中金公司内部培训资料

券商如何组建一支高素质的营销人员队伍

建立一支高素质的客户经理队伍 一、建立队伍，人是关键！ 招聘客户经理的现状： 现在招聘客户经理可分为两大部分：1.已从业人员 2.未从业人员 1.已从业人员：可分为业绩可持续的、业绩不可持续的、刚从业的。 a.业绩可持续的： 特点：不会轻易跳槽。跳槽有2个必备条件：a.升职 b.高薪 结论：非主要招聘对象,可遇不可求。 b.业绩不可持续的： 特点：被其他券商淘汰或某些原因离职。 结论：非主要招聘对象,需要从中甄别。 c.刚从业的： 特点：对行业不了解，如果没有系统培训往往淘汰率在80%以上。 结论：可作为重点招聘对象，但招聘难度大。 2.未从业人员：可分为两证都全与两证不全。 两证都全（毕业证、从业证） 特点：为公司招聘目标，也是各个证券公司争抢对象。 有两种可能：有自己的职业规划和未找到合适的证券公司。 结论：第一类主观性很强，有自己的职业生涯规划与起点，非招聘重点。 第二类为主要招聘对象，是市场上的稀缺资源，难得一遇。 两证不全分为： a.有学历没从业资格者:为重点关注跟踪对象,等待考试结果.一年可招聘四次. 结论：可以以培训或给予考试材料的形式去跟踪。包括过程和结果。 b.没有学历者:无论有无从业资格证都不考虑。 结论：无学历有从业资格者并且适应这种激烈竞争还能存活下来的营销人员，应占整个市场营销队伍的70%左右。 c.应届毕业生有资格者: 特点：不能入职,为其他券商重点招聘对象。由于应届生马上就能拿到学历,而又有从业资格的,是各个公司主要挖掘的对象,也为咱们所关注对象。 结论：看着各大券商激烈争夺人才资源的时候，咱们只能隔岸观火，悲剧。d.应届毕业生没资格者: 特点：不能入职,为其他券商重点招聘和培养对象。应届生马上就能拿到学历,但没有从业资格的,时间从容,离现在还有半年多,可以先考从业资格再考虑,也比较好拖.也是其他券商重要招聘对象。 结论：这部分人员可以先稳住-考证-实习-入职。(应为2011年6月从业考试人员)

4A公司内部培训资料

多家广告策划公司培训资料 奥美创意培训资料 一、创意策略八段锦 1、本次广告希望达到的目的和效果？ 2、目标对象是哪些人？他们的人文特征及心理特征是什么？ 3、我们希望目标对象看了广告激起何种想法？会采取什么样的行动？ 4、产品的定位和独特点以及发展历史等？ 5、定位的支持点以及任何有助于发展创意的讯息是什么？ 6、广告要给消费者什么样的承诺？承诺是广告的灵魂点！ 7、广告要表现什么样的格调？ 8、预算限制、媒体发布的特点及频度？ 二、发现创意的五个基本原则 1、务实原则： 了解了该知道的讯息以后，再开启智慧思想。一定要有耐心去探求消费者、市场情况、产品的详细说明以及制定下来的广告策略。不要让客户感觉到我们的广告是外行人做的广告。 2、骨气原则： 每个创意人都渴望叫座又叫好的广告，个人天分固然是关键，客户能否接受以及个人的机遇也是影响因素。无论你的天分是否被埋没，无论你是否自认平凡，既然你选择了创意这个行业，要有“别人也会想到的想法，我不用！”的骨气。目的在于激励自己超越平凡，避免满足自己六十分创意的惰性。 3、效率原则： 由于创意是主观的思维产物，如果你把时间花到熬想一个想法，容易钻进牛角尖而不自觉，即使想法有问题，你主观上对这个想法的执着往往会阻碍你其他想法的产生以及接受其他想法的肚量。所以，在思考创意的时候，不妨先三百六十度地思索，从不同的角度去切入生成不同的想法，不要着急计较一个想法的文字和视觉表现。宁可多想一些点子，再筛选出最好的几个进行仔细推敲。你会发现，这种先求广再求精的原则会让你想创意的时候事半功倍。 4、余地原则： 创意人求好的心理是不容置疑的，一般是不到最后时限绝不拍板。但等到有问题被发现的时候却没有时间修改了，只有硬着头皮照做不误，这有违专业精神。所以我们设立“创意审核会议”，针对提案事先审定创意概念和创意草稿。所以一般情况下，任何创意都应该在时间流程上留出两天时间冷静反省再做决定。 5、负责原则： 想法和执行之间还有很长的一条路要走，很多想法在转为设计稿的时候没有什么问题，但在执行的时候因为技术限制或者预算限制根本无法完成，如果不在创意成型要实现的时候估量执行因素，会在后期出现很多麻烦。记住：想到的创意，要卖的出去也要做的出来。 三、想创意时候的几个禁区： 1、忌分工： 文案写好标题给设计要求配画面，或者设计想好画面给文案要求配标题，都是绝对的错误。工作伙伴之间要相互讨论，彼此分享对方的想法，使两条或者更多条的思路能够交叉衔接，才是创意人之间最有效的互动模式。

证券公司市场营销工作个人总结(2021新版)

( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司市场营销工作个人总 结(2021新版) The work summary can correctly recognize the advantages and disadvantages of previous work, clarify the direction of the next work, and improve work efficiency

证券公司市场营销工作个人总结(2021新 版) 进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好

证券公司营销管理手册

证券公司营销管理手册 营销团队建设指导手册之营销团队管理 2.4:营销团队管理 目标：证券营销团队的管理是通过规范营销团队工作方式，利用科学的工作方法，培养团队成员良好的工作习惯，达到工作绩效的最大化，并通过内部的有序竞争，最终形成具有优良营销意识和营销技巧的强力证券营销团队。 管理定位 针对营销团队的工作特点，在团队管理上主要区分为如下几点的管理 一、日常工作管理 1.1考勤制度和日常工作行为管理 1.2营销活动管理 二、绩效管理 2.1营销团队薪酬制度的制定和人员定岗 2.2目标责任制的签订和阶段考核法的结合 2.3良性的人员竞争和淘汰机制 三、团队文化管理 3.1团队激励活动的计划和实施 3.2团队激励活动的策划和实施 营销团队日常管理中的两个意见： 1、）重“帮助”而不是重“管理”：从事证券营销工作的性质，

决定了只有当客户经理自已具有充分的工作热情时，才可能取得成功。因此，证券营销团队的管理并不是传统意义上监督指令式的“管理”，而是对客户经理的帮助与支持。给予团队成员予实际的工作协助，有利于提高他们的工作热情，并发挥其工作效能的最大化。 2、)重“引导”而不是重“指导”：客户经理工作能力的提高，很多时候意味着要求客户经理的行为方式发生变化。这时候，让客户经理学会自己去发现问题、寻找答案，比单纯告诉他该怎么做效果更好。而且，很多时候营销团队管理人员都不知道正确的答案，但通过“引导”的方法可以帮助客户经理自己找到答案，提升工作效能。 营销管理实施 一、日常工作管理 1、日常营销工作管理 营销活动管理与辅导是营业部营销经理的重要日常营销管理形式，也是营业部营销管理工作的重点工作。营销活动活动管理是指运用工作日志、客户资料表和每日20分卡等营销管理工具针对营销人员的销售活动进行目标管理和过程管理的活动。 1.1制定工作目标与计划 1.1.1每月第一个工作日进行工作检讨会，由营销经理组织团队成员制定月工作目标并分解至周目标 1.1.2每周五晨会营销经理组织团队成员制定下周工作计划并填写《工作日志》 1.2、工作目标修正

公司新员工入职培训方案(内容)

公司新员工入职培训方案(内容) 为了满足公司发展需要,打造一支高素质,高效率,高执行力团队;使公司在激烈的市场竞争中有较强的生命力,竞争能力,特制定本方案. 一、目的:本方案属于新员工入职制度之一,在于帮助新入职员工快速溶入公司企业 文化, 树立统一的企业价值观念,行为模式,了解公司相关规章制度,培养良好的工作心 态,职业素质,为胜任岗位工作打下坚实的基础. 二、

新员工入职培训内容 第一天上午10：00——11：00的培训内容 一、培训的纪律要求： 1.不可迟到、早退，不得请事假（特殊情况除外），擅自缺席，视为自动离职。 2.进入培训场所，禁止吸烟，不得吃东西，不可大声喧哗。 3.见到上司要主动打招呼，对上司要服从，不可当面顶撞。 4.培训时要保持安静，不可窃窃私语，注意力要集中。 5.培训中同事之间要互相谦让、友爱，不可发生争执、打架；不能拉帮结派，一切不利 于团结的事，一律禁止。 6.培训期间必须爱护公共财物，故意损坏公共财物者除照价赔偿外，还将视情况处罚。 7.培训时应认真听课，作好笔记，不得做与培训无关的事。 二、培训所需要的态度和培训的意义 1.培训的态度：也许培训真的很糟糕，也许真的对你的工作帮助不大，但你一定要记住： 哪怕最“烂”的一堂培训课，或最“烂”的一本书籍中，你也能发现最有价值的“钻石”，关键在于你是否：用心“学习，态度积极。 心若改变，你的态度跟着改变。 态度改变，你的习惯跟着改变。 习惯改变，你的性格跟着改变。 性格改变，你的人生跟着改变。 2.培训的意义： ①掌握相应的工作技能和服务利益，职业道德，从而胜任工作。 ②可学到新的知识，多获得经验，从而有机会提升。 ③坚持接受培训，可减少工作中的安全事故。 ④可为增加收入创造条件（新、生手变为熟手，老手不断更新工作方法，提高工作 效率；提高营业收入增加自己的提成，奖金）。 ⑤会增强自身对胜任工作的信心。 ⑥增强工作能力，有利于未来发展。 三、公司简介： 四、公司组织机构

操盘手内部培训教材

重点说明： 1、 本教材为内部培训教材，严禁外传；只能打印，不能下载、复制； 2、 本教材属于讲座要点，必须配合视频讲座、视频光盘、实战练习才能 达到最佳效果； 3、 本教材讲座技巧仅是多年成功经验，虽然对选股具有十分重要的作用，但并不因此构成买卖股票盈亏的任何承诺，据此投资，风险自担。 ★投资理念篇★ 正确的投资理念是决定投资获得成功的最关键因素，没有一个科学、正确的投资理念，即使遇到大牛市、买到大牛股，也不会获得理想收益，甚至出现“小牛市、大赔钱”、“大牛市、小赔钱”的尴尬局面，在2006年启动的大牛市中，当股指大涨到6000多点时，依然有众多的投资者被套赔钱，就是一个鲜明的写照。至于在熊市当中，如果没有一个正确的投资理念，赔钱是唯一的结果。理念决定投资的成败。 无数的事实说明，中小投资者之所以总是赔钱，不是因为买卖点掌握的不好，主要还是没有一个正确的投资理念。尤其是绝大部分投资者普遍存在着涨也害怕、跌也害怕，甚至跌的股票一味持有，涨的股票稍微有点盈利就卖出，其结果肯定是赚小钱、赔大钱。同时，大家普

遍存在着不敢追涨、不敢买大盘股、不敢买高价股的传统选股理念，与崭新的证券市场格局格格不入，根本无法在新的市场环境下获得理想的投资收益。 因此，面对一个崭新的证券市场，我们必须改变传统的、中小投资者固有的错误理念，以一个机构投资者的角度、心态、理念来进行投资者，只有这样，才能获得巨大收益，才能成为最终的胜利者！ ● 龙头至尊、龙头为上： 所谓龙头，就整个证券市场而言，指的是率先启动、率先突破、率先创出历史新高（或一个阶段新高）、率先步入上升通道的股票；就一个板块（比如科技板块、新能源板块、环保板块等）或一个行业（比如有色金属行业、钢铁行业、煤炭行业、金融行业等）中的股票，率先启动、率先突破、率先创出历史新高（或一个阶段新高）、率先步入上升通道的股票。 龙头是一波或一轮大牛市的标志，也是牛市的代表，更是超级资金介入的核心品种。因此，每波牛市中，涨幅最大的、涨势最猛的、上涨时间最长的就是龙头品种的股票，比如2007年的龙头中国船舶600150、中金黄金600489、山东黄金600547、万科A000002、中国平安601318等，其涨幅之大、上涨时间之上都让人瞠目结舌！然

证券公司营业部营销人员管理与考核办法

新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 （2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)

第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。

900-910开班讲话中金公司

日期时间培训内容授课讲师 10月18日星期四 9:00-9:10 开班讲话 9:00-12:00 债券市场宏观环境与投资策略 中金公司 固定收益部执行 总经理 许艳 12:00-13:30 午餐 13:30-16:30 房地产行业与企业信用风险 剖析 中债资信 工商企业部高级 分析师 傅思晴 10月19日星期五9:00-12:00 违约风险监测框架解析 中债资信 技术标准总部高 级分析师 刘艳 12:00-13:30 午餐 13:30-16:30 违约债券处置情况及处置建议 中债资信 宏观债市部高级 分析师 潘紫宸

许艳 中金公司固定收益部执行总经理 清华大学金融学硕士，2007年初加入中金公司固定收益部，负责信用债基本面分析和信用债市场投资策略研究。从业十年以上，目前职务为执行总经理。所在中金固收研究团队多次获得《新财富》、《水晶球》评选第一名。信用研究方面，05年信用债市场发展初期，团队即开始从事信用研究。06年开始建立中金5级评分体系，是市场上唯一公募债券全覆盖的卖方分析团队，市场上大量基金、年金等客户选用中金评分结果作为投资参考。 傅思晴 中债资信工商企业部高级分析师 中国人民大学会计硕士，注册会计师，从事信用评级工作4年，主要负责房地产、医药等行业信用评级及研究工作，同时任工商企业部项目信评委。工作期间参与中国房地产行业展望系列、房地产行业财务宝典系列、房地产行业月报系列等专题研究，先后参与华夏幸福、荣盛发展、天地源、光明地产、九龙仓等百余个企业评级项目，并多次参与房地产行业进场调研，项目及研究经验丰富。

刘艳 中债资信技术标准总部高级分析师 刘艳，对外经济贸易大学经济学学士、金融英语双学位，金融硕士。中债资信技术标准总部高级分析师。先后从事工商企业评级、行业信用风险研究、企业评级方法研究、违约事件研究、相关评级模型建设等。2014年起跟踪债券市场违约事件，建立中债资信违约数据库，并形成《2014~2015年中国公募债券市场信用风险事件回顾与总结》、《国企刚兑，如何打破？》（刊于《财经》）、《2016年债券市场违约新特征及政策建议》（刊于《金融市场研究》）、《违约卷土重来，这次真的不一样？——近期信用风险事件解析》等研究成果。 潘紫宸 中债资信宏观研究部高级分析师 中国政法大学法学硕士研究生学历，主要负责评级行业监管、同业机构、债券市场等研究工作。工作期间参与评级监管国际经验、美国资产证券化信息披露制度、债券违约处置等专题研究。

证券公司业务规范

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券经纪商与客户的关系是委托代理关系 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务 证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元。 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。 证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。 发现违法违规经营问题的且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请 客户开立资金账户时，必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料 证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易，不得自行对冲。 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有合规风险和管理风险 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按时间优先、客户优先的原则进行申报竞价。 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本业务形式。

XXX公司内部培训教材

XXX公司内部培训教材 顾客满意，经营顾客的心 §理念篇§ 【破冰活动】管理小品心得分享 ◎分组与团队建立 ?小组命名： ?精神口号： ◎「管理小品」梅瑞特饭店心得分享 思考方向…… 1.从客户关系管理及变革角度看本个案您的体会有些什 么？ 2.依您工作岗位现状是否也有类似经验可供分享？ ※【管理小品】─梅瑞特饭店 1989年11月的某天晚上，伊丽莎白?莫瑞斯正在《梅瑞特饭店》的客房服务组值班。 傍晚时，伊丽莎白接到一通住在饭店内，一位到城里来出差的女房客电话。她因为不想到餐厅用膳，所以打电话来点餐。伊丽莎白依言登记下来，然后交待处理。过了几分钟，这位女房客又打内线电话进来了。这次是要取消订餐。一般说来，客户取消订餐是很常见的事情，但是这一次，伊丽莎白总觉得有什么事情不太对劲。 《梅瑞特饭店》多年来一直致力于文化的改革，主要目的就是为了鼓励员工在面对问题时，能够独当一面，以客为尊。 由于受过这种专业的训练，所以在接到这通电话后，伊丽莎白考虑的不仅是商业上的观点，她甚至担心背后是不是还另有隐情。所以她立即连络服务生领班来代她的班，然后亲自去拜访这位女房客。敲开门后，她简短地介绍自己，以及来这里的目的，然后聆听房客的回答。结果才发现，原来这位房客在点餐完后

打电话回家，得知她母亲患了重病住在医院，恐怕熬不过今晚。在与机场连系过后，沮丧地得知，她已赶不及最后一班飞机回家了。 由于伊丽莎白的机警，及时从房客来电取消订餐，听出那份苦恼的语气。她立刻掌控全局，除了马上拨电话到机场，以《梅瑞特饭店集团》的名义负担班机延滞费而延下班机之外，同时还召来服务生，帮这位女房客整理行李，请门房召来出租车，直奔机场。由于伊丽莎白的机警，让客户顺利赶赴母亲身旁，临终前见她最后一面。 ※有效推动与拥抱变革 ◎3C时代 ?Customer 客户核心 ?Competition 竞争 ?Change 诡谲多变 ◎跳出思考陷阱，创新思考 ?过去经验陷阱 ?成功的陷阱 ?空间的陷阱 ?焦点/背景的陷阱 ?改变的省思 ◎Lewin变革三步骤 解冻→推动→再结冻 (unfreezing) (movement) (refreezing) ◎变革阶段模式 否认抗拒接纳投入 ※客户满意行销观念的演进 ◎客户满意时代演进 §60年代 ?追求数量 ?味觉触觉

证券公司市场营销工作个人总结

证券公司市场营销工作个人总结 进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前

两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来

券商银行营销合作方案

2011年第三季度全面营销合作方案（草案） 一．合作宗旨： 为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展2011年第三季度基础营销合作。特制定本方案，为今后，中国银行和中原证券更广泛而深远的战略合作打下坚实的基础。 二、合作口号： 用心沟通，用爱承诺；勇于开拓，共赢中原。 三、合作期间： 2011年6月T日——2011年9月T日(具体日期待定) 四、合作总体目标 通过中行省营和中原内营的营业网点及以外场所，共同发展低端、中端、高端及VIP各层次有效客户（见下页说明），客户开发量化目标如下：

说明： （1）有效客户的定义： 在中行开立第三方存管帐户，同时在中原证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在中原证券，活动期间客户资金帐户资金大于10000元。客户开户流程应严格按照中国证监会客户开户流程办理，开户时必须由客户本人当面到中原证券填写相关开户资料并签名，严禁他人代办相关手续。 五、合作亮点： 在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠： 〈一〉中原证券提供以下优惠 1、中原证券为中行营销发展的新增有效客户提供最优质的服务，开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析、专属客户经理等方面的服务。

2、中原证券对中行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。（佣金费率符合河南证监局和河南证券业协会最低佣金标准千分之1.1） 3、中原证券自然新增客户在办理第三存管业务时向客户优先推荐选择中行作为第三方存管银行。 4、如客户在中原证券及其营业部咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务时，我部将向客户建议开通网银和理财服务。 5、在活动期间，在中原证券开立证券账户或上海账户新增指定在中原证券进行股票买卖的中行行员工提供专属客户经理，VIP服务，赠送VIP资讯终端。 6、中原证券业务一部为配合中行的阶段性营销任务，对中行的阶段性任务指标：如信用卡网上银行人民币理财等业务提供最大限度的支持。 7、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。 〈二〉中行提供以下优惠 1、中行在第三方存管业务合作期间向客户推介中原证券，尤其是中行中高端客户。

公司内部培训教材文件

内部培训教材 顾客中意，经营顾客的心 §理念篇§ 【破冰活动】治理小品心得分享 ◎分组与团队建立 ?小组命名： ?精神口号： ◎「治理小品」梅瑞特饭店心得分享 F考虑方向…… 1.从客户关系治理及变革角度看本个案您的体会有些什么？ 2.依您工作岗位现状是否也有类似经验可供分享？ ※【治理小品】─梅瑞特饭店 1989年11月的某天晚上，伊丽莎白?莫瑞斯正在《梅瑞特饭店》的客房服务组值班。 傍晚时，伊丽莎白接到一通住在饭店内，一位到城里来出差的女房客电话。她因为不想到餐厅用膳，因此打电话来点餐。伊丽莎

白依言登记下来，然后交待处理。过了几分钟，这位女房客又打内线电话进来了。这次是要取消订餐。一般讲来，客户取消订餐是专门常见的情况，然而这一次，伊丽莎白总觉得有什么情况不太对劲。 《梅瑞特饭店》多年来一直致力于文化的改革，要紧目的确实是为了鼓舞职员在面对问题时，能够独当一面，以客为尊。 由于受过这种专业的训练，因此在接到这通电话后，伊丽莎白考虑的不仅是商业上的观点，她甚至担心背后是不是还另有隐情。因此她立即连络服务生领班来代她的班，然后亲自去访问这位女房客。敲开门后，她简短地介绍自己，以及来那个地点的目的，然后倾听房客的回答。结果才发觉，原来这位房客在点餐完后打电话回家，得知她母亲患了重病住在医院，可能熬只是今晚。在与机场连系过后，沮丧地得知，她已赶不及最后一班飞机回家了。由于伊丽莎白的机警，及时从房客来电取消订餐，听出那份苦恼的语气。她赶忙掌控全局，除了立即拨电话到机场，以《梅瑞特饭店集团》的名义负担班机延滞费而延下班机之外，同时还召来服务生，帮这位女房客整理行李，请门房召来出租车，直奔机场。由于伊丽莎白的机警，让客户顺利赶赴母亲身旁，临终前见她最后一面。

证券公司营销策划方案

证券公司营业部营销策划方案 经管系07级市场营销 熊文云 20071112101

目录 1.封面 (1) 2.目录 (2) 3.现有环境应对策略 (3) 4.证券营业部新服务营销体系的建立 (6) 5.以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略 (8) 6.银行网点的开发合作 (9) 7.高薪聘请特殊人才 (11) 8.独辟蹊径，寻找新的合作模式 (12) 9.对证券营业部的有效管理 (13) 10.对现有市场的开发 (14)

一、现有环境应对策略 证券公司营业部传统的盈利模式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。严峻的经营环境使得营业部已面临实实在在的生存危机。从整个行业长远发展的角度来看，我认为证券公司营业部之间打价格战是不可取的，证券公司营业部应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司营业部应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体包括以下几方面：（1）裁员、缩减场地，精简机构，提高效率，降低经营成本。 在收入不变和下降情况下，降低经营成本是赢利的关键。今年日本证券市场市场环境艰难，日本三大证券公司在业务下降的情况下能够实现盈利，关键在于对于成本费用的成功控制，其中，野村证券费用削减对利润的促进作用最为突出，在总收入下降44.4%的情况下，由于利息费用和免息费用分别下降了53%和58.4%，从而使公司税前利润由亏损转为盈利。在国内，证券营业部投资主要包括房租、装修费用和各种种维护管理费很昂贵，同时营业部还要投资建设计算机交易系统、核算系统和支持系统，即使不考虑人力成本，光固定成本摊销折旧就是一笔不菲的费用。为降低经营成本，国内证券公司普遍加强了费用控制，精简了人员，缩减场地，精打细算，过上了紧日子。 （2）加强咨询服务，细分客户，提升客户价值。 浮动佣金制实施后，国内券商纷纷借鉴国外券商的做法，加强研发工作，加强了客户管理和客户细分工作，一些证券公司还建立了客

企业新员工入职培训内容及流程

企业新员工入职培训内容及流程 入职培训，主要是公司对每一个初入公司的新员工介绍公司历史、基本工作流程、行为规范，组织结构、人员结构和处理同事关系等活动的总称，目的是为了使员工融入这个团队。这种培训一般由人事主管和部门主管进行，除了对工作环境的介绍和同事间的介绍之外，最重要的是对企业文化的介绍，包括企业的经营理念，企业的发展历程和目标，通俗地讲，就是告诉新员工我们公司是什么样的一个企业，我们的辉煌历史如何，我们在同业之间的地位如何，谁是我们最主要的竞争对手，我们想把公司带到什么地方去等等，告诉员工我们想做什么，这很重要。在很长一段时

间内，员工会牢记这些并且通过对其他人(家人和朋友)的再描述强化这些，从而深入到意识深处，而且一朝形成，就不会轻易改变，一个员工可能不会记得昨天在办公室里发生了什么，但他绝对不会忘记头一天上班公司主管对他说的话。 新员工培训必不可少的相关内容包括： 1.企业概况：公司业务范围、创业历史、企业现状以及在行业中的地位、未来前景、经营理念与企业文化、组织机构及各部门的功能设置、人员结构、薪资福利政策、培训制度等; 2.员工守则：企业规章制度、奖惩条例、行为规范等; 3.财务制度：费用报销程序及相关手续办理流程以及办公设备的申领使用; 4.实地参观：参观企业各部门以及工作娱乐等公共场所; 5.上岗培训：岗位职责、业务知识与技能、业务流程、部门业务周边关系

等。 新员工培训流程： 在实际操作的时候，大多数的流程是先介绍新员工认识自己的上下平级同事，实地参观新的工作环境，给予《员工手册》及《岗位指导手册》，然后给予阅读材料或利用多媒体载体或安排专人讲解公司的情况，包括企业概括，各种守则及制度，由部门经理讲解部门业务流程、职位职责、工作程序及方法等等。在整个培训中，了解和认知的部分都得到了重视和体现，然而在帮助员工更好更快进入他的职业新起点、领他上路的这一层面上，很多企业都还没有得到很好的执行，特别是如何把员工的状态调整到位。领导力开发的经典课程《情境领导》理论中，对新员工状态的分析把握了两个维度，一个是能力，另一个是意愿，这两者都是个人层面上决定一个人是否能够在其工作岗位上做出良好，甚至卓越的表现的要素。心态和意愿是影响绩效的重要因素，非常浅显的一个

证券公司渠道营销员招聘、培训及聘用

东莞证券渠道营销人员招聘、培训、聘用 及解聘工作指引 第一章招聘工作 第一条渠道营销人员招聘工作应遵循“公开招聘、择优录取”的原则。 第二条各营业网点须建立渠道营销人员“招聘工作小组”，由营业网点负责人担任组长，小组组员包括但不限于营销总监、市场营销部经理、综合保障部文秘人员。 第三条招聘小组必须按照《东莞证券有限责任公司招聘录用经管制度》开展招聘、转正、录用等工作，对招聘、考核、解聘、晋升等流程把关，并按照人力资源部及时报备相关资料。 第四条渠道营销人员的招聘渠道应包括但不限于以下途径：（一）校园招聘会。营业网点所在地附近高校的校园招聘会； （二）人才招聘会，东莞地区人才交流市场的招聘会； （三）团队成员推荐； 第五条在进行招聘面试时，应着重考察应聘人员的下列要点：（一）求职者的仪表是否符合岗位要求； （二）求职者的自我表现能力如何（包括肢体语言、口述表达能力等）； （三）求职者的工作态度及抱负是否与岗位的工作目标一致；

（四）求职者的性格类型是否适合本岗位的工作要求； （五）求职者的工作经历如何； （六）求职者的综合分析、随机应变能力如何； （七）求职者的工作热情和事业心如何； （八）招聘人员认为需要的其他要点。 第六条渠道营销人员的基本要求： （一）大专及以上学历（条件特别优秀的学历条件可适当放宽）； （二）具备证券从业资格优先； （三）热爱证券经纪事业，具备从事证券营销工作所必需的证券基础知识、客户服务和营销拓展技能； （四）身体健康，能胜任岗位工作； （五）遵纪守法，正直诚信，勤勉尽责。无违法犯罪及因违法违规而受处罚记录。 （六）年龄不得超过50周岁。 第七条应聘人员应提供的应聘材料包括： （一）个人简历表。填写《东莞证券应聘登记表》（附件1），粘贴一张近期（指最近三个月内）1寸彩色证件照。 （二）学历证书、学位证书、由当地人才服务中心开出的学历鉴定原件及复印件或由就读高校提供的就业推荐书。如属国外留学的，必须提交我国教育部留学服务中心出具的《国外学历学位认证书》。

企业新员工入职培训内容汇编

企业新员工入职培训内容 一、到职前培训(部门经理负责) 1、致新员工欢迎信。 2、让本部门其他员工知道新员工的到来(每天早会时)。 3、准备好新员工办公场所、办公用品。 4、准备好给新员工培训的部门内训资料。 5、为新员工指定一位资深员工作为新员工的导师。 6、准备好布置给新员工的第一项工作任务。 二、部门岗位培训(部门经理负责) 到职后第一天： 1、到人力资源部报到，进行新员工入职须知培训(人力资源部负责)。 2、到部门报到，经理代表全体部门员工欢迎新员工到来。 3、介绍新员工认识本部门员工，参观工作场所。 4、部门结构与功能介绍、部门内的特殊规定。 5、新员工工作描述、职责要求。 6、讨论新员工的第一项工作任务。 7、派老员工陪新员工到公司餐厅吃第一顿午餐。 到职后第五天： 1、一周内，部门经理与新员工进行非正式谈话，重申工作职责，谈论工作中出现的问题，回答新员工的提问。 2、对新员工一周的表现作出评估，并确定一些短期的绩效目标。 3、设定下次绩效考核的时间。 到职后第三十天 部门经理与新员工面谈，讨论试用期一个月来的表现，填写评价表。 到职后第九十天 人力资源部经理与部门经理一起讨论新员工表现，是否合适现在岗位，填写试用期考核表，并与新员工就试用期考核表现谈话，告之新员工公司绩效考核要求与体系。 三、公司整体培训：(人力资源部负责--不定期) 1、公司历史与愿景、公司组织架构、主要业务。 2、公司政策与福利、公司相关程序、绩效考核。

3、公司各部门功能介绍、公司培训计划与程序。 4、公司整体培训资料的发放，回答新员工提出的问题。 四、新入职员工事项指导标准 1、如何使新进人员有宾至如归的感受 当新进人员开始从事新工作时，成功与失败往往决定其最初数小时或数天中。而在这开始的期间内，也最易于形成好或坏的印象。新工作与新上司也和新进员工一样地受到考验，所以主管人员成功地给予新聘人员一个好的印象，也如新进人员要给予主管人员好印象同样的重要。 2、新进人员面临的问题 1)陌生的脸孔环绕着他; 2)对新工作是否有能力做好而感到不安; 3)对于新工作的意外事件感到胆怯; 4)不熟悉的人、事、物，使他分心; 5)对新工作有力不从心的感觉; 6)不熟悉公司规章制度; 7)他不知道所遇的上司属哪一类型; 8)害怕新工作将来的困难很大。 3、友善的欢迎 主管人员去接待新进人员时，要有诚挚友善的态度。使他感到你很高兴他加入你的单位工作，告诉他你的确是欢迎他的，与他握手，对他的姓名表示有兴趣并记在脑海中，要微笑着去欢迎他。给新进人员以友善的欢迎是很简单的事情，但却常常为主管人员所疏忽。 4、介绍同事及环境 新进人员对环境感到陌生，但如把他介绍与同事们认识时，这种陌生感很快就会消失。当我们置身于未经介绍的人群中时，大家都将是如何的困窘，而新进人员同样地也感到尴尬，不过，如把他介绍给同事们认识，这个窘困就被消除了。友善地将公司环境介绍给新同事，使他消除对环境的陌生感，可协助其更快地进入状态。 5、使新进人员对工作满意 最好能在刚开始时就使新进人员对工作表示称心。这并不是说，故意使新进人员对新工作过分主观，但无论如何要使他对新工作有良好的印象。回忆一些当你自己是新进人员时的经验，回忆你自己最初的印象，记忆那时你是如何的感觉，然后推已及人，以你的感觉为经验，在新进人员参加你单位工作时去鼓励和帮助他们。 6、与新进人员做朋友 以诚挚及协助的方式对待新员工，可使其克服许多工作之初的不适应与困难，如此可降低因不适应环境而造成的离职率。 7、详细说明公司规章制度

证券公司培训学习总结

证券公司新员工入职培训学习总结 作为公司新的一份子，我们参加了公司组织的为期一周的入职培训，培训的内容主要分为基础知识、专业化营销、商务礼仪和法律法规几个方面，分别对应了公司对一名营销人员的专业、素养、合规方面的要求。几天的培训下来，我加深了对这个岗位和行业的认识，也明白了许多的道理，在学习的过程中感触最深的地方是有关两个话题的讨论，一个角色转换，一个营销专业化，在不断的思考和讨论中，渐渐的理出了一条自己以后自己前进的道路。 众所周知，社会是一个需要创造财富的地方，作为一个毕业生，很快就要融入社会，必须首先接受这个观念，要完成一个由学生到社会人的转换，也就是角色的转换。同时，这样的转换带来的还将是生活环境的变化，由教书育人的地方变成需要创造价值的组织，对一个学生来说，是一个不小的挑战，不用怀疑，这将是思想上的一个巨大的蜕变过程。从踏入社会的第一天起，每个人要面临一个无法回避的命题，那就是谋生的问题，满足基本的生存需要。以最快的速度融入一个团队，适应一个全新的生活环境将是一个人融入社会的第一堂课，所有人都必须学会，自己也自然不能例外。我一定会不断的调整自己的状态，深思熟虑，顺利完成这个角色转换。 专业是一个被人们频繁提到的字眼，没有人会否认专业化所能带来的新变化。作为一名营销人员，加深对专业化的认识，不断加强提升自己营销技能，是必不可少的。全新的面貌，优质的服务，高品质

的素养等都是专业化营销的基本的标志，也将会是未来证券营销的基本要求，随着行业竞争的不断加剧，也一定会成为一个组织生存下来的出路之一。目前来看，自己仍是一个入门级的选手，离成为一个合格的专业营销人员还有很长的一段路要走。唯有站的越高，才能走得更远，所以以后更应该以一个专业的眼光要求自己，不断的充实自己的专业知识，提高营销的技能，从而保证自己可以代表公司提供高质量的服务。 另外，培训还进行了公司基本业务的学习以及专业的技能培训，增加了对公司业务流程的熟练程度，对我们以后开展工作也带来不少的帮助。在培训的过程中，培训的老师不断的把自己对很多内容的认识分享出来，结合自己的经历，让我们对很多事物有了全新的认识，开阔了眼界，很多友情的提示，肯定可以指导我们少走很多的歪路，从而可以让我们在别人经验的基础走得更高，体会更多，这也可以说是参加培训的一大收获。 几天的培训很快就过去了，总体来说，一周的培训下来，自己是怀着一份感激之情的，因为在学习的过程中加深了对很多东西的了解，而最重要的是可以摸索出那条原本不太清晰的个人发展道路，自己有了努力的方向，好的开始才能带来好的结果。营销是一个要求比较高的岗位，需要很多领域的知识，需要很长时间的培养，所以从现在开始，要从不同的角度思考问题，增加对其他相关领域知识的涉猎，不断地学习，全方位提升自己的水平，向着能够胜任工作的方向努力，脚踏实地，一步一步的走好，才能保证自己不断的进步。努力，不断

2021年证券公司年度营销工作计划精选

个人计划，指的是一种可以使一个人的生活质量得以提高，在人生路上走得更好的工具。个人计划可以使我们在规划人生的同时可以更理性的思考自己的未来。本文《证券公司年度营销工作计划》由为您整理，仅供参考! 证券公司年度营销工作计划 (一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。 (三)充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销管理制度 1、日常管理 ①分组管理制度工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 ②日常一对一管理工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。