技术性贸易壁垒

进口的非关税壁垒

非关税壁垒的目的在于在进口的竞争中保护国内产品：

明显地帮助那些生产者；

损害了这些产品国内消费者的利益；

可能整体上损害了进口国的利益；

几乎整体上损害了整个世界的利益。

因此，正如在第八章中表明的，它是和典型的关税壁垒以及其他壁垒一起抵制进口的手段，这章我们将对它进行具体分析。事实上，由于在工业化国家和很多发展中国家中，关税税率已经降低，而其它为了保护国内生产商的壁垒已经大大地增加了。

这章主要有两个目的：

分析各种进口的非关税壁垒以及它们的影响；

调查由于保护主义产生的损失到底有多大的证据。

我们也会继续分析世界贸易组织的活动。首先先看下世界贸易组织的规则和多边贸易谈判的多哈回合谈判，然后在这章结尾的一个小节例我们将会分析如何解决国家间的争端。

进口的非关税贸易壁垒的种类

进口的非关税壁垒是政府实施的任何减少进口的政策，而不仅仅是简单的进口关税。非关税壁垒可以有很多种形式，包括进口配额、歧视性的产品标准、要求政府购买国货以及行政上的繁文缛节不断困扰国外产品的进口商。

非关税壁垒通过以下一种或更多的直接作用减少进口:

限制进口数量；

增加进口产品进入市场所需的费用；

制造进口产品被限制的不确定性。

图表9.1提供了一系列非关税壁垒的主要形式并且分别表明了它们影响进口的主要方式。尽管反倾销税和反补贴关税没有列在这个表上，它们也被认为是非关税壁垒。因为政府宣称他们采取这些措施是为了回应外国出口商的不公平举措。我们将在第十一章深入讨论反倾销与反补贴关税的不同。这里，我们将仔细分析图表9.1中列举的集中非关税壁垒。

非关税壁垒会起多大的保护作用？Kee et al（2006）估计在被限制的世界贸易中非关税壁垒会比关税壁垒更加重要。一种总结非关税壁垒对产品作用大小的方法是评估与非关税壁垒等价的关税壁垒会减少多少进口的数量。（当我们在下一章节分析进口配额时就能明确地知道它的意思。）用这种方法，Kee et al估计一个国家的非关税壁垒对于平均的每种产品产生的进口保护作用和关税和同等的关税等价，美国 5.5%，加拿大3.0%，欧盟9.6%，日本8.5%，中国6.4%，墨西哥13.9%。

世界贸易组织规定尽力限制非关税的使用，并作为一个谈判的平台以减少非关税壁垒。“世界贸易组织：降低关税”这个表格描述了世界贸易组织的作用（在它之前是关税贸易共协定），它向外延伸了它传统的焦点到降低非农产品的关税上。

进口配额

最出名的非关税壁垒是进口配额（或配额），一种在一定时期内（比如说一年）对允许进入这个国家的进口商品总量的限制。政府以一种或另一种方式发放依法进口配额数量的商品许可证的限制编号，没有这个许可证就限制进口。只要这个配额的数量少于人们想要不用配额就可以进口的数量，那么配额就对这种产品的市场有影响。

贸易保护主义者和政府官员更喜欢用配额来代替关税，这是有几个原因的。例如：配额保证了进口商品的数量受到严格地限制；而如果外国生产者降低他们的价格或者我们国内需求增加，关税则会允许增加进口的数量。

配额给了政府官员更大的权利。正如我们下面将会看到的，这些官员有对于那些在配额系统下得到进口许可证的进口商有管理权利，他们可以利用他们的权利从中得到好处（例如收受贿赂）。

请注意，这些论点并不是表明进口配额是从国家利益出发。

作为一种阻止进口的方式，我们将配额和关税对比。正如我们在第八章中看到的，关税提高了进口产品的国内价格减少了进口产品的数量。配额减少了进口产品的数量。那么配额是否也提高了进口产品的国内价格？是的，我们知道这个答案。事实上我们知道，如果市场竞争很激烈，那么配额的作用和关税的作用一样，都使进口商品的数量和配额一致。

正如我们分析关税时一样，我们先从小国的情况来分析配额然后再分析大国的情况。我们在文中的分析都是假设所有相关的市场都存在激烈的竞争。

小国中的配额与关税

图表9.2描绘了配额对自行车的影响,因为一个小国将面临每辆自行车300美元的世界价格。试想下一个国家很小，如果它关于进口产品价格的决定对世界上这种产品的价格没有影响。也就是说，国外供应商向这一小国出口时价格具有无限的弹性。在图表9.2我们的例子中，这个国家每年将会以自由贸易的方式进口一百万辆自行车。然后政府实施配额，将进口限制到更小的数量，比如说每年六十万辆自行车。

这个配额改变了进口国内自行车的现货供应。对于所有国内价格等于或高于世界价格的，这一国家的总供应量（国内的加上进口的）等于国内供应量曲线加上进口的固定配额限量。在300美元这个国内价格上，进口国将对自行车有过量的需求。进口国的市场很明显会在更高的国内价格330美元，正如图表9.2左侧的总现货供应曲线和国内需求曲线的交叉点所显示的。在国内价格330美元上，国内的供应数量是八十万，进口的数量是配额数量的六十万，国内需求数量是一百四十万。（从这个图表右侧的国家进口其需求曲线中，我们可以看到它对国内需求价格的同样作用。如果配额将进口限制在六十万，那么进口需求的价格将会是330美元。）

图表9.2 在进口小国中竞争条件下进口配额的作用

全球管理世界贸易组织：降低关税

在第八章中“世界贸易组织和关税贸易总协定：关税的成功”这一表格介绍了世界贸易组织在1995年成功的将关税贸易总协定归在一起。这个表格记录了为了降低关税而开展的多边谈判的所有回合，这是由工业化国家针对大部分非农产品提出的。我们现在要分析世界贸易组织努力在非农产品中降低关税的三种方式：

当关税壁垒已经降低，非关税壁垒的使用已大大增加。世界贸易组织和关贸总协定怎样努力限制和降低非关税壁垒。

1995年世界贸易组织的成立与推动贸易规则和贸易自由化至新的领域这一努力一致。这些新的领域是什么？这一协定又是什么呢？

贸易谈判的最新回合多哈回合谈判，是推动贸易自由化的有雄心的努力，但是在2008年初，几乎没什么进展。多哈回合谈判的最重要的目标是什么？又没什么没有进展呢？

非关税壁垒

1947年最初的关贸总协定包括限制国家使用一些非关税贸易壁垒的条款。最重要的是限制在非农产品中使用进口配额。这些国家通过飞出这些配额遵守这一规定是关贸总协定的另一主要成功。这一协定也规定任何政府的法律法规都不应该歧视限制进口；进口产品和国内产品应被平等地对待，通常被称为“国民待遇”。另外，这一协定也包括以下条款：政府可以采取反倾销的措施抵制国外倾销，采取反补贴措施抵制出口补贴。这些主题我们将在11章讨论。

由于关税的重要性降低二非关税的重要性上升，关贸总协定的成员开始更加严肃地讨论非关税壁垒。但是，降低非关税壁垒的谈判却取得很少的成功。非关税壁垒的保护作用更难估量，因此也更难有一个统一的协定，到底是什么构成了可比较的降低非关税壁垒的国际交流。

肯尼迪回合谈判（1963-1967）包括了一些非关税壁垒的谈判，但是收效甚微—只有关于倾销和反倾销过程的一个自律守则。东京回合谈判（1973-1979）取得一些进展，结果有六种关于非关税壁垒的守则，包括海关估值、进口许可证的过程，补贴和反补贴措施以及倾销和反倾销措施。然而，这些守则在限制或降低非关税壁垒上只起到很小的作用。

乌拉圭回合谈判（1986-1994）则更有雄心了。这一谈判的协定建立了世界贸易组织，指出了大量的非关税壁垒，并要求加入新的世界贸易组织的所有国家接受几乎所有的非关税壁垒协定。乌拉圭回合谈判的协定也使新的世界贸易组织有更大的权利解决国家间关于非关税壁垒和其他贸易问题的争端。（争端解决将在这一章的最后一节中讨论）关于非关税壁垒协定的乌拉圭回合谈判则更加广泛，它包括了新的或修订的守则，这些守则是关于海关估值、进口许可证、进口手续、保护措施的（目前增加的抵制进口激增的保护措施）、补贴和倾销的。关于技术标准的守则新设了两条减少标准使用的规定：标准和法规限制进口时不能超过它们要达到的合法目标；关于食品安全的标准要以科学证据为依据。另外一项主要成果是：政府同意逐渐停止全球范围内纺织品和服装的自动出口限制（这章后面的案例分析中的一个主题）。另外，政府同意停止使用其它大部分的自动出口限制，并且限制国内含量条件的使用。

新领域

乌拉圭回合谈判的协定建立了世界贸易组织的规则，该规则包含了之前谈判中几乎没被注意到的三个领域。

首先，农产品的对待方法变得和对待工业品相同。关税（还有关税税率配额）已经代替了很多农业的进口配额和其他非关税壁垒。另外，政府同意限制农产品生产的国内补贴，减少农产品的出口补贴。总的来说，这些改变的作用是微小的。例如，新设立的关税通常太高以至于在总的贸易中几乎没有什么增加。

其次，“与贸易相关的知识产权”的协定设立了新的全球性法规，要求保护专利、

产权和商标。这一举措的目的是为了使所有的政府都一起努力防止品牌产品的伪造和技术、软件、音乐和电影的盗版。

第三，乌拉圭回合谈判设立一套新法规—服务贸易总协定。很多国家用法律文书限制服务业的国际贸易或者完全禁止国外供应者的进入。这一新协定提供了使服务业贸易自由化的框架，尽管它包括很少实际上的自由化。后来，确实有些进展。1997年，69个国家达成协议开放基础通讯业的国内市场，70个国家达成协议废除银行、金融和保险业的限制。

多哈回合谈判

为了在二十世纪九十年代末发起一轮新的多变贸易谈判的努力在两天内引起了混乱。首先，有了更大授权的世界贸易组织称为反对全球化的焦点。其次，成员国的政府关于在新的谈判应当完成什么目标这一问题上很难取得一致意见，由于世界贸易组织的决议是由成员国的一致意见决定的，因此这也是一项挑战。

在过去的几十年里，这些抗议已经围绕着世界贸易组织的会议和其他国际间的组织了。很多集团都已经介入，包括人权主义者、隶属公会的工人（协会）、反对外来一米组织、动物权利主义者和无政府主义者。总结他们对世界贸易组织的态度并不是那么容易的，但是他们中的一些人和其他人是对立的，显著的抱怨和要求包括：

世界贸易组织权利太大，不够民主，过于偷偷摸摸，因此它应该被废除或者被大力地控制。

世界贸易组织应当更多的利用它的权利达成目标而不是自由贸易，尤其是像发展中国家环境保护和改善工资和工作条件这样的目标。

世界贸易组织是大财团的工具，自由贸易只对大公司和资本主义者有力却损害了环境，当地文化和工人。

1999年西雅图的世界贸易组织部长会议上开始新的回合谈判失败后，下一次会议是在2001年的多卡卡塔尔。发展中国家认为他们在乌拉圭回合谈判中没有得到公平的对待。接受强制性的非关税规则和强制性的知识产权保护后，他们蒙受了大量的损失。但是他们在工业化国家中的出口市场的利益却受到服装和纺织品的自动出口限制的影响，以及农产品贸易自由化缺乏的限制。发展中国家的政府奋力争取“发展回合”并且发誓会在谈判中更加积极。

在2001年会议的激烈争吵后，部长们同意了这一议程并发起了多哈回合的贸易谈判。每一个主要参加者（美国、欧盟和发展中国家）最后都妥协并达成一致意见。这一议程的主要内容包括农产品贸易自由化、降低非农产品的关税、服务业贸易自由化、确保发展中国家可以得到低价格药品以保护公众健康的条款以及管理不同非关税壁垒的细化规则。

2003年，成员国同意修改知识产权的相关规则，允许发展中国家在健康突发情形下（比如说在治疗艾滋病时）进口专利药品的便宜通用版本。但是，却没有什么进展。农业是最有歧义的领域。美国和欧盟都不用一提供足够的自由。美国拒绝减少政府对国内农产品生产的补贴，欧盟也不愿意降低农产品进口的关税和其它壁垒。如果在农业上没有足够的进展，以印度和巴西为首的发展中国家也不愿意在这项议程的其它领域中做出让步。2006年，尽管这些讨论仍以较不正式的方式继续，这次谈判却被暂停了。