合规承诺书范本

篇一：银行合规承诺书

一、服务项目

（一）、营业网点

1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决；

2、按时上下班，做到满时满点服务；

3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；

4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；

5、对外支付七成新以上人民币；

6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；

7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。

（二）、结算业务

1、不无理拒付或压票；

2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通

汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；

3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。

（三）、信贷业务

1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前

提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请；

2、服务时限：

（1）、短期借款1个月内答复；

（2）、中长期贷款6个月内答复；

（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押的

贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。

员工入职登记表(超级详细,内附案例)

员工入职登记表

《入职登记表》是新进员工填写的一个基本的文件资料，其目的在于了解员工的基本情况信息，从文件的形式和内容来看，《入职登记表》是不会引发什么法律纠纷的。但是如果单位能够完善《入职登记表》的内容，对于今后发生的劳动争议案件，会有积极的作用如：遇到员工自动离职的，我们都知道，单位要及时作出处理决定并予以送达这里，我们先看一个案例张三在深圳某公司做业务员，2008年3月3日，张三因家里有事情向公司请假5天，假期满后，张三一直没有回公司上班，公司就根据员工手册的规定，认为张三已连续旷工10天，视为自动离职，公司于2008年3月24就在公司内部做了通报，说张三已经自动离职了。2009年5月12日，张三申请劳动仲裁，要求公司支付工作期间的加班工资和业务提成。公司答辩称张三已经于2008年3月24日起就自动离职了，其在2009年5月12日才申请劳动仲裁，已经超过一年的申诉时效了，请求驳回张三的仲裁请求劳动争议仲裁委员会认为，根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》的规定：因解除或终止劳动关系产生的争议，用人单位不能证明劳动者收到解除或终止书面通知时间的，劳动者主张权利之日为劳动争议发生之日。张三虽然于2008年3月24日就已经离职了，但是公司并不能证明张三已经收到解除劳动合同的书面通知了，因此，公司辩称张三已过申诉时效的理由不成立，后根据相关举证情况对案件做了裁判从这个案件中，我们可以看出相关法律文书送达的重要性但是，有些公司会说，张三都已经自动离职了，人都不知道去哪了，我们怎么送达啊？因此，我们在制作《入职登记表》时，如果有这么一栏：通信地址信息并载明：本人确认，本表所填写的通信地址为邮寄送达地址，公司向该通信地址寄送的文件或物品，如果发生收件人拒绝签收或其他无法送达的情形的，本人同意，从公司寄出之日起视为公司已经送达。这样子，以后遇到员工自动离职或不愿意签收相关文件资料的，公司只要往《入职登记表》上记载的通信地址寄送就可以起到法律效力了。又比如：劳动者提供虚假信息而入职的，可能会因欺诈而导致劳动合同无效或者用人单位可以解除劳动劳动并且不用承担法律责任。但是，怎么证明劳动者提供的信息是虚假的呢？这个就需要用人单位来举证证明，这时，如果单位有详尽的《入职登记表》的，就可以起到保全证据的作用了从这2个例子中，我们可以看出《入职登记表》在处理劳动争议案件中的积极作用，因此，如何设计并制作一份详尽的《入职登记表》，对于用人单位来讲，是有重要意义的一般而言，一份详尽的、能够保护用人单位利益的《入职登记表》应有以下信息

合规承诺书七篇

合规承诺书七篇附件一：年度合规承诺书姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限： XXXXXXXXXXX公司员工合规责任承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告；以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在

执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务；公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告；从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为： 1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免； 2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项； 3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、

合规履职承诺书

合规履职承诺书为杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一，增强XX合规风险管控能力，有效保障XX银行安全、稳健、合规运营，现向XX郑重承诺： 1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和践行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及我行行内各项规章制度，严控各类风险。 2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。 3、保守国家机密和XX银行商业秘密，保护客户信息，客观、真实反映XX银行经营管理活动信息，拒绝造假。 4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利益往来。 5、主动回避“利益冲突”，当所经办的业务涉及本人亲属或与本人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与XX银行有利害关系的“第二职业”。 6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题

勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错。 7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。 8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规行为。本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受XX根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承担法律责任。（责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍）

合规承诺书(中层及以上)

XXXXXXXXXXX公司员工合规责任承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全；严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告；（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务；（三）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告；（四）从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；

（五）发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益；（六）忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为： 1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免； 2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项； 3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等； 4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动； 5.弄虚作假、谎报业绩、作假账； 6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。 7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（七）正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为： 1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股； 2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营； 3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件； 4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所

7.2合规承诺书

合规承诺书我郑重承诺：一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定，遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则，为客户或产品提供证券投资顾问服务。二、不泄漏在任职期间知悉的有关所理财产品的商业机密，包括但不限于尚未正式上线运行理财产品的投资内容、投资计划、投资策略等信息。三、在向客户提供投资顾问相关服务时，重视客户利益，不为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不向他人泄露该客户的投资决策计划信息。四、在向客户提供投资顾问相关服务时，履行对客户的告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。五、不以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。本人签约的投资顾问服务费用以公司账户收取，保证不以个人名

义向客户收取证券投资顾问服务费用，也不私下以投顾费、咨询费、劳务费等名义向客户收取服务费用。六、杜绝以下行为：（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。（十一）在进行业务推广时出现以下违规行为： 1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，

合规承诺书三篇

合规承诺书三篇合规承诺书篇1 中国金融期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：合规承诺书篇2 大连商品交易所：本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控

制或者施加重大影响的`情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：合规承诺书篇3 大连商品交易所：本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。

合规员工的承诺书

合规员工的承诺书合规承诺书篇一：姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。

（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。

银行合规承诺书

银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务； 3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声； 4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗； 5、对外支付七成新以上人民币； 6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品； 7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。（二）、结算业务 1、不无理拒付或压票； 2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐； 3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。（三）、信贷业务 1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请； 2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。二、违诺处理 1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门

道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗； 2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；三、投诉监督客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。监督电话： 1、计划献财务部 2、个人业务部： 3、客户业务部： 4、行长电话： 5、单位负责人：

公司员工合规承诺书

公司员工合规承诺书员工合规承诺书本人承诺，作为公司（以下简称公司）的员工，从入职之日起（入职时间：年月日），保证遵守以下条款：一、严格遵守国家法律、法规、规章及其他规范性文件要求，遵守行业自律规则以及公司各类规章制度，严格按制度办事；二、严格遵守保密义务，不泄露公司的任何秘密信息，自觉对客户资料及交易信息保密：工作发生岗位变动或离职等情形时，协助办好客户资料、信息等交接工作；三、严禁代客理财，禁止主动或被动知悉客户账户密码及登录客户账户；不接受客户的全权委托、请托，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权立即予以辞退，造成客户亏损的，本人自行赔偿，并承担相应法律责任；四、严禁与客户约定分享投资收益或向客户承诺收益，不与客户达成任何形式的私下协议，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权予以辞退；五、严禁私自收取客户的费用及以任何形式收取或索取客户任何红包或礼物，一经查实，除将钱财全额退还给客户外，有权立即予以辞退，情节严重的，公司移交司法机关处理；六、严禁向客户提供、传播虚假信息，或者诱使客户进行不必要的买卖；七、严禁为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；八、严禁做损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；不得为个人或部门利益做出危害本公司下属其他居间公司、代理机构的行为；九、严禁向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息；十、及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突，不从事损害客户利益、公司利益的行为；十一、自觉维护公司和行业形象，不贬损同行，不以不正当手段谋求业务发展；十二、本人承诺向公司提供的身份证明、户籍证明、离职证明、学历证明、各项专业证书、照片、历史背景、工作经验、求职简历与入职登记表中的信息及其他由本人提供的资料信息等个人资料真实、无误、绝无欺诈成分，若有违反，本人同意公司随时解除劳动合同，且公司无需向本人支付任何经济补偿。

【范本】员工入职登记表(正式表)

员工入职登记表姓名性别出生日期身份证号码民族籍贯户口所在地婚姻状况现住地址邮编电话通信地址邮编照片最咼学历专业外语及等级职业资格专业职称教育时间年月?年月年月?年月年月?年月年月?年月工作时间年月?年月培训时间年月?年月年月?年月主要教育经历（从初中起填写）院校名称学历主要工作经历专业证书工作单位职位培训内容证明人姓名、电话主要培训经历离职原因培训组织机构培训结果姓名关系主要家庭成员工作单位所任岗位及职务紧急联络人联系地址及邮遍电话

是否被劳动能力鉴定委员会鉴定为具有伤残等级以及何级伤残：填写“是”或“否”以及伤残等级是否从事过井下、高空、高温、特别繁重体力劳动已经有毒有害工种：填写“是”或“否” 是否有传染性疾病以及何疾病：填写“是”或“否”以及何疾病: 最近6个月内所接受的医学治疗与医学检查: 是否与前用人单位有未尽的法律事宜：填写“是”或“否” 入职表附件情况登记: 月起该同志工作满一年，经领导班子研究按照集团公司规章制度为其缴纳相关保险。本人对入职登记表上面登记的全部内容皆已知晓，本人保证所提供以及填写的资料均属实。员工签名：日期: 新员工入职须知首先，欢迎您加入本公司，为了能让您有一个更好的工作环境，使我们的合作轻松愉快，请您仔细阅读本公司有关规定：身高体重视力（）良好（）辅助听力（）良好（）辅助是否曾被认定为工伤或职业病或持有残疾人证明:填写“是”或“否” 离职时间前用人单位信息是与前用人单位约定了保密协议与竞业限制条款：填写“是”或“否” 个人技能参加工作时间地方方言其他是否正在参加相关专业知识学习：填写“是”或“否”（）是否曾经或正在追究与承担过刑事责任：填写“是”或“否”（）应聘信息来源是否服从集团公司岗位调整和再分配：填写“是”或“否” 入职分公司名称 1、身份证复印件 2、学历证书复印件 3、荣誉证书复印件 4、各种资格证书复印件）份）份）份）份 5、其他材料: 单位填写试用期工资正式期工资保险情况登记员工确认离职原因电脑知识（勾选）初级中级高级累计工作时间入职分公司部门入职时间试用期限

合规责任承诺书综合岗

合规履职承诺书一、业务合作部职责认知业务合作部主要职责是结合集团和出资企业的实际情况，根据集团和出资企业的需要，通过利用不同地区的政策和税收优惠降低融资成本和财务费用。其主要职责如下： 1、汇集整理各地方支持企业发展的优惠政策（1）汇集各地方政府支持企业发展的优惠政策，及时了解政策的变化与推出；（2）了解集团和出资企业的实际业务发展；（3）根据集团和出资企业的实际情况分析可利用的优惠政策，并进行可行性分析和争取优惠政策。 2、为集团和出资企业利用优惠政策进行咨询指导（1）协助集团和出资企业对实际业务操作进行指导；（2）参与业务操作过程中的招投标和决策建议；（3）协助集团和出资企业与当地政策执行部门进行沟通协调；（4）提供业务操作过程中的指导和建议。 3、成熟优惠政策的总结和推广（1）总结业务开展后的效果；（2）对成熟的业务进行有效的推广；二、业务合作部各岗位职责及承诺综合岗：王刚工作内容（1）配合项目经理对项目资料进行收集归档；（2）负责审查项目相关文件的内容，对项目的前提条件落实情况进行监督，负责项目档案的建立、查询登记等；（3）对因项目需要的印章使用进行登记和手续操作；（4）及时了解各地政策的退出及变化，上报部门进行调查研究；（5）定期定期与各地方政府部门保持联系；（6）按公司需要进行公文起草，报告审批和文件归档；（7）协助制定年度、季度、月度工作计划，草拟相应的管理制度、操作规程、内部控制制度及其他制度；（8）负责完成公司领导和经理临时交办的其他工作。工作要求熟知岗位 1.熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。 2.对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。

关于合规承诺书范本_承诺书.doc

关于合规承诺书范本_承诺书加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。

（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。

合规承诺书

合规承诺书篇一：合规承诺书附件一：年度合规承诺书姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限：篇二：合规承诺书 ((本文来自：小草范文网:合规承诺书)员工) XXXXXXXXXXXX有限责任公司员工合规承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股

合规执业承诺书

合规执业承诺书（年第季度）本人姓名：身份证号：本人作如下承诺：一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为： 1、超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。 2、从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。 3、接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。 4、为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。 5、收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。 6、截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。

合规员工承诺书

合规员工承诺书合规承诺书篇一：合规承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。（二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。

入职登记表(打印版)

XXXXXXXXXX有限公司员工入职登记表

XXXXXXXXXX有限公司员工入职须知 1、新员工在签订试用期合同，有3天的试岗期，公司与员工可进行双向选择，不签署试用期协议，不计工资绩效，双方均确认意向后签署试用期协议。 2、试用员工试用期为3个月，公司会依据实际情况调整试用期时间。试用期内不合格者，公司可随时辞退员工，除结算工资外不作任何其他补偿。 3、试用期内员工辞职，需提前一周向公司提出申请，试用期后正式员工辞职，必须提前一个月(30天)向公司提出申请。 4、新员工入职后公司根据情况按要求与公司签订劳动合同。

5、新员工必需保证所填信息和提供证件资料真实可靠，经核查有弄虚作假的员工，公司将随时辞退，相关不良后果由员工负责。 6、员工入职后需按规定的时间上下班，请假需经批准，病假需提交证明，遵守考勤规定。 7、合同期内不得兼职与本公司有竞争性的、类似的或职务上有关的工作。 8、员工若有家属、亲戚、同学、朋友在公司就职，入职前须如实告知公司，如有隐瞒，经公司查出，将按公司制度开除处理。 9、工作中服从安排，尊重上司、团结同事、友好合作、完成工作任务。 10、员工不得造谣生事、打架、煽动或教唆怠工、停工、不得酗酒或赌博、不得侮辱他人及其他有伤风化的行为。 11、员工当月薪水在次月的15日前领取，不得将个人工资情况透露给其他员工。 12、员工需遵守与公司签订的保密协议，不得对外泄露公司的商业秘密，若因个人泄露公司信息导致的公司和客户利益损失的，员工应承担相关的法律责任和经济责任。 13、员工必须遵守公司所有规章制度、通知、公告等。郑重声明：本人已仔细阅读公司员工入职须知，并承诺自觉遵守，如有违反，愿接受公司相关制度的处罚。员工签名：________ 日期：________

合规承诺书4篇

合规承诺书4篇合规承诺书4篇现如今，承诺书应用范围愈来愈广泛，承诺书是承诺人对要约人的要约完全同意的意思，表示以书面形式。那么，怎么去写承诺书呢？以下是帮大家整理的合规承诺书4篇，欢迎大家分享。合规承诺书篇1大连商品交易所：本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的.情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：合规承诺书篇2 为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的

职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。不兼职其他经济组织工作。主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。自觉抵制非法集资、高XX等社会组织高额回报诱惑。四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。承诺人： XX年XX月XX日合规承诺书篇3一、服务项目、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务；

农业银行合规承诺书.doc

农业银行合规承诺书_承诺书农业银行合规承诺书一、服务项目（一）、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务； 3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声； 4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗； 5、对外支付七成新以上人民币； 6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品； 7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。（二）、结算业务

1、不无理拒付或压票； 2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐； 3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。（三）、信贷业务 1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请； 2、服务时限：（1）、短期借款1个月内答复；（2）、中长期贷款6个月内答复；（3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。二、违诺处理

1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗； 2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；三、投诉监督客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。监督电话： 1、计划献财务部 2、个人业务部： 3、客户业务部： 4、行长电话： 5、单位负责人：王青峰

交易方合规承诺书

竭诚为您提供优质文档/双击可除交易方合规承诺书篇一：合规承诺书合规承诺书一、严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。二、不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。三、不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。四、不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。五、不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐

活动。）六、不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。七、在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。 1 篇二：合规承诺书附件一：年度合规承诺书姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限：篇三：合规承诺书(中层及以上) xxxxxxxxxxx公司员工合规责任承诺书姓名：岗位：为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加

合规声明及承诺书

合规声明及承诺书上海期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：

Compliance Statement and Letter of Commitment To Shanghai Futures Exchange: I hereby state: that no actual control or major influence has been imposed on other parties’futures trading by way of proxy, investment, relatives, cross-appointment, agreements or other arrangements; that no actual control or major influence has been imposed on my futures trading by way of any arrangement mentioned above; that no extra position has been held by way of circumventing the exchange’s position limit through position sizing. I hereby promise: that the above statement is authentic, veracious and complete with no false records, misleading statements or major omissions; that I will strictly observe the laws and rules of futures trading and the business rules of the exchange and participate in futures trading in accordance with these laws and rules; that I will be willing to cooperate with the exchange and relevant futures companies to take corresponding measures; and that having fully understood the possible consequences of false statements, I will be willingly undertake the legal responsibilities resulting from any infringement of those laws and rules, and accept the handling measures of the exchange. Promisee: Date of Commitment: