ISO14001-2015财务部内审检查表

被审核部门财务部√：没问题×:不符合

1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改

进的承诺。2 5.3

7.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；

● 是否有遗漏。

4 6.1.39.1.2

● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。日期责任人审核组长内审员

审核要点审核项目审核证据审核发现

(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；

序号E条款(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。

(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。(1)适用的法律法规和其他要求清单中，

与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）(2)请列举证据证明本部门按照上述法律

法规/要求执行。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。

被审核部门财务部√：没问题×:不符合

日期责任人审核组长内审员

审核要点审核项目审核证据审核发现

序号E条款68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施

(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；

(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果有，是否有进行原因分析并采取纠正和

预防措施。

(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；

(4)部门有无参加救护知识培训，提供证

据。