第三方存管合作券商清单

第三方存管合作券商清单
第三方存管合作券商清单

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序号证券公司简称

签约模式

券商预指定,银行

(柜面、手机银

行、网上银行)预

指定确认

银行(柜面、网

银)预约开户,

券商激活预约

券商一步

式(普通)

券商一步式

(两融)

1 渤海证券Y Y

2 财通证券Y Y

3 长城证券Y Y

4 长江证券Y Y

5 大通证券Y

6 第一创业Y Y

7 东北证券Y Y

8 东方证券Y Y

9 东兴证券Y Y

10 东莞证券Y Y

11 方正证券Y

12 高华证券Y

13 广州证券Y Y

14 国都证券Y

15 国海证券Y

16 国开证券Y Y

17 国盛证券Y Y

18 国元证券Y

19 恒泰证券Y Y

20 宏信证券Y Y

21 宏源证券Y Y

22 红塔证券Y Y

23 华安证券Y

24 华宝证券Y Y

25 华创证券Y Y

26 华林证券Y Y

27 华龙证券Y Y

28 华融证券Y Y

29 华泰证券Y Y Y

30 华西证券Y Y

31 金元证券Y Y

32 开源证券Y Y

33 民生证券Y Y

34 民族证券Y

35 齐鲁证券Y Y

36 日信证券Y Y

37 上海证券Y Y

38 申银万国证券Y

39 世纪证券Y Y

40 太平洋证券Y Y

41 万和证券Y Y

42 万联证券Y Y

43 五矿证券Y Y

44 西部证券Y

45 西藏同信Y Y

46 西南证券Y Y

47 信达证券Y

48 银泰证券Y Y

49 英大证券Y Y

50 浙商证券Y Y

51 中航证券Y

52 中金公司Y Y

53 中信建投证券Y

54 中信金通证券Y Y Y

55 中信万通证券Y

56 中信证券Y Y

57 中银国际证券Y Y

58 中原证券Y

59 华鑫证券Y Y

60 新时代证券Y Y

61 联迅证券Y Y

62 首创证券Y Y

63 天风证券Y Y

64 山西证券Y Y

65 诚浩证券Y Y

66 中天证券Y Y

67 爱建证券Y Y

68 长城国瑞Y Y

69 湘财证券Y Y

70 光大证券Y Y Y

71 中投证券Y Y Y

72 招商证券Y Y Y Y

73 银河证券Y Y Y

74 平安证券Y Y Y Y

75 南京证券Y Y Y

76 国信证券Y Y Y

77 安信证券Y Y Y

78 国泰君安Y Y Y

79 国金证券Y Y Y

80 海通证券Y Y Y

81 广发证券Y Y Y Y

82 中山证券Y Y Y

注:

券商一步式签约:客户在已持有我行银行卡/存折的情况下,可直接在券商做一步式签约,无需再至我行办理相关手续,但第一笔银证转账必须从银行端发起。

城商银行代理第三方存管业务管理办法

****银行代理第三方存管业务管理暂行办法 ﹝2018﹞ 第一章总则 第一条为规范本行代理第三方存管业务管理,控制业务风险,促进本行代理第三方存管业务的健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律法规规定,特制定本办法。 第二条本办法所称代理第三方存管业务是指在证券资金第三方存管模式下,本行与有证券资金第三方存管资格的银行合作,由合作银行履行第三方存管的职责,本行通过与合作银行的实时数据交换,实现客户资金在本行结算账户与客户在证券公司的证券资金账户间的划转功能的一项中间业务。 第三条存管银行是指按照证券法的要求,接受证券公司及其客户的委托,提供客户交易结算资金存管服务的商业银行。 第四条本行开展代理第三方存管业务须遵循公开公平、优势互补、权责对等、适度竞争、依法合规和客户满意的原则。 第五条本办法适用于****银行开办代理第三方存管业务的各级机构。

第二章组织管理 第六条与本行合作开办第三方存管业务的存管银行必须具备客户交易结算资金第三方存管业务资格。 第七条业务开展前,本行均须与存管银行签订第三方存管框架下的银银业务合作协议,明确双方的权利与义务。业务合作协议至少载明合作银行和本行名称、合作事项、权责和期限以及协议变更与解除条件和违约行为责任处理。 第八条总行公司业务管理总部是全行代理第三方存管业务的归口管理部门,主要职责包括: (一)负责制定代理第三方存管业务的发展规划和相关制度; (二)负责分支机构代理第三方存管业务开办准入的审查; (三)负责组织本行代理第三方存管业务的培训; (四)负责代理第三方存管业务的营销推动; (五)负责指导分行代理第三方存管业务稳健开展; (六)负责就代理第三方存管业务协调各职能部门。 第九条总行业务创新部负责代理第三方存管电子销售渠道的建设和营销推动。 第十条总行运营管理部作为本行代理第三方存管业务的资金清算部门,主要职责是: (一)负责制定本行代理第三方存管业务的资金清算制

银行三方存管业务操作流程

招商银行三方存管业务操作流程 一、开户及签约 招商银行三方存管业务只支持银行端发起存管账户签约,使用的银行结算账户为招商银行一卡通。 (一)客户出示开户所需资料,营业部开户柜员验证客户身份,提请客户填写《客户开户申请表》及签署证券交易开户文件、《客户证券交易结算资金银行存管协议书》(招商银行)(下称三方协议)后,核对客户身份证明文件与开户资料信息的一致性、完整性。 (二)柜员登录柜台系统,选择“股东联合开户”或选择“资产账户开户”(已有客户代码的客户),按提示录入客户相关信息后,存管银行选择“招商银行”,进行存管银行预指定。 (三)复核人员核实客户证件并将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过客户开户办理。 (四)开户成功后,柜员在开户资料以及三方协议上签字、复核人员在开户资料签字后,将三方协议的券商联存留,将开户的相关证件、开户资料客户联以及三方协议(客户联及银行联)返回客户,并提示客户持一卡通、身份证、开户柜员已签字并加盖业务章的三方协议前往招商银行网点办理存管签约,其一卡通开户行须与办理签约的银行网点属同一分行。

特别提示:签约成功后,招商银行将客户签约一卡通账号发送至金证柜台系统,并将一卡通账号替换原外部账号。 二、补登处理 (一)资金信息情况查核中,如币种信息为空,则未成功完成开户手续,需重新向银行发送账户开户信息。 1、柜员选择“资产账户新开币种”,按提示录入客户相关信息后,存管银行选择“招商银行”,进行存管银行预指定。 2、复核人员将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过新开币种办理。 (二)资金信息情况查核中,账户中有人民币币种但无银行外部账号的,需向银行重新发送银行预指定信息。 1、柜员选择“三方存管账户补登”,按提示框录入客户资料,外部机构选择“招商银行”。 2、复核人员将客户开户资料与柜台录入信息核对无误后通过补登办理。 二、三方存管账户解约 客户在销户前须进行三方存管账户解约,解约前账户需提前一天做结息,结息当日,须将保证金账户中全部资金(本金+利息)转入一卡通。三方存管账户办理解约须同时满足以下条件:账户资产无股份、无资金余额、无利息积数、无交易、无未交收资金股份、无未到期的回购业务、无当日资金流水。

客户交易结算资金第三方存管服务三方协议

重要提示 请甲方认真阅读本协议全文,尤其是第四条、第十二条、第十三条、第十六条、第三十条、第四十六条、第四十八条、第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十三条、第六十三条。如有疑义,请及时提请乙方、丙方予以说明。 客户交易结算资金第三方存管服务三方协议 甲方(客户)名称: 资金账户: 证件类型:证件号码: 通讯地址:邮政编码: E– mai l:联系电话: 乙方:XX碳排放权交易中心有限公司 地址:XX市海XXX 网址:XX 丙方:上海浦东发展银行股份有限公司 地址:XX XXX 网上银行:ZXXX 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《人民币结算账户管理办法》和其他有关法律、法规、规章等相关规定,就甲方通过乙方交易系统进行碳排放权交易,丙方为甲方提供交易结算资金第三方存管服务,及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守,如甲乙双方原签协议与本协议不一致的,以本协议为准。 第一章三方声明 第一条甲方声明如下: (一)甲方不存在法律、法规、规章和乙方交易规则禁止或限制其在乙方市场进行交易的情形。 (二)甲方保证其向乙方、丙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完

整和有效。甲方资料发生变化时,甲方必须按照约定的要求,及时通知乙方和丙方。 (三)甲方保证其资金来源合法。 (四)乙方已向甲方清楚揭示交易市场投资风险,甲方清楚认识并愿意承担市场 投资风险。 (五)甲方同意遵守与乙方交易业务相关的法律、法规及乙方制定的交易规则。 (六)甲方已详细阅读本协议所有条款,准确理解其含义,特别是其中有关乙方、 丙方的责任条款,并同意本协议所有条款。 第二条乙方声明如下: (一)乙方是依法批准设立的交易场所,具有相应的业务资格。乙方提供的交易、 清算、交割等服务符合相关监管部门的要求。 (二)乙方具有开展交易业务的必要条件,能够为甲方的交易提供相应服务。 (三)乙方遵守国家关于交易场所有关的法律、法规及交易和登记结算规则。第 三条丙方声明如下: (一)丙方及其分支机构是依法设立的银行金融机构,是根据其法人机构上海浦东发展银行股份有限公司的有效授权与乙方签署本协议,能够履行客户交易结算资金的转账、结算、存管职责。 (二)丙方在严格遵循国家有关法律、法规以及规章的前提下,办理甲方的交易 结算资金的转账业务。 第二章客户交易账户、客户银行资金账户、汇总交易结算资金专用账户 第四条客户“交易账户”指甲方在乙方开立的专门用于交易用途的账户,与甲方在丙方开立的同名客户银行资金账户一一对应。乙方通过该账户对甲方在乙方的交易进行前端控制,进行清算交收和计付利息等。 因乙方对甲方交易账户中交易结算资金未计付或少付的利息,乙方应及时补足, 丙方不承担任何责任,因丙方原因造成上述情形的除外。 甲方办理交易结算资金银行第三方存管业务前,需先在乙方开立交易账户。第 五条客户的银行资金账户指甲方在丙方开立的,用于银行资金往来结算的存 款账户。甲方要向交易账户存入交易结算资金的,应先将资金存入其在丙方的银行资金 账户,再通过转账的方式转入其在乙方的交易账户;甲方从交易账户取出交易结算

银行与网络借贷平台的资金存管服务协议

资金存管服务协议 协议编号: 甲方(商户): 法定代表人: 地址: 联系人:联系电话: 电子邮箱: 乙方(银行):ⅩⅩⅩⅩ银行股份有限公司 法定代表人:ⅩⅩ 地址:ⅩⅩ市北部新区洪湖东路11号财富D座 联系人:ⅩⅩ联系电话:9 电子邮箱: 鉴于: 1、甲方是根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》在中国境内依法设立、以互联网为主要媒介、为有投融资需求的自然人、法人及其他组织提供信息及资金撮合平台的运营主体。乙方是经中国人民银行批准的、合法成立并有效存续的商业银行,享有充分的法定权利开展资金存管业务。 2、甲方作为网络借贷平台的运营主体,委托乙方作为甲方平台用户交易资金的存管方,乙方愿意接受甲方的委托。为明确双方在互联网金融业务存管服务中的权利、义务及责任,双方根据相关法律法规签订本合作协议。 双方在此申明:甲乙双方均具有法定权利和充分的授权签署本协议并履行在本协议项下的全部约定。

第一章定义 如无特殊说明,下列术语在本协议中的定义为: 第1条甲方平台:甲方投资建设并运营的为有投融资需求的自然人、法人及其他组织提供以互联网及/或移动互联网为主要媒介的信息及资金撮合平台。在本协议中指的是XXX【列明平台名称,网址】,ICP备案登记号XX。 第2条平台用户:在甲方平台及资金存管系统完成身份信息及银行卡信息认证,并通过甲方平台进行投融资的自然人、法人或其他组织,甲方及其关联方出于计收服务费、担保费等需要也可注册为平台用户。 第3条融资标的:融资用户通过甲方平台发布的包括融资人信息、资金用途、需求额度、融资价格、融资周期、还款计划、还款方式等在内的信息组合。 第4条交易指令:甲方平台记录的与平台用户间权益转移行为有关的交易及其关联数据。第5条划转指令:资金存管系统记录的平台用户之间的虚拟账户额度转移及其关联数据。第6条资金存管系统:是指由乙方为甲方提供的具备开户、充值、投资、缴费、提现、还款、分账并记录具体账务明细及资金余额、受理甲方平台融资标的报备、具备交易指令与划转指令的信息一致性比对与校验等功能的集账务管理和业务监督管理的综合系统。 第7条资金存管业务:乙方作为存管银行接受甲方委托,按照法律法规规定,为甲方用户提供资金存管、办理资金清算和其他约定存管服务并收取相关费用的业务。 第二章合作内容 第8条乙方接受甲方委托提供资金存管服务,乙方的服务内容包括:根据甲方申请为甲方平台提供自有资金账户及资金存管专用账户的开立、为甲方平台用户及项目建立簿记信息、对甲方平台交易资金进行指令信息的核验和划付、履行国家有关法律法规及监管机构规定的职责。 第三章权利和义务 第9条甲方的权利和义务 1.甲方保证其向乙方提供的所有证件、资料均合法、真实、准确、完整和有效。甲方资料 发生变化时,甲方必须按照约定的要求,自发生变化之日起5个工作日内书面通知乙方。 因甲方提供的信息不真实、不准确、不及时和不完整导致的任何风险、损失与责任由甲方完全承担;如因此给乙方造成损失的,乙方保留向甲方追偿损失的权利。 2.甲方郑重声明其已依照法律法规的规定在地方金融监管部门完成了备案登记,并按照通 信主管部门的相关规定申请获得相应的增值电信业务经营许可,是依法成立的业务经营

协会证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南

协会证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操 作指南 The latest revision on November 22, 2020

附件1 证券公司开展第三方存管单客户多银行服务 操作指南 一、关于账户体系与账户管理 (一)账户体系。允许同一客户开立多个同名资金账户,每个资金账户分别对应一个存管银行,客户的每个资金账户与在对应存管银行开立的客户交易结算资金(以下称客户资金)管理账户、银行结算账户之间,保持一一对应的第三方存管关系。同一客户最多可开立5个资金账户。 客户指定一个资金账户作为主资金账户,其他资金账户为辅助资金账户。主资金账户用于资金存取、与辅助资金账户进行资金划转、证券交易及清算交收;辅助资金账户仅用于资金存取、与主资金账户进行资金划转。 (二)账户开立。客户的每个资金账户均须由客户本人在证券营业部现场申请开立,并按规定逐一办理客户资金第三方存管签约手续,将开户资料纳入客户档案统一管理。客户账户管理应符合相关监管规定的要求。 证券公司应加强客户开户的审核,确保申请开通单客户多银行服务方式的客户账户为合格账户。同一客户多个资金账户之间的客户关键信息应当通过技术系统自动、同步实现更新,以确保资金账户关键信息一致。

(三)主资金账户变更。客户可以申请变更主资金账户,并在证券营业部现场办理。证券公司应确保变更后的主资金账户与原主资金账户的资金账户属性信息保持一致。 二、关于协议签署 (一)客户申请开立每一个资金账户时,均应与证券公司、指定商业银行分别签署客户资金第三方存管协议。证券公司还应当与相关客户签署单客户多银行服务协议,明确双方权利义务,充分揭示相关风险。 (二)单客户多银行服务协议条款应当包含但不限于以下内容: 1、客户应保证所有开户资料真实、有效、一致,所提供的银行结算账户均为其本人合法真实有效的银行账户; 2、客户应保证资金仅用于证券投资目的,不得利用单客户多银行服务进行任何形式的洗钱或者违规交易; 3、证券公司应向客户明示单客户多银行服务中只有主资金账户可用于客户的证券交易,证券公司通过该账户对客户的证券交易进行清算交收和分红派息等,辅助资金账户仅用于与其对应银行结算账户的银证转账以及与主资金账户间的资金划转; 4、明确约定只允许客户在主、辅资金账户之间划转资金,禁止客户在辅助资金账户之间划转资金; 5、明确约定限制客户以非交易为目的而进行的资金划转,

银行支行与证券营业部三方存管业务联合营销方案

“ⅩⅩ银行支行—ⅩⅩ证券太原营业部”三方存管业务联 合营销方案 为加大第三方存管业务合作力度,更好地为客户提供增值服务,提升客户对双方单位的满意度和忠诚度,并更快更多地吸引优质客户和资金,达到双赢的目的。ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部双方本着规范经营、互惠互利的合作原则开展第三方存管业务营销合作推广活动。 一、联合营销目标 共同新增建行——ⅩⅩ第三方存管签约有效户数(资产规模1万元以上)600户,并以三方存管业务合作为契机,在高端客户理财、机构客户开发、公司证券(股票及债券)发行、理财产品及其他相关业务进行全面合作。 二、联合营销时间 2012年5月1日至2012年12月31日。 三、联合营销渠道 ⅩⅩ银行与ⅩⅩ证券在业务方面双方提供服务支持。建行利用下属网点宣传并办理第三方存管业务,ⅩⅩ证券负责证券账户的开通。 四、联合营销措施

1、建行在第三方存管业务合作期间向客户推介ⅩⅩ证券,尤其是建行中高端客户,并将新增有效账户任务纳入建行员工考核计划中。 2、ⅩⅩ证券对建行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持,同时提供短信服务、投资分析等方面的服务。 3、理财报告会:活动期间,凡新开立ⅩⅩ证券账户的客户可凭ⅩⅩ银行第三方存管协议参加由ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部共同举办的各种理财讲座、基金讲座,聆听专家投资建议。同时还可享受ⅩⅩ证券为客户提供的短信资讯、电子邮件等特色资讯服务。 4、高端客户座谈会:活动期间,ⅩⅩ证券可根据ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行的组织安排或高端客户需求,邀请ⅩⅩ证券研究所分析师为ⅩⅩ银行高端客户举办专题座谈会,为高端客户理财提供专家服务。 (二)ⅩⅩ证券激励措施 详见附件 (三)ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行奖励措施 由ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行确定。 五、活动的形式 此次活动除了在ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行进行三方存管业务网点营销外,双方还可以采取联合开办理财讲座、社区营销、高端客

三方资金协议范文

三方资金协议范文 关于来凤县城市客运有限公司贷款使用的三方协议 甲方:来凤县城市客运有限公司 乙方:恩施村镇银行来凤支行丙方:来凤县中小企业贷款担保有限公司 二、本次资金的监管范围:乙方发放的贷款500万元,甲方自筹资金不低于200万元。甲方自筹资金在用途上与贷款资金共同管理。 三、贷款发放。乙方在与丙方签订《保证合同》,并取得丙方的书面授权后,根据《借款合同》及相关规定发放贷款,贷款资金发放 至甲方在乙方开立的结算账户中。户名:账号。 四、贷款资金用途。甲方的贷款资金用途用于且只能用于挂靠于 甲方名下的公交车辆及经营权的收购。 五、贷款资金使用。甲方在与挂靠方谈妥收购价格后,与挂靠方签订收购合同,并根据收购合同向丙方提出不超过合同款项的用款申

请,丙方接到用款申请,审核通过并签署书面意见后,由甲方提交至乙方,由乙方审核,审核通过后,甲方凭乙方的用款通知在柜面办理转款手续,合同款项必须转至挂靠人在乙方开立的结算账户中。 六、甲方在向丙方提出用款申请的同时,必及时协助丙方办理车辆的相关登记手续。乙方对甲方、丙方的车辆登记情况有权质询,三方在原则上坚持“签订一笔、申请一笔,登记一笔、转款一笔”。丙方不得在甲方登记未办理完毕时通过甲方的用款申请,乙方不得在未接到丙方审核同意的用款申请的情况下同意甲方用款。 七、争议解决办法。未尽事宜,三方可再行签订协议。如有争议,三方可协商解决,协商不成,任何一方可向当地 __提起诉讼。 八、本协议一式三份,三方各持一份,自签订日生效。 甲方:(签章)乙方:(签章) 代理人:代理人: 丙方:(签章) 代理人:

签约日期: 借款合同 编号: (甲方)出借人: __号(营业执照号):法定代表人:住所:电话号码:传真: (乙方)借款人: __号(营业执照号):法定代表人:住所:电话号码:传真: (丙方)保证人1: __号(营业执照号):法定代表人:住所:电话号码:传真: 保证人2: __号(营业执照号):法定代表人:住所:电话号码:传真:根据《中华人民 __合同法》及《中华人民 __担保法》等有关法律法规的规定,合同各方本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,达成本合同: 第一条借款金额

资金存管合作服务合同协议书范本

甲方: 乙方: 第一条:资金存管服务内容 1.1 乙方为甲方提供技术支持,包括存管系统的开发以及系统的交互,甲方协助系统交互并提供服务器与网络。 1.2 乙方为甲方提供商户资料,甲、乙双方就准入标准、存管模式、存管价格共同协商。 1.3 乙方为甲方提供支付公司、技术开发公司等多个销售渠道并且负责售前沟通,甲、乙双方就销售策略共同协商。 1.4 乙方为甲方提供日常运营服务,包括商户审核、客服工作、财务对账、差错处理、运营报表制作、商户轮巡、风险控制。甲方负责商户审核。 1.5 在合同期限内,乙方为甲方提供后续系统的升级以及新功能添加的服务。 第二条:权利及义务 2.1 乙方有义务保证为甲方提供的额系统正常对接运行,当系统出现异常时,甲方有权利要求乙方进行系统维护。 2.2 在合同有效期内,甲方有权利要求乙方为系统进行升级并添加新功能,乙方不得以任何不恰当理由拒绝提供服务。 2.3 乙方为甲方提供运营服务时,甲方有权利要求乙方提供运营报表、财务报表等日常工作资料以供审核。 2.4 乙方有义务向甲方提供真实有效的客户资源,甲方有权利对客户资源进行审核。 2.5 在合作期间,未经乙方允许,甲方不得将乙方提供的技术转交任何其他第三方。双方终止合作后,甲方应及时销毁乙方提供的所有技术文档,不得擅自利用或转交任何其他第三方。 第三条:盈利分配 3.1 甲乙双方分享合作业务直接收入,分配方式如下:

甲方获客,甲方获得直接业务收入的80%,乙方获得20%; 乙方获客,甲乙双方平分直接业务收入; 联合获客,甲方获得直接业务收入60%,乙方获得40%。 直接业务收入包括收费和存款收益。 3.2 不影响甲方平台业务延续情况下,若双方合作期限未满,甲方需支付乙方软件补偿费=*折扣系数(按合作年限每年递减)。 第四条:不可抗力 4.1 “不可抗力”是指在本协议签订后发生的、受影响一方无法预见、无法避免并无法克服的客观情况。因电信、银行系统升级或故障以及其他非因乙方故意或过失等不可抗力原因造成乙方提供的服务暂停,乙方不承担违约责任。 4.2 因受不可抗力影响而不能履行或不能完全履行本协议的一方可以部分或全部免除履行其责任。不可抗力发生后,甲乙双方须立即协商是否继续履行或终止本协议。 第五条:争议的解决 5.1 因执行本合同所引发的争议,由双方协商解决。如协商不成,则提交合同签署地法院诉讼解决。 5.2 发生争议或仲裁过程中,除了争议部分外,双方应继续履行本合同 第六条:其他 6.1 本协议一式两份,双方各执一份,具有同等法律效力,经双方签署并盖章后生效。 甲方盖章签字:乙方盖章签字: 签署日期:签署日期:

客户证券交易资金第三方存管制度图解

“第三方存管”是指券商将投资者的证券交易保证金委托商业银行单独立户进行存管,存管银行按照法律法规要求,负责完成投资者的资金存取、保证金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。 《证券法》第139条规定:“证券公司客户交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。”实务中的操作方式称为“客户证券交易资金第三方存管制度。” 与投资者有关的账户包括:资金台帐(资金账户)、银行结算账户(银行卡或存折)及管理账户。 管理账户是指存管银行为每个投资者开立的,管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管账户,记载客户交易结算资金的变动明细(转账存取明细、交收数据和结息数据),并与客户的银行结算账户和客户的证券资金台帐之间建立转账对应关系。 多银行存管模式:是指证券公司为满足客户不同的银行偏好,为了引入存管银行之间的竞争机制,提升客户服务水平,选择多家商业银行作为客户交易结算资金第三方存管银行供客户选择,但每个客户在一家证券公司智能选择一家存管银行,建立银行结算账户、管理账户、资金台帐一一对应关系。 ———————————————————— 第三方存管:银行作为独立第三方,为客户建立证券资金台帐一一对应的管理账户,客户通过银证转账实现资金定向划转,银行通过对客户交易结算资金总分平衡核对来监控客户交易结算资金的安全。 产品特点: 1、“总对总”业务模式,银行总行与证券公司总部签署协议,银行总行与证券公司总部间进行系统连接; 2、银行作为独立第三方进行资金存管,通过总分核对监控客户交易结算资金,提高了资金的安全性; 3、全网点多渠道的服务,客户可通过银行或券商的柜台、网上、电话进行转账等; 4、转账资金实时到帐。客户签约银行账户和券商客户交易结算资金汇总账户间的资金划转

第三方存管三方协议

第三方存管三方协议 甲方姓名/名称:信用资金台账: 证件类型:证件号码(工商注册号): 通讯地址:邮政编码: E – mai l:联系电话: 丙方:中国工商银行_ _ __分行 地址:邮政编码: 电话银行:网上银行: 甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》,其他有关法律、法规、规章,以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定,就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守。 (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、乙方、丙方将为甲方提供信用资金银证转账渠道服务,但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。 针对可能出现的网络故障和高峰拥挤,甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。 乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录,如发生甲方存取的信用资金未到账的情况,乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。 第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。交易日终,乙方按照证券交易所和登记结算公司的规定和要求,完成甲方融资融券交易的资金清算,并通过甲方信用资金台账进行清算资金交收。 第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来,由乙方通过甲方信用资金台账进行清算和交收。 第三条乙方按照乙方、丙方约定,将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。丙方按照乙方提供的清算、交收结果,对甲方信用资金账户内的数据进行变更。 第四条因变更存管银行,或撤销信用资金台账等需要,甲方可以在向乙方和丙方办理相关手续后解除本协议,但是甲方当日发生信用资金存取,或甲方信用资金存取未到账,或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。 第五条有下列情形之一的,乙方或丙方可要求甲方限期纠正。甲方不能

网络借贷信息中介机构存管合作格式协议开发模式项下

编号: 网络借贷信息中介机构 存管合作协议(适用于开发模式项下存管系 统) 2017 年月

甲方:上海银行股份有限公司 法定代表人: 通讯地址: 联系人: 电话: 邮政编码: 乙方(网络借贷信息中介机构):公司 法定代表人: 通讯地址: 联系人: 电话: 邮政编码: 基于: 乙方作为一家依法合规设立并以企业法人名义有效存续的网络借贷信息中介机构(下称“乙方”或“平台”),通过各种方式为经平台认可的投资者和融资人之间提供合法的投融资信息展示、投融资需求匹配、投资充值与借、还款等环节的组织与处理等各类信息中介服务。 甲乙双方友好协商,就网络借贷资金(下称“网贷资金”)存管合作事宜达成以下协议(下称“本协议”)。 一合作总则 第一条甲乙双方均一致同意将对方视为重要的业务合作伙伴,致力于以资金存管、支付结算、客户资源共享及各类互联网金融业务领域为重点的服务创新合作和推进实施,构建双方长期稳定的银企合作关系。

第二条本协议有效期内,乙方同意将甲方作为唯一资金存管银行,并由甲方为乙方开立其服务管理所需的平台自有资金账户、平台风险准备金账户(如需)、平台资金存管汇总账户等,未经甲方同意乙方不得更换资金存管银行。 第三条甲方同意根据项目排期情况实施乙方资金存管服务,在符合最新监管政策和甲方管理规定的前提下,为乙方自有资金提供增值服务产品。 第四条乙方需向甲方提供真实准确的交易信息数据及有关法律文件,包括并不限于网络借贷信息中介机构当事人信息、交易指令、借贷信息、收费服务信息、借贷合同等。甲方不承担借款项目及借贷交易信息真实性的审核责任,不对网络借贷信息数据的真实性、准确性和完整性负责,因乙方故意欺诈、伪造数据或数据发生错误导致的业务风险和损失,由乙方承担相应责任。 二合作内容 第五条甲方将主要向乙方及其平台用户提供包括网络投融资资金的第三方银行存管在内的综合金融服务,主要内容如下: (一)平台自有资金账户、平台资金存管汇总账户的分设管理和风险隔离; (二)平台风险准备金账户的管理和存管服务(如需); (三)在平台会员注册及认证环节,甲方协助乙方对注册会员进行实名认证,并为认证通过的平台会员在平台资金存管汇总账户下同步建立交易结算资金管理账户即会员子账户; (四)在平台会员账号绑定环节,甲方可为乙方平台提供验证会员户名及拟绑定借记卡号的真实性校验功能,支持将该借记卡绑定为会员充值或提现卡号; (五)在平台会员充值环节,甲方可为乙方平台会员提供从平台会员绑定的银行账户向平台网贷资金存管专用账户下会员子账户的充值功能并设置交易密码或其他有效的指令验证方式,但仅履行表面一致性的形式审核义务对客户资金及业务授权指令的真实性进行认证,支持各大主流银行卡; (六)在投标资金冻结环节,甲方系统支持在融资项目募集期内冻结多个投资人的投标资金,待乙方平台确认融资项目募集成功后解冻投资人的投标资金并自动将实际成交资金划转到融资人账户; (七)在交易资金使用环节,甲方根据本协议约定,依照平台的投资者与融资人发出的指令或业务授权指令,对投资者、融资人与担保人的资金进行存管、划付、核算和监督; (八)在提现环节,甲方系统支持为乙方平台会员提供提现功能设置交易密码或其他有效的指令验证方式,但仅履行表面一致性的形式审核义务对客户资金及业务授权指令的真实

邮政储蓄第三方存管业务流程

邮政储蓄第三方存管业务 第一部分:转托管 致 电 提示要点 注意事项:股票在第二天转到证券账户。 客 户 经 理 客户、银行网点 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡,到邮政储蓄银行网点办理确认手续 交易部第三方存管预指定业务 本人持有效身份证、证券账户卡、邮政储蓄银行存折或卡,到华林证券鹤山东升营业部开立资金账户 本人持有效身份证、证券账户卡,到原托管的证券营业部 撤销上海指定(沪A 股票)、转托管(深A 股票、席位号: 240800券商名称:华林证券鹤山东升路证券营业部)

第二部分:新开户(当天完成三方确认流程) 致电 客户、银行网点客户经理 提示要点 本人持有效身份证、邮政储蓄银行存折或卡,到华林 证券鹤山东升路证券营业部开立证券账户、资金账户 交易部第三方存管预指定业务 本人持有效身份证、证券账户卡、交易卡、邮政储蓄 银行存折或卡,到邮政储蓄银行网点办理确认手续 注意事项:深交所规定开立的深A证券账户的费用为50元,上交所规定开立沪A证券账户的费用为40元,为优惠广大邮政储蓄三方存管的客户,优惠期内开立以上两个证券账户只需50元。

第三部分:存量客户转邮政储蓄银行第三方 (两天完成三方变更流 程) 第三部分:填写第三方协议要求 客户签名 账户:银行帐号 本人持有效身份证、邮政储蓄银行存折或卡、证券账户卡、交易 卡,到华林证券鹤山东升营业部办理三方变更业务 客户提前一天把资金账户的现金余额转空为零(不需到现场) 账户名称:客户姓名 存管银行:兴业银行 第三方存管开通/变更申请表 本人持有效身份证、证券账户卡、交易卡、邮政储蓄银行存折或卡,到邮政储蓄银行网点办理确认手续

股票证券-华鑫证券新客户办理交通银行第三方存管业务

华鑫证券新客户办理交通银行第三方存管业务流程 (20XX.11.13 修订) 一、适用性 本流程仅适用于我司第三方存管业务正式开办后,新到我司下属营业部开立资金账户,且愿意办理第三方存管业务的客户。 我司目前已开通的有农业银行、交通银行、浦东发展银行、工商银行、建设银行、招商银行、广发银行的第三方存管业务。 二、个人与机构客户指定存管银行 重要提示:交行借记卡指卡号开头数字为62226、601428或405512的借记卡。 2.1模式一:指定存管,适合新客户已办理银行借记卡 交通银行存管指定业务暂不采取模式一的方式,只能通过模式二办理。2.2模式二:预指定存管,适合新客户未办理银行借记卡,有卡用户也可使用。 1)客户前往证券公司开户营业部办理预指定 个人客户本人持有效身份证件、证券账户卡到证券公司开户营业部办理预指定交易。 机构客户授权经办人本人持有效身份证件、企业法人营业执照正本(或副本)(事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书)或加盖公章的营业执照复印件,注册登记证书复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件等到证券公司开户营业部。 交行预指定业务:客户签署《交行三方存管协议》 证券公司柜员校验客户身份、证券资金台账和证券资金密码合法后,发起预指定存管银行交易申请,发送银行。处理成功后,证券公司柜员打印客户回单,交客户签字确认后加盖证券公司营业部业务章。营业部将三方协议的证券留存联保存在营业部,客户回单、协议的客户留存联与银行留存联交客户前往银行办理确认手续。 营业部可以与对应的银行商定,对于新开户,资产达到一定规模的,可以由营业部出具银行存管确认预约单。银行对持有此预约单的客户按VIP客户处

注册服务协议

注册服务协议 最后更新时间:2018年2月12日 宁波合众芸创财富投资管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)通过其合法运营的https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,网站(网址:https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,)及其已经开发及将来不时更新/开发的实现部分或全部https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,网站功能的移动终端软件(即APP,包括但不限于“小鸡理财”移动客户端以及公司不时开发的移动客户端软件或工具,统称为“小鸡理财APP”,与https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,网站合称为“https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台”,您在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台签署的法律文件中所定义的https://www.360docs.net/doc/3612429662.html, 平台名称均只为上下文行文方便的目的使用,在任何时候都不应被认为对您交易的平台进行了任何调整、修改)依据本协议为https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台注册用户(以下简称“https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户”、“用户”或“您”)提供服务。在本协议中,根据上下文义,“https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台”指https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,网站以及各类小鸡理财APP的单称或统称。在成为xiaojili https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户前,您务必仔细阅读以下条款, 尤其是加粗条款(包括但不限于第十条“适用法律和管辖”项下有关本协议争议应由本公司住所地的人民法院管辖的约定),充分理解各条款内容后再选择是否接受本协议。 一旦您在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台提交用户注册申请,即意味着您已阅读本协议所有条款,并对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解,同意受本协议约束。 本协议已对与您的权益具有或可能具有重大关系的条款,及对公司具有或可能具有免责或限制责任的条款用粗体字予以标注,请您注意。 一、 本协议的签署和修订 1.1 https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户应当为持有中华人民共和国(为本协议之目的,不含香港、澳门及台湾地区,以下简称“中国”)有效身份证件的18周岁以上且具有完全民事行为能力和民事权利能力的自然人或系中国境内注册成立的具有独立法人资格的组织。如您违反前述注册限制注册了https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台账户(包括您的资金存管账户,如有,下同)并使用了https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台服务的,https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台有权随时中止或终止您的用户资格,并要求您的监护人承担相应的责任。 1.2 本协议内容包括本协议正文所载之各条款及https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台已经发布的或将来可能发布的各类交易规则、服务规则(下称“https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则”);所有该等https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则均为本协议不可分割的一部分,与本协议正文具有同等法律效力。本协议是您与公司自愿共同签订的,适用于您在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台的全部活动。在您注册成为用户时,您已经阅读、理解并接受本协议正文的全部条款及各https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则,并承诺阅读、理解并接受在您注册成为https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户后https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台不时发布的https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则;您同意遵守中国的各类法律、法规及规范性文件的规定,如有违反而导致任何法律后果的发生,您应以自己的名义独立承担所有相应的法律责任。 1.3 公司有权根据需要不时地修改本协议正文各条款或制定、修改各https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则并在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台相关系统板块发布,无需另行单独通知。您应不时地注意本协议正文各条款及各https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则的变更,若您在本协议正文相关条款和/或https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则内容公告变更后继续使用https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台服务的,表示您已充分阅读、理解并接受修改后的内容,也将遵循修改后的本协议正文条款和/或https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台规则使用https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台的服务。若您不同意修改后的协议内容,您应停止使用https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台的服务。 1.4 您通过自行或授权有关主体根据本协议及https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台有关规则、说明操作确认本协议后,本协议即在您和本公司之间产生法律效力。您与其他https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户之间因接受https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台服务而产生的法律关系或法律纠纷均由您自行承担及解决,本公司不承担任何责任;您在此同意将全面接受和履行与其他https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台用户以及合作机构在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台或者在https://www.360docs.net/doc/3612429662.html,平台的辅助之下以电子形式签订的任何法律文件,并承诺按该等法律文件享有和/或放弃相应的权利、承担和/或豁免相应的义务。

第三方存管框架下银银合作方案

客户交易结算资金第三方存管框架下银银合作方案 第三方存管框架下银银合作是指有存管资格的银行为无存管资格的中小银行类金融机构(委托行)客户办理第三方存管相关的资金存取业务合作。 该业务模式实现了符合证监会三方存管原则框架下的制度延伸和业务拓展。 一、合作框架 在严格遵循和保留现有的三方存管合作关系的基础上增加委托行参与第三方存管相关的资金存取,存管职责仍由原来的存管银行承担。 方案的业务流程符合第三方存管业务规则,未对存管银行存管系统和业务运作产生重大变更,不对证券公司存管系统和业务运作进行任何变更,满足中国证监会第三方存管业务的各项规定。 二、方案概况 本行在既有的第三方存管系统之外,增加本行与委托行之间跨行转账功能模块,供委托行联网接入,为委托行终端客户提供第三方存管相关的资金存取服务。 客户、委托行和本行建立客户转账服务关系,通过委托行渠道代理开立第三方存管过渡账户,建立客户委托行结算账户与客户深发第三方存管过渡账户的一一对应关系。客户、本行和证券公司建立完整规范的三方存管关系,本行提供存管服务。 三、账户体系

(一)客户的委托行结算账户与深发展银行第三方存管过渡账户的一一对应;委托行在深发展开立第三方存管结算专用账户,用于办理跨行资金转账日终清算时使用。 (二)深发行开立第三方存管资金清算账户,统计银证互转明细,得出日终轧差结果并与委托行第三方存管结算专用账户轧差清算。 (三)深发行为委托行客户开立单独的管理账户,用于客户交易结算资金的安全管理,并与客户同名深发第三方存管过渡账户、客户证券资金台账建立一一对应关系。 (四)深发行为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户,用于集中存管证券公司客户的交易结算资金。 四、业务流程 (一)委托行客户办理第三方存管 1. 客户的委托行结算账户与深发展第三方存管过渡账户建立对应关系:客户填写申请资料,在委托行开立客户结算账户,并签署《委托行、深圳发展银行及客户资金划转服务三方协议》,建立客户深发第三方存管过渡账户和客户委托行结算账户的一一对应关系。

资金存管协议

编号: 单用途商业预付卡预收资金存管协议(标准格式) 甲方:邵阳市魏源国际大酒店有限公司(发卡企业) 地址:湖南省邵阳市新火车站魏源广场西侧 邮编:422000 电话:0739--5368928 传真:0739--5368818 联系人: 乙方:中国工商银行邵阳西湖支行(存管行) 地址: 邮编: 电话: 传真: 联系人: 鉴于: 根据国家商务部发布的《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(中华人民共和国商务部令2012第9号)的相关规定,甲方对于其发行的单用途商业预付卡预收资金委托乙方进行相应的存管监督,乙方同意接受前述委托。 经协商,双方达成以下协议: 第一条定义 1.定义:本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指,下列术语具有如下明确定义: 备案机关:指根据《单用途商业预付卡管理办法》之规定,对甲方进行备案管理的商务主管部门。 存管账户:指甲方按照本协议第二条第3款第(1)项规定开立的账户; 收款账户:指本协议第二条第3款第(2)项规定开立的账户; 存管资金:指由甲方存入存管账户并由乙方按照本协议规定进行存管的资金; 划款通知书:指如附件二格式的划款通知书; 不可抗力:指第六条第1款所规定的各类事件; 营业日:指乙方对公业务的营业日(不包括法定公休日和节假日)。 2.在本协议上下文中,凡提及甲乙双方,应被解释为包括其各自权益及义务的继承人和受让人。 3.法律法规:在本协议中凡提及任何一项法律、法规,除非上下文另有规定,应被解释为包括法律、法规、规章、地方性法规、司法解释及其他任何可适用之规定的当前或者随后任何有效的修订版本。 第二条文件提交、账户开立、存管资金存入

证券公司客户交易结算资金第三方存管业务细则

证券公司客户交易结算资金第三方存管业务规则

目录 1 释义 (10) 2 概述 (13) 2.1账户体系 14 2.2多存管银行模式 16 2.3资金流示意图 17 2.4客户交易与清算交收流程 18 2.5存管业务概况 20 3 账户类交易 (23) 3.1客户预指定存管银行 23

3.1.1银行发起 24 3.1.2证券发起 24 3.2客户指定存管银行确认 26 3.2.1银行发起 26 3.2.2证券发起 28 3.3客户指定存管银行 28 3.3.1银行发起 29 3.3.2证券发起 30 3.4客户变更银行结算账号 32 3.4.1银行发起

32 3.4.2证券发起 34 3.5客户资料变更 35 3.5.1银行发起 错误!未定义书签。 3.5.2证券发起(治理账户) 错误!未定义书签。 3.6客户变更存管银行 37 3.6.1银行发起 38 3.6.2证券发起 38 3.7客户资金台账结息 39 3.7.1银行发起 40

3.7.2证券发起 40 3.8客户撤销证券资金台账 41 3.8.1银行发起 41 3.8.2证券发起 42 3.9查询客户证券资金台账余额 43 3.10 查询客户银行结算账户余额 (44) 3.11 客户身份校验 (46) 3.11.1银行发起 46 3.11.2证券发起 46 4 转账类交易 (46) 4.1银行转证券 46

4.1.1银行发起 49 4.1.2证券发起 错误!未定义书签。 4.2证券转银行 错误!未定义书签。 4.2.1银行发起 错误!未定义书签。 4.2.2证券发起 错误!未定义书签。 4.3银行转证券冲正 52 4.3.1银行发起 52 4.3.2证券发起 53 4.4证券转银行冲正 54 4.4.1银行发起

第三方存管三方协议

编号:_______________本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载 第三方存管三方协议 甲方:___________________ 乙方:___________________ 日期:___________________

甲方姓名/名称:信用资金台账: 证件类型:证件号码(工商注册号): 通讯地址:邮政编码: E - mail : 联系电话: 丙方:中国工商银行____________ 分行 地址:邮政编码: 电话银行:网上银行: 甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》,其他有关法律、法规、规章,以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定,就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议,供三方共同遵守。 (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格,不存在法律、行政法规、乙方、丙方将为甲方提供信用资金银证转账渠道服务,但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。 针对可能出现的网络故障和高峰拥挤,甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。 乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录,如发生甲方存取的信用资金未到账的情况,乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。 第一条甲方融资融券交易的活算和交收由乙方负责。交易日终,乙方按照证券交易所和登记结算公司的规定和要求,完成甲方融资融券交易的资金活算,并通过甲方信用资金台账进行活算资金交收。 第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来,由乙方通过甲方信用资金台账进行活算和交收。 第三条乙方按照乙方、丙方约定,将甲方信用资金台账的活算、交收结果发送给丙方。丙方按照乙方提供的活算、交收结果,对甲方信用资金账户内的数据进行变更。 第四条因变更存管银行,或撤销信用资金台账等需要,甲方可以在向乙方和丙方办理相关手续后解除本协议,但是甲方当日发生信用资金存取,或甲方信用资金存取未到账,或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。

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