科创板条件
科创板开通条件的关键，没有太多的讲究，但是，最重要的是，你只需要记住这两个数字就行了：50万、24个月。50万是指在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元；24个月是指参与证券交易24个月以上。
科创板企业上市财务审核标准与规则.docx
. 科创板企业上市财务审核标准与规则 上海证券交易所于3月3日晚间发布《上海证券交易所科创板股 票发行上市审核问答》，审核问题共16条，有关会计师核查要 求的问题摘录如下： 1、针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累 计未弥补亏损的情形，在信息披露面有什么特别要求？ 答：（一）发行人信息披露要求 1.原因分析 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应结合行业 特点分析并披露该等情形的成因，如：产品仍处研发阶段，未形 成实际销售；产品尚处于推广阶段，未取得客户广泛认同；产品与同行业公司相比技术含量或品质仍有差距，未产生竞争优 势；产品产销量较小，单位成本较高或期间费用率较高，尚未体 现规模效应；产品已趋于成熟并在报告期实现盈利，但由于前期 亏损较多，导致最近一期仍存在累计未弥补亏损；其他原因。发行人还应说明尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是偶发 性因素，还是经常性因素导致。 2.影响分析
发行人应充分披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损对 公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战 略性投入、生产经营可持续性等面的影响。 3.趋势分析 尚未盈利的发行人应当披露未来是否可实现盈利的前瞻性信息， 对其产品、服务或者业务的发展趋势、研发阶段以及达到盈亏 平衡状态时主要经营要素需要达到的水平进行预测，并披露相关 假设基础；存在累计未弥补亏损的发行人应当分析并披露在上市后的变动趋势。披露前瞻性信息时应当声明其假设的数据基础 及相关预测具有重大不确定性，提醒投资者进行投资决策时应谨 慎使用。 4.风险因素 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应充分披露 相关风险因素，包括但不限于：未来一定期间无法盈利或无法进 行利润分配的风险，收入无法按计划增长的风险，研发失败的风 险，产品或服务无法得到客户认同的风险，资金状况、业务拓展、 人才引进、团队稳定、研发投入等面受到限制或影响的风险等。 未盈利状态持续存在或累计未弥补亏损继续扩大的，应分析触发 退市条件的可能性，并充分披露相关风险。 5.投资者保护措施及承诺 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应当披露依 法落实保护投资者合法权益规定的各项措施；还应披露本次发行
科创板挂牌条件
科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显着的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范
7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性
A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值 1.增强股权合理流动性，获得公允的市场价格； 2.获得更多的投资关注，提高议价能力，实现股权增值； 3.丰富股东股权退出机制，满足股东多种需求； 4.定向增资提升股东创业激情。 （三）规范公司治理，提升管理水平
科创板开户必备检验测试题及其规范标准答案
科创板开户必备投资知识测试题库 单选题： 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股
科创板箭在弦上
科创板箭在弦上 “新三板”刚刚热起来，有“四新板”之称的科创板又来了。 在5 月底上海发布加快建设科创中心22 条意见全文，提出在上海股权托管交易中心（下称上海股交中心）设立科技创新专板（下称科创板）后，日前，媒体上已经流传出科创板的挂牌企业范围、财务指标要求、个人投资门槛和上市机制等关键信息。 据悉，科创板将面向科技型创新型中小企业，首批挂牌企业来自张江高科技园区；相比上海证券交易所计划推出的战略新兴板（下称新兴板），科创板挂牌企业的财务标准大幅降低，只需符合净资产不低于300 万元的股份制公司等条件，且首创“基础性挂牌条件+可选择的个性化挂牌条件” 的双线模式；其对个人投资者的门槛非常低，要求金融资产在50 万元以上，并将设50%的涨跌幅限制；科创板将率先实行注册制，此外可能向上对接新兴板建立转板机制。 有报道称，6月18日，维氏盾征信已与上海股交中心推荐机构瑞紫投资合作签约，即将首批登陆科创板，预计10 月份左右可以正式挂牌。目前，企业征信尤其是互联网企业征信在国内尚属空白，业内人士预计，这一块的市场规模有
500 亿元左右。 这也意味着科创板或于今年三季度推出。令人眼花缭乱的各 种“板” 5月25日，上海市委《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》获得通过，次日，22 条意见全文正式对外公布。 其中，意见强调要推动科技与金融紧密结合，提出要加快在上海证券交易所设立“战略新兴板” ，推动尚未盈利但具有一定规模的科技创新企业上市。争取在上海股交中心设立科创板，支持中小型科技创新创业企业挂牌。 6月16日，国务院发布的《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》也明确提出，推动在上交所建立战略新兴板。 根据媒体6 月17 日的报道，上海股交中心创新业务部（筹）总监陈妍介绍，俗称“四新板”的科创板，与新兴板（将作为一个新的板块，独立于主板市场）有所不同，后者将面向已经跨越创业阶段进入高速成长阶段、具有一定规模的企业，而前者将重点面向尚未进入成熟期但具有成长潜力，且满足有关规范性及科技型、创新型特征中小企业。 对比来看，主板被看作是一板市场，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。深交所的创业板被称为二板市场，上市公司大多从事高科技业务，
科创板企业上市财务审核标准与规则
科创板企业上市财务审核标准与规则 上海证券交易所于3月3日晚间发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》，审核问题共16条，有关会计师核查要求的问题摘录如下： 1、针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，在信息披露方面有什么特别要求？ 答：（一）发行人信息披露要求 1.原因分析 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应结合行业特点分析并披露该等情形的成因，如：产品仍处研发阶段，未形成实际销售；产品尚处于推广阶段，未取得客户广泛认同；产品与同行业公司相比技术含量或品质仍有差距，未产生竞争优势；产品产销量较小，单位成本较高或期间费用率较高，尚未体现规模效应；产品已趋于成熟并在报告期内实现盈利，但由于前期亏损较多，导致最近一期仍存在累计未弥补亏损；其他原因。发行人还应说明尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是偶发性因素，还是经常性因素导致。 2.影响分析 发行人应充分披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响。 3.趋势分析 尚未盈利的发行人应当披露未来是否可实现盈利的前瞻性信息，对其产品、服务或者业务的发展趋势、研发阶段以及达到盈亏平衡状态时主要经营要素需要达到的水平进行预测，并披露相关假设基础；存在累计未弥补亏损的发行人应当分析并披露在上市后的变动趋势。披露前瞻性信息时应当声明其假设的数据基础及相关预测具有重大不确定性，提醒投资者进行投资决策时应谨慎使用。 4.风险因素 尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人，应充分披露相关风险因素，包括但不限于：未来一定期间无法盈利或无法进
科创板挂牌条件
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 挂牌条件适用基本标准指引（试行） 第一条为进一步明确申请挂牌公司进入上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）挂牌条件以及要求，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》等有关规定，制定本指引。 第二条申请挂牌公司申请在科技创新板挂牌，应具备以下条件：（一）属于科技型、创新型股份有限公司； （二）具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模； （三）公司治理结构完善，运作规范； （四）公司股权归属清晰； （五）上股交要求的其他条件。 第三条本指引第二条第（一）项所指“科技型”公司应至少具备以下条件之一： （一）公司研发投入强度不低于3%，其中公司研发投入强度是指公司经审计的最近一年（或一期）研发经费支出与同年（期）营业收入的比例； （二）公司直接从事研发的科技人员占比不低于10%，其中直接从事研发的科技人员占比是指公司最近一年（或一期）掌握某种专门科学技术知识、技能的研发人员、技术人员占同年（期）公司职工总数的
比例； （三）公司高新技术产值占营业收入的比例不低于50%，其中高新技术产值占营业收入的比例是指公司经审计的最近一年（或一期）生产的高新技术产品或提供高新技术劳务所产生的营业收入占同年（期）全部营业收入的比例； （四）公司具有自主知识产权，包括公司自主研发或通过受让方式取得的发明专利、著作权等。 第四条本指引第二条第（一）项所指“创新型”公司应符合《上海“四新”经济发展绿皮书》导向，属于上海“四新”经济热点领域，具有“新技术、新模式、新业态、新产业”特征。 第五条不满足本指引第三条、第四条所述“科技型”、“创新型”条件的公司，可充分披露其“科技型”、“创新型”的特征，并由其聘请的具有科技创新板推荐业务资格的中介机构（以下简称“推荐机构”）发表专业意见。 第六条本指引第二条第（一）项所指“股份有限公司”，是指在中华人民共和国境内依法设立的股份有限公司。 第七条本指引第二条第（二）项所指“较强自主创新能力”的公司可表现为尚未实现收入或盈利，但至少满足以下条件之一：（一）公司经研发后取得明显的技术突破； （二）公司拥有自主知识产权的核心技术； （三）公司获批取得特许经营资质。 第八条本指引第二条第（二）项所指“较高成长性”为完成了前
科创板挂牌转让的推荐服务合同协议书范本
本协议由以下各方在签订： 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 鉴于： 一、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司； 二、乙方为已取得上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（“科创板”）推荐业务资格的股份有限公司/有限公司。甲方委托乙方担任其公司股份于科创板挂牌转让的推荐机构，负责推荐甲方进入科创板挂牌进行股份转让，并在挂牌后对甲方进行持续督导。根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统业务指引（试行）》相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议： 第一章释义 除另有约定外，本协议中下列词语仅具有本章所赋予的含义： （1）上海股交中心是指上海股权托管交易中心股份有限公司； （2）推荐机构是指推荐企业进入上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌、提供非公开发行等相关服务，并负责持续督导挂牌公司规范运作的中介机构； （3）《管理办法》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》；（4）《挂牌业务规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）》； （5）《业务资格管理规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统中介机构业务资格管理规则（试行）》；
（6）《信息披露规则》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统信息披露规则（试行）》； （7）《持续督导指引》是指《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统推荐机构持续督导业务指引（试行）》； （8）高级管理人员是指被《公司法》、甲方《公司章程》认定之甲方经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等公司人员。 第二章甲方的承诺及权利、义务 第1条甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心科技创新企业股份转让系统挂牌进行股份转让的推荐机构，向乙方作出如下承诺： （一）保证遵守《管理办法》、《挂牌业务规则》、《信息披露规则》等相关规定，并遵守就股份转让事项对上海股交中心等作出的相关承诺，乙方依据《管理办法》及相关业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务。 （二）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，确保所有股东，特别是中小股东充分行使法律、行政法规及公司章程等公司内部治理文件所规定的合法权利。 （三）在同等条件下，优先选择乙方为其非公开发行、并购重组等提供服务。 第2条甲方就委托乙方担任其公司在科创板挂牌进行股份转让的推荐机构，享有以下权利：（一）甲方及其董事、监事、高级管理人员和负责信息披露事务人员有权就股份转让相关业务规则获得乙方辅导或咨询。 （二）甲方有权在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。 第3条甲方就委托乙方担任其公司在科创板挂牌进行股份转让的推荐机构，应履行以下义务：（一）积极配合乙方的推荐挂牌申请工作，及时、完整地向乙方提交申请所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（二）保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误造成甲方股东发生股权争议或纠纷的，由甲方承担由此产生的全部责任。 （三）严格按照《信息披露规则》等有关规定，履行信息披露义务。 （四）甲方及其董事会全体成员须保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、
科创板开户试题及答案
1 、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 A. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B. 具有6个月以上的证券交易经验 C. 参与证券交易24 个月以上的条件（ B ）。日均不低于人民币 D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2 、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A 股证券账户 C.在证券公司开立的TA 账户 D.深市证券账户 3 、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（ D ）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4 、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的 是 A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 （D）。 至11:30 、 13:00至 15:30 B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格 5 、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 定价委托指令 交易的申报（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6 、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（ C）。 A. 上交所对科创板股票竞价交易实行20% 的价格涨跌幅限制 B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20% 的涨跌幅限制 7 、科创板股票自（ D ）起可作为融资融券标的。 A 、上市交易满1个月 B 、上市交易满2个月 C 、上市交易满3个月 D 、上市首日 8 、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（ D ）。 A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股 C. 卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股 9 、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。
科创板：最全上市细则解读和上市攻略
科创板：最全上市细则解读和上市攻略 导读：1月30日，证监会官网正式发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，上交所官网发布了相关上市规则，备受瞩目的科创板将正式落地。 证监会和上交所则将同步发布8项配套规则，包括： 证监会配套发布的2项配套规则分别为：《科创板公司首次公开发行注册管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法》。 上交所将配套发布的6项配套规则包括：科创板发行承销办法、科创板上市规则、科创板发行上市审核规则、科创板交易特别规定、上交所上市委管理办法、上交所科技创新咨询委工作规则。 除《实施意见》外，其余8项配套规章制度都自即日起向社会公开征求意见。征求意见期为30个自然日。征求意见期满，经过修改完善后，这些规章制度将正式发布实施，届时满足条件的企业即可申报到科创板发行上市。 一、科创板时间表：
★2019.6月 2019年上半年即可初步成形；预期2019全年的科创板上市企业或在150家左右，粗略预估募资规模500-1000亿元； ★2020年 2020年阶段性成熟成果可期；未来科创板有望吸引体量更大的海外中概股或独角兽企业上市。 二、科创板规则及亮点 1、科创板规则： 2、六大亮点： 三、科创板审核及注册 1、科创板企业认定： （1）科技企业定位： 证监会《实施意见》强调，在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核
心技术、市场认可度高的科技创新企业。 （2）行业范围： 科创板需重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。 （3）行业认定： 上市委员会就发行人是否符合科创板定位进行审核，可以根据需要向科技创新咨询委员会提出咨询。 2、上市标准：五套差异化上市指标，都以市值为标准 上交所科创板股票上市规则征求意见稿指出，发行人申请在本所科创板上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项： （1）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元； （2）预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2 亿元，且最近三年研发投入合计占最近三年营业收入的比例不低于15%； （3）预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3 亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元； （4）预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元； （5）预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果，并获得知名投资机构一定金额的投资。医药行业企业需取得至少一项一类新药二期临床试验批件，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。 上述所称净利润以扣除非经常性损益前后的孰低者为准，所称净利润、营业收入、经营活动产生的现金流量净额均指经审计的数值。 点评：整体而言，市值越大，盈利要求越低，10亿以上还会看净利润，15亿以上注重研发，20亿以上看营收规模，40亿以上看相关产品及市场情况，完
科创板挂牌上市-所需详细资料
科创板挂牌上市、科创板挂牌条件，科创N板上市费用，科创N板上市资料，N板融资方法，N板问题大全高航网 N板上市所需准备资料 1、公司三证； 2、公司近期财务审计报告； 3、公司人员构架； 4、公司股权构架； 5、公司特许营业资质或者核心技术证明等无形资产证明。 N板（四新版）科技创新板挂牌条件 一、基础挂牌条件（必须满足一下所有条件） 1、属于科技创新型的股份有限公司 2、业务基本独立，具有持续经营能力 3、最近一年（或一期）末公司经审计的净资产不低于300万元 4、不存在显著的同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为 5、在经营和管理上具备风险控制能力 6、公司治理结构完善，运作规范 7、公司股权归宿清晰 二、个性化或可选择挂牌条件（必须满足下列条件之一） 1、最近一年内研发投入较大，并取得较为明显的技术突破 2、拥有行业领先的投资技术 3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业 4、拥有有权机关批准的特许经营资质 5、最近一年营业收入增长率不低于30% 6、最近一年营业收入不低于3000万元，净利润不低于300万元，且持续增长 7、最近一年营业收入不低于3000万元，现金流净额不低于500万元，且持续增长 三、地域要求 地区限制：第一批企业为注册在上海的企业，第二批开始向长三角及全国范围 N板上市流程 企业和推荐机构达成N板上市合同协议，推荐机构上交企业N板上市资料审核，审核通过后方可预约仪式时间。 N板挂牌审核制度 注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性 A、简易注册制 推荐机构（拟包含推荐机构的实际控制人），在申报材料受理前一年内进行直接股权投资，投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%，且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售 -----豁免注册委员会审查 B、普通注册制 未达到简易注册条件的，执行普通注册程序 通过在上海股权交易中心挂牌，企业可以获得： （一）拓展融资渠道，增强融资能力 1.挂牌前可进行定向增资，挂牌后可进行定向增发； 2.更多的股权融资方式，如股权质押贷款，股权质押反担保贷款； 3.提高银行授信额度。 （二）确定股份价格，实现股权增值
科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求 100分
科创板上市公司持续监管规则解读与监管要求 100分 返回上一级 单选题（共2题，每题10分） 1 . 单独或合计持有科创公司（）以上股份的股东或者实际控制人及其配偶、 父母、子女，作为董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的，可以成为股权激励对象。 ? A.3% ? B.5% ? C.10% ? D.15% 我的答案： B 2 . 以下关于科创板退市制度的说法不正确的是（）。 ? A.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序 ? B.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全和公共健康安全领域的重大违法行为，股票应当终止上市 ? C.科创公司丧失持续经营能力，财务指标触及终止上市标准的，股票应当终止上市，科创板可适用单一的连续亏损终止上市指标 ? D.科创公司信息披露或者规范运作方面存在重大缺陷，严重损害投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的，股票应当终止上市 我的答案： C
多选题（共5题，每题 10分） 1 . 《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》主要包含（） 等方面的内容。 ? A.设立上交所科创板 ? B.稳步实施注册制试点改革 ? C. 完善基础制度 ? D. 完善配套改革措施 我的答案： ABCD 2 . 关于科创板上市公司信息披露的相关要求，下列说法正确的有（）。 ? A.科创公司应当结合所属行业特点，充分披露行业经营信息 ? B.科创公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素 ? C.科创公司尚未盈利的，应当充分披露尚未盈利的成因，以及对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响 ? D.科创公司和信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段对外发布重大信息，但应当在下一交易日时段开始前披露相关公告，不得以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露 我的答案： ABCD 3 . 科创板上市公司特别表决权制度的制度安排主要包含以下（）方面内容。 ? A.设置更为严格的前提条件
科创板上市政策及流程
一、科创板上市政策研究 1月30日，证监会官网正式发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称“实施意见”），3月1日《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》正式实施。 上交所将配套发布的6项配套规则包括：科创板发行承销办法、科创板上市规则、科创板发行上市审核规则、科创板交易特别规定、上交所上市委管理办法、上交所科技创新咨询委工作规则。 上述“办法”及“配套规则”对科技企业在科创板上市的条件及流程做出了详细规定。 （一）上市一般条件 1、科创板企业认定 证监会《实施意见》强调，在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。 科创板重点支持的行业为：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，主要推动互联网、大数据、云计算、人工
智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。 上市委员会就发行人是否符合科创板定位进行审核，可以根据需要向科技创新咨询委员会提出咨询。 2、上市标准 （1）经营指标标准 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。 五套差异化上市指标，都以市值为划分，发行人的市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项： 预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元； 预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%； 预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元； 预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入
科创板投资知识测试题及答案
科创板股票投资知识测试题库 单选题: 1、以下哪个选项不就是个人投资者参与科创板股票交易应当符合得条件(B)。 A、申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内得资产日均不低于人民币50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入得资金与证券) B、具有6个月以上得证券交易经验 C、参与证券交易24 个月以上 D、通过会员组织得科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。 A、衍生品合约账户 B、沪市A股证券账户 C、在证券公司开立得TA账户 D、深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易得方式,不包括(D)。 A、竞价交易 B、盘后固定价格交易 C、大宗交易 D、场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易得表述,不正确得就是(D)。 A、上交所接受投资者收盘定价申报得时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B、每个交易日得15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态得股票不进行盘后固定价格交易 C、客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票得,应当提交收盘定价委托指令 D、投资者只能在每个交易日得15:05至15:30提交盘后固定价格交易得申报 5、投资者以市价申报得方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。 A、最优五档即时成交剩余撤销申报 B、最优五档即时成交剩余转限价申报 C、双方最优价格申报 D、对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅得表述,不正确得就是(C)。 A、上交所对科创板股票竞价交易实行20%得价格涨跌幅限制 B、首次公开发行上市得科创板股票,上市后得前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C、首次公开发行上市得科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D、首次公开发行上市得科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%得涨跌幅限制 7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标得。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报得表述,下列不正确得就是(D)。 A、通过限价申报买卖科创板股票得,单笔申报数量应当不小于200 股
科创板是什么
科创板是什么？ 2019年对于投资者来说，一个新的名词高调进入视野——科创板。科创板到底是什么？ 科创板是独立于现有主板市场的新设板块，并在该板块内进行注册制试点，主要服务符号国家展露额、突破关键核心技术、市场认可度的科技创新企业。 聚焦的是中国科技创新发展的龙头企业，长期投资价值显著，特别是以新一代信息技术、高端装备和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务为代表的领域有望显著受益。 证监会对于设立科创板是有具体时间要求的，大概率会在下半年7/8月份开板。 二、科创版共有以下几个特点 了解了科创板是什么，那么我们一起来看科创板有哪些独有的特点。 特点一：科创版将先于主板市场实施股份发行注册制，将会建立以信息披露为中心的挂牌审核机制，由挂牌企业和中介机构保证信息的真实性，准确性和完整性。 特点二：科创版的合格投资者制度，科创版是有一定门槛的，科创版对个人投资者要求必须有金融资产50万元以上，这其中包含了投资者的银行存款，投资的股票，理财产品的总和。而且科创版会有50%左右的涨幅限制。 特点三：科创版主要是中小企业的专业化市场，科创版重点面向没有进入成熟期但具有成长潜力，且满足有关规范性及科技型、创新型特征的中小企业。 三、科创板的推出的意义 国家在经济转型期提出科创板，具有重大意义，企业和投资者一定要深刻把握科创板的重要意义，赢得财富和行业先机。 科创板的高效推出既符合了资本市场改革的迫切需要，也增强了金融行业对于科技创新产业的服务性。中国作为世界第二大经济体，需要完善与之经济体量相匹配的资本市场规则，而推动金融和科技创新产业之间的相互作用，将成为金融强国的关键之一。中国正处于转型时期，同步不断发展高科技企业能有效提高国际竞争力，金融供给侧结构性改革也因此重点支持高精尖的技术行业。由此，科创板的设立将为创投企业带来历史性的发展机遇，将助力科技龙头企业迎来发展的黄金时代。 科创是什么？这里只是做了简单的介绍，可以关注公众号：九爷说科创“jiuyeshuokechuang”，企业研报、行业研报、科创最新数据第一时间掌握！
2020科创板开户测试题及考试答案
2020科创板开户测试题及考试答案 1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。 A.研发投入规模大、盈利周期长 B.技术迭代快、风险高 C.收入稳定、快速盈利 D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。 A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度 B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购 C.每5000元市值可申购一个申购单位 D.每一个新股申购单位为1000股 3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股 4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。 A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向
B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C.个人投资者可以参与科创板新股定价 D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 6、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 8、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。 A.投资者应审慎开展科创板股票交易 B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制 C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
科创板开户试题及答案
1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A.申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有 6 个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易24 个月以上 D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B ）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A 股证券账户 C.在证券公司开立的TA 账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易? B.盘后固定价格交易? C.大宗交易? D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D ）。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令 D.投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C ）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自（D ）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满 1 个月? B、上市交易满 2 个月? C、上市交易满 3 个月? D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股 9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D ）。 A.投资者应审慎开展科创板股票交易
2020科创板开户测试题及答案开通科创板答案
2020科创板开户知识测试题库 1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。 A.研发投入规模大、盈利周期长 B.技术迭代快、风险高 C.收入稳定、快速盈利 D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。 A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度 B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购 C.每5000元市值可申购一个申购单位 D.每一个新股申购单位为1000股 3、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股 4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。 A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向 B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C.个人投资者可以参与科创板新股定价 D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者 5、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（A ）股，且不超过（A）万股； A.200 10 B.100 10 C.200 20 D.100 20 6、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
科创板投资知识测试题与答案
科创板股票投资知识测试题库 单选题： 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。 A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） B.具有 6 个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。 A.衍生品合约账户 B.沪市 A 股证券账户 C.在证券公司开立的TA 账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。 A.竞价交易 B.盘后固定价格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。 A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30 、13:00 至15:30 B.每个交易日的15:05 至15:30 为盘后固定价格交易时间，当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的15:05 至15:30 提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。 A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。 A.上交所对科创板股票竞价交易实行20% 的价格涨跌幅限制 B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用20% 的涨跌幅限制 7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。 A、上市交易满 1 个月 B、上市交易满 2 个月 C、上市交易满 3 个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。 A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股 C.卖出科创板股票时，余额不足200 股的部分，应当一次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200 股 9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。 A.投资者应审慎开展科创板股票交易