西方经济学论文 有关于技术创新

西方经济学论文有关于技术创新

目前，对于技术进步和技术创新的研究已日益在世界范围内引起人们的重视，成了当代经济学界和科技管理界的热门课题。然而。对于这方面的兴趣并非历来如此，对于它们的理解只是到了近代才有了明显的变化。这种变化同技术进步在社会经济发展中作用的改变密切相关。

在人类社会的发展中，技术进步一直是一个重要的组成部分，特别是从工业革命以来，技术进步的作用无论从其深度还是广度上都有了显着的变化。技术进步作用的迅速扩大已披早期的经济学家所注意，然而，他们的理解都和当今的认识有很大的区别。18、l9世纪的经济学家，一方面注意到许多新机器（纺织机械、蒸汽机等）的出现对经济造成的后果，认为技术进步（或它的一部分）是当时经济增长加快的原因，另一方面，他们并没有去解释这些技术（新的机器和新的操作方法）是怎样推动经济增长的。机器成了经济增长的偶像或象征，而不是增长过程中可被理解和说明的部分。与这种见解相对应的是一些长期以来作为技术进步经济论述基础的思想和概念，例如：技术是独立于经济系统之外的外生变量，技术的效果，技术对经跻增长的贡献，可以是很大，却不外是由于不断减少了生产的单位成本和开辟了新产品的市场，等等。

在那个时代的经济学家中，唯有亚当·斯密和卡尔·马克思是例外。斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中，马克思在《资本论中，以不同的方式将对资本主义社会根本机制的兴趣和对技术进步本身如何发生的分析结合了起来。

在卷帙浩繁的马克思经济理论中，马克思对科学技术的发展及其在资本主义生产过程中的应用与作用给予了特殊的重视马克思指出应该“把科学首先看成是历史的有力的杠杆，看成是最高意义上的革命力量。”在对资本主义的经济作了具体的分析之后，马克思更为明确地指出尽管“直接劳动时间的量，已耗费的劳动量是财富生产的决定因素。但是，随着大工业的发展，现实财富的创造较少地取决于劳动时间和已耗费的劳动量，? ?相反地取决于一般的科学水平和技术进步，或者说取决于科学在生产上的应用。（这种科学，特别是自然科学以及和它有关的其它一切科学的发展，又和物质生产的发展相适应。）” 毋庸置疑，马克思的这一论断已经并且正在继续被科学技术不断转化为社会生产力的历史进程所证实。

马克思主义者认为，科学技术和社会生产本来是一种互相影响、互相促进的辩证关系，但起决定作用的是生产，科学技术的产生和发展是由生产决定的，而科学技术的进步又促进生产的发展。，马克思除了在一般意义上论述科学技术的作用以外，还注意到了许多技术创新对资本主义社会产生的巨大的影响。他在“共产党宣言》中指出：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征腰，机器的采用，电学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开里，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，——过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢真正把技术刨新作为一种理论提出来是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·A·熊彼特完成的。熊被特在关于经济发展、经济动态均衡的研究中，首先提出了“创新理论” 。他在其成名作经济发展理论中初剖（1912年），又于3O年代和4O年代之交相继在Ⅸ经济周期》和Ⅸ资本主义、社会主义与民主主义两书中加以运用和发挥，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系。他与“正统经济学家的重要差别之一就是用其“剖新理论” 解释资本主义的本质和特征，解释经济发展的兴旺与衰退。

白熊彼特之后，有不少经济学家发展和补充了熊彼特的“创新” 理论，技术创新理论与经济增长的关系摄为突出。特别是5O年代后期以来，人们不仅关注技术创新、技术进

步的某些影响，而且力图分析技术进步、技术创新的起源及其过程之内部的结构从此，对技术创新和技术进步的研究没有在现存的众多学科中找到自己的准确位置。一些重要的成果分散在各个不同的领域，包括经济学（如生产理论、工业经济、劳动经济、发展经济、制度经济等）、社会学（特别是工业社会学和科学社会学）政治科学，及近年来的科技管理学。

本文主要介绍当今经济学理论中有关创新的重要结论。

. 发最经济学中的技术刨新理论熊彼特的创新理论是在研究经济发展时提出的，他在1911年出版的《经济发展理论一书，建立了以创新理论为核心的动态发展理论。他运用生产技术和生产方法的变革来解释资本主义的产生和基本特征，分析资本主义的发展过程，把历史的发展和理论的分析结台起来。按照熊彼特的观点，“刨新” 就是建立一种新的生产函数，即实现生产要素和生产条件的一种从未有过的“新组合”并日f入生产体系。创新并不是单纯的技术或工艺发明，而是一种不息运转的机制。只有引入到生产实际中的发现与发明，并对原有的生产体系产生震荡效应，才是创新。在熊彼特看来，作为资本主义“灵魂” 的企业家，其基本职能就是实现“创新” ，引进“新组合” 。所谓经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合” 。这里所说的“刨新” 或“新组合” 包括下列五种情况：新产品的生产、新工艺在生产过程中的应用、新资源的开发、新市场的开辟和新的经济活动组织的确立。

现代经济发展理论认为，“创新” 是一个“内在因素” ，“经济发展” 也不是外部强加的，而是来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动。熊彼特说，发展主要是采取不同方式去使用现有的资源，从事新事业，而不管那些资源是否增长熊彼特强调技术创新者即发明者、试制者和创业者的综台体，或指技术上能看到和开拓创新并且把创新成功地付诸实施的人）对经济发展的作用。他把“刨新者” 或“企业家” 当作推动资本主义的力量。

他借用生物学上“突变” 概念，把不断地从内部革新经济结构（即不断破坏旧的、创造新的过程）称为“产业突变。

. 经济长波论中的技术创新理论长波理论是经济周期理论中的一种。在最初的研究中，熊彼特提出创新运动导致长波的理论。他认为，由于“创新” 的引进不是连续平衡的，而是时高时低的，有时密集，有时稀疏，这样就产生了“商业循环” 或“经济周期” 。同时，在资本主义的历史发展过程中，“创新” 多种多样，千差万别，对经济发展的影响又有大小不同，因而所形成的周期就有长有短。在以后的研究中，许多经济学家顺着熊彼特的恿路走下去，形成了多种以技术创新为基础的长波理论。

熊彼特的长波拔书论长波技术论认为，长达半世纪左右的长波周期，是由那些影响深远，实现时间长的创新活动所引起的。确切地说来，这种创新活动是指以产业革命为代表的技术创新活动，产业革命是重大技术刨新的活动浪淘，每一个长周期都包括～扶产业革命及其滑化吸收过程。

根据该理论，到4O年代左右的资本主义经济运动可划分为三个周期；第一个“长波，从1780到1840年，是产业革命时期”，该时期的上升是以瓦特蒸汽机和冶炼技术创新活动为基础；第二个长波，从1842年到1897年，是蒸汽和钢铁时代，该周期的上升波是以钢铁和铁路技术的创新活动为基础的}第三个长波，从1897到1946年，是电气、化学和汽车时代”，该周期的上升波是以电气化、化学和汽车工业的御新活动为基础的。

技术长波论认为，在每一个周期中，正是那些重要技术的发明及其普遍应用，出现了大构创新活动浪潮，并日f起利润边际扩长，推动经济繁荣，造成长周期的上升波。当技术革命韵普及应用达到一定程度后，产品供应量的大幅度增加，f起价格下降，于是，利润边际收缩，很多企业亏损或失败，出现经济不景气，形成长周期的下降波。

门斯的长波理论与基础创新前提门斯（Gerhard Menseh）在7O年代继承和发展了熊彼

特的长波技术论。把技术创新看成是经济增长和长期波动的主要动因，并运用统计资料证实了熊技特的理论，提出了基础创新的前提和环境，以及长波变形模式。

门斯收集了从1740到1960年关于技术基础创新的统计资料，指出；大约在1825、1886和和1935年，新的基础创新群发生了，并产生出完全新的产业部门。新的巨大市场使这些部门得以快速增长并改进产器和生产过程，？？困难对期由经济不景气开始，并将持续到大危机结束。在这段时间里，只有出现新的基础创新和新的产业部门，经济才能根本好转，也只有创新才能克服危机。门斯把这种迫使社会通过创新寻求出路的窘境称为技术僵局。

仃斯认为，经济结构的变化为基础l创新群的涌现作了准备。在大危机时期，经济结构的削弱消除了障碍，为基础创新的大批涌现提供了结构性的准备，创造了合适的环境。于是，一连串基础创新涌现出来，率先完成了基础创新的部门代表了新的经济结构。以这些部门为中心，创新产品和创新过程进一步扩散，使基础技术得到迅速改变。于是，经济结构进入加强耐期，经济也进入长周期的上升级。当创新扩散到一定阶段后，生产工艺创新将取代产品创新。这时，由创新推动的工业投资高潮达到顶峰，经济结构加强的大势已去。接踵而至的是一系列的改良革新（指改进产品和生产工艺的革新）和纯粹的伪革新（指不改变产品质量，仅改变产品装璜或包装，以及销售方式）所替代，这时长周期的增长就会平缓下来。于是，又回到了经薪结构削弱时期？- 如此周而复始。

冯…丹因的长波理论冯·丹因（V on Dening）认为，技术刨新主要经历四个阶段：介绍、扩散、成熟、衰落。在刨新介绍阶段，新产品出现，消费者开始认识并使用新产品，为新产品开辟了市场，于是新兴产业出现，经济发展进入上升波。在创新的扩散阶段，随着对产品需求的扩大，新兴产业利润提高，生产进一步扩大，通过经济结构内乘数加速的作用，整个经济高速发展，达到繁荣的顶峰。在经济达到顶峰后，中观经济层次的创新进入成熟阶段。宏观经济层次中由于投资已饱和，出现了产品和生产能力的过剩，于是，长波进入衰退阶段，经济进入不景气的时期。（4）经济长波论的最新研完现代经济学家普遍认为，技术创新对经济发展产生的影响，不仅应该从供给角度来说明，而且要甩需求水平来解释。因为技术创新通过生产新产品、降低价格、提高质量等几个途径米影响需求。另外，长波可跨越五六十年，这一时间间隔的长短由新的技术模式的出现来决定。如，1920~1970年这一长波，就是关联着在利用传递带式装配线的基础上大规模生产（太规模消费）的出现。下一个经济发展时期（大约是～2O2O年），是由若干高技术的发展所决定的，其中包括计算机技术、程序保证、微电子技术和通讯结合而成的信息技术。这样，与美国白70年代所形成的技术模式相对应的新长波，便取得了信息化”的名称。使用信息技术的工业部门在不断变革。这种由技术创新所引起的不断变革，推动了经济走上上波，改变了整个经济发展的格局，. 爿虞经济理论和镧度创新经济学制度经济理论的重要内容之一，是强调技术发展的特殊作用，认为科学和技术是决定经济发展性质的独立力量，是社会进步的主要推动力}并且认为科学和技术影响社会的演进是有规律的自身发展的过程。该理论的代表人物加尔布雷思认为，在一个社会中，谁掌握1r最重要的生产要素，权力就归于谁，在“新工业国” 时期，技术管理知识最重要，所以权力蛆技术管理专家一些制度经济学的研究者扭熊彼特创新理论推广到制度研究领域，从而形成了制度创新经济学。制度创新是指能使创新者获得追加利益的现存制度的变革。它同技术创新的相同之处是，二者都在预期收益超过预期成本时才得以实现。它同技术创新的区别在于，技术创新的时闻依赖于物质资本的寿命长短，而制度刨新的时间则与之无关。

.微观经济学中舶技术剖新理论市场结构论美国经济学家M·I·卡曼（Kamien）和N·L·施瓦茨从市场结构的角度对技术创新过程的研究，被认为是熊彼特理论的继续。他们着重研究了市场结构和技术创新的关系，解决什么样的市场结构对技术创新最为有利的回题。他们认为影响技术创新有三个变量：竞争程度，垄断力量和企业规模。

三种形式的市场结构对技术创新的影响各不相同。在完全竞争的状态下，企业最大限度地获取静态的效益使它们不可能去开发新产品}在完全垄断的情形下，可能有小的技术创新，但不易有大的技术创新}介于上述两者之间的市场结构，即垄断竞争下，技术创新的速度最快，并且可以出现重要的技术创新。在最后一种市场结构中，技术创新又可分为两类：

垄断前景推动的技术创新，指企业由于预计能获得垄断利润而采取的技术戗新措施'竞争前景推动的技术创新，指企业由于担心在竞争中丧失利润而采取的技术创新措施。企业规模企业规模的大小，不仅直接影响着一种技术创新的能力，而且影响所开辟的市场前景的大小。加尔布雷思认为，创新的成本随着时间连续增长，那么大厂商的地位将越来越有和J。卡曼和施瓦茨也认为，大企业的可能优势是有更多的研究人员和资源，这样的环境能产生研究和发展的规模经济。同时他们也注意刘，大企业既有优势也有劣势啻如，意外的研究发现不能得到很好的利用，信息的沟通和管理层次决策较慢等。

除了理论分析之外，有许多经济学家试图用经验的方法验证熊彼特关于技术创新同企业规模的两个假设：研究密集度将以超过市场集中的比例增加}研究密集度超比例地增加厂商规模。这方面有大量的文献存在，但都没有能得出确切的结论。唯一例外的是化学工业，有相当多的国际性数据表明，在市场结构和企业规模上都有一个阈，低于这个闻，就投有什么创新可言。

有一种观点认为，由于某些行为和组织因素，小企业更容易适合创新，而大企业的规模大，垄断力强，在资源分配和市场控制上具有优势。技术创新可以粗略地分成两类：企业家型刨新和管理型剑新。在第一种创新中，出现新的基本技术，它以不定的方法与新的科学发展相联系，它大部分出现在现有企业和市场结构上升时期。小企业灵活性强、产品或技术的上马迅速，发展快，出现这类创新的可能性大，随着技术和市场的成熟，企业的规模便扩大，创造发明恬动逐渐变得正规化起来，成为有管理的创新。企业内部的研究与开发从产品创新的重点转向以工艺创新为重点。

技术创新的利润理论该理论认为，技术创新的潜力为追求高于平均的盈利能力提供了动力，技术创新的不同形式成了企业为赚取持久经济利润所具有的最强大、最普遍的武器。但是，与创新有关的利润从长期来说是易受侵袭的。当一项创新广泛地被采用和或）模仿时，创新企业就会逐渐丧失其原先的优势，竞争压力坚挺起来，产品价格削减以对上升的供应能力作出反应，利润又回复到“正常水平” 。所以对于一个企业来说，要继续从创新中获得利润，它就必须有能力产生新的技术创新以代替正在收缩的先前的技术创新。

在一种技术动态的环境中，技术创新利润的追求造成了“一股持久不断的除旧布新的强盛之风” ，据此，某些新的、更好的和不同的东西不断地产生出来代替较旧的、与其相联系的盈利能力早已受损的技术创新。