社会责任管理体系内审检查表
SA8000社会责任管理体系审核检查表审核日期：审核员：
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管理体系内部审核报告
2015年管理体系内部审核报告 、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。 审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。公司三体系总体有效运行。但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。 、各分支体系运行存在的不足： 除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理： 质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。 **** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。 ** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。 ** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。 法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。对于回款情况有详细的统计、调度和分析。但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。 人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。对于体系文件中规定的培训类型监督不足。 审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。 安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。 审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。与部门人员多次调整有一定关系。环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。 物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。 ** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整； 外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。 ** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。其他方面与** 公司存在问题基
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间：2016年10月18～19日。 二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单： 组长：XX 第一组：XXX、XXX、XXX、XXX 第二组：XXX、XXX、XXX、XXX 第三组：XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性； 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施； 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性； 4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准； 2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则； 3.公司提供产品所适用的法律法规； 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况； 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行； 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性，设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员
知识产权管理体系内部审核总结报告(参照模板)
知识产权管理体系内部审核总结报告 （GB/T29490-2013） 为确保公司建立的企业知识产权管理体系的符合性和有效性，审核小组依据管理体系标准、体系文件、内审核查表、客户要求等，于2017年1月19日对体系所覆盖的所有过程、活动和班次进行了文件审核和现场审核。 在审核中共发现1个问题点，属观察不符合项，无严重及轻微不符合项。 下面对发现的不符合项在文件中及各部门中的分布情况进行分析，具体如下：1）问题点在文件中的分布情况如下表： 2）问题点在部门中的分布情况如下表： 3）审核总结： 从本次内审发现的问题点事：未能提供2016年度知识产权分解目标。因体系处于试运行阶段，目标指标无历史数据，导致未能提供2016年的目标分解，经
审核小组讨论，作为观察项开出，要求责任部门进行改善。 根据审核小组的结论，审核员于审核当日开出了观察项，并要求责任部门进行改善，体系组将继续进行跟踪验证，直至问题点改善关闭。 4）审核结论： 此次审核涉及知识产权管理体系的所有部门和所有条款，没有出现影响体系运行的重大不符合项。知识产权管理体系审核了体系覆盖公司（南昌总部）14个部门或审核对象。共审核100个检查内容，其中观察项1个、合格项：99个。根据公司文件《内部审核控制程序》的要求，对体系符合性评价，评价标准：总核查项目的合格率达到70%即可判定体系运行有效。（即：总合格的核查项目/总核查项目×100%≥70%）。 依此方法，知识产权总合格率最终为：99% ；因此判定，公司的知识产权体系的运行是有效的，对保证公司的知识产权方针及目标实现是适宜的，能够满足公司生产经营的需要。 拟制：审核：批准：
管理体系内部审核检查表
QHSE管理体系内部审核检查表 受审核单位：日期：年月日 要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系 4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的 有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件
(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使 用？作废文件保留是否作了标识？ 3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件， 核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系 要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况， 填写是否清晰？是否易于识别？ 4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录 贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。 4．查如何将适用的法律法规传达到各部门和相关方，是否开展了必要的培训。
RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)
管理体系内审检查表 （××××年第××次） ××××××××××公司 内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日
条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无 违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相 关利益的干预）。
测量管理体系内审报告
测量管理体系内审报告 公司测量管理检测体系内部审核自2013年11月8日开始,历时3天,现已结束。在审核期间，得到各部门的积极配合，在此表示感谢。 一、重申审核的目的和范围 1．审核目的：检查公司计量检测体系是否能按GB/T19022的要求提供保证，是否满足TS16949标准对计量工作的要求和是否满足测量管理体系确认的条件。 2．审核依据：GB/T19022-2003/ISO10012:2003《测量管理体系测量过程和测量设备要求》、公司《测量管理体系手册》、《测量管理体系程序文件》、《计量管理考核办法》 3．审核范围：公司测量管理体系覆盖的所有部门和要求。 二、审核的局限性 审核是抽样进行的，存在一定的风险，但审核组尽可能使抽样具有代表性，保持审核结果的公正。没有不合格项的单位，并不说明不存在问题，有的不合格项具有代表性。 三、审核情况和不合格项 这次审核之前，于10月27日下发了《关于进行测量管理体系内部审核的通知》，各部门接到通知后，都做了认真的组织准备工作。从检查的情况看，大部分单位的主要负责人对部门的计量工作比较重视，对计量程序文件比较熟识，并且陪同审核组一直审完本部门。 从审核的情况看，各部门在最近一周都做了大量的整改工作，总体情况是好的。例如：在计量器具台帐管理方面，各部门都利用微机进行管
理，打印出的台帐清晰、准确。计量检测设备的台帐、封存、报废、月变动表管理的较好。对计量检测设备的状态控制的较好。按照山东省质量技术监督局的要求，明年公司的计量管理体系文件要进行修订，要增加对测量过程的控制，因此这次审核过程中增加了对测量数据、记录的检查。在审核过程中发现以下问题： 1．在计量单位的使用方面： 《计量法》明确规定：国际单位制单位和国家选定的其它计量单位，为国家法定计量单位，国家法定计量单位的名称、符号按照国家有关规定执行，技术中心标准化室也下发了“法定计量单位”，但是在这次审核中仍然发现计量单位符号不正确的，如：kW错写KW，k应小写，大写K是热力学温度开［尔文］的符号；质量单位t，错写成T，T是磁通量密度，磁感应强度特［斯拉］的符号，上述问题在试车记录和能源记录中都出现过，为了不出现问题，建议相关计量单位的记录文件，要经过标准化室审核，确保不发生类似情况。 2．在测量设备的抽查中，发现有的测量设备没有合格证；个别测量设备有有效合格证和超期合格证并存的现象；有个别部门的计量器具台帐不清，有帐、物不符现象。 3．在测量设备标识的检查中，发现有标识不清、标识超期和无标识现象；有的封存计量器具没有贴标识。 4．在不合格测量设备管理中，文件规定：使用部门应组织有关人员评定不合格测量设备测量的数据对产品质量的影响程度，经确认数据不影响产品的预期使用要求时，不予追溯。当数据影响产品的预期使用功
2017内部质量管理体系审核报告
内部质量管理体系审核报告 一、审核时间： 二零一七年三月一日至二零一七年三月三日 二、审核目的： 1、验证本企业质量管理体系文件的符合性、适宜性； 2、评价质量管理体系的符合性、有效性。 三、审核依据： 1、GB/T19001-2016idt ￡09001:2015标准 2、质量手册 3、程序文件 4、适用的法律法规 5 、本企业的管理性文件 6、顾客要求 四、本次审核的体系过程和覆盖范围 1、本次审核的体系范围包括GB/T19001-2016标准全部过程。 2、本次审核覆盖产品：XXX的制造、五金冲压件和切削加工。 3、本次审核涉及公司管理层（包括管理者代表）人事部、技术部、生产部（含车 间/ 仓库）、业务部、品质部、采购部、设备管理部。 五、本次审核组的组成 审核组成员由XXXX二人组成，由XXXX单人本次审核组组长，两位内审员均参加了GB/T19001-2016标准和内审员专业知识的培训，经考核合格, 具备质量管理体系内部审核的能力，为体现标准对“内审员不能审核自己的工作”的规定，采取二人对自己所在部门互查的方式进行。 六、审核过程 1、本次审核实施计划于2017年2月24日编制，经总经理批转，并下发各相关 部门和人员。
2、内审检查表由内审组于2月28日编制完成。 3、3 月1 日上午按计划召开首次会议，公司领导和相关部门负责人参加， 审核组长XXX同志按程序宣布本次内审的目的和依据，宣读了内审实施计划和 时间安排（详见签到表和记录）。 4、3月1 日上午准时按计划对各部门进行内审，审核员按内审检查表对检查情况 做记录。3 月3 日下午全部审核过程结束（详见内审检查表）。 七、不合格项统计与分析 此次内审、由于安排准备时间长，计划下发后又组织各部门自查自纠，许多不足之处已在内审前由各部门自行消化了，因此，此次内部质量体系审核共发现不合格项1 个： 1、生产部1项，编号SL-0069~SL-008,1共计13台设备，未按要求填写《点检 保养记录卡》，2017年1 月3~4日未有保养记录。不符合 GB/T19001-2016标准7.5.3条款“基础设施”。 2、由于审核是采取抽样方式进行的，未查出问题的部门不代表自己的部门没有问 题，也许其他部门查出的问题在你那个部门也有，所以未开不符合项的部门也 应该根据其他部门出现的问题对自己部门进行自查，确保能够按照要求操作。 希望各部门加强自己部门所有人员的学习，做到有效的上传下达，确保员工能 够按照要求工作。希望各部门尽快采取措施确保质量管理体系工作的顺利开 展。 八、对质量管理体系的总体评价 通过此次内审，证实了我们的文件化体系是符合标准要求的，是可以同我公司现有的管理体系有机地融合，是切合实际的。 九、不合格项的整改和验证 本次审核的不合格项均由责任部门分析原因，制定纠正措施，并在规定时间内完成，必须于2017年3月15日前由审核员全部验证完毕。 内审组长：XXX 二零一七年三月三日范文素材和资料部分来自网络，供参考。可复制、编制，期待你的好评与关注）
质量管理体系内审报告
质量管理体系内审报告 企业ISO9000质量管理体系内审报告 iso9000质量管理体系内审审核报告 审核目的: 检查我公司质量管理体系对gb/t19001-标准的符合性及质量管理体系运行的有效性，并为质量管理体系的改进提供依据。审核范围: aa产品涉及的过程、活动、部门和场所。 审核依据: gb/t19001-标准、《质量手册》、《程序文件》、 第三层次文件、合同、相关法律法规等质量体系文件。 审核综述: 本次内部质量体系审核采用滚动审核的方法，本着尽可能多发现问题，尽早整改问题的原则，根据我公司实际情况，省略了首次会议、末次会议的程序。对管理层、5个科(室)、2个车间进行了审核，通过与领导层座谈，询问各部门负责人及关键岗位操作人员、观察现 场活动、查阅文件、记录，收集了客观证据，共查出不符合项4项，具体见《不符合项分布表》(附后)。通过对不符合项的统计发现:4.2.4记录控制一项、6.3基础设施一项、7.5.1必要时，获得作业指导书、8.2.3过程的监视和测量一项，以上不合格项分布在4个条款4个部门，均为一般不合格项，且呈分散状分布，没有对质量体系运行造成不良影响。 需要说明的情况有两点: 第一，《不合格报告》中的不合格事实为发现部门，不一定是责任部门。
第二，因为审核是一个抽样过程，不可能将受审核方的所有问题都查到，所以具有一定的风险性，这就要求各单位举一反三，对类似问题进行自查自纠。所有不合格事实应在11月10日前完成整改，由企业管理部组织跟踪验证。 本次内审，公司领导对质量管理体系的建立、实施和保持十分重视，营造了全体员工参与的良好氛围，全体员工质量意识强，坚持以顾客为关注焦点。公司配备了必要的人力资源，完善了设备管理，优化了工艺条件，检测手段较先进，对手册覆盖的产品形成各过程严格控制， 确保不合格品不出厂。公司产品质量稳定，10月由xx省产品质量监督检验院出具的aa产品监督检验报告显示:产品符合gb2440-标准,结论为合格。 本次内审各受审核方与审核组积极配合并主动提出问题，找差距，员工贯彻质量体系的自觉性不断增强。希望各部门进一步提高思想认识，将贯彻质量体系与企业的生存和发展紧密联系起来，确保质量管理体系在不断改进和完善中提高。 综上所述，通过深入贯彻质量方针、质量目标，有效地实施了《质量手册》、《程序文件》及相关法律法规，确保了质量管理体系的符合性和持续的有效性。
社会责任内审检查表讲解
审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策，进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全
健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理，有无防护措施 17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁
社会责任管理体系内审检查
SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：
2017年度质量管理体系内部审核报告
2017年度质量管理体系内审报告 一、审核目的 验证公司运行的质量管理体系与ISO9001：2008标准的适宜性，确保质量管理体系持续有效性。 二、审核范围 公司质量体系内的主要部门及所涉及的相关条款。 三、审核依据 公司质量体系文件、ISO9001：2008标准及国家法律法规等。 四、审核方法 本次审核采取了抽样调查的方法，正面收集客观证据： 1、与部门领导交谈，询问体系文件执行情况、体系情况和成效； 2、检查文件资料和记录； 3、进行现场审核，察看现场。 五、内审时间 2017年10月16日～10月20日 六、内审组组成 组长：王春杰 组员：江立强、黄艳、叶承锋、陶云 七、内部审核情况综述 （一）首次会议 2019年9月29日8:30-9:00，在公司会议室召开了内部审核的首次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由管理者代表主持，向与会人员介绍了本次审核的目的、审核依据、审核范围、审核计划和审核方法等内容，强调了审核的客观性、公正性和风险性，同时确认了末次会议的日期与时间。 （二）现场审核
按照审核计划，审核组分别对管理层、各部门进行了为期4天的现场审核。现场审核中，审核员分别向公司领导层、各部门负责人和重点岗位操作工采取现场提问、现场检查、查阅文件和记录等方式，收集审核证据，并做好审核记录。 （三）审核发现 2017年10月20日，审核组对公司抽查所收集到的所有审核证据进行了逐项内部评审，并对每项的符合情况做出评价。经过评审分析，审核组未发现不合格项。 （四）末次会议 2017年10月20日下午，在公司会议室召开了本次内部审核的末次会议，公司总经理、管理者代表、各部门负责人和审核组成员参加了会议，会议由管理者代表主持，向与会人员介绍了审核组的审核意见。发现不合格项9项（详见附件记录，主要体现在文件的规范管理和产品标识管理上），由于是抽样检测，还存在有可能未发现不合格的项目，所以下一步各部门对照标准进行自查自纠，对于发现不足的需要及时整改以及持续改善。 八、内审结论 1）经过本次内审，加深了员工对2008版质量管理体系标准、质量手册与程序文件的理解，也进一步提高了内审员审核水平与技巧。 2）文件化质量管理体系运行成效显著，但仍存在一定问题，与标准要求还有差距。公司的质量管理体系中文件控制、记录控制、人力资源、生产过程控制、监视和测量装置的控制、与顾客有关的过程等条款在运行过程中尚需进一步完善和改进。 3）公司按GB/T 19001-2008标准建立并实施的质量管理体系达到符合性、有效性、适宜性的要求。公司的各项工作基本满足GB/T 19001-2008标准的要求，实施过程是基本有效的。 管理者代表：王春杰 2017年10月20日 附件：不符合项汇总表
2017年中内部质量管理体系审核报告
2017年中内部质量管理体系审核报告 审核原因：企业变更了企业负责人， 审核目的：为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效地运行，经公司研究决定，于二○一七年七月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下： 一、检查与考核目的: 通过内部审核，评价本公司医疗器械质量管理体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。 二、审核范围： 全公司所有部门及岗位 三、审核依据： 1、《医疗器械经营监督管理办法》； 2、《医疗器械说明书和标签管理规定》； 3、《医疗器械经营质量管理规范》； 4、《食品药品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件； 5、公司现行的质量管理体系文件 五、审核组成员 六、内审时间安排 2017年7月15日一天 上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提
问等。 下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。七、审核结论 在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，逐项查对，得出如下结论： （一）对公司医疗器械质量管理运行情况进行全面的内部审核。我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现1项不合格。经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下： 1、管理职责: （1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。 （2）公司组织结构及岗位设置合理，各岗位人员职责清晰，责任明确，按照医疗器械质量管理标准要求和公司实施管理需要，建立了以总经理为首、质量负责人为辅的组织机构，下设质量管理部、储运部等，质量管理部能实施公司的质量方针，建立质量管理体系，保证质管人员行使职权，对各岗位的质量职责及职责权限也进行了明确的规定，从运行的效果来看，所有的岗位职责都得到了有效地落实，使之各司其职，各尽其责。 （3）公司的质量管理体系文件适宜，充分并有效，与国家有关产品管理法律法规相适应。公司领导非常重视对全体员进行文件的学习培训和操作指导，从运行的情况及这次内审的结果显示，文件全部得到贯彻落实并有效执行。
社会责任管理体系内审检查表
社会责任管理体系内审检查表
社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日 期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动 部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的 权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否 还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿 舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 2
12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建 立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提 供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达， 并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场 所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取 合理的纠正措施，并保持合理的记录： 3
社会责任内部审核程序
社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
2016最新版内部审核检查表格.docx
2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：
内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求
质量管理体系内审报告
质量管理体系内审报告 根据2016年度内部审核计划，2016年10月19号质量负责人周文斌召集内审员赵淑雯、朱建红等编制2016度《管理体系内审实施计划》，决定于2016年10月19日～11月20日，对实验室进行内部审核。2016年11月19日质量负责人周文斌召开内审首次会议，（参加人员详见会议签到表），决定由主管副主任吴学瑞担任组长，对质量手册覆盖的所有科室、要素和所有检验活动，进行了一次全面的内部审核，包括最高管理者、质量负责人、技术负责人、办公室、质量管理科、业务科室、检验科、样品收发室、卫生监测科、档案室等参加。本次评审共与14人进行面谈，查阅了16份文件，20份检测报告和原始记录，12份质量记录，核查20台设备档案，安排现场检测项目6项。（另：针对2016年6月28日颁布的06版管理体系运行4个月后，按要求对实验室、卫生检测科、质管科进行细化审核，涉及食品相关项目等；查现场采样、检测工作及原始记录；查监督员监督工作记录，设备及人员培训记录等。）现场询问检测人员相关规定和活动记录。通过对领导和职工的交谈、提问和现场测试考核、现场查阅文件资料、抽查检测报告和原始记录等方式进行。
现场测试项目涉及理化、微生物、卫生监测科三个类别项目的考核。现场试验：1. 生活饮用水中的硫酸盐、氯化物、氟化物2.食品中的沙门氏菌、单核细胞增生李斯特氏菌3. 消毒效果中的紫外线强度，结果均为满意。 通过内审员认真、客观、公正的审核，共发现不符合项7项，均为轻微不符合项。具体如下：①2016.6.24购买的物品缺少《物品验收领用单》。②卫生科缺16年仪器设备维护计划。③文疾检字[2016]第0086号，《现场记录表》未填写样品编号；报告底稿签名修改不规范。④理化食品分析室环境监控记录不完整。⑤编号为160908-0133样品流转卡状态标识不规范。⑥0116号检验检测报告书的报告编号编写不完整。⑦LG.W-93西冷冰箱未及时填写《实验室制冷设备监控表》此次内审中发现的问题没有导致对运作的有效性，或对实验室检测结果的正确性或有效性产生影响。 根据相关要求，各科室对发现的不符合项立即采取了相应的纠正措施。内审员对内审的后续活动进行跟踪验证，包括对内审中所采取的纠正措施的实施情况及其有效性进行验证并加以记录。通过验证，各项纠正措施和预防措施均及时有效的完成，7项不符合项已经关闭。本次内审针对下半年06版管理体系运行情况进行细化审核，对上年度未覆盖
RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表
word完美格式 管理体系内审检查表（××××年第××次） ××××××××××公司
内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日 条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违 规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。
综合管理体系内部审核报告
综合管理体系内部审核报告 编号：QF201101共4页
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要重点强化对体系标准和管理制度的学习，充分利用符合性审核、内审等形式加强审核技能训练，在实践中积累经验。 二、审核发现的共性问题 1、文件记录管理等基础工作不扎实。如上所述，本次审核中，文件清单未及时更新、记录不规范的问题约占50%，2010年三次内审报告中此问题均作为共性问题提出过。 文件和记录是实现管理流程全程可控制、可追溯的重要证据，也是体系运行最基础的管理工作。此问题反复出现，一是相关人员对文件记录管理重视不够，工作中缺乏对状态 变化的敏感度与动态管理意识，如有效文件清单不及时更新，记录清单内容与实际记录 内容不符等；二是PDCA循环工作方法运用不到位。如检查过程中发现问题，有记录， 但问题整改验证情况没有记录等。 2、应急管理系统工作不平衡。7.16事故后，公司对应急管理工作进行了认真反思， 对应急预案制定和演练工作进行了完善。目前，基层单位应急档案包括应急预案、演练评价报告等，内容比较完备，但职能部门的应急管理资料仅作为一般文件管理，更没有 对预案的学习记录以及参加各级别演练的评价报告。应急情况下，职能部门往往肩负协调各方力量、调度各种应急资源的重要职责，直接影响应急处置效率效果。油化品业务固有的高风险属性对应急管理提出更高标准，一旦发生事故，最关键的是在一个核心枢 纽机构的指挥协调下，各部门和单位的应急响应纵向能对接，横向能联动，保证应急措 施在各个层面都能得到有效贯彻实施。所以，公司应从系统角度考虑，注重单位与单位、单位与部门间应急管理系统的联动与对接，尤其要强化职能部门在应急体系中的作用。 3、对制度文件重视不足，培训不够。一些部门或单位缺乏对体系文件始终如一的重视，只是基本理解自己在文件执行过程中的角色，还不是非常熟悉，部分领导缺少文件 学习的自觉行为。制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然； 大部分情况下，员工执行规章制度是被动的，需要依靠各级管理层的严格监督和考核来 推动。 三、改进建议 1、个性问题整改要求 各责任部门、单位要认真整改，其他部门或单位也应对照自检，发现问题，及时改进。请各责任部门、单位于2011年9月15日前将问题整改情况反馈表报送主管部门并抄送公司企业发展部。 2、共性问题改进建议 ⑴发挥符合性审核的监督测量作用，促进管理标准贯彻落实。符合性审核不仅是 4