具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；

5、遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；

6、外汇局规定的其他条件。

（二）申请程序

1、符合银行间人民币外汇市场尝试做市资格条件的市场会员，可向外汇局申请即期或远期掉期尝试做市资格[需提供的申请材料见（三）]；

2、外汇局审查材料后，做出备案或不备案的决定，抄送人民银行、交易中心；

3、交易中心在收到备案通知书后，为其开通相应交易品种的双向报价功能，并发布尝试做市公告。

（三）申请材料（复印件需加盖公章）

1、承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；

2、符合银行间人民币外汇市场尝试做市资格条件的可行性分析报告；

3、外汇局要求提供的其他材料和文件。

五、申请银行间人民币外汇市场即期/远期掉期做市商

（一）资格条件

1、在申请做市的交易品种上尝试做市两年以上，具备必要的经验和能力。2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间人民币外汇市场做市商资格的银行，在银行间远期、外汇掉期、货币掉期市场开展双边报价交易的时间视为其尝试做市时间；

2、单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的做市品种客观指标评分和外汇局评分两项综合得分，在全部尝试做市机构中排名前三名，且高于评分最低的做市商；

3、集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限5亿美元（含）以上；

4、具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；

5、遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；

6、外汇局规定的其他条件。

（二）申请程序

1、符合银行间人民币外汇市场即期/远期掉期做市商条件并愿意承担银行间人民币外汇市场做市义务的相应品种尝试做市机构，由其总行或有头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请[需提供的申请材料见（三）]；

2、外汇局审查材料后，做出备案或不备案的决定，抄送人民银行、交易中心；

3、经外汇局备案的尝试做市机构应当在收到备案通知书后15个工作日内签署《做市主协议》并办理相关手续，逾期未签署协议和办理相关手续的，视为自动放弃申请银行间人民币外汇市场即期/远期掉期做市商资格。

4、交易中心收到签署完毕的《做市主协议》后，为其添加相应权限，并发布做市公告。

（三）申请材料（复印件需加盖公章）

1、承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；

2、符合银行间人民币外汇市场即期/远期掉期做市商基本条件的可行性分析报告；

3、外汇局要求提供的其他材料和文件。

六、申请银行间人民币外汇市场综合做市商

（一）资格条件

1、取得银行间人民币外汇市场即期、远期掉期做市商资格三年（含）以上；

2、单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的即期和远期掉期客观指标评分和外汇局评分两项综合得分，在全部做市商和尝试做市机构中排名前10名；

3、单个评选周期内，全行境内代客跨境收支规模在全部银行中连续排名前20名；

4、外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在10亿美元（含）以上；

5、具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；

6、遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；

7、有4名以上具有交易中心颁发的银行间外汇市场交易员资格证书的交易员，岗位设置合理，职责明确；

8、外汇局规定的其他条件。

（二）申请程序

1、符合银行间人民币外汇市场综合做市商条件并愿意承担银行间人民币外汇市场做市义务的即期、远期掉期做市商，由其总行或有

头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请[需提供的申请材料见（三）]；

2、外汇局审查材料后，做出备案或不备案的决定，抄送人民银行、交易中心；

3、交易中心在收到备案通知书后，为其开通相应权限，并发布做市公告。

（三）申请材料（复印件需加盖公章）

1、承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；

2、符合银行间人民币外汇市场综合做市商基本条件的可行性分析报告；

3、外汇局要求提供的其他材料和文件。

七、申请银行间外币对会员

（一）资格条件

具有自营或代客外汇买卖业务的银行、非银行金融机构、非金融企业，或其授权分支机构，可申请成为银行间外币对会员。

（二）申请程序

符合条件的机构须向交易中心申请[需提供的申请材料见（三）]，由交易中心审查批准。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖法人公章） 申请竞价及询价交易权限（申请材料一式两份）：

1、《外币买卖会员基本情况表》；

2、《银行间外汇市场会员清算帐户信息情况表》；

3、授信资料：

（1）本机构概况（包括结售汇、外币买卖等业务开展情况说明、对我中心信用限额或交易限额的需求额度等）；

（2）经年检的法人营业执照复印件；

（3）金融机构营业许可证复印件；

（4）组织机构代码证复印件；

（5）国内金融监管部门对其经营外币业务的有关批复文件复印件；

（6）最近两个会计年度（首次进入银行间市场的会员需提供三个会计年度）经审计的财务报告（电子版一份，纸质版2份并盖骑缝公章），包括资产负债表、利润表、现金流量表、相关详细附注以及公司运营情况和风险管理情况；

（7）外国银行境内分行（港、澳、台参照执行）还应提供国内金融监管部门对其营运资本的有关批复文件复印件；

4、交易中心要求提供的其他文件和资料。

仅申请询价交易权限：

1、正式申请，内容应包括本机构概况及结售汇、外币买卖等业务开展情况、加入外币对市场的必要性、对外币对交易币种要求、申请开通币种的需求情况等的说明；

2、《银行间外汇市场外币对会员基本情况表》；

3、机构基本材料，包括经年检的法人营业执照复印件、金融机构营业许可证复印件、组织机构代码证复印件以及国内金融监管部门对其经营外币业务的有关批复文件复印件；

4、交易中心要求提供的其他文件和资料。

八、申请银行间外币拆借会员

（一）资格条件

具有外币拆借业务资格的银行、非银行金融机构，或其授权分支机构，可申请成为银行间外币拆借会员。

（二）申请程序

符合条件的机构须向交易中心申请[需提供的申请材料见（三）]，由交易中心审查批准。申请被批准的，交易中心将办理正式发文，同意其成为银行间外币拆借会员，并抄送分中心，同时发布市场公告；申请未被批准的，交易中心以书面形式通知该机构，并告知当地分中心。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章）

1、《外币拆借会员基本信息表》；

2、本机构概况（非独立法人资格的分支机构应提供上级行的授权文件）；

3、经年检的法人营业执照复印件；

4、金融机构法人许可证复印件；

5、主管部门经营外币拆借业务的有关批复文件复印件；

6、《外汇交易系统会员入网/退网申请表》1

7、《外汇交易系统数字证书申请表》；

2九、申请银行间外币对市场做市商；

8、交易中心要求提供的其他文件和资料。

（一）资格条件

1、在国际外汇市场享有较强实力和较好声誉；

2、在电子外汇交易平台方面具有丰富的业务和技术经验；

3、积极参与中国外汇市场建设，实行积极的中国市场战略。

1申请机构已是外汇市场会员的，如不需增加终端则无需提供《外汇交易系统会员入网/退网申请表》。

2申请机构已是外汇市场会员的，如不需增加终端及数字证书则无需提供《外汇交易系统会员入网/退网申请表》及《外汇交易系统数字证书申请表》。

（二）申请程序

1、符合银行间外币对市场做市商基本条件并愿意承担银行间外币对市场做市义务的机构，向交易中心提出申请[需提供的申请材料见（三）]；

2、交易中心对申请材料审查后，并与申请机构进行深入沟通了解，评估其做市资格；

3、对评估合格的机构，交易中心会发送正式书面批复；

4、交易中心收到签署完毕的《做市主协议》，并完成对做市商系统的验收测试后，发文公告其成为外币对做市商。

（三）申请材料（相关表格可通过中国货币网下载，复印件需加盖公章）

1、正式申请函；

2、本机构基本情况介绍（包括国际外汇市场表现、电子交易平台经验和对中国外汇市场的参与等）；

3、本机构外汇业务、电子平台相关介绍材料；

4、本机构在中国外汇市场方面的发展情况介绍；

5、机构信息表，包括《外汇交易系统数字证书申请表》、《银行间外汇市场会员清算帐户信息情况表》及《外汇交易系统会员入网退网申请表》；

6、最近年度审计报告。