IATF16949程序文件(全套模板A 110页)

文件和记录控制程序

1、目的

确保文件的编制、审核、审批、发布与更改的职责和程序规定，以及为提供符合要求及质量管理体系有效运行的证据而建立的记录的标识、储存、保护、检索、保留和处置所需的控制要求。

2、范围

适用于本公司质量管理有关的文件、记录，包括与本公司质量管理体系有关的外来文件和为提供符合要求及质量管理体系有效运行的所有证据记录（图面管理规定另定）。

3、职责

3.1 各职能部门：提出文件制定、修订、废止申请，编辑文件内容；受控文件的规定、审核、批准、签收、保管、执行。

3.2文管中心：负责依本程序规定执行审校、制作、记录、发型、回收、销毁和节约等受控作业；受控文件的原稿及行管记录的保管。负责记录、整理、编号、整理、借阅、维护和清理等工作。

3.3相关部门：参与文件制定、修订、废止作业中的会签工作。受控文件的会签、签收、保管、执行。

5、补充说明

5.1文件的分类

5.1.1内部文件：本公司内部自行规划后参考外来资料制定发型的书面文件，如质量手册、程序文件、作业指导书、表单等。

5.1.2文件受控、非受控的界定

5.2.1受控文件指，需随时保持最新有效版本的文件，文件的制定、审批、修改、发放、回收、作废均需依规定执行，并在《文件发放、回收登记表》中登记。

5.2.2应在受控文件封面或首页“受控”印章，以让使用者明确其受控状态。本公司复印的受控文件一律需要重新加盖“受控”印章，否则视其不再受控状态内，但对于大量使用的记录表单，除进行编号按要求管理外，不盖“受控”章。

5.2.3非受控恩家是指只具有暂时作用，不需作更新管理的文件，也无其他控制要求。如公司为了宣传等目的向外发放或向客户发放的文件就为非受控文件。对于暂时在生产现场使用的文件需盖参考章。

5.3文件审核权责表：

5.4文件编码原则：各项文件制定、修订均应由文控中心以编码原则编码。

5.4.1一至二阶文件编号原则：

** (文件类别)----** (流水号01~99)

文件类别：

一阶文件：QM 二阶文件：QP 三阶、四阶文件编码原则见(附件一)

5.4.2外来文件

** ** **(时间代码：年、月、日各取两位)***(流水码：001-999)

5.4.3所有文件版本以01,02,03,04……..之原则表示。

5.5流程图的表示法；

开始和结束用“”表示，流程中用“”表示，审核、核准、检验用

OK

5.6文件格式

5.6.1一般程序使用同一首页格式、内页格式：文件字体统一为宋体(具体见《文件编制管理规定》)。

5.6.2用纸：一般程序：采用A4纸（除另有需求外），其他文件制定纸张。

5.7对外发行的文件，由对外接洽的责任部门负责，原则上对外文件不予以做分发回收动作。

5.8顾客提供的外来文件，如顾客需做旧版回收作业时，由对外接洽的责任部门负责人负责将新版文件交至文空中心，同时文控中心将旧版文件交还给对外接洽的责任部门负责人，由其将旧版文件归还顾客。

6、记录控制工作要求：

6.1记录的查阅

6.1.1经记录保存部门的负责人同意，相关部门可在记录保存处查阅所需记录。如合同中有相关要求时，经管理者代表同意，记录可提供给顾客或其他相关方查阅。

6.1.2外来记录的控制

如供方提供的原材料出厂检验报告由IQC保存，计量鉴定报告、产品检验报告、技术相关记录资料等由相关部门自行保存，如没有特别规定，保存期限一般为两年。

6.1.3汽车产品品质记录中；生产零件批准、工装记录，产品先期质量策划(或同等)记录，采购订单等及其修改应保持的时间长度，即零件（或零件族）生产和服务的在用时间，再加上一个日历年，除非顾客或监管机构另行规定。其他为15年保存期限，顾客另有要求从其要求：

6.1.4组织应要求其提供嵌入式软件汽车产品的供货商，实施并保持其软件质量保证系统。一个被管饭接收的协议，如汽车SPICE或其等效应(CMM)得到应用，组织应要求汽车SPICE 供应方的自我报告，或提交等动作作为供方系统能力的证据。

7、相关文件

7.1文件受控章作废章参考章（附件二）

7.2质量记录控制程序

8、相关表单

8.1《文件发放、回收记录表》WT-EQ-001

8.2《标准书制、修、废、审核履历表》WT-EQ-002

8.3《文件申请单》WT-EQ-003

8.4《外来文件记录表》WT-EQ-004

8.5《文件总览表》WT-EQ-005

8.6《文件借阅登记表》WT-EQ-006

8.7《目录表》WT-EQ-029

8.8《文件制定.修订.作废申请表》WT-EQ-150

附件一：

三阶文件编码原则：MFC --- XXX --- XXX ---XXX

MFC:(序列号，如001) XXX：文件码，如作业指导书WIM XXX：部门码XXX：（代码）技术部：ENG 品质部：QC 人力资源部：HR 营业部：MD 采购部：PUR

仓管部：WH 财务部：CC 生管：PMC 组装：PA 总经办GD

四阶文件（表单）编码原则：WT—EQ---XXX---X

WT：四阶代码EQ: 表单

附件二：

管理评审控制程序

1、目的:

1. 1对公司质量管理体系进行评审，确保其持续的适宜性，充分性和有效性，同时评价质量管理体系包括质量方针、目标改进的机会和变更的需要。

1. 2经由管理评审结果的评定，证实各项品质系统运作及目标达成状况进行检讨与改善。

2、范围:适用于公司质量管理体系的评审。

3、职责

3. 1总经理负责决策和主持管理评审，批准管理评审报告。

3. 2管理者代表负责评审计划的拟定及评审结果的追踪验证，编写管理评审报告;报告质量管理体系运行情况，提出改进建议。

3. 3各个相关部门负责准备、提供相关评审资料，并实施评审中的要求事项提交各部门运作的过程业绩和改进机会。

3.4各单位经理及相关负责人:以独立、谨慎、客观精神审查有关会议资料，讨论各审查项目，提出改善建议。

4、定义(无)

5、程序

5.1管理评审计划:

5.1.1每年至少进行一次管理评审(原则上间隔不超过12个月)，可结合内部质量审核后的结果进行(一般在内审结束后两个月内)，也可根据需要临时安排。管理的率，也可根据内部或外部的变化以及质量管理体系和效相而增加。

5. 1. 2管理者代表于每次管理评审前半个月拟定《管理评审计划》报总经理审核批准后通知参加评审的人员准备相关资料。评审计划内容包括以下几点:

a.评审目的;

b.参加评审的部门(人员);

c.评审内容;

d评审准备工作要求;

e.评审时间及地点;

f.有关部门提供相关资料：需预先针一对各单位品质目标之达成状况提出书面报告，如未能达成品质目标时，一并提出矫正措施。

5.1.3当出现下列情况之一时，可增加营理评审频次。

a.公司组织架构、产品范围、资源配置发厂重大变化时。

b.发生重大质量事故或严重的顾客投诉时。

c.当法律、法规、标准及其他要求有变化时。

d.市场需求发生重大变化时。

e.即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时。

f.质量审核中发现严重不合格时。

5.1.4管理评审主要内容包括:

a.质量管理体系审核结果(包括内部、顾客和认证机构的审核结果)。

b.客户的反馈信息、(包括客户投诉的处理、客户满意度测量结果及与客户沟通的结果)。

c.质量体系的所有要素及其业绩趋势的评甲，包括:过程的业绩及产品的符合性(包括过程质量目标完成情况，效率变化情况，各项改进措施的有效性和产品的符合性包括产品合格率，废品率及损失等变化情况):经营计划中规定的质量目标完成情况:不良质量成本情况;顾客对所供应产品的满意程度:

d.纠正与预防措施的状况(包括内部审核和生产出现的不合格品的处理结果)。

e.前次管理评审跟踪措施的实施、跟踪情况及有效性。

f.可能影啊质量管理体系的变化(包括组织资源及法律法规发生重大变化、标准及新产品、工艺、新设备及其它要求发生的变更)。

g.质量管理体系运行状况(包括质量方针、质量目标的适宜性和有效性)。

h.外部及内部的改进建议。

L.买际和潜在的售后大效的分析及其对质量、安全或环境的影响分析。

J.IATF 新要求

a.不良，质量成本(失效，鉴定和预防)，

b.过程有效性

c.过程效率，

d.产品一致性，

e.工厂设施和设备计划，应确保制造的可行性，标准（7.1.3.1.1）

f.顾客满意(标准9.1.2)

g.预见性和预防性维护汁划，

h.保修机校，

i.顾客记分卡的评审，

J.通过FMEA对潜在失效模式的分析，

K.实际现场失效，及其对安全和环境的影响。

5.2评审准备

5. 2. 1每次管理评审都应在半个月前由管理者代表制定评审工作计划，提出时间安排、评审的输入、对出席评审人员的要求和评审资料、文件的准备，并发给相关单位。

5. 2. 2参加管理评审的人员应针对各项管理评审的内容，就其职责收集相关资料，并事先提出书面报告交管理者代表备案。

5.3管理评审会议

5. 3. 1总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审内容逐项评审，对于存在或潜在不合格项，提出纠正与预防措施，确定责任人和整改时间。

5. 3. 2总经理对所涉及的评审内容做出结论(包括进一步调查、验证等)。

5. 3. 3总经理或管理者代表对前次管理评审跟踪措施的实施及其有效性，对评审后改进活动明确要求(包括体系、资源、质量方针、质量目标是否需要调整，是否需要进行产品过程审核等与评审内容相关的要求)。

5.4管理评审报告

5. 4.1管理评审报告应反映以下内容:

A.适宜性评价:

a)方针、目标及体系是否适应顾客要求和期望的变化。

b)是否适应市场、法规和先进技术的变化。

c)是否适应本公司体制、机构、人员素质、生产工艺和规模及产品的变化。

d)其它方面的变化对本公司质量管理体系的影响如价格等。

e)与顾客要求有关的产品的改进。

的针对以上方面的变化如何改进质量管理体系的决定或措施。

B.充分性评价:

a)质量管理体系原策划的各个过程是否合适，对职责的分配是否合理，有关质量管理文件制定得是否到位、合适，有无遗漏或缺少等。

b)质量管理体系文件中规定的方法、内容有无不足或不合理、不完全。

c)其它方面的不足如资源不足。

d)如何改进上述问题的决定或措施。

C.有效性评价:

a)质量万针、目标涉及到的产品质量、合同、承诺、顾客满意等是否完成及差距是什么。质量目标管控的项目及指标是否有效。

b)顾客意见、投诉的变化情况、处理情况及其重复发生情况。

c)内、外审发现问题及其纠正措施的实施情况。

d)针对不合格品采取的措施的有效性。

e)生产效率是否提高，针对过程、产品监测的问题采取的改进措施的有效性。

f.)如何改进上述问题的决定或措施。

5. 4. 2管理评审报告:会议结束后，由管理者代表根据管理评审会议的要求进行总结，编写《管理评审报告》或会议记录，经总经理审核批准后，并发至相关部门，遵照执行相关事宜。各部门根据《管理评审报告》的要求，就本部门存在问题及时采取改进、纠正或预防措施。

5. 4. 3顾客要求不能满足时，最高管理者应确保建立实施文件化的纠正预防措施。5.5管理评审结果后续跟踪验证:

由管理者代表或代理人负责对《管理评审报告》或会议记录中决议事项进行跟踪验证其实施效果。

5. 6管理评审记录保管:

管理评审产生的相关记录由文控员按《质量记录控制程序》保管。

6、相关文件:

6. 1《文件与记录控制程序》

6.2《内部审核控制程序》

6. 3管理评审作业流程图(附表一)

7、相关表格:

7. 1《管理评审计划》

7. 2《会议记录》

7. 3《管理评审报告》

管理评审作业流程图

执行单位 作业流程顺序 应用表单

管理者代表 连络单或Email

总（副）经理

管理者代表 管理者代表

管理者代表 会议记录

管理者代表及相关单位 会议记录

各相关单位 会议记录

总（副）经理 会议记录

总（副）经理 会议记录

业务计划管理程序

1、目的:

确保保持并不断提高市场的占有率和竞争力，通过与竞争对手的比较制定并买施。

2、范围:

业务计划，公司财务、业务、工程、品质、生产、总务和环保等领域。

3、职责:

3. 1营业部归口管理业务计划的制定及监控实施，负责制定人力资源计划;

3. 2营业部负责制定产品业务计划、市场需求、增长计划及顾客满意计划;

3. 3技术部负责制定产品工程计划、持续改进计划;

3. 4品质部负责制足产品品质计划;

3. 5生产部负责制定生产计划，安全、环保计划低值易耗需求计划;

3. 6采购部负责制定原材料及外协件采购计划:

3.7财务部负责制定财务计划(含经济指标增长计划)，负责品质成本信息的收集、分析，并形成相应分析报告;

3. 8各个部门负责本部门的月份计划的编制，审核由总(副)经理批准后组织实施。

4、工作流程及说明:

4. 1业务计划的制定

4.1.1业务计划制定的依据为:

(a)品质方针、目标;

(b)信息综合分析的结果:

Cc)顾客的相关信息等。

4.1.2总经理根据董事会的长期发展规划，组织各部门负责人根据公司的经营方针、目标、顾客及企业现状，拟定企业中长期总体规划。

4.1.3各个部门依据总体规划编制各分类计划包括:

(a)品质计划;

(b)经营计划;

(c)产品工程计划;

(d)人力资源计划;

(e)生产计划:

(f)采购计划

(g)业务计划

(h)持续改进计划

(i)顾客满意计划

(j)品质成本计划

(k)设备维修计划

4.1.4业务计划中应明确年度工作的品质目标及工作目标，实现方案、资源需求及相关责任，并明确品质目标和工作目标的测量方法。

附：制定业务计划目标要求（参考目标管理一览表）

管理职责程序

1、目的

明确组织及各部门管理职责发挥组织功能，已达成全厂永续经营、稳步发展、成长的需要。

2、使用范围：

适用于工厂组织及所属各部门。

3、权责：依各部门职责所定

4、定义：

本工厂定义员工类别如下：

4.1行政类：总经理、总监/经理/主管、组长/组长；

4.2技术类：工程师、技术员、实验室认员；

4.3文职类：文员、内审员；

4.4作业类：工人，检查员，仓管员

5、作业内容：

5.1组织结构如(附件)

5.2组织与权责说明