商业银行监事会职责及议事规则

商业银行监事会职责及议事规则

第一章总则

第一条为规范本行的监督管理机制和监督机构的行为准则，保证本行股东的合法权益，适应建立现代企业制度的需要，依据《中华人民共和国公司法》及《浙江**股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定，制定本规则。

第二条监事会是本行的监督管理机构，对股东大会负责，根据本行章程的有关规定行使权力。

第三条本行监事会由三名监事组成，其中职工监事一名，非职工监事二名。监事会设监事长（监事会主席）一名。

第四条职工监事由本行职工代表大会选举产生，非职工监事由股东大会选举产生，监事会主席经全体监事过半数选举产生。

第二章监事会的职权

第五条根据本行章程规定，监事会依法行使下列职权：

（一）监督董事会、高级管理层履行职责情况；

（二）要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害本行利益的行为；

（三）对董事和高级管理层成员进行专项审计或离任审计；

（四）检查监督本行的财务管理和活动；

（五）对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计；

（六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询；

（七）法律法规、行政规章及本行章程规定应由监事会行使的职权。

第三章监事会会议

第六条监事会会议由监事会主席负责召集和主持。监事会主席因故不能履行职责时，可委托其他监事召集和主持监事会会议。

第七条监事会每年至少召开四次会议，监事会主席可以提议召开临时监事会会议。

第八条召开监事会会议，应当于会议召开十日前通知全体监事。通知应以书面形式进行，并载明召集事由、会议时间、会议地点。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

第九条监事会会议应由监事本人出席。监事会会议应由二分之一以上的监事出席方可召开。

第十条监事会实行一人一票的表决制度。监事会决议须经全体监事过半数通过，重大事项须经全体监事三分之二以上通过。

第十一条监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者本行章程，致使本行遭受损失的，参与决议的监事对本行负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第十二条监事会会议和监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以采取书面、电话、传真、电子邮箱或借助所有监事能够进行交流的通讯设备等形式进行通讯表决并作出决议，由与会监事签字或事后补充签字并注明补签日期。

通讯表决议案由监事会主席签发，通讯表决事项应当至少在表决前三日内送达全体监事。

第四章监事

第十三条监事为本行监事会成员。监事由股东大会（职工代表大会）选举或更换，每届任期三年，可连选连任。

第十四条监事遇有下列情形之一时，必须解任：

（一）任期届满；

（二）被股东大会罢免；

（三）监事自动辞职。

第十五条因监事退任而发生缺额达三分之一时，除因届满事由外，应要求股东大会补选监事，以补足原任监事名额。在监事缺额未及时补选，有必要时可由股东大会指定人员代行监事职务。

第五章监事会主席

第十六条监事会主席任期三年，可连选连任。

第十七条监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）向股东大会报告工作；

（三）组织监事会落实职责。

第六章附则

第十八条本规则由本行监事会负责解释。

第十九条本规则未尽事宜，依据公司法等有关法律、行政法规及本行章程办理。

第二十条本规则经本行监事会审议通过后实施。