我国上市公司中小股东权益法律保护制度分析

天府新论2007年第6期我国上市公司中小股东权益法律保护制度分析

赵昌武

[摘要]

上市公司中小股东权益是指,上市公司中处于投票权劣势的中小股东获取经济利益、并参与经营管理的权利。法律制度对上市公司中小股东权益的保护不仅体现了保护弱势群体这一现代法治的价值取向,更关系到我国资本市场的完善与健康发展。在我国目前已经形成的法律保护制度中,中小股东权益保护问题得到了有效改善,但是,我国上市公司中小股东在话语权、退出权方面仍显不足,降低了中小股东监督管理层经营业绩的能力和通过卖出股票实现自我救济的能力。

[关键词]上市公司;中小股东权益;法律保护制度

[中图分类号]DF411 91

[文献标识码]A[文章编号]1004 0633(2007)06 075 03

融危机的关键因素,国外学者通过研究1998年亚洲金融危机期间25个国家的表现认为,与宏观经济变量相比,法律对投资者权利的保护程度以及法律的执行质量能够更好地解释金融危机期间证券市场的衰退以及汇率制度的崩溃。

理论研究和实践证明,上市公司中小股东的权益保护不但对于一国的股票市场具有重要意义,更能对国家的金融体系和国民经济产生重要影响。在所有因素当中,法律制度对中小股东的权益保护效果起到决定性作用。本文对我国上市公司中小股东权益的法律保护制度进行了分析,并在此基础上提出主要不足及改进方向。二、上市公司中小股东权益的概念

中小股东是一个公司里相对于具有控制力和支配力的大股东而言的其他股东。一般认为,大股东是所持股份占公司具有表决权的股份总数比例最大的股东。传统公司法从资本控制的角度出发,并依据股份多数决的原理,认为持股超过50%的股东才能够对所持股的公司施加支配性影响。但是,随着现代公司股东权的日益分散,大股东即使是持有较低股份份额,也完全可以通过董事兼任、签订控制协议、技术转让协议等,实现对所投资公司的事实上的控制。因此,在实践中,有时也将大股东称为控股股东,而中小股东则为非控股股东。在我国股权分置制度背景下,由于上市公司大股东通常为非流通股东,因此,我们通常据说的流通股东即是中小股东。股东权益虽然被广泛应用在经济学当中,但最初它是一个法学术语。为便于公司更为广泛地筹资,使更多人加入公司体系,股份公司将股东资格细化为均等的、不可再分割的单位,这种单位化的股东资格或社员资格即为股份,而股份持有人即为股东。股东权益从法律上来理解具有广义与狭义两种含义,广义股东权益泛指股东可以向公司行

一、上市公司中小股东权益法律保护的重要作用

首先,投资者保护法律制度对一国的金融市场有着重要影响。这种影响一方面表现在一国金融市场的规模之中。国外的研究表明,对投资者保护越充分的国家,拥有市场价值更高的证券市场、人均更多的上市公司数量、人均更高的IPO以及更大的信贷市场。另一方面,法律制度提供的投资者保护也深刻地影响金融市场的效率。在对投资者权利法律保护较好的条件下,股价变动的同步性比较低,股票市场的效率就越高。这不仅有利于金融市场的健康发展,而且还能使金融市场中的资本得到更有效率的配置。

其次,法学学者和金融学者认为,法律制度影响着一国的金融中介发展水平。国外研究表明,如果一个国家的法律制度具有如下特征:更加充分及更具优先性,就越能得到良好的发展。

最后,法律制度提供的投资者保护成为影响国家的金

(1)给予债权人对企业的要求权(2)契约的执行效率高,(3)能

够保证企业准确充分的信息披露,那么,其金融中介机构

2007 02 20

[作者单位]赵昌武,甘肃环县第四中学。甘肃环县 745700

[收稿日期]

天府新论2007年第6期我国上市公司中小股东权益法律保护制度分析

使的各种权利。股东若为买卖契约之债的债权人,对公司所享有的债权也包括在广义股东权之内。狭义股东权益是指股东基于股东资格而享有的从公司获取经济利益并且参与公司经营管理的权利。由于狭义股东权益定义突出了股东权的实质,在实际中广为运用。

因此,上市公司中小股东权益是指,上市公司中处于投票权劣势的中小股东获取经济利益、并参与经营管理的权利。法律制度对上市公司中小股东权益的保护不仅体现了保护弱势群体是现代法治的价值取向,更有利于我国资本市场的完善与健康发展。首先,由于股东向公司投入了初始资本,承担公司的经营风险并获取公司经营获取的剩余利益,因此,股东是所有利益相关者中与公司利益关系更为密切的群体,股东权益的保护历来是各国公司法中的重要组成部分之一。其次,根据股份多数决的原则,大股东可以在公司的股东大会上凭借其股份上的表决权而控制或影响公司的生产经营决策,从而做出各种有利于自己的决议,而处于相对弱势的中小股东权益更容易受到侵害。最后,上市公司股票在全国范围内发行并在交易所集中交易,具有覆盖面广、参与者众、信息单向传递等特点,上市公司中小股东权益的保护更加关系到国计民生。

部门的重视。

中小股东权益法律保护发展阶段的最重要的法规是公司法和证券法。公司法于1994年7月1日生效,将初级阶段各地方和部委关于中小股东权益法律保护的行政法规以国家法律的形式确定下来,并首次规定了股东的起诉权利,它是规范我

国公司股票与债券发行和上市最重要法律依据,从而使我国中小投资者法律保护进入有法可依的发展阶段。此外,这一阶段出台的上市公司章程指引分别对股东表决权、内幕交易和限制大股东行为等作出了具体规定,对保护中小股东权益起到了积极作用。证券法于1999年7月1日生效,除继续强化上市公司信息披露制度之外,还对内幕交易、操纵证券价格以及欺诈投资者等行为及法律责任都做出了较为明确的规定。它将我国以往的中小股东法律保护的经验和做法再次以法律的形式予以肯定,保持了我国中小股东法律保护实践的连续性,并根据新出现的问题,充实和丰富了中小股东权益保护的具体措施和手段。此后,中国证监会的上市公司股东大会规范意见、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则和关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定陆续出台,进一步从公司治理角度确保中小股东的权益能够得到有效的法律保护。

2006年1月1日,经修订后的公司法(修订) 和新证券法(修订) 开始实施,标志着我国上市公司中小股东权益法律保护制度进入成熟阶段。由于两部新法总结了中国证券市场前期的成功经验和实践不足,更加全面、系统、科学地从国家法律层面坚实了中小股东权益保护的法律基础,并由此形成了成熟的法律体系。从法律层面看,2006年6月29日审议通过了刑法修正案(六) ,完善了虚假陈述罪的构成要件,增加了证券犯罪类型、扩大了刑事责任的覆盖范围,

刑法修正案(六) 与公司法(修

订) 和新证券法(修订) 相配套,完善了证券法律责任,对于打击和遏制证券违法犯罪行为、保护中小股东权益具有十分积极的作用。从部门规章层面看,自两法颁布以来,为做好公司法、证券法修订前后相关工作的衔接工作,中国证监会共制定或修订发布了51个部门规章,其中,综合类8个、发行类6个、登记结算类2个、机构类11个、上市公司类9个、信息披露规范类7个、基金类8个(据不完全统计)。例如:在发行方面,主要发布了首次公开发行股票并上市管理办法、上市公司证券发行管理办法、证券发行与承销管理办法等;在上市公司监管方面,主要发布了上市公司股东大会规则、上市公司收购管理办法、上市公司章程指引(修订) 、上市公司股权激励管理办法(试行) 、外国投资者对上市公司战略投资管理办法、关于规范上市公司对外担保行为的通知等;在证券公司监管方面,主要发布了证券公司风

三、我国上市公司中小股东权益法律保护制度

我国上市公司中小股东的法律保护制度是随着我国证券市场的规范和发展逐渐建立和完善起来的。从法律体系上看,可以分为国家法律和部门规章两个层面。从其发展历程上看,可以划分为三个阶段:初级阶段、发展阶段和成熟阶段。初级阶段为1994年以前,对上市公司中小股东权益的法律保护以地方和各个部委法律和行政法规为主,尚未进入到国家法律层面;发展阶段包括1994年公司法和1999年证券法的实施期间,对上市公司中小股东权益的法律保护形成了权威的国家法律条

文;而成熟阶段则以2006年实施的公司法(修订) 和新证券法(修订) 为标志,对上市公司中小股东权益的法律保护制度更加系统和科学,并进入到公司治理层面的专业领域。

中小股东权益法律保护初级阶段的最重要的法规为股份有限公司规范意见和股票发行与交易管理暂行条例。股份有限公司规范意见首次对中小股东的基本权利(如股东大会召集权、表决权等)做出了规定,并规范了上市公司的会计、审计与送配股政策。股票发行与交易管理暂行条例是新中国第一部全国性股票市场法规,其对上市公司会计政策、审计制度、股权的持有与转让以及信息披露等事项作出了具体规定,并首次界定了内幕交易及其相应的处罚措施。初级阶段的两部法规虽然在保护条款上具有可操作性较差等方面的不足,但它们的出台使我国中小股东可从法规层面上寻求保护,对中小股东权益保护有重要影响,同时表明中小股东法律保护开始受到监管

天府新论2007年第6期我国上市公司中小股东权益法律保护制度分析

险控制指标管理办法、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司融资融券业务试点内部控制指引等。此外,在证监会的指导和协调下,深圳、上海证券交易所依据修订后的公司法、证券法和证监会等相关部委的最新规定,对其业务规则进行了全面的清理。例如,深圳证券交易所共新制定和修订了36个业务规则,其中,上市类24个(包括新的上市规则 ),交易类12个(包括新的交易规则 )。

中小股东在参与投票表决的同时,通过卖出股票退出上市公司的权利,也就是用脚投票的权利。例如, 证券法(修订) 第八十一条的虽然规定: 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约 ,但同时做出了但经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外 ;再如,对于反对公司修改章程、出售资产以及重组的股东,也没有赋予要求公司以合理价格回购股权的权利,上述情形显然降低了中小股东通过卖出股票而实现的自我救济能力。另外,相对于对抗大股东权利的对抗管理层权利也显不足,例如,召开临时股东大会的持股比例仍然限定在10%以上,这在实质上限制了中小股东召开临时股东大会的权利,再如,对于中小股东召集审计委员会的权利也没做相应规定,无疑降低了中小股东监督管理层经营业绩的能力。

随着我国股票投资者的不断成熟、法制观念的不断进步,我国上市中小股东权益的法律保护制度将得到不断提高,我国股票市场也将得到不断的发展。

四、进一步提高中小股东权益保护法律制度的建议

我国上市公司中小股东保护法律制度由国家法律层面的公司法到证券法的法律框架建设,再经过证监会、交易所的法规、制度等加强上市公司的内部公司治理制度的不断完善,目前已经形成了一个比较完整的体系,中小股东权益得到有效改善。随着中国证券市场股权分置改革的完成,一个与西方发达国家相似的股票市场

已经逐渐形成。但是,我国上市公司中小股东权益保护仍需不断提高。按照美国学者皮斯托的考察标准,我国上市公司中小股东在话语权、退出权方面仍显不足。退出权是

参考文献

段亚林.论大股东权滥用及实例 M .经济管理出版社,2001.5

LaPorta,R.,Lopez-de-

Silanes,F.,andShleifer,A(1999),CorporateOwnershiparoundtheWorld.JournalofFi nance,54:471-518.

LaPorta,R.,F.Lopez-de-

Silanes,A.Schleifer,andR.Vishny(1997),Legaldeterminantsofexternalfinance,Jour nalofFinance52,1131-1150.

LaPorta,R.,F.Lopez-de-

Silanes,A.Schleifer,andR.Vishny(1998),Lawandfinance,JournalofPoliticalEcono

my106,https://www.360docs.net/doc/3e7628044.html,hauptC.J.,

(2003),NonprofitOrganizationsasInvestorProtection:EconomicTheory,andEvidencefrom EastAsia,

ColumbiaLawSchool,WorkingPaperNo.218.

Nenova,T.(2003),TheValueofCorporateVotingRigntsandControl:ACross-courtryAnalysis,JournalofFinaccialE conomics68,325-351.

Pistor,K.,PatternsofLegalChange:ShareholderandCreditorRightsinTransitionEconomies, EuropeanBusinessOrgani sationLawReview,2000.1.59-108.

中华人民共和国公司法(修订) Z .第一百一十一条.中华人民共和国证券法(修订) Z .第八十一条.中华人民共和国刑法修正案(六) Z .第九条.

(本文责任编辑王云川)

上市公司管理制度汇编总集

黑龙江大成公路养护有限公司（管理制度汇编）编制：行政事务部人力资源部审核：职工代表大会二0一七年八月五日

目录第一部分机构设置及职责第一章组织机构图 (1) 第二章管理层职责及权限 (2) 第三章部门职责 (4) 第四章部门经理及科员岗位职责 (8) 第二部分管理制度（一）人事管理制度第一章考勤管理制度 (14) 第二章聘用与劳动合同 (20) 第三章晋升、降职、解聘、迁调 (23) 第四章薪酬管理体系 (24) （二）行政管理制度第一章员工管理条例 (25) 第二章员工礼仪标准 (26) 第三章保密管理条例 (29) 第四章出差管理制度 (32) 第五章办公设施管理制度 (38) 第六章办事规程 (38) 第七章办文规程 (39) 第八章办会规程 (40)

第十章车辆管理制度 (44) 第十一章档案管理制度 (45) 第十二章合同管理制度 (47) 第十三章后勤管理制度 (49) 第十四章奖惩管理条例 (52) （三）财务管理制度第一章总则 (56) 第二章财务机构与会计人员 (56) 第三章财务工作管理制度 (57) 第四章支票管理制度 (58) 第五章现金管理制度 (58) 第六章会计档案管理制度 (59) 第七章处罚办法 (60) （四）工程管理制度第一章工程管管理板块组织机构 (61) 第二章项目部职责与权力 (61) 第三章项目施工管理 (63) 第四章物资采购管理制度 (67) 第五章工程项目技术管理制度 (70) 第六章技术图纸会审 (71) 第七章技术文件交底 (71) 第八章项目施工中的技术管理 (72)

上市公司的管理制度

竭诚为您提供优质文档/双击可除上市公司的管理制度篇一：上市公司-车辆管理制度车辆管理制度一、目的 1.为了统一及规范地管理公司所有车辆，有效使用各种车辆，确保行车安全，提高办事效率，减少成本支出，特制订本制度。 2.本制度所指车辆为领导专车与公务用车辆，制度所指驾驶员是持有合法的驾驶证的行政司机。 3.公司所有车辆由行政部统一负责管理。二、适用范围延华生物及各分子公司。三、车辆管理 1.行政部负责所有车辆的管理工作，包括车辆购置、证照管理、车辆调派、维修保养、年度车检、保险理赔及司机管理。 2.与车辆的交税本、购置本等有关原始证件交由档案室

保管，行驶证、保险资料等由司机负责随车保管。 3.公司所有车辆原则上必须由公司专职司机驾驶，司机应每周定期对车辆进行检查和保养，确保行车安全。 4.公司所有车辆原则上不予私用，在未经特别批准的情况下，车辆不得由司机开回家，违者罚款200元／次。领导专车需根据规定，停在领导指定位置；公务用车辆停放在公司指定的停车场。 5.公司所有车辆配备《行车日志》（具体详见附件1），当班司机使用前应核对车辆里程表与《行车日志》记录是否相符。使用后应记载使用部门、所涉项目、用车人员、时间、始发地、目的地、行驶里程等，并由用车人签字确认，以备每月核对及不定期抽查，并作为油费分摊依据。 6.公司所有车辆均配有单独油卡，每月初由行政司机申请月度加油费进行油卡充值，每月额度由行政部确认并依据实际使用、市场单价进行调整。原则上，车辆加油需要使用油卡进行充值，特殊情况下可自行加油，并保留发票，以事后报销形式进行费用申请。四、司机管理

上市公司信息披露制度

上市公司信息披露制度　此讲将从如下方面介绍上市公司信息披露应关注的几个制度：上市公司和证券交易所的关系、信息披露规范体系、股票上市规则的制度、上市公司信息披露工作制度。　一、上市公司与证券交易所（一）上市公司是证券市场的基础１、上市公司发行的证券是交易的基础品种：股票、债券是基础品种，而可转换债券以及今后可能出现的认股权证等衍生产品都是建立在基础品种之上的。没有上市公司发行的基础证券，证券市场就无法存在。　２、上市公司是证券市场经济的最终载体：证券市场从马克思政治经济学理论来说是一个“虚拟”市场，本身并不创造价值，但是证券市场可以通过上市公司的盈利能力来实现其资源优化配置的功能。如果上市公司从证券市场筹集的资金不是用于生产经营，而是回过头来投入到证券市场中去炒作股票，就很难体现证券市场的目的，并导致证券市场的效率低下，甚至给国民经济造成巨大的损失。　３、上市公司直接面对市场各类参与者：上市公司作为基础证券的发行人，直接面对各种参与者，包括投资者、证券公司、证券交易服务机构、证券交易所、证券登记结算机构、以及国务院证券监督管理机构。　４、上市公司是各种利益和矛盾的焦点：我国证券市场的发

展程度处于“新兴加转轨１”的阶段，其职能一直在不断变化，市场普遍认为证券市场从最初的试点，到实现国有企业的改革、到现在实现社会保障基金的筹集和解决商业银行不良资产２，无疑都落在上市公司—证券市场的最终载体上，上市公司也自然成为了各种利益矛盾的焦点，近年来各种案例也证实了这一点。　（二）证券交易所是证券市场的组织者　１、提供证券集中竞价交易的场所：证券法第９５条规定证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。国际上证券交易所的组织形式分为公司制和会员制，发达市场的证券交易所多为公司制，纽约交易所和香港交易所等均在本地和其他市场上市，而我国现阶段证券交易所还是会员制。证券交易所的监管职能主要有如下三种：　（１）组织证券交易。证券交易所的交易运行部负责组织证券交易、会员部负责监督会员（即证券公司）。　（２）监控证券交易。证券法第１１０条第１款规定：证券交易所对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所的监察部负责监控证券交易，沪深二个交易所均对交易异常波动的股票实施过紧急停牌处理。　（３）督促上市公司及时、准确披露信息。证券法第１１０条第２款规定：证券交易所应当对上市公司披露信息进行监督，督 1详见中国证监会尚福林主席在2003年全国证券期货监管工作会议上的讲话，2003年1月27日，上海证券报，或查阅如下网址：https://www.360docs.net/doc/3e7628044.html,/ssnews/2003-1-27/touban/t20030127_370378.htm 2上海证券交易所不对这种观点发表任何意见。

上市公司管理系统规章制度大全

某某股份管理制度编号：QG/HC01.001-2002 经营管理制度一、总则授权要立法建制度，重奖要利润算成本 1、为规和强化总公司对所属企业的经营管理，提高总公司经济效益，确保总公司向多元化、国际化方向发展，制定本办法。 2、总公司所属各单位按本办法的有关规定制定各自的经营管理制度实施细则，报经总公司管理中心批准后执行。 3、本办法由总公司管理中心负责解释和组织实施，并对所属企业的执行情况进行监督、检查和指导。二、基本原则 1、总公司对所属企业的生产经营，实行以资本为边界的统一控制与分工负责相结合的管理模式。对未经批准造成资本结构发生变化的直接责任人，总公司追究其经济责任。 2、总公司以市场为导向，以计划管理为主要手段，确保生产经营顺利、有序地进行。（1）总公司对实行计划管理，并将计划以授权经营合同书的形式落实到各利润单位；（2）所属利润单位按时按要求编报中长期计划、年度经营计划，并经管理委员会批准后的计划组织生产经营；

（3）对超额完成经营指标的各利润单位，总公司依据授权经营合同书的有关规定给予奖励，未完成经营指标的按授权经营合同书的规定处罚。 3、总公司实行授权经营责任制（1）各利润单位在授权经营合同书所规定的围自主经营，自负盈亏，每月上缴总公司一次预缴投资收益和管理费，上缴数额在合同书中分别确定。连续三个月不能实现合同规定的分期经营指标，总公司有权单方面终止授权经营合同、解除经营者的职务并清算。（2）经营指标由管理委员会确定，对各利润单位直接管理的职能部门负责制作合同文本。并由各主管利润单位的职能部门牵头，会同审计中心、计财中心、人力资源中心按月对实际完成情况进行考核，形成月经营总结和考核兑现方案，报管理委员会批准后执行。年终由各主管利润单位职能部门提出全年经营总结和考核兑现方案，报请管理委员会审议通过后进行兑现。三、计划 1、总公司年度综合计划（以下简称计划）是组织年度生产经营活动及经营绩效评价的依据，审定机构为管理委员会，组织编制、汇总部门为总公司计财中心。 2、计划编制程序和时间要求： 3、各项计划的编制：

上市公司内部管理控制制度

内部管理控制制度第一章总则第一条为了强化公司内部管理，实现公司治理目标，提高信息披露质量，依据深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障公司资产的安全、完整。（四）保证公司信息的可靠、完整、及时。（五）提高公司经营效率和效果。第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制、激励相容。第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。 2

第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的最高权力机构。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构，向股东大会负责，对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议。（二）公司根据各个部门、岗位在组织中所承担的职责，本着“权责对等”的原则设置职责、权限及相应的考核目标。各业务部门在其职责范围内履行职责。（三）为提高工作的效率，高一级管理人员可以将自己职责范围内的工作，授权给其下级处理。公司对授权部门和人员应建立相应的评价及反馈机制，对授权实施过程中背离授权目标、原则和超出权限的行为应进行及时地制止，必要时可以调整授权或者终止授权，以减少工作的不良后果。第八条员工素质控制主要指公司应建立科学的聘用、培训、薪酬、轮岗、晋升、休假、辞退等人力资源管理制度，确保公司员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质、稳定的工作心态，并具备应有的专业胜任能力。（一）公司在素质控制上必须遵从“强化领导，注重机制建设，保证人才队伍建设规划”的工作机制。（二）为有效控制人力成本、提高人员配置率，须制定人员增补作业流程、内部招聘作业流程、外部招聘作业流程等。人员招聘途径包括内、外部招聘；人员招聘遵照公平、公正、公开的原则，择优录取。（三）公司须制定系统的培训管理制度，鼓励员工持续学习，努力提高自身的素质和职业技能，积极提倡员工参加继续教育活动。（四）为更好地服务于公司发展与提升的经营战略，公司须按照以岗定薪、以业绩与能力定薪的原则，兼顾市场竞争性与内部公平性，制定部门绩效与个人绩效挂钩的薪酬激励制度。（五）公司须进一步深化机制改革，优化人力资源配置，积极推动员工职业生涯发展。（六）公司须提倡管理人员选拔的民主性和科学性，创建科学有效的管理人员选聘制度。对于部分中级管理人员岗位可据实际情况采用公开竞聘上岗的方式。（七）公司必须规范公司员工带薪年休假及加班的管理，建立明确的制度，依法保障员工带薪休假的权利及非工作时间额外劳动应有的回报。 3

史上最全的上市公司组织架构及岗位职责制度汇编

史上最全的上市公司组织架构及岗位职责制度汇编第一部分公司组织架构公司岗位流程图

员工基本职责遵章守纪，对公司负责。熟悉公司的各项规章制度，熟练掌握所处岗位需要的技能及工作流程。协调好与其他相关部门的关系，不断增强团队凝聚力。做到“上通下达”，相互补位。负责组织、拟定、报审本部门中短期工作目标、工作计划并负责实施、指导、协调、监督、考核。按时参加公司例会，组织召开好部门会议。在确保各项本职工作完成的基础上，不断深入学习，提高自身思想道德标准和职业技能水平，不断开拓与创新，每年向公司提出不得少于三项的合理化改革型议案，包括机制创新、制度创新、管理创新和技术创新。公司高层岗位职责董事长岗位职责 1.负责召开年度股东大会，并主持股东会议，向股东做年度工作汇报及下年度工作计划。 2.召集召开董事会会议，负责研究公司重大经营方针、战略目标的制定、组织对公司章程的修订与监督实施。 3.负责核定公司机构设置、公司各管理中心主任的人事安排，全面监督公司管理体系的运行情况。 4.行使公司章程规定的法定代表人的职权，对股东及董事会负责。 5.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行董事长工作职责。监事长岗位职责 1.负责监督董事、经理等管理人员对公司章程及股东大会决议的执行情况。对公司重要岗位人员的任用程序有监督权。 2.负责检查公司业务，财务状况，对经营生产合同、会计账薄、凭证、营销台账等资料有查阅监督权。 3.负责核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配等财务资料，有权以公司名义委托注册会计师、执行审计师复审。 4.根据公司经营情况可建议召开临时股东大会，并要求董事会成员或公司经理报告公司经营情况。 5.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行监事长的监督职责。总经理岗位职责 1.全面主持公司的生产经营和运行管理工作，向董事会负责。 2.组织实施董事会决议。对项目取舍、投资、资金拆借及募集、中短期目标任务的实施、整合公司管理机构，主要岗位人员的（提议）任免，经营管理制度的制定，以及对外重大事项等有经营决策权，并对其负责。 3.组织并领导经营班子认真讨论，集思广益，确保公司年度计划任务顺利完成。对经营管理过程中出现的新问题及时提交董事会讨论，形成新的决议并尽快落实。 4.列席董事会和股东大会。 5.董事会授予的其他职权。 6.按照《公司章程》中赋予的责任、权限履行总经理的工作职责。副总经理的岗位职责 1.在董事会和总经办的领导下，在董事长和总经理的授权下，开展以下工作。

上市公司管理制度大全

某某股份有限公司管理制度编号：QG/HC01.001-2002 经营管理制度一、总则授权要立法建制度，重奖要利润算成本 1、为规范和强化总公司对所属企业的经营管理，提高总公司经济效益，确保总公司向多元化、国际化方向发展，制定本办法。 2、总公司所属各单位按本办法的有关规定制定各自的经营管理制度实施细则，报经总公司管理中心批准后执行。 3、本办法由总公司管理中心负责解释和组织实施，并对所属企业的执行情况进行监督、检查和指导。二、基本原则 1、总公司对所属企业的生产经营，实行以资本为边界的统一控制与分工负责相结合的管理模式。对未经批准造成资本结构发生变化的直接责任人，总公司追究其经济责任。 2、总公司以市场为导向，以计划管理为主要手段，确保生产经营顺利、有序地进行。（1）总公司对内实行计划管理，并将计划以授权经营合同书的形式落实到各利润单位；（2）所属利润单位按时按要求编报中长期计划、年度经营计划，并经管理委员会批准后的计划组织生产经营；

（3）对超额完成经营指标的各利润单位，总公司依据授权经营合同书的有关规定给予奖励，未完成经营指标的按授权经营合同书的规定处罚。 3、总公司实行授权经营责任制（1）各利润单位在授权经营合同书所规定的范围内自主经营，自负盈亏，每月上缴总公司一次预缴投资收益和管理费，上缴数额在合同书中分别确定。连续三个月不能实现合同规定的分期经营指标，总公司有权单方面终止授权经营合同、解除经营者的职务并清算。（2）经营指标由管理委员会确定，对各利润单位直接管理的职能部门负责制作合同文本。并由各主管利润单位的职能部门牵头，会同审计中心、计财中心、人力资源中心按月对实际完成情况进行考核，形成月经营总结和考核兑现方案，报管理委员会批准后执行。年终由各主管利润单位职能部门提出全年经营总结和考核兑现方案，报请管理委员会审议通过后进行兑现。三、计划 1、总公司年度综合计划（以下简称计划）是组织年度生产经营活动及经营绩效评价的依据，审定机构为管理委员会，组织编制、汇总部门为总公司计财中心。 2、计划编制程序和时间要求： 3、各项计划的编制：序号计划名称负责部门考核部门要求 1 营业收入主管各利润单主管各利润单计划大纲每年十月二十五日前经管理委员会批准后下发编制计划各主管职能部门依据计划大纲组织利润单位编制计划，并于十二月十日前报计财中心审定计划由计财中心综合平衡后的计划，报请管理委员会审议，修改、完善后于一月十日前下发。

重大事项决策管理制度

重大事项决策管理制度第一章总则第一条为规范濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（下称“公司”）的重大事项决策程序，建立系统完善的重大事项决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司章程》（下称“公司章程”）的规定，特制定本制度。第二条重大事项决策管理的原则：决策科学民主化、程序规范化、经营效益化。第三条董事会负责重大事项的论证以及规划；总裁负责重大事项的实施与监控。第二章决策范围第四条公司重大事项决策包括但不限于：（一）重大经营事项；（二）重大投资事项；（三）确定年度借款总额、担保方式及年度对外担保总额。第五条本管理制度所指的重大经营事项包括：（一）重大购买、销售合同；（二）购买或处置固定资产；（三）租入或租出资产；（四）赠与或受赠资产；（五）公司认定的其他事项。第六条本管理制度所指的重大投资事项包括：（一）收购、出售、置换股权或实物资产、无形资产等；（二）债权、债务重组以及资产置换；（三）公司技术改造项目；（四）新建生产线；（五）签订专利权、专有技术或产品许可使用协议转让或者受让研究与开发项目；（六）委托理财；

（七）委托贷款；（八）对子公司投资；（九）提供财务资助；（十）证券投资或以其他方式进行权益性投资或进行其他形式风险投资。第三章决策程序第七条重大合同签订审批权限和程序 (一) 公司总裁有权签订标的额未超过3000万元（包括3000万元）的购买合同和未超过5000万元（包括5000万元）的销售合同； (二) 标的额超过3000万元的购买合同及超过5000万元的销售合同，公司总裁应报告公司董事长，公司董事长签署同意后方可由董事长或董事长授权的人签订该合同；总裁向董事长报告时，应提交与签订该合同相关的资料和文件，包括但不限于拟签订的合同文本、合同对方当事人的基本情况等；本条所述购买合同，是指公司购买原材料、燃料和动力等与日常经营相关的合同；本条所述销售合同，是指公司出售产品、商品等给他人的与日常经营相关的合同。第八条公司购买及处置固定资产的审批权限和程序 (一) 购置固定资产，经主管部门和财务部审核报总裁，凡未超过1000万元（含1000万元）的由总裁批准；1000万元以上、2000万元以下（含2000万元）的请示董事长批准；2000万元以上至一年内购买或处置固定资产占公司最近一期经审计总资产30%以下的由董事会批准；一年内购买或出售固定资产占公司最近一期经审计总资产30%以上的由股东大会批准； (二) 由于技术更新等，出现多余的、不需用的固定资产，经总裁或董事会研究决定后，应按固定资产净值或市场价格情况进行处理。第九条公司租入或租出资产的审批权限和程序公司租入或租出资产，经主管部门和财务部审核报总裁，凡未超过1000万元（含1000万元）的由总裁批准；1000万元以上、2000万元以下（含2000万元）的请示董事长批准；2000万元以上至一年内租入、租出资产占公司最近一期经审计总资产30%以下的由董事会批准；一年内租入、租出资产占公司最近一期经审计总资产30%以上的由股东大会批准。第十条赠与或受赠资产的审批权限和程序（受赠现金资产除外）公司赠与或受赠财产，经财务部审核报总裁，凡未超过100万元（含100万元）的由总裁批准；100万元以上、200万元以下（含200万元）的请示董事长批准；200万元以上至一年内赠与、受赠资产占公司最近一期经审计总资产30%以下的由董事会批准；一年内赠与、受赠资产占公司最近一期经审计总资产30%以上或

上市公司采购流程管理制度

采购流程管理制度为了提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足我公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制订本制度。一、采购及其规定 1．采购单的要素完整的采购单应包括一下要素：（1）采购的部门；（2）采购物品所属项目；（3）采购的用途；（4）采购的物品名；（5）采购的物品数量；（6）采购的物品规格；（7）采购物品的样品、图片或详细参数资料等；（8）采购的物品的需求时间；（9）采购如有特殊需要请备注；（10）采购单填写人；（11）采购部门主管；（12）采购单审核人；（13）财务审核人；（14）公司总经理。 3．采购单及其提报规定（1）采购单应按照要素填写完整、清晰，由公司领导审核批准后报采购部门；（2）固定资产申购按照附表一（固定资产购置申请表）的格式进行填写提报；（3）其他材料设备及工程项目申购按照附表二（物资采购申请表.）的格式填写提报；（4）日常零星采购按照公司印制的按照附表三（物资采购审批单）的格式填写提报；（5）采购部门在提报采购单是应要求采购部签字接收人采购部门备份；（6）涉及的采购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；（7）遇公司生产、生活急需的物资，公司领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，采购部门必须作出书面说明。

（9）采购单的更改和补充应以书面形式由公司领导签字后报采购部。 4．公司物资采购单的提报部门（1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由生产部门提报；（2）公司生活及办公的物资、固定资产、服务或其他生活及办公项目由办公室提报；（3）公司各部门专用的物资由各部门自行提报。二、采购单的接收及分发规定 1、采购的接收要点（1）采购部在接收采购单时应检查采购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查采购单是否经过公司领导审批；（2）接收采购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图片或详细参数资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则；（3）通知仓库管理人员核查采购物资是否有库存；（4）对于不符合规定和撤销的采购物资应及时通知采购部门。 2、采购单的分发规定（1）对于采购单采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理；（2）对于紧急采购项目应优先处理；（3）无法于采购部门需求日期办妥的应通知采购部门；（4）重要的项目采购前应征求公司相关领导的建议。 3、采购周期的规定（1）常规商品采购周期在7天，，（2）遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略，紧急采购商品周期在3天时间；三、询价及其规定 1．询价请应认真审阅采购单的品名、规格、数量、名称，了解图纸及其技术要求，遇到问题应及时的与采购部门沟通； 2．属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类集中打包采购； 3．对于紧急采购项目应优先处理； 4．所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理或各种中介机构询价； 5．对于采购部门需求的物资或设备如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品； 6．遇到重要的物资、项目或预估单次采购金额大于10万的采购情况，询价前应先向公司相关领导汇报拟邀请报价或投标单位的基本情况，按照附表四（拟报价/招标单位名单）的格式提报公司领导批准方可询价或发放标书； 7．询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价； 8．除固定资产外单次采购金额在1万元以下项目可以自行采购；单次采购金额预算金额在1万元以上的所有项目都应要求至少三家上的供应商参与比价或招标采购，比价或招标项目应至少邀请四家以上单位参与；单次采购金额预

上市公司管理制度大全

某上市公司销售管理制度

销售管理制度第一章销售管理办法第一节总则第一条：本制度是规定*有限公司（以下简称公司）业务处理方针及处理标准，其目的在于使业务得以圆满进行。第二节营业计划第二条：每年择期举行不定期的业务会议，并就目前的国际形势、产业界趋势、同行业市场情况、公司内部状况等情况来检查并修正目前的营业方针，方针确定后，传达给所有相关人员。其内容包括： 1、产品种类； 2、价位； 3、选择、决定接受订货的公司； 4、交货日期及付款日期。第三条：有关待开发的新产品，应按下列要项进行评核： 1、所生产、销售之产品必须是具有技术和成本上的优势及不为竞争者所能击败的特色。 2、所生产新产品为自主研发，不涉及侵害专利权问题。第四条：产品种类及项目应视行情的好坏、订货的繁易等条件，按下列各项进行评核： 1、停止多种类少数量的营业方针，并以尽量减少种类、增加单位数量为原

则； 2、以接受订货为主，实行以订单定产量的策略； 3、所接受的订货数量很多时，除自行生产外还可考虑其他途径。第五条：商品价格的定位须区分为目前获利者与未来获利者，并考虑较容易让人接受的价位来决定产品的种类。第六条：在选择、决定往来的订货公司时，须以下列为重点方针： 1、以大客户或者潜在大客户为主； 2、订货公司需信誉良好，实力雄厚为佳。第七条：交货及付款日期，则须恪守下列各项方针： 1、收到订单时，须要求正确的交货日期，并且规定有计划性的生产，到期必须确实交货； 2、客户必须按时付款，不得无故拖延。第八条：在订立合同时，要尽可能使合同条款能长期持续下去。第三节营业机构与业务分担第九条：营业内容可分为内务与外务两种，并依此决定各相关的负责人员。 1、内务：（1）负责预估、接受订货及制作，呈办相关的文案处理。（2）记录、计算销售额及收入款项。（3）处理收入款项。（4）统计及制作营业日报。（5）制作及寄送收款通知书。（6）印制、寄送收据。

上市公司的规章制度

上市公司的规章制度【篇一：公司规章制度范本(详细版)】沈阳怡诚科训科技有限公司规章制度 2011 年 8 月 17 领用人签名：日颁布沈阳怡诚科训科技有限公司规章制度第一章总则本公司为建立制度、健全组织与管理，制定此规章制度。本公司员工的管理，除法令及劳动契约另有规定外，悉以本规则办理。第二章员工日常行为规范第一条员工必须遵纪守法，自觉维护社会公共秩序，如有违反国家法规者，一律解职。第二条员工必须严格遵守公司各项规章制度，服从上级指挥，违反者，按有关规定处罚。第三条员工对内应善尽本份，认真工作，爱惜公物，减少浪费，提升品质；对外应严守职务机密，维护公司形象。第四条员工应树立主人翁精神、增强责任感。第五条员工应树立良好的工作态度，积极上进，培养荣誉感。第六条公司员工应和众共济，通力合作，友爱相处。不得滋生事端，扰乱秩序，不得有组织派系，搬弄是非及争吵逗殴以防碍公司士气与团结。第七条员工应时刻维护公司利益，勇于制止任何损害公司利益的事情。第八条员工对职务或公事建议或请示，应循级而上，非有紧急或特殊事件不得

跃级呈报。第九条部门经理应秉承公司理念，尊重员工人格，亲切诱导，以身作则，切实执行业务，提升工作效率。第十条公司因业务需要而调派职务时，若为能力所能胜任者，员工不得拒绝。第十一条认真接听、转接公司电话，做好电话留言；第十二条热情接待公司来访人员；第十三条对上级领导安排的工作任务，及时汇报工作进程，遇困难及时汇报，做到有始有终；第十四条对公司输出的邮件、传真、信息等必须及时与客户确认查询。第十五条员工不得携带危险品、刀器、易燃易爆等物品进入工作场所，因而发生事故者依法论处。第十六条在下班之后，值勤人员或最后离开公司者应将公司的门窗、电脑，打印机、饮水机等设备的电源关闭。第十七条员工按照有关规定申领办公用品，所有从公司申领的用品均为公司财物，要妥善保管、正确使用，不能占为己有，离职时须交还。第十八条员工上班时间内不得兼差或从事其它危害公司业务的行为第十九条员工承办事务不得收受馈赠或回扣，亦不得借机为自己或他人图利。第二十条员工应奉公守法，不得假籍职权贪污舞弊，亦不得假籍公司名义在外招摇撞骗。第二十一条公司员工在职务上，应注意下列事情： 1．确实掌握及了解本身职务与工作内容范围； 2．处理事物应明确、负责、重时效，凡事应今天事今天毕； 3．交办事情完成后，应主动报告经理或交办部门知晓； 4．服从组织体制及规定，团结谐和，排除本位主义，以公司为重； 5．工作如有疑难，应即请示上级，不得借故拖延，积压或擅做主张。第二十二条各级领导应注意下列事情： 1．深切了解公司决策及经营方针以及自己的职责和任务； 2．交办部署事项，应合情合理，酌量酌时；

大型上市公司房地产销售会议管理制度

大型上市公司房地产销售会议管理规定第1章总则第1条为规范销售工作，及时掌握各项目的销售情况，并总结销售工作的成果与缺点，保证销售任务能够顺利实现，特制定本规定。第2条销售管理部在召开房地产销售会议时，须遵守本规定相关要求。第2章销售例会第3条销售周例会应于每周五下午四点进行，由销售管理部经理主管，各售楼处主任、销售内勤参加。第4条销售周例会的主要内容如下。（1）各项目售楼处汇报工作完成情况。（2）分析、解决上周销售过程中出现的问题。（3）协调各部门、各售楼处工作。（4）下周销售工作安排。（5）企业有关工作安排。第5条参加销售周例会的相关人员应在会前及时完成“销售任务管理统计表”，会后交送销售管理部办公室。第6条参加周例会人员应准时出席，如遇特殊情况需提前向销售管理部经理或相关领导请假。第7条无法参加销售周例会的人员也应及时将“销售任务管理统计表”送至销售管理部经理办公室或内勤处。第8条每月最后一个周五下午四点召开销售月度例会，由销售管理部经理主持，部门全体员工参加。第9条销售月度例会的主要内容如下。（1）企业销售工作总结。（2）分析、解决本月销售过程中出现的问题。（3）协调各部门、各售楼处工作。（4）下月销售工作安排。（5）企业有关工作安排。第10条参加月例会人员应准时出席，如遇特殊情况需提前向部门经理说明。如需在

会上发言，须提前将发言文件交给内勤。第11条无法参加会议的人员也应及时补阅“会议纪要”，不要因缺席而耽误工作。第12条各类例会结束后24小时内，内勤应完成“会议纪要”的整理上报工作，并以工作档案形式存档保留。第3章售楼处工作会议第13条售楼处工作会议每周召开一次，由各售楼处主管主持，全部售楼员参加，具体时间由各售楼处自行安排。第14条会议内容安排如下。（1）检查售楼员的工作日记，为其布置工作。（2）针对销售中遇到的问题进行分析，遇特殊情况及时上报，并及时反馈。（3）传达企业有关工作安排。第15条各售楼处主管应在会后24小时内完成反馈情况的整理工作，将所做工作上报至销售管理部经理，或在销售例会上汇报，并作为工作档案及时存档。第4章附则第16条本规定由销售管理部制定，相关解释权、修订权均归销售管理部所有。第17条本制度自下发之日起执行。 10．7．2 销售提成管理制度销售提成管理制度第1条为明确销售提成方法，实现以业绩为导向、按劳分配为原则，以销售业绩和能力拉升收入水平，充分调动员工的销售积极性，特制定本制度。第2条本制度适用于公司销售人员提成的计算工作。第3条相关权责说明如下。 1．销售管部负责统计、整理各销售人员的销售业绩，并提交至人力资源部。 2．人力资源部负责根据销售人员的工作业绩计算提成费用，并开具工资条。 3．财务部对工资条进行复核，并支出销售提成费用。第4条销售提成发放说明如下。 1．公司发放销售提成的时间为每月的3日—5日。 2．提成结算时间为自然月整月为准，按照月实际回款到账额计提，与工资底薪一起发

上市公司XXX2016财务管理制度(流程图版)

公司财务制度深圳市XXXX科技股份有限公司

目录第一章财务部组织结构与责权一、财务部组织结构图二、财务部职责三、财务部权力四、财务总监的职责五、财务部经理职责六、财务部主管职责第二章资本预算管理一、资本预算主管岗位职责二、资本预算专员岗位职责三、预算编制程序四、年度预算编制程序五、年度预算编制平衡流程六、年度预算调整流程七、现金预算流程第三章财务成本控制管理一、成本控制主管岗位职责二、成本控制专员岗位职责三、现金清查处理流程四、银行存款付款控制流程五、费用报销管理流程

第四章资产管理一、资产管理主管岗位职责二、资产管理专员岗位职责三、现金清查账务处理流程四、备用金收支账务处理流程五、应收账款管理流程六、固定资产盘点管理流程第五章筹资与投资管理一、筹资与投资主管岗位职责二、筹资专员岗位职责三、投资专员岗位职责四、筹资管理流程五、银行借款筹资管理流程六、投资管理流程第六章会计核算管理一、会计核算主管岗位职责二、会计核算专员岗位职责三、日记总账账务处理流程四、记账凭证账务处理流程五、科目汇总表核算流程六、固定资产核算流程七、利润核算流程第七章成本会计管理一、成本会计主管岗位职责二、成本会计专员岗位职责

三、产品定额成本编制流程四、产品成本核算管理流程五、成本核算账务处理流程第八章应收账款管理一、应收账款主管岗位职责二、应收账款专员岗位职责三、应收账款管理流程四、应收票据处理流程五、呆账死账确认流程六、坏账处理流程第九章审计管理一、审计主管岗位职责二、审计专员岗位职责三、审计工作流程四、货币资金审计流程五、存货审计流程六、收入审计流程七、成本审计流程八、利润审计流程第十章税务管理一、税务主管岗位职责二、税务专员岗位职责三、纳税筹划流程四、纳税核算流程五、纳税申报流程

上市公司会议管理制度

会议管理制度第一章总则第一条为及时研讨处理**(以下简称“**公司”或“公司”)在经营管理中存在的问题，明确工作的方向、提高工作效率、协调各部门之间的工作、保证企业决策并贯彻执行，特制定本制度。第二条本制度适用于**公司各种类型的会议。第三条所属控股子公司（宏天、友信、科贸等）可结合本企业实际，参照执行本制度。第四条会议召开应本着精简有序、高效、注重效果的原则进行，避免冗长低效。第二章会议召集与通知第五条会议按不同级别和性质采用不同的召集办法：（1）**公司或子公司董事会会议按相关公司章程的规定召集。会议由董事出席、监事列席，其他人员可根据会议议程由董事长指定出席或列席。会议一般由董事长主持，也可由董事长委托其他董事主持。会议由董事会秘书负责组织落实会议通知、准备和记录；（2）**公司总经理办公会议由总经理决定召集或副总经理提议召集。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书出席，其他人员可根据会议议程由总经理指定出席或列席。会议一般由总经理主持，也可由总经理委托副总经理主持。会议由办公室负责会议通知、准备和记录。子公司层面的总经理办公会议按照同样的模式执行；（3）**公司职能部门或子公司职能部门内部工作会议由职能中心经理/部门主任召集并确定出席及列席人选，职能部门经理/部门主任指定内部专人负责会议通知、准备和记录。（4）凡涉及多个部门负责人参加的各种会议，均须于会议召开前2-3天将会议申请报办公室，由办公室统一协调安排。第六条会议通知的内容包括：会议的名称，议题，时间，地点，参加人（出席/列席），需准备资料以及通知方法和途径。重要会议应以书面通知的方法传达。

上市公司供应商管理规范制度(完整资料).doc

【最新整理，下载后即可编辑】供应商管理规范（试行）第一章总则 1.1目的：为了规范整个公司供应商的管理，明确操作细节，客观评价供应商的履约能力，通过对供应商进行资质预审，建立公司合格供应商库，并通过此合格供应商库选择满足公司及分公司各项采购任务的供应商单位，在采购过程中及合同履约过程中对此供应商库及确认的供货单位进行跟踪、评估，日常及定期对供应商库进行管理维护，优胜劣汰，确保公司降低采购成本，提高采购物资质量，提高办事效率，促进廉洁自律，增强供应安全系数及供应可靠性。 1.2适用范围：包括为本公司、各部门及各级分子公司提供原材料、委托加工、工程类、品牌物资类、制服类、办公用品类等法人或其他组织，包括国内供应商和国外供应商。 1.3公司总部对供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度，对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理，对供应商的经营业务范围、基本资质、经营业绩、合同履约等情况进行不定期核查，每一年度重新考核确认合格供应商资格。 1.4供应商的准入采取各部门、分子公司评审推荐、审核备

案、公司总部审定添加至供应商系统模式，供应商开发的基本准则应遵循质量、成本、交付与服务并重的原则。 1.5原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。公司采购作业严格遵循公开透明原则、公平竞争原则和诚实守信原则。 1.6供应商管理是企业步入轨道的重要基础之一，物料采购成本的合理性，会对经营利润产生很大的影响。第二章机构及职责 2.1供应商管理评审委员会由公司采购部、商品部、财务部组成，统筹建立合格供应商数据库，负责统一管理公司范围内各部门及各分子公司各类物资采购管理工作，其他相关部门有参与、指导、建议权。供应商管理评审委员会主要履行以下主要职责： (一) 组织制定公司供应商管理制度； (二) 各单位供应商准入审核备案工作； (三) 监督各分子公司供应商管理的政策机制、管理办法执行情况，监管各子公司供应商管理工作。 2.2各分子公司可根据自身情况设置供应商管理机构，并在本制度适用范围内可自行选择相应供应商合作，并应履行以下职责： (一) 落实供应商日常考核管理工作；

某上市公司劳动纪律管理制度

某上市公司劳动纪律管理制度 1 目的 1.1、规范职职员作行为，杜绝违犯劳动纪律事件的发生。 1.2、爱护公司的生产经营治理秩序。 1.3、提高工作效率 2 范畴本制度适用于制造保证部全部在岗职员。 3 术语 3.1、脱岗：非工作需要或未经上级承诺，擅自离开工作岗位的行为。 3.2、串岗：在工作时刻，从自身岗位到其他岗位上，从事与本职工作无关的行为。 3.3、睡岗：在工作时刻，在工作岗位上打瞌睡或睡觉的行为。 3.4、怠工：有意不积极工作，使工作效率降低的行为。 3.5、调班：职员因病、事等临时休班的，治理人员安排其他人员临时接替其工作的行为。 4 职责 4.1部长 4.1.1负责审批职员连续两天以上的调休及考勤处罚意见的审批； 4.1.2负责审批对本部门职员违规、违纪行为的处理决定。 4.2部长助理 4.2.1负责对所有工段定期上报的职员考勤及相应处罚情形进行汇总，上报部长审批。 4.2.2负责制造工段、电工班点名。节假及公休日等，按部门值班安排情形执行。 4.2.3负责对所有工段上报的职员违规、违纪行为及处理意见的统计、汇总，报部长审批。 4.2.4负责每月统计职员出勤天数。 4.3工段长 4.3.1负责本工段内职员2天及以内调休的审批。 4.3.2负责对班组长上报的职员违规违纪处罚决定的审批并上报。 4.3.3节假及公休日等，按照值班安排情形对制造工段、电工班进行点名。 4.3.4负责审核、统计、汇总本工段职职员时（包括加班工时），按规定格式，上报部长助理进行汇总。

4.3.5负责按照劳动纪律治理制度对本工段内职员违规、违纪行为做出处理意见，上报部长助理或直截了当上报部长。 4.4班组长 4.4.1负责本班组内职员考勤及相应处罚情形的上报，上报本工段工段长，并协助部长助理、工段长进行点名、考勤。 4.4.2负责本班组内职员违规、违纪行为的发觉、甄别、记录，并负有按照本制度对所在班组职员进行处罚的权益和责任，同时将处罚情形上报本工段工段长。 4.4.3 负责本班组内非计件职员的临时性调班。 5 工作内容和程序 5.1考勤治理 5.1.1制造工段、电工班职员早晨打扫完公共卫生后于7：30在会议室点名，下午按公司上班时刻点名。迟到一分钟罚款一元。比公司规定的上班时刻，迟到或早退30分钟之内的，按旷工半天处理；30分钟以上的按旷工一天处理。制造工段、电工班职员早7:30点完名后，应到更衣室更换工作服或收拾工器具预备工作。禁止点完名后外出吃饭，否则每次罚款20元。 5.1.2保全班、空调班、制水班实行三班制，下一班职员须比规定的上班时刻提早15分钟到岗交接班，每迟到1分钟罚款1元。比规定的上班时刻迟到30分钟之内的，按旷工半天处理；30分钟以上的按旷工一天处理。接班人员未到，交班人员严禁离岗下班。应及时向班长、工段长或部长汇报，请示处理方法。否则，每次罚款50元。实行三班制职员，因故临时不能正常参加工作的，应及时向班长以上治理人员汇报，待班长安排好调班后，方可调休或请假。否则，按旷工处理。职员交接班时需按交接记录的要求进行各项检查，并一起到现场巡视一遍，确保检查项正常后方可签字交接班，否则，上一班与下一班职员均罚款10元。下一班职员发觉问题应及时提出，必要时可拒绝签字接班，并赶忙向治理人员汇报。否则，设备、现场等签字交接完后，发生的一切专门或事故，由接班职员负全责。当班职员必须在规定的记录本上填写好设备运行、点检和生产等情形，以及设备上一班显现的专门状况，缘故及采取的处理措施，需要下一班职员注意的事项。要求字迹清晰可辨，无涂改，同时记录齐全。否则上一班职员每次罚款10元。记录应客观、属实，否则，责任人每次罚款50元。记录应严格按照向GMP等检查专家汇报的标准填写，应注意语句措辞和语气态度等，记